1、北海市人民醫院內控管理系統建設方案2017年11月1. 項目需求分析11.1. 項目建設背景 11.2. 項目建設目標 21.3. 項目建設原則 41.3.1. 先進性 41.3.2. 實用性 51.3.3. 標準化 61.3.4. 開放性 61.3.5. 安全性 71.3.6. 兼容性 81.3.7. 共享性 81.3.8. 保密性 91.3.9. 可靠性 91.3.10. 實時性 91.3.11. 經濟性 101.3.12. 可維護性 101.3.13. 可擴展性 111.4. 項目建設現狀及內容121.4.1. 項目建設現狀及存在問題 121.4.2. 建設規劃 131.4.3. 項目建

2、設內容 131.4.4. 管控規則分析 231.4.5. 功能交互集成分析 251.4.6. 界面及配置管理分析 262. 系統總體架構272.1. 系統技術路線、框架及結構272.1.1. 系統軟件架構圖 272.1.2. 系統框架設計 292.2. 基本功能模塊302.2.1. 預算管理 302.2.2. 收入管理 312.2.3. 支出管理 322.2.4. 采購管理 322.2.5. 合同管理 332.2.6. 項目管理 332.2.7. 配置管理 342.2.8. 資產管理 352.2.9. 標準管理 362.2.10. 統計分析管理 362.2.11. 資金財務考核管理 362.2

3、.12. 財務園地管理 372.2.13. 財務核算在線監督模塊 372.2.14. 系統管理382.2.15. 基礎資料管理382.3. 系統實施過程詳細要求392.3.1. 立項啟動階段 392.3.2. 需求分析階段 402.3.3. 概要設計階段 422.3.4. 詳細設計階段 422.3.5. 系統編碼、開發階段 422.3.6. 項目測試階段 432.3.7. 系統實施和試運行階段 432.3.8. 項目驗收階段 442.3.9. 系統正式運行及維護階段 452.3.10. 各階段輔助文檔 452.3.11. 實施過程提交文件匯總 462.4. 運行環境482.4.1. 硬件設備

4、482.4.2. 軟件環境 503. 系統建設實施計劃513.1. 夯實基礎 513.2. 功能完善 513.3. 全面發展 514. 系統安全實施方案 534.1. 環境和硬件層 534.2. 網絡層 534.3. 操作系統及基礎應用層 534.4. 應用層 554.5. 管理層 575. 五、系統建設保障措施 575.1. 系統測試方案 575.1.1. 主要任務 575.1.2. 主要工作 575.2. 項目培訓方案 615.2.1. 培訓對象615.2.2. 培訓方式和地點615.2.3. 培訓設備 625.2.4. 培訓教材 625.2.5. 培訓課程 625.2.6. 培訓質量保障

5、 625.3. 售后服務方案 635.3.1. 售后服務要求 635.3.2. 技術支持要求 635.3.3. 電話熱線服務 645.3.4. 互聯網在線服務 645.3.5. 遠程在線診斷和故障排除服務 6531. 項 目需求分析1.1. 項目建設背景近年來，內部控制處于一個高速發展的時期，從各級領導到普通老百姓都對內部控制的發展給予了更多的期待和關注。全國各地陸續暴露出的各類違法違紀行為，也為各地政府部門內部控制不足和存在的問題敲響了具有現實意義的警鐘。為配合北海市人民醫院深化行政體制改革的迫切需要，積極推動和建設職能科學、結構優化、廉潔高效、人民滿意的服務型政府單位，切實貫徹落實十八大提

6、出的“健全權力運行制約和監督體系”、“讓權力在陽光下運行”的工作任務，加快涉及公共財政領域的配套改革,是有效推進政治經濟體制改革的重要突破口。為此，財政部以財會（2012） 21 號印發行政事業單位內部控制規范（試行），自2014年 1 月 1 日起施行，并于2013年 7月 19 日召開全國行政事業單位內部控制規范實施動員視頻大會，開啟了我國行政事業單位內部控制建設的全面時代。行政事業單位內部控制規范（試行）的頒布與實施，標志著社會主義市場經濟體制的完善，首先表現為政府職能的轉變已成現實，全行業時代推行和實施內部控制的機遇期已趨于成熟。以推行和開展有效內部控制、提升管理效率和水平的科學管理機

7、制，已開始逐步從企業管理領域的應用，逐步拓展到了包括政府公共服務管理領域的、全社會各個領域的管理工作中來。北海市人民醫院內部控制是一個單位內部的管理控制系統，它涵蓋單位內部的各項經濟業務，是一種以預防為主的制度，是風險管理的必要環節。近幾年，北海市人民醫院為了提高管理，也在著手對行政事業單位的內部控制進行梳理，在提高會計信息質量，保護資產的安全、完整，防止、發現、糾正錯誤與舞弊，確保有關法律法規和規章制度的貫徹執行等方面采取了一些辦法、措施、程序和制度。這一系列措施的出臺彰顯北海市人民醫院對建立內部控制規范高度重視，為內部控制系統的建立起到了良好開端。1.2. 項目建設目標近幾年，行政事業單位

8、的內控意識才漸漸逐步形成，從目前形勢看，行政事業單位人員編制本身就少的情況，致使內部控制建設的任務主要落在財務人員身上，有的單位連負責現金和總賬的人員都沒有配備齊全，更不用說專門的內控人才。對權力的監督和制約是內控的本質，是為了把權力關進制度的籠子，是為了建設廉潔高效、人民滿意的服務型正度。行政事業單位過去是法人說了算，干部職工缺乏對內部控制的全面了解和正確認識，法人也不愿意讓制度束縛自己的手腳，特別是涉及到部分人的利益，以至于沒人來推動這項工作。現今進入高速發展的信息化時代，我們更應該利用信息化的益處構架內控信息化平臺，認真貫徹落實內部控制規范的各項要求，不斷提高內部管理水平。因此，加強行政

9、事業單位以資金管控為核心的內部控制體系建設，通過信息化手段控制，建立一個有效的“免疫”系統，既是保護好干部隊伍的必然要求，也是政府加強財政資金管理的必然趨勢。目前北海市人民醫院在內控管理上還存在如下方面的問題：（ 1 ）單位內控業務的缺失，如：對預算控制數來源方面基礎工作還較薄弱，需單位業務人員手工方式逐條錄入人大批復后的預算作為單位項目執行的控制數，工作量大、效率低下、數據準確性和可靠性低、質量沒有保障等諸多弊端。在單位內部的預算編審環節，缺少預算編審的內部控制，缺少上下級和本級預算的磋商過程；缺少年中預算調整和上年結轉的控制管理環節，造成主管部門和預算單位不能構成完整的單位支出控制數。（ 2）缺少對審核角色責任的界定，在單位內控的支出申請管理、合同管理、采購管理等核心業務環節過程中缺少在審核時對審核角色責任的界定，造成業務流程和內控流程不暢。相關崗位的職責權限不夠明確，難于將已建立的內部控制規范落實到位和持續的實施。（ 3）單位內部控制業務與市財政局業務的脫節，單位支出申請環節與市財政局中的支出申請系統脫節，給單位業務人員造成大量的重復工作；實際支付結果未從市財政局去直接生成支