1、高速鐵路建設項目首次監(jiān)督檢查工作指南第一章 總則第一條 為加強建設項目質(zhì)量安全管理 , 落實高標準開工等要求， 明確過程管控 標準，規(guī)范首次監(jiān)督檢查工作，依據(jù)國鐵集團鐵路建設管理辦法 、鐵路建設工程 質(zhì)量管理辦法、鐵路建設項目安全生產(chǎn)管理辦法 、鐵路建設工程質(zhì)量安全內(nèi)部監(jiān) 督工作規(guī)定等有關規(guī)定，制定本工作指南。第二條 本工作指南適用于國鐵集團建設管理的新建高速鐵路建設項目正式開 工后的首次監(jiān)督檢查。其它新建鐵路大中型建設項目可參考執(zhí)行。第三條 高速鐵路建設項目的首次監(jiān)督檢查由工程監(jiān)督局負責實施， 區(qū)域監(jiān)督站 配合。其他鐵路建設項目的首次監(jiān)督檢查由區(qū)域監(jiān)督站負責實施。第四條 新開工建設項目的首次

2、監(jiān)督檢查工作， 包括組織召開首次監(jiān)督會議和組 織開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查兩項工作。第五條 區(qū)域監(jiān)督站負責跟進新開工建設項目的工程進展， 待首次監(jiān)督檢查具備 的條件基本滿足后， 及時向工程監(jiān)督局片區(qū)監(jiān)督管理處提出實施首次監(jiān)督檢查的建議 日期，并繼續(xù)跟蹤反饋項目進展情況。第六條 工程監(jiān)督局片區(qū)監(jiān)督管理處收到監(jiān)督站的建議后， 制定該項目的首次監(jiān) 督檢查計劃，將其納入下個月工程監(jiān)督局的月度監(jiān)督檢查計劃，經(jīng)局業(yè)務工作專題會 議批準后實施。監(jiān)督管理處按規(guī)定統(tǒng)一發(fā)文通知相關建設單位及區(qū)域監(jiān)督站。第七條 首次監(jiān)督檢查組實行組長負責制。組長在接到檢查任務后，應及時組織 制定工作方案，確定參加人員，商定首次監(jiān)督會議議程，

3、補充編制具體的監(jiān)督檢查細 則等。第二章 首次監(jiān)督檢查應具備的條件第八條 首次監(jiān)督檢查應具備以下條件：（一）建設單位已經(jīng)按規(guī)定程序辦理了內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。（二）建設單位已經(jīng)按照關于高速鐵路建設項目開工標準化工作的通知完成 了項目、標段、單位工程開工標準化工作的布置、檢查驗收。（三）設計、施工、監(jiān)理單位和第三方檢測機構(gòu)的主要管理人員和專業(yè)技術人員能夠滿足合同約定和現(xiàn)場實際需要。（四）實施性施工組織設計、主要危險源識別評價及風險控制措施、應急預案、 專項施工方案等編制完成并已審批。（五）施工工點配套的拌和站、試驗室、鋼筋加工廠、材料庫房等已經(jīng)驗收并投 入使用，工點已經(jīng)開始正式工程施工。（六）施工圖交

4、付計劃已確定；項目主體工程施工圖紙的交付可滿足連續(xù)施工的 需要，且圖紙已通過審核。（七）已組織編制了 “分部、分項工程和檢驗批質(zhì)量驗收項目劃分表 ” ，完成了 審批。（八）施工技術文件，主要施工技術資料，主要施工記錄、質(zhì)量檢驗記錄和原材 料、成品、半成品、設備的出廠證件及試驗資料和各種簽證手續(xù)齊全、完整。第三章 首次監(jiān)督會議第九條 首次監(jiān)督會議準備工作由建設單位負責， 宜安排在建設單位或施工單位 會議室舉辦；會議時間宜按 1 天準備。參加單位和人員如下：1. 工程監(jiān)督局片區(qū)監(jiān)督管理處負責人、片區(qū)聯(lián)系人，監(jiān)督站站長、項目監(jiān)督負 責人；2. 建設單位分管領導、安質(zhì)部部長及其他安全質(zhì)量管理人員、區(qū)域

5、指揮部相關 人員；3. 設計、施工、監(jiān)理、第三方檢測等參建單位分管領導；4. 施工單位項目經(jīng)理、分管質(zhì)量安全副經(jīng)理、安全總監(jiān)、安質(zhì)部部長；5. 監(jiān)理單位總監(jiān)、副總監(jiān)、相關專監(jiān)、試驗室主任；6. 設計、第三方檢測單位現(xiàn)場負責人。第十條 首次監(jiān)督會議由工程監(jiān)督局主持召開。會議內(nèi)容包括：（一）公布監(jiān)督受理通知書和監(jiān)督程序，介紹監(jiān)督機構(gòu)設置、職責、監(jiān)督流程， 提出建設項目相關事項發(fā)生變化后及時補報等相關工作要求。（二）公布主要監(jiān)督安排及工作計劃，包括：宣布監(jiān)督負責人及監(jiān)督人員，介紹 監(jiān)督工作范圍、監(jiān)督方式、主要內(nèi)容、檢查問題處理方式及整改要求、突出問題處罰 方式等。（三）公布投訴舉報處置方式。包括：公

6、布投訴舉報受理電話、投訴舉報受理條 件、調(diào)查方式、質(zhì)量問題調(diào)查屬實后的處置規(guī)定等。（四）介紹國鐵集團發(fā)布的鐵路建設工程質(zhì)量管理辦法 、鐵路建設項目安全 生產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量安全紅線管理規(guī)定 、關于高速鐵路建設項目開工標準化工作 的通知等重要管理制度或其中的重點內(nèi)容。（五）宣讀監(jiān)督工作紀律、廉政要求。（六）開展業(yè)務培訓與交流。包括：由監(jiān)督人員結(jié)合項目特點介紹好的工藝工法 和開展質(zhì)量安全警示教育。第四章 主要檢查內(nèi)容第一節(jié) 責任主體質(zhì)量安全行為檢查 建設單位第十一條 參照建設單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表 （附件 1）等要求，重 點檢查以下內(nèi)容：1. 辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)、開工條件驗收、標準化管理情況。

7、是否按要求及時辦理 監(jiān)督手續(xù)；是否對項目、標段和單位工程開工等履行了批復、督查職責；是否制定標 準化管理制度及開工標準化實施方案，開展了標準化工作督查、考核評價等；是否督 促參建單位明確技術標準、主要工藝工裝及作業(yè)等標準等。2. 機構(gòu)設置、人員配置和人員培訓。管理機構(gòu)設置、人員配置等是否符合國鐵 集團規(guī)定；是否制定質(zhì)量安全培訓計劃，相關人員是否按計劃參加培訓，是否推進參 建單位質(zhì)量安全培訓教育工作。3. 管理制度、體系及運轉(zhuǎn)情況。管理制度和制度體系是否健全；質(zhì)量安全目標 及管理辦法、工作流程、年度質(zhì)量管理要點、 人員職責及履職考核、 設計管理及審查、 質(zhì)量紅線管理、創(chuàng)優(yōu)管理、風險防控體系、監(jiān)理

8、及第三方檢測管理等制度是否健全， 是否開展督查。4. 設計管理。是否組織施工圖審核，督促設計單位落實初設意見及施工圖審核 意見，對設計變更、設計交底（含安全技術交底）實施情況進行督查，督促設計單位 按規(guī)定開展自查、及時整改設計問題。5. 對參建單位主要人員、 設備、設施等合同履約管理。 是否對參建單位的人員、 主要設備進場情況、相關制度體系設立情況開展了履約檢查；人員、設備、設施等變 更審批手續(xù)是否合規(guī)；是否對拌和站及試驗室（參照附件6）、鋼筋加工場、構(gòu)件加工場、火工品庫等建設情況進行檢查驗收；是否對轉(zhuǎn)包、違法分包情況進行檢查6. 信息化建設。 是否接入鐵路工程管理平臺， 試驗室、 拌和站、

9、隧道監(jiān)控量測、 超前地質(zhì)預報、梁場、沉降觀測等信息化功能模塊運轉(zhuǎn)是否正常。7. 安全風險管理。是否制定風險管理實施辦法，建立風險管理體系，落實參建 單位和人員責任；是否建立并落實高風險工點包保制度；是否組織對重大、復雜、高 風險或采用 “四新 ”的工程進行施工方案審查、專家論證評定、專項技術交底。8. 物資質(zhì)量管理。 是否編制甲供物資年度采購計劃、招標采購是否合規(guī)；是否 組織對施工單位自購物資供應商資格和技術要求進行審核， 是否對施工單位自購物資 質(zhì)量開展檢查。 勘察設計單位第十二條 參照勘察設計單位質(zhì)量安全行為檢查表 （附件 2）等要求，重點檢 查以下內(nèi)容：1. 現(xiàn)場機構(gòu)設置、專業(yè)人員配備、

10、制度體系建立及運行情況。現(xiàn)場配合機構(gòu)設 置、人員配置是否符合合同文件要求，人員調(diào)整批準手續(xù)是否合規(guī)；質(zhì)量安全管理制 度體系是否健全、運行是否正常，崗位責任制是否建立落實；是否存在不按規(guī)定參加 工程質(zhì)量驗收、工藝試驗等設計配合施工不到位問題。2. 設計審查意見執(zhí)行、地質(zhì)勘察及確認、設計自查工作開展情況。是否落實初 設批復及施工圖審查意見；地質(zhì)鉆探數(shù)量、勘探方法是否符合要求，地質(zhì)勘查資料是 否齊全，是否及時確認地質(zhì)情況； 勘察設計單位 “三查 ”工作是否有效開展；是否 存在簡單套用通用圖、設計深化不足、存在 “差錯漏碰 ”等問題。3. 施工圖提供及問題答復、設計技術交底、變更設計。檢查施工圖提供是

11、否及 時；是否按規(guī)定進行設計技術交底、安全交底，是否對 “四新 ”技術進行專項交底； 設計變更是否及時、規(guī)范；是否及時對其他單位施工圖核對中發(fā)現(xiàn)的問題進行答疑、 更改錯誤。4施工圖質(zhì)量。設計內(nèi)容是否完善， “四新 ”設計應用及特殊結(jié)構(gòu)控制是否符合 相關規(guī)定；是否按規(guī)定對所選用的建筑材料、構(gòu)配件和設備的標準、規(guī)格、性能、使 用注意事項等進行說明，質(zhì)量要求是否符合標準和規(guī)范，需依法實行許可或認證的內(nèi) 容是否在設計文件中注明；是否編制專門的工程接口設計文件，是否明確工程接口具 體要求；是否存在指定固定生產(chǎn)廠家、供應商情況；是否提出營業(yè)線施工過渡方案， 以及保證營業(yè)線施工期間安全運營的措施和注意事項。

12、7. 安全風險管理。是否編制風險評估實施細則，是否將風險防控措施及注意事 項納入設計文件；是否向施工單位進行風險技術交底，是否組織實施高風險和極高風 險的軟弱圍巖及不良地質(zhì)隧道超前地質(zhì)預報工作并履行主體責任。 施工單位第十三條 參照施工單位首次質(zhì)量安全行為監(jiān)督檢查表 （附件 3）等要求，重 點檢查以下內(nèi)容：4. 管理制度、體系建立及執(zhí)行，工作流程、崗位責任制落實情況。質(zhì)量安全管 理制度體系是否健全；是否制定工作流程，崗位責任制是否落實。5. 管理機構(gòu)、人員、機械配置情況。是否設置現(xiàn)場質(zhì)量安全管理機構(gòu)，是否符合 合同承諾和建設單位的要求；進場人員配備數(shù)量資格是否符合合同規(guī)定，主要人員發(fā) 生變更時

13、是否報建設單位審批同意； 主要機械設備機具配備是否符合投標承諾、 設計、 施組或及工藝試驗成果要求，報驗手續(xù)是否完備，發(fā)生變更時審批資料是否規(guī)范。6. 技術、 質(zhì)量管理及執(zhí)行情況。 是否按要求開展施工圖及地質(zhì)核對、 地基基礎檢 測；是否按施工圖施工，變更設計是否合規(guī)；開工報告、施組、方案的編制是否及時 完善，審批手續(xù)是否齊全；重要技術方案是否組織專家論證，各項審查意見和專家意 見是否落實等；是否制定各項工程作業(yè)標準，開展標準化作業(yè)；是否編制、落實作業(yè) 指導書和各級技術交底；是否按規(guī)定開展工藝試驗，試驗成果內(nèi)容是否完善、審批手 續(xù)是否齊全，設備、施工及檢測方法等是否符合試驗成果要求；是否按照建設

14、單位或 自主計劃開展橋隧等過程開工標準化驗收或首件工程評估工作。7. 日常檢查及質(zhì)量安全紅線管理。 施工過程檢查、記錄和簽認資料是否齊全、 有效，是否留存影像資料，工序管理是否符合要求；是否使用未經(jīng)檢驗或檢驗不合格 的建筑材料、構(gòu)配件、設備；質(zhì)量安全日常檢查開展、上級單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題整改 落實情況是否合規(guī)；是否建立問題庫并閉環(huán)管理；質(zhì)量承諾是否并納入合同文件；是 否開展質(zhì)量安全紅線的宣貫、培訓，是否制定紅線管理實施細則，質(zhì)量安全紅線內(nèi)容 是否納入施工質(zhì)量管理體系和工序作業(yè)流程，是否按要求開展日常檢查、檢測；是否 存在偷工減料、以次充好、轉(zhuǎn)包和違法分包、內(nèi)業(yè)資料弄虛作假等違反質(zhì)量安全紅線 的問

15、題。3. 人員教育培訓、 安全管理。 安全及教育培訓機構(gòu)設置、 職責考核等是否完善； 是否按規(guī)定開展質(zhì)量安全培訓和警示教育； 施組或施工方案中安全防護設計或措施是 否完善；特種設備、特種作業(yè)人員、火工品、用電管理等是否符合要求；營業(yè)線施工方案是否編制、批準，應急救援配備及應急演練是否合規(guī)等。4. 風險管理。是否按規(guī)定開展質(zhì)量安全風險管理；是否按規(guī)定編制、落實高風 險工點專項方案；是否開展安全風險教育培訓、技術交底，關鍵環(huán)節(jié)安全管理職責是 否明確；生產(chǎn)生活設施、場地地質(zhì)災害評估是否符合要求。5. 信息化管理。是否接入鐵路工程管理平臺；拌和站、試驗室、隧道圍巖監(jiān)控 量測、沉降觀測、電子施工日志等信

16、息采集系統(tǒng)是否運行正常。 監(jiān)理單位第十四條 參照監(jiān)理單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表 （附件 4）等要求，重 點檢查以下內(nèi)容：8. 管理制度及運行情況。管理制度、崗位責任、監(jiān)理實施細則編制、審批及實 施是否規(guī)范，履職評價考核是否執(zhí)行；監(jiān)理現(xiàn)場巡視檢查、監(jiān)理通知單簽發(fā)、問題臺 賬管理、問題整改閉合管理等是否規(guī)范；監(jiān)理日記、日志、月報、旁站記錄、現(xiàn)場質(zhì) 量簽認、隱蔽工程影像留存等各項記錄是否完善。9. 機構(gòu)設置、人員配置情況。監(jiān)理機構(gòu)設置，進場人員數(shù)量資質(zhì)，人員變更審 批情況是否符合合同及建設單位要求。10. 監(jiān)理試驗室設置及試驗管理。監(jiān)理試驗室設備型號數(shù)量，試驗人員數(shù)量資質(zhì) 是否符合合同要求，是否

17、獨立開展試驗；是否對施工單位試驗室、拌合站建設及運轉(zhuǎn) 情況開展檢查。11. 監(jiān)理履職檢查。是否按照監(jiān)理實施細則等要求對施工單位開工條件、施組或 方案等進行審查，是否對工裝工藝、各項施工質(zhì)量管理落實了檢查責任；是否按規(guī)定 開展施工圖核對及變更設計管理；是否按規(guī)定對原材料、構(gòu)配件、設備、主要管理人 員、特種作業(yè)人進場進行了檢查驗收；試驗旁站或取樣見證、平行檢驗、測量工作等 是否規(guī)范。 第三方檢測機構(gòu)第十五條 參照第三方檢測機構(gòu)質(zhì)量安全行為檢查表 （附件 5）等要求，重點 檢查以下內(nèi)容：4. 管理制度及檢測實施細則。管理制度是否健全，是否正常運轉(zhuǎn)；檢測大綱及 實施細則編制審批是否規(guī)范，檢測工作計劃是

18、否完善。5. 人員配備及技術準備。進場檢測人員數(shù)量資格、專業(yè)配備是否滿足投標承諾和合同約定；進場主要人員調(diào)整是否報建設單位批準。3. 儀器設備配置。配置的儀器設備和試驗檢測條件是否符合合同約定。4. 檢測開展及成果提供情況。檢測依據(jù)是否正確；取樣、檢測工作是否規(guī)范； 檢測報告是否及時，是否按要求報建設單位并按照程序處理；檢測結(jié)果是否準確，中 間和正式報告及簽字是否規(guī)范，是否存在虛假不實情況。第二節(jié) 工程實體質(zhì)量檢查 拌和站、工地試驗室第十六條 參照拌和站、原材料管理檢查表 （附件 7）對施工單位拌和站現(xiàn)場 管理情況進行檢查。重點檢查以下內(nèi)容：拌和站是否設置工地試驗室，相關設施及功能是否完善；計

19、量系統(tǒng)是否檢定，信 息系統(tǒng)是否有效可控；混凝土配合比、拌和參數(shù)設置是否準確，原材料計量誤差是否 超標，拌和站超標處置是否合規(guī)；原材料存放場地是否符合要求；原材料進場檢驗和 使用是否規(guī)范，粗骨料、細骨料目測是否合格；原材料標識是否正確等。第十七條 參照工地試驗室、原材料管理檢查表 （附件 8）對施工、監(jiān)理單位 工地試驗室進行檢查。重點檢查以下內(nèi)容：主要人員是否和名錄一致，設備儀器數(shù)量和型號是否和清單一致；工作間布置、 分區(qū)是否合理；混凝土室、膠凝材料室、化學分析室、力學室是否配備空調(diào)；標準養(yǎng) 護室自動養(yǎng)護系統(tǒng)是否運轉(zhuǎn)； 試驗檢測臺賬是否動態(tài)管理； 試驗報告及記錄是否規(guī)范； 混凝土配合比是否按程序

20、審批，原材料變化時施工配合比是否及時調(diào)整等。 路基工程第十八條 針對路基工程不同部位，重點檢查以下內(nèi)容：（一）地基處理。臨時排水設施、地質(zhì)核查及膨脹性檢測是否施作；工藝試驗、 樁基施作參數(shù)及樁頭處理、褥墊層、筏板等結(jié)構(gòu)施作是否符合設計及規(guī)定。（二）路堤及過渡段。填料種類、粒徑、級配等是否符合設計要求；改良土或級 配碎石拌和站設置、生產(chǎn)、養(yǎng)護等是否符合要求；攤鋪壓實工藝試驗、工藝參數(shù)及實 體填筑、檢測等是否符合設計和工藝試驗要求；土工格柵等土工織物的材質(zhì)、規(guī)格、 鋪設等是否符合設計要求；過渡段兩側(cè)及錐體填土是否符合設計及規(guī)定要求；沉降觀 測點布置、觀測精度與頻次是否符合要求。（三）路塹開挖及支擋

21、結(jié)構(gòu)。路塹施工前排水系統(tǒng)設置、危石、裂縫等是否妥善 處理；開挖、支護順序是否符合要求； 高邊坡開挖是否按批準的專項方案實施； 開挖、 支護、防護等是否符合設計和規(guī)定；抗滑樁（防滑樁）施工是否規(guī)范；支擋結(jié)構(gòu)、防 護工程施作時間和順序、錨桿（錨索）等施做質(zhì)量檢驗等施工安全防護是否符合設計 和相關規(guī)定要求。 隧道工程第十九條 針對隧道工程不同工序部位，重點檢查以下內(nèi)容：（一）洞口開挖及防護。進洞施工前，洞口防護、開挖支護、排水是否按照設計 和施工方案要求施作完成； 超前地質(zhì)預報是否開展； 沉降變形觀測布置是否符合要求。（二）洞身開挖、 支護，超前地質(zhì)預報及監(jiān)控量測。 安全開挖步距要求是否明確； 開挖

22、、支護方法及施作質(zhì)量是否符合設計要求；超前小導管、錨桿是否按設計施作； 噴射混凝土是否采用濕噴工藝，噴射混凝土厚度和強度、混凝土試件制作、養(yǎng)護等是 否符合設計要求； 初支背后是否有脫空； 超前地質(zhì)探測、洞內(nèi)和地表監(jiān)控量測點設置、 觀測時間及頻次、觀測結(jié)果上傳及反饋應用等是否符合設計及規(guī)定。（三）二襯及防排水。防排水材料進場檢驗是否合格，防排水施工工裝工藝是否 符合設計要求，防水板鋪設、止水帶固定等是否規(guī)范；襯砌臺車是否按照批準的方案 制造、組裝、檢查完成；仰拱曲型模板是否滿足要求；鋼筋制作安裝等是否符合設計 要求；混凝土供應條件、分層逐窗澆筑、振搗、帶模注漿等措施是否規(guī)范；混凝土缺 陷處理及方

23、案是否批準；二襯混凝土無損檢測和工序質(zhì)量檢驗是否符合要求。 橋梁工程第二十條 根據(jù)橋梁工程實際進展，重點檢查以下內(nèi)容： 開工工點機械設備是否按合同或施工方案要求配備到位， 是否滿足標準化開工要 求；是否按設計要求進行試樁；鉆（挖）孔樁（橋梁基礎）是否按照要求進行地質(zhì)確 認或承載力檢測；深基坑、水中墩等特殊結(jié)構(gòu)是否有專項設計和施工方案；承臺、墩 身及連續(xù)梁開工條件是否滿足規(guī)定要求；棧橋、龍門吊、高支架、梁場（臺座）等大 臨設施是否進行專項設計、編制專項方案，是否有設計計算書等質(zhì)量保證資料；新結(jié) 構(gòu)、新工藝、新材料是否有專項審批手續(xù)、專家論證；關鍵工序及高風險工點是否有 專項方案等。第五章 首次監(jiān)

24、督檢查實施第二十一條 首次監(jiān)督會議后，檢查組召集建設單位抽選檢查標段和工點，確定 檢查行程，提出檢查要求及注意事項，明確被檢查單位應提前準備的相關資料、配合 人員及設備、工具等，對檢查組人員進行分工。一般劃分為質(zhì)量安全行為檢查組和工 程實體質(zhì)量檢查組。根據(jù)施工進展選擇檢查工點，優(yōu)先選取技術復雜、高風險工點， 存在隧道工點的施工標段，至少抽選 1 個隧道工點。第二十二條 檢查組成員按照分工、 檢查內(nèi)容及要求， 通過查閱資料、 座談詢問、 現(xiàn)場查看、抽查實測等方法開展檢查，詳細記錄并確認發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全問題。第二十三條 一個施工標段檢查完成后， 檢查組組長應組織分析各組發(fā)現(xiàn)的問題， 形成對受檢標段質(zhì)

25、量安全管理的綜合評價和檢查結(jié)論， 以會議形式向相關單位進行通 報，并對存在的問題提出整改要求。整個項目檢查完成后，檢查組應與建設單位交換 意見，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求和規(guī)范管理的建議意見。第二十四條 檢查組應指定專人每天匯總整理檢查情況， 及時錄入監(jiān)督管理信息 系統(tǒng)，現(xiàn)場工作結(jié)束后的 2 個工作日內(nèi)將首次監(jiān)督檢查報告提交檢查組組長。檢查組 起草首次監(jiān)督檢查通知書，按照工程監(jiān)督局公文流程批準后發(fā)受檢建設單位，抄送區(qū) 域監(jiān)督站、參建企業(yè)、國鐵集團相關部門。第二十五條 檢查組發(fā)現(xiàn)的嚴重質(zhì)量安全問題，按照工程監(jiān)督局相關規(guī)定，簽發(fā) 責令整改通知單或不良行為認定通知單。不符合開工條件要求的工點，立即

26、責令暫停 施工。對嚴重不履約的企業(yè)行為，報國鐵集團作進一步處理。第二十六條 區(qū)域監(jiān)督站應督促相關單位抓緊整改問題并報送整改報告， 整改情 況及時上傳監(jiān)督管理信息系統(tǒng)。附件： 1. 建設單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表2. 勘察設計單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表3. 施工單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表4. 監(jiān)理單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表5. 第三方檢測單位首次質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表6. 建設單位有關工地試驗室、拌和站管理行為檢查表7. 拌和站、原材料管理檢查表8. 工地試驗室、原材料管理檢查表11附件 1：建設單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表建設單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表單位名稱： 項目

27、名稱：序號檢查要點備注是否按要求及時辦理監(jiān)督手續(xù)。是否履行了工程開工批復、督查職責。是否制定標準化管理制度實施方案、對參建單位開展督查及考核評價。 是否督促參建單位明確技術1標準、主要工藝工裝及作業(yè)等標準等。管理制度和制度體系是否健全；工程質(zhì)量安全目標及管理辦法、工作流程、年度質(zhì)量管理制度和制度體系是否健全；工程質(zhì)量安全目標及管理辦法、工作流程、年度質(zhì)量2管理要點、人員職責及履職考核、質(zhì)量紅線管理、創(chuàng)優(yōu)管理、風險防控體系、設計管3理及審查、監(jiān)理及第三方檢測管理等制度是否健全，是否開展督查。質(zhì)量安全機構(gòu)設置是否規(guī)范，人員數(shù)量、專業(yè)、資格是否滿足規(guī)定。4對參建單位合同履約檢查情況；對轉(zhuǎn)包、違法分包

28、檢查情況；對參建各方質(zhì)量安全管 理體系審查情況。5是否制定質(zhì)量安全 “紅線 ”管理實施細則；是否將紅線管理規(guī)定納入合同管理；各參 建單位是否簽訂質(zhì)量安全紅線管理承諾書。67拌和站、試驗室驗收檢查情況（參照附表 6建設單位有關工地試驗室、拌和站管理 行為檢查表 ）；鋼筋加工場、梁場、小型構(gòu)件廠、火工品庫等設施檢查情況。編制甲供物資年度采購計劃和依法開展招標采購工作情況； 是否按規(guī)定對施工單位自購物資的供應商資格和技術要求進行審核；是否對施工單位自購物資質(zhì)量進行檢查。8組織施工圖審核、設計變更、設計交底（含安全技術交底） ，督促設計單位開展設計 自查、問題整改情況。開展風險管理工作情況；高風險工點

29、包保制度建立及落實情況；組織對重大、復雜、 高風險或采用 “四新 ”的工程進行施工方案審查和專項技術交底情況。檢查參建單位9風險管理實施細則編制、風險識別、高風險防控措施實施情況。10 應急預案及應急處置情況；生產(chǎn)安全質(zhì)量事故信息報告制度落實情況。11 質(zhì)量安全培訓計劃制定及落實情況， 對參建單位質(zhì)量安全培訓教育督導情況；開展質(zhì) 量安全警示教育活動情況。12 是否接入鐵路工程管理平臺， 試驗室、 拌和站、 隧道監(jiān)控量測、 超前地質(zhì)預報、 梁場、 沉降觀測等信息化功能模塊運轉(zhuǎn)是否正常。13 其他質(zhì)量安全行為。 10 附件 2：勘察設計單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表勘察設計單位質(zhì)量行為首次監(jiān)督檢查

30、表單位名稱：項目名稱：序號檢查要點檢查情況1 質(zhì)量安全管理體系是否健全；相關制度是否完善；崗位責任制是否建立落實。2現(xiàn)場機構(gòu)設置是否規(guī)范， 人員配備是否到位、 調(diào)整批準手續(xù)是否合規(guī)； 是否按 規(guī)定進行現(xiàn)場配合。3是否按規(guī)定參加地基基礎、 主體結(jié)構(gòu)及其他重要分部分項 （或部位） 工程質(zhì)量驗收和工程竣工驗收并簽字確認； 是否按驗標參與相關工程工藝性試驗并確認8.其結(jié)論。初步設計批復及施工圖審查意見是否落實；勘察設計單位“三查 ”工作是否5有效開展，是否存在簡單套用通用圖、設計深化不足、“ 差錯漏碰 ”等問題。地質(zhì)勘察是否符合規(guī)定， 地質(zhì)鉆探數(shù)量、 勘探方法是否符合要求， 地質(zhì)勘查資 料是否齊全。施

31、工圖提供是否及時， 是否及時對其他單位核對施工圖中發(fā)現(xiàn)的問題答疑、 更 6改錯誤。7 是否按規(guī)定進行地質(zhì)確認、設計變更、問題答疑。是否按規(guī)定進行設計技術交底、安全交底，是否對重點、特殊、高風險工程進8 行現(xiàn)場技術交底，是否對 “四新 ”技術進行專項交底。是否按規(guī)定對所選用的建筑材料、 構(gòu)配件和設備的標準、規(guī)格、性能、 使用注意事項等進行說明， 質(zhì)量要求是否符合國家、 行業(yè)、總公司規(guī)定的標準和規(guī)范，9 “四新 ”應用及特殊結(jié)構(gòu)控制是否符合相關規(guī)定；屬于依法實行許可或認證的，是否在設計文件中注明；不得指定生產(chǎn)廠家、供應商。10 是否編制專門的工程接口設計文件，是否明確工程接口具體要求。11 營業(yè)線

32、施工， 是否提出施工過渡方案， 以及保證營業(yè)線施工期間安全運營的措 施和注意事項。8 站房設計單位是否按規(guī)定對相關工程的施工圖進行深化或確認。是否按規(guī)定對高風險工點進行安全評估， 是否提出風險控制措施和風險防范注12 意事項；是否組織實施高風險和極高風險的軟弱圍巖及不良地質(zhì)隧道超前地質(zhì) 預報工作并履行主體責任。13 其他質(zhì)量安全行為附件 3：施工單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表施工單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表項目名稱：單位名稱：序號檢查要點檢查情況101112131415質(zhì)量安全管理體系是否健全；制度、工作流程是否完善；質(zhì)量安全管理機構(gòu)設置情況； 要施工機械設備配備情況。 是否按要求開展施工圖

33、核對、地質(zhì)核對、地基基礎檢測；是否按施工圖施工， 變更設計是否合規(guī)。崗位責任制是否落實。主主要管理、 技術、施工人員配備及變更情況；開工報告審批情況；施工組織設計、方案的編制及審批情況。 是否制定各項工程作業(yè)標準， 技術交底。是否按規(guī)定開展工程首件評估工作并推廣實施；合規(guī)。開展標準化作業(yè)； 是否編制、 落實作業(yè)指導書和工藝性試驗報告編制審批是否是否存在偷工減料、 以次充好、 轉(zhuǎn)包和違法分包、 內(nèi)業(yè)資料弄虛作假等違反質(zhì) 量安全紅線的問題。試驗室、 拌和站是否通過驗收；主要管理、技術人員資格是否符合要求；檢測儀器設備、 拌和站計量系統(tǒng)是否符合要求； 化工作是否符合要求。質(zhì)量安全紅線管理各項措施是否

34、符合要求； 建筑材料、構(gòu)配件、設備。試驗配合比及內(nèi)業(yè)資料管理 ，信息是否使用未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的施工過程的檢查、 記錄和簽認資料是否齊全、有效，是否留存影像資料，工序 管理是否符合要求。開展質(zhì)量安全日常檢查情況； 建立問題庫并閉環(huán)管理。 是否按規(guī)定開展風險管理， 是否按規(guī)定編制、 落實高風險工點專項方案； 生活設施、場地地質(zhì)災害評估是否符合要求。對上級單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題整改落實情況；是否生產(chǎn)是否按規(guī)定開展質(zhì)量安全培訓和警示教育；安全防護用品管理是否到位。特種設備（鍋爐、壓力容器、電梯、起重機械、場內(nèi)專用機動車輛等）作業(yè)人員（電工作業(yè)、焊接與熱切割作業(yè)、高處作業(yè)、爆破作業(yè)等）管理是否 符合要求

35、。是否按規(guī)定編制應急救援預案并進行演練營業(yè)線施工專項方案的編制審批情況； 營業(yè)線施工各項規(guī)章制度建立情況； 全施工措施費、施工安全措施落實情況。、特種1613附件 4：監(jiān)理單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表監(jiān)理單位質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表單位名稱： 項目名稱：序號檢查要點檢查情況1質(zhì)量安全管理制度是否完善， 崗位責任制是否落實； 監(jiān)理規(guī)劃、 監(jiān)理實施細則 的編制、審批及實施是否規(guī)范。2監(jiān)理機構(gòu)設置、人員配備及變更是否符合要求。3試驗室驗收情況或試驗、檢測設備配置是否符合要求。4對開工條件及停、復工條件的檢查情況。4施工圖核對及變更設計管理情況；對施工單位實施性施組及專項方案審查情 況，對進場主要

36、管理人員、特種作業(yè)人員、機械設備數(shù)量及性能等檢查情況。5對分包單位資質(zhì)的審查情況。6對施工單位試驗室和拌和站驗收情況； 對原材料、 構(gòu)配件、 設備進場檢查驗收情況。7平行檢驗和見證檢驗情況；測量工作開展情況。8現(xiàn)場巡視檢查情況， 監(jiān)理指令 （通知單） 簽發(fā)、問題臺賬管理及整改閉合情況。9隱蔽工程檢查， 重點部位、 關鍵工序旁站， 影像資料留存， 現(xiàn)場質(zhì)量簽認情況。10是否承攬或參與所監(jiān)理工程的施工； 是否向所監(jiān)理工程的施工單位推薦、 指定、 銷售建筑材料、構(gòu)配件及設備。11日志、日記、月報、旁站記錄、例會紀要等資料管理情況。12質(zhì)量安全培訓、警示教育開展情況。13其他質(zhì)量安全行為。附件 5 ：

37、第三方檢測機構(gòu)質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表第三方檢測機構(gòu)質(zhì)量安全行為首次監(jiān)督檢查表單位名稱：項目名稱：17序號檢查要點檢查情況檢測大綱及實施細則編制審批情況；相關管理制度建立完善情況。上場檢測人員是否符合合同要求；人員變更是否經(jīng)建設單位書面同意。上場檢測儀器設備數(shù)量、 規(guī)格型號是否符合合同要求； 是否滿足工作需要，檢定、校準是否合規(guī)。 是否轉(zhuǎn)包或違法分包檢測業(yè)務； 計量認證資質(zhì)范圍開展檢測業(yè)務。儀器設備的數(shù)量、 性能是否借用其他單位資質(zhì)承攬檢測業(yè)務；是否超是否借第三方檢測名義， 強迫承攬檢測單位與被檢測對象是否存在利益關系； 被檢測單位的委外自檢任務。取樣、檢測工作是否規(guī)范、合規(guī)。檢測依據(jù)是否正

38、確；檢測報告是否及時，檢測結(jié)果是否準確，是否虛假不實； 中間報告和正式報告的檢測數(shù)據(jù)是否一致、 檢測 （復核）人員是否一致；檢測 人員簽字是否真實有效；正式報告簽發(fā)人是否為授權(quán)簽字人。對檢測結(jié)果是否按要求及時報建設單位并按照程序處理。附件 6 ：工地試驗室、拌和站管理行為檢查表（建設單位部分）工地試驗室、拌和站管理檢查表（建設單位部分）建設單位：建設項目名稱：序號檢查內(nèi)容檢查情況工地試驗室試驗室建設建設單位是否按規(guī)定對施工、監(jiān)理單位工地試驗室進行驗 收確認。2試驗室資質(zhì)3管理制度4人員56過程 控制7委外試驗室資質(zhì)是否符合要求，把關。建設單位是否進行了審查、建設單位是否制定了項目試驗檢測管理和

39、檢查制度。建設單位是否明確分管領導、職能部門，是否配備了專職 試驗檢測管理人員。建設單位是否及時組織了新標準的宣貫。建設單位是否落實了對施工、 監(jiān)理單位試驗室的日常檢查、 考核，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否閉環(huán)整改。建設單位是否根據(jù)現(xiàn)場檢查和工程質(zhì)量控制狀況，及時采 取措施， 改進和完善施工、 監(jiān)理單位工程試驗室檢測工作。拌和站建設單位是否制定了拌合站管理和檢查制度。10建設單位是否明確分管領導、職能部門和專兼職人員及相應的管理 職責。11建設單位是否落實了對拌合站的日常檢查、考核，對檢查發(fā)現(xiàn)的問 題是否閉環(huán)整改。12當使用商品混凝土時是否組織對供應商的拌合站進行評估驗收，質(zhì)量控制是否符合鐵路混凝土工

40、程施工質(zhì)量驗收標準。附件 7 ：拌和站、原材料管理檢查表拌和站、原材料管理專項檢查表項目名稱：拌和站名稱：施工單位：監(jiān)理單位：序號檢查內(nèi)容檢查情況1拌合站是否設置工地試驗室。2計量系統(tǒng)是否定期檢定，是否在檢定有效期使用。 （檢定周期一般是半年） 。3攪拌機經(jīng)大修、中修或遷移至新的地點后，是否對計量器具進行了重新檢定。4原材料計量誤差是否超標。5是否存在偷工減料問題（很重要、也很普遍，主要是多加砂、石、水，少加膠 凝材料、外加劑） 。6原材料堆放場地和條件是否符合要求； 是否分區(qū)存放； 是否區(qū)分待檢區(qū)和已檢 區(qū)；材料進場記錄是否規(guī)范。7減水劑、 速凝劑、引氣劑等液體外加劑不應露天堆放，其加料罐應加蓋、不銹蝕、上鎖（加蓋、不銹蝕是必須的，上鎖可提出建議）。8粗骨料是否為兩級配以上； 目測粗、 細骨料的質(zhì)量 （河沙的泥塊含量易超標） 。9攪拌混凝土時，混凝土配合比是否標識和及時更新。調(diào)整