1、卷一（23-8）1 .強制性公稹金言十副管理局的me包括：1. 符公稹金言十副u冊懸u冊言十副。II .寄批核準受it人及盛管核準受it人的事矜及活勤III .碓保is立逾常的行nn霞。IV .慮理奧弓倒1金品及核準受ft人有的投甑。A.卜 II、IIIB. I、II、IVC. I、III、IVD. I、II、 III、IV2 .以下哪一他I不是It整:曹的部因：A.企棠融資部B.市埸整:察部C.法律服矜部D.資制I管理部3 .以下哪一於It盛券及期it事矜盛察委H曾（It盛曾）的描述是正碓的？a. it整:曾是政府整:管it券及期貨市埸的最高屑黜b.在It券及期it修例施彳爰，It盛曾便成懸

2、了可情徙事受祝 管勺前管覃位。C. 的財政來源主要是政府接款。D. It盛曾的主席和董事是由特顯行政房官委任4.程序覆核委Ulfr:I .是力蜀立於It盛曾的II .向律政司司:幸艮III .目的是!rnt盛曾的逋作程序迤行覆核及盛察。IV .由瞪整:曾主席據任主席A. I、IIB. I、IIIC. II、IIID. I、IV5 .以下哪一槿是寡渠投資者？a. wao+iflB. 上市公司C.持牌法圖D.惠棠律肺6 .公司黜大銅戴列：I . 公司的名耦、U冊地黑占。II .公司的股本必以港酹言十值。III .公司股柬及董事的榷利。IV .公司的宗旨。A. k IIB. k IIIC. I、IV

3、D. II、IV7.公司董事掩有：I .公司的一般管理榷力。II .搟退核數冊的榷力。III .向某些殿位的高級人授予管理榷力。IV .更改股本的榷力。A. I、IIB. I、IIIC. I、II、IIID. II、III、IV8.根at公司修例附表 A的規定，股柬特別大曹可鷹以下哪些人士要求而 召H ?I . 股柬II .董事III .核蜘幣IV .法院1 . I、II、III8 . I、III、IVC I、II、IVD. I、II、III、IV9 .根StIt券及期it修例I . 交易所公司II .交易所控制人III .結算所IV .金金艮H貿易埸A. I、II、 IIIB.卜 III、I

4、VC. II、III、IVD. I、II、III、IV10. fg可交易所控制人可整;管：I .在聊交所上市的公司II .在交易所迤行交易的中介人III .新推出的投資品IV .聊交所及期交所，以及三結算所。A. I、II、IIIB. I、IVC. I、III、IVD. I、II、 III、IVii.有睹是指：I .中介人控制不少於20%投票榷的II .中介人有榷提名董事。III .懸中介人優事系圣女己服勺有附公司。IV .在香港收取或持有中介人的客戶A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、III、IVD. I、II、 III、IV12. it券及期貨事矜盛察委n曾（it盛曾）攫

5、授榷就才e牌法圖ot非可時8»橫） 及其有聊就以下哪些事言丁立SOW:I .保障客戶資筐II .成交覃摞、收摞、戶口結覃及通知覃III .中介人的清籃IV .催?存言已金錄A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、II、IVD. I、II、 III、IV13.根atit券及期it修例，I .授榷IS立投資者H舒！基金。II .攫授榷管理投資者H皆賞基金。III .攫授榷向投資者徵收投資者H皆!徵費。IV .攫授榷段定投資者H皆！上限。A. k IIIB. II、IIIC. II、III、IVD. I、II、III、IV14.月券任能力的指引載列月券任能力包括以下各除了：

6、A.妥常的H矜架情。B.完善的內部整:控及凰陂管理制度。C.財政狀況。D.月券任人H。15.持牌法圖或有睹在慮理已收客戶款畤，I .於收取款彳爰一他管n日內符款存入客戶力蜀立wi戶。II .於收取款彳爰三他管棠日內封金肖客戶的欠款。III .先扣除法圖代表典客戶的欠款款彳爰支付予客戶。IV I.於收取款彳爰一他管n日內符款按常is授榷支付。A. I、IIB. II、IIIC. I、IVD. I、III、IV16 . ft子形式彝出成交覃SB（遵守18子交易修例的以下哪些規定？I .必i（保存成交覃at善面副本。II .必i（攫客戶同意以ft子形式收取成交h摞。III .彝出成交覃at一方保原始

7、瓷制i型碓，或且攫型碓地保留、健送及褪 »0IV .成交覃at副本i（至少保留7年。A. I、IIB. II、IIIC. II、III、IVD. I、II、III、IV17 .以下哪一不於逾用於It整:曾的U冊人和持牌人的管理、整:督及內部整: 控指引內所涉及的8他領域之內？A.管理及整:督B.人事及培前|C.內部寄言十D.前管18.以下哪些是逾用於It整:曾的U冊人和持牌人的管理、整:督及內部整:控指引 中逋作整:控的要求？I .中介人以U信的熊度迤行交易，以及以公正、及寡渠的魅度封待客 戶。II .客戶典中介人的均受保障。III .保存可靠而舉碓的言己金泉及資料。IV .中介人及

8、代表中介人行事的人須全面遵守法例及規刖。A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV19.以下哪些於It盛曾就防止洗黑及恐怖分子集資活勤彝出的指引的內容 是正碓的？I .指引要求U冊械橫探取措施別可疑交易。II .指引列明遑反此指引的人士曾被刑事起甑。III .指引逾用於持牌法圖及U冊械情及其代表。IV .指引列聚3（0常見的洗黑的P皆，包括存放、樽及整合。A. IB. I、IIC. I、III、IVD. II、 III、IV20.防止洗黑活勤指引垣畤建StI .在客戶K立WI戶畤提高警H,宜派別客戶身份。II .中介人保留所有必要的交易言已金

9、泉至少10年。III . 別及聚幸艮可疑交易。IV .聚幸艮可疑交易彳爰，符客戶戶分H慮理，凄結涉及洗黑活勤的戶A. I、IIB. I、IIIC. I、III、IVD. I、II、III、IV21.在新的彝牌制度下，互睹彳女周盛管指引符逾用於以下哪些互睹周活勤：1. 優事It券H出服矜或投資建S!等受It盛曾規管的活勤而收取相費用II.透謾ft子化章程而提呈彝售It券及提出集醴投資言十副要余勺的事宜。III .典受規管活勤相的廉告及其他文件的？事宜。IV .樊放有劇81播包含明碓的免責瞥明，明香港居民不得使用有服矜或 年口口。A. I、II、IIIB. I、III、IVC. I、II、IVD.

10、 II、III、IV22.根atit券及期it修例的釋羲，衍生工具是指：I. 在上市It券中的榷利、期榷或榷益。II. 任何合余勺，其目的是是藉參照上市It券中的榷利、期榷或榷益的 格，以攫得利潤或避免揖失。III. 信在乎上述I或II的榷利、期榷或榷益。IV. 任何生、ets或it明上述I、II、iii任何一的文善或其他文件。A. IB. I、IIC. I、II、IIID. I、II、 III、IV23.期1T商代表必須:I .懸期it交易所股束，持有至少一股股份。II .成懸期交所交易所參典者。III .僮有榷懸其本身利益而迤行期it合余勺及/或期榷合的交易。IV .僮有榷懸其本身利益或其

11、控股公司的利益而迤行期it合&勺及/或期榷合余勺交易。A. I、IIB. II、IIIC. I、IIID. II、III、IV24 .在香港優事械情融資活勤的規管要求主要截列於：I .It券及期it修例II .公司修例III .上市StuIV .基金理操守型刖A. I、II、IIIB. I、II、 IVC. II、III、IVD.卜 II、III、IV25 .金性寸市埸失常行懸案件，I. It盛曾如民事法制度逾用，曾符事提交財政司司H。II. It盛曾如已斶犯刑事罪行，便曾符事提交律政司司決定是否 循刑事檢控。III. 如循刑事檢控程序，符曾引用相封可能性作取型。IV. It盛曾有榷循

12、曾易程序就微案件在裁判法院提出橫橫。A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV26 .以下哪些JB於市埸失常行懸：I . 虛假交易II .作出疏忽或mg的瞥明III .未攫邀余勺的造前IV .披露於受禁交易的資料A. I、IIB. II、IIIC. I、 IVD. II、III、IV27.以下哪一修不是由It盛曾就行的修例或SOW ?A.It券及期H修例B.弓金制性公稹金言十副修例C.防止洗黑活勤指引D.互睹整:管指引28.香港的整:管理念及制度是：I. 主要以整:管wstr寄結果懸本，軸以披露懸本。II. 主要以披露懸本，軸以整:管wstr

13、寄結果懸本。III. 公司修例是以披露懸本。IV. 聊交所上市規刖是以披露懸本。A. I、IIIB. II、 IVC. I、IVD. II、III29. It盛曾的俯H、攫授榷人或湖查H在逾常情況下可向裁判法院中言青，要求彝 出手令：I .授榷指定的人、警矜人H及就行手令的其他人，在 7日內隨畤迤入指定的虞所；如有必要，可強行迤入。II .要求身所的任何人交出任何文件。III .授榷指定的人搜查、梅T取及移走任何文件。IV .授榷指定的人可瓢限期保留等文件。A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV30 .以下哪一:於刑事法的描述是不正碓的

14、？A.刑事法界定金性寸社曾的罪行及如何封疑犯迤行湖查、起甑、寄制I及慮卻 b.案件根at相封可能性的衡量來裁決。C.刑事理由典民事理由可能出琪在同一案件中。D.刑事案件由律政司等政府委任械情金性寸遑法者提出。31 .以下哪些是於普通法封偏儲信日系的規定？I. 偏主必i（向其俯H提供薪酬。II. 俯n必iot明其具借技能及srn,服矜忠服優及保密。III. 俯n必is寸具在履行殿責畤因失而醇致的揖失n «。IV. 偏主必i（提供安全的工作琪境。A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、III、IVD. I、II、 III、IV32 .以下哪些於仲裁的描述是正碓的？I. 本地

15、仲裁是指手HI!方均位於香港。II. 本地仲裁是指手HI!方中的一方位於香港。III. 閾除仲裁是指手HI!方中的一方位於境外。IV. 閾除仲裁是指手HI!方均位於境外。A. I、IIIB. II、 IVC. I、IVD. II、III33 .根atIt券及期it修例第183修規定，任何受湖查的人I. 交出文件及作出解釋。II. 優一切合理方式曲助湖查jM。III. 藉善面瞥明支持其IV. 面見湖查jM,以口回答的題。A. I、IIB. I、II、IIIC. I、II、IVD. I、II、 III、IV34 .根atIt券及期it修例第194修規定，如受規管人士犯失常行懸或亞非逾 常人逗，I.

16、 撤金肖或曹畤吊金肖持牌人攫彝牌迤行的所有或部份受規管活勤的牌照II. 公K或非公K地受規管人士 ；III. 命令受規管人士分別或同畤支付卻款 500離元、由失常行懸而攫取的利潤金«（或避免的揖失金«（的 3倍（以金«（大者懸型）。IV. 撤金肖或曹畤吊金肖me人n所攫成懸me人n的核準。A. I、II、IIIB. I、III、IVC. I、II、IVD. I、II、 III、IV35 .根atit券及期it修例，it盛曾可向主要在海外管nio勺公司授予短期 牌照，容言午其在香港迤行it盛曾規管活勤：I. 短期牌照有效期不超謾3（0月。II. 短期牌照的系直管靶闡

17、包括第1、4、6、9 I®活勤。III. 短期牌照在24（0月內的持有期合供不得超謾12（0月。IV. It整:曾授出牌照，陶畤牌照須予撤金肖。A. I、IIB. I、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV36 .盛管械橫必須碓保持牌法圖本身掩有足別資金：I. 配合其H矜展。II. 支持其n矜活勤水平。III. 在債矜到期畤能彳賞遢債矜。IV. 在彝生不利於持牌法圖的突彝事件畤可提供A.卜 II、IIIB.卜 III、IVC. II、III、IVD. I、II、 IV37 .在聊交所的股票期榷是：I. 美式期榷II. 歐式期榷！III. 行使畤以物交收IV. 行使畤

18、以？I金交收A. I、IIIB. I、IVC. II、IIID. II、IV38 .有意透謾交易所迤行交易的人士，必I. 持有交易榷II. 具借交易所曾iwe格III. 向有交易所中冊懸交易所參典者IV. 向有結算公司中tBJ冊懸結算參典者A. I、IIIB. I、II、IIIC. I、III、IVD. I、II、 III、IV39 .下列哪一:於封上市公司力蜀立非新行董事的描述是不正碓的？A.董事曾至少須段有雨名力蜀立非新行董事。B.力蜀立非新行董事不得持有估已彝行股本2%以上的股份。C.力蜀立非新行董事不琪畤或謾去均不得在H矜中掩有任何財矜或其他榷 益。d.力蜀立非新行董事不得據任任何管理

19、殿責。40 .根at上市祝刖的規定，在下列哪些情況下，上市公司i（披露其交易群情？I. 非常重大的收瞞事II. 主要交易III. 隘逋交易IV. 僵惠交易A. k IIB.卜 II、IIIC.卜 III、IVD. I、II、 III、IV41 .以下哪一 不是聊交所暫停彝行人的It券H出的原因？A.聊交所公司筮人士所持有的It券數量不足。B.聊交所彝行人沒有足別的作或相常值的,以保It其It 券可會ft®上市。C.樊行人逋三年金錄得管黯JKD.聊交所行人不再逾合上市。42 .以下哪些於K位信ft及互惠基金守刖的描述是正碓的？II. 守刖具法律效力。III. 守刖載有提交指定文件、廉告的格式及內容IV. 守刖列明it盛曾封有事核準的規定。A. I、II、 IIIB. I、III、IVC. I、II、IVD. I、II、 III、IV43 .以下哪些是他人資料（私編修例內列出的六期呆障資料的原JW?I. 收集他I人資料的技巧II. 他I人資料的型