1、政府和社會(huì)資本合作（PPP）-水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告（編制大綱）政府和社會(huì)資本合作（PPP -水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目可行性研究報(bào)告項(xiàng)目全流程咨詢服務(wù)單位：北京智博睿投資咨詢有限公司黨的十八大以來(lái)，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的重大引擎，十八屆三中全會(huì)提出貫徹“允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等 方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”的精神，深入推動(dòng)以預(yù)算改革、 稅制改革以及財(cái)政改革為重點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，為了拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融 資渠道，完善財(cái)政投入及管理方式，加快轉(zhuǎn)變政府職能，國(guó)務(wù)院、財(cái) 政部、發(fā)改委多次發(fā)文要求大力推廣政府與社會(huì)資本合作（PPP模式。根據(jù)財(cái)政部PPP莫式操作

2、指南的要求，PPP項(xiàng)目的操作主要 包括項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目移交五個(gè)階段， 共19個(gè)步驟。具體操作流程如下圖所示：項(xiàng)目啰?jiǎng)e）|項(xiàng)目發(fā)起|一3目篩選 一梅有所值評(píng)價(jià)|一|財(cái)政承受能力論N 項(xiàng)目準(zhǔn)備）|管理架構(gòu)組建一|實(shí)施方案麗實(shí)施方案審核項(xiàng)目采購(gòu)|資格-甫保購(gòu)文件編制|一回應(yīng)文件評(píng)審|一|談判與合同簽署 ）|項(xiàng)目公司設(shè)立*|融資管理I|績(jī)效監(jiān)剿與支村|中期評(píng)估目京交:）移交準(zhǔn)備I一1性能測(cè)試I- I資產(chǎn)交割 f I績(jī)效褥價(jià)項(xiàng)目識(shí)別階段中，分為4個(gè)步驟：項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目篩選、物有所 值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證。第一個(gè)步驟項(xiàng)目發(fā)起，需提供項(xiàng)目建議 書；第二個(gè)步驟項(xiàng)目篩選，新建、改建

3、項(xiàng)目需提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步實(shí)施方案、產(chǎn)出說(shuō)明；存量項(xiàng)目需提供項(xiàng)目公共資產(chǎn)歷史材料、產(chǎn)出說(shuō)明、初步實(shí)施方案；第三個(gè)步驟物有所值評(píng)價(jià)，需提供項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告；第四個(gè)步驟財(cái)政承受能力論證需提供財(cái)政承受能力論證報(bào)告。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段需提供項(xiàng)目實(shí)施方案； 項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交階段具體材料見下表:PPP項(xiàng)目各階段需要的文件資料序 號(hào)工作 階段涉及文件1項(xiàng)目 識(shí)別項(xiàng)目發(fā) 起項(xiàng)目建議書23項(xiàng)目篩 選新建、改建新建、改建項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告新建、改建項(xiàng)目 初步實(shí)施方案4新建、改建項(xiàng) 目產(chǎn)出說(shuō)明項(xiàng)目5存量存量項(xiàng)目公共 資產(chǎn)歷史材料6項(xiàng)巨存量項(xiàng)目產(chǎn)出 說(shuō)明7存量項(xiàng)目初步 實(shí)施方案物有所 值評(píng)價(jià) 物有

4、所 值評(píng)價(jià)項(xiàng)目物有所值 評(píng)價(jià)報(bào)告財(cái)政承受能力 論證報(bào)告10項(xiàng)目 準(zhǔn)備項(xiàng)目實(shí)施方案11121314資格預(yù) 審資格預(yù)審文件資格預(yù)審公告資格預(yù)審申請(qǐng)資格預(yù)審評(píng)審報(bào)告15項(xiàng)采購(gòu)項(xiàng)目采購(gòu) 文件包括但不限于：采購(gòu)邀請(qǐng)、 競(jìng)爭(zhēng)者須知、競(jìng)爭(zhēng)者資格、 資信、業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu) 方式說(shuō)明、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施 機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批 復(fù)、項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采 購(gòu)程序說(shuō)明、響應(yīng)文件編制 要求、提交相應(yīng)文件的截止 時(shí)間、項(xiàng)目開啟時(shí)間和地點(diǎn)、 強(qiáng)制擔(dān)保的保證金數(shù)額和形 式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、16171819202122232425262728政府采購(gòu)政策要求、項(xiàng)目合 同草案及其他法律文本，以 及采購(gòu)需求中的技術(shù)、服務(wù)要求

5、及合同草案條款項(xiàng)目響應(yīng) 文件競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告采購(gòu)文件補(bǔ)遺文件競(jìng)爭(zhēng)性磋商響應(yīng)文件采購(gòu)需求方案采購(gòu)需求方案評(píng)審報(bào) 告談判與簽 署合同確認(rèn)談判備忘錄項(xiàng)目合同承繼項(xiàng)目合同補(bǔ)充合 同項(xiàng)目公司 設(shè)立項(xiàng)目公司設(shè)立文件融資管 理融資方案履約保函績(jī)效監(jiān)測(cè) 與支付項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)季 年報(bào)/項(xiàng)目執(zhí)行1.1.3水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)單位29項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明30修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)31中期評(píng)項(xiàng)目中期評(píng)估估32項(xiàng)目 移交移交準(zhǔn) 備移交補(bǔ)償方案33性能測(cè) 試資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方 案34績(jī)效評(píng) 價(jià)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)水庫(kù)飲用水水源地污染防治PPP項(xiàng)目建議書水庫(kù)飲用水水源地污染防治PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告水庫(kù)飲用水水源地污染防治PPP

6、項(xiàng)目實(shí)施方案水庫(kù)飲用水水源地污染防治PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告水庫(kù)飲用水水源地污染防治PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)報(bào)告關(guān)聯(lián)報(bào)告:可行性研究報(bào)告大綱 第一章總論1.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目概況1.1.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目名稱1.1.4 可研報(bào)告編制單位編制單位：北京智博睿投資咨詢有限公司1.1.5 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)1.1.6 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模1.1.7 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)模式1.1.8 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度1.1.9 投資規(guī)模和資金籌措方案1.1.10 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制1.2 水庫(kù)飲

7、用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)單位概況1.3 編制依據(jù)、原則和范圍1.3.1 可研編制情況1.3.2 編制依據(jù)1.3.3 編制原則1.3.4 編制范圍1.4 可行性研究的結(jié)論1.4.1 基本結(jié)論1.4.2 項(xiàng)目建設(shè)的意義1.4.3 經(jīng)濟(jì)效益分析1.4.4 社會(huì)效益分析1.4.5 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目PPP實(shí)施可行性1.4.6社會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)論1.4.7 風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論1.4.8 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論第二章水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目背景及必要性2.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)背景2.1.1 政策背景2.1.2 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目提出理由2.1.3 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目采用

8、PPP模式實(shí)施背景2.2 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)的必要性2.2.1 是地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要2.2.2 是完善產(chǎn)業(yè)鏈條、保障區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的需要2.2.3 是實(shí)現(xiàn)規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的需要第三章市場(chǎng)分析、銷售方案及風(fēng)險(xiǎn)分析3.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)分析3.1.1 市場(chǎng)分析3.1.2 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)分析3.2 產(chǎn)品營(yíng)銷計(jì)劃和策略3.2.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目目標(biāo)市場(chǎng)選擇3.2.2 產(chǎn)品的銷售策略和銷售模式3.2.3產(chǎn)品的銷售隊(duì)伍和銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)5.3產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃3.3.1 生產(chǎn)能力與實(shí)際產(chǎn)量分析3.3.2 銷售和價(jià)格變化分析3.3.

9、3 產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)量的分析3.3.4 投資風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策第四章建設(shè)條件與廠址選擇4.1 建設(shè)條件4.1.1 地理概況4.1.2 區(qū)位交通4.1.3 自然氣候4.1.4 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平4.2 場(chǎng)址選擇4.2.1 選址原則4.2.2 選址方案4.3 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)基礎(chǔ)條件第五章水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)方案5.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目總體規(guī)劃5.2 建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容5.2.1 建設(shè)規(guī)模1.1.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)模式1.1.2 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)鏈布局5.4 技術(shù)方案5.4.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)5.4.2 技術(shù)方案5.5 工程方案5.5.1 設(shè)計(jì)規(guī)范

10、和標(biāo)準(zhǔn)5.5.2 工程設(shè)計(jì)原則5.5.3 工程設(shè)計(jì)方案第六章總圖運(yùn)輸及公用工程6.1 總圖布置6.1.1 總圖布置方案要點(diǎn)及說(shuō)明6.1.2 總圖布置方案6.2 運(yùn)輸6.3 公用工程6.3.1 給排水6.3.2 供電6.3.3 通風(fēng)與空調(diào)6.3.4 維修6.3.5通訊設(shè)施8.2.1建設(shè)期對(duì)環(huán)境的影響第七章節(jié)能、節(jié)水7.1 用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范7.1.1 原則和標(biāo)準(zhǔn)7.1.2 規(guī)范和依據(jù)7.2 能耗狀況和能耗指標(biāo)分析7.3 節(jié)能節(jié)水措施分析7.3.1 建筑節(jié)能7.3.2 工藝節(jié)能7.3.3 電氣節(jié)能7.3.4 暖通、動(dòng)力節(jié)能7.3.5 節(jié)水措施7.4 節(jié)能管理7.5 用能綜合評(píng)價(jià)第八章環(huán)境保護(hù)8.1

11、 環(huán)境保護(hù)執(zhí)行依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)8.1.1 設(shè)計(jì)依據(jù)8.1.2 環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)8.1.3 污染物排放標(biāo)準(zhǔn)8.2.2運(yùn)營(yíng)期對(duì)環(huán)境的影響8.3 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目擬采取的主要環(huán)保措施8.3.1 建設(shè)期污染防治措施8.3.2 運(yùn)營(yíng)期污染防治措施8.4 環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論第九章勞動(dòng)安全衛(wèi)生及消防9.1 勞動(dòng)安全衛(wèi)生9.1.1 設(shè)計(jì)依據(jù)9.1.2 勞動(dòng)安全9.1.3 職業(yè)衛(wèi)生9.2 消防安全9.2.1 設(shè)計(jì)主要依據(jù)9.2.2 消防原則及措施第十章組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置10.1 企業(yè)組織10.1.1 企業(yè)組織形式10.1.2 企業(yè)管理10.1.3 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目管理體制10.2勞動(dòng)定員和人員培

12、訓(xùn)10.2.1 勞動(dòng)定員10.2.2 人員培訓(xùn)第十一章招標(biāo)方案及實(shí)施進(jìn)度安排10.2.3 飲用水水源地污染防治項(xiàng)目招投標(biāo)方案11.1.1 概述11.1.2 招標(biāo)組織形式11.1.3 招標(biāo)方式11.1.4 飲用水水源地污染防治項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排第十二章水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目投資估算與資金籌12.1 投資估算12.1.1 估算依據(jù)12.1.2 估算條件12.1.3 估算范圍12.1.4 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目建設(shè)投資構(gòu)成12.1.5 流動(dòng)資金12.2 資金籌措12.3 資金使用計(jì)劃第十三章財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)13.1財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)依據(jù)、范圍及假設(shè)條件1.1.1 1財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)依據(jù)及范圍1.1.2 2假設(shè)條件1

13、3.2 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及參數(shù)選取13.2.1 計(jì)算期及生產(chǎn)負(fù)荷13.2.2 基準(zhǔn)收益率13.2.3 取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)13.2.4 折舊和攤銷13.2.5 稅率13.2.6 公積金13.3 財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算13.3.1 銷售收入估算13.3.2 生產(chǎn)總成本估算13.3.3 利潤(rùn)及利潤(rùn)分配13.4 財(cái)務(wù)分析13.4.1 財(cái)務(wù)盈利能力分析13.4.2 財(cái)務(wù)生存能力分析13.5 不確定性分析13.5.1 盈虧平衡分析13.5.2敏感性分析13.6財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論第十四章社會(huì)影響評(píng)價(jià)14.1 社會(huì)影響分析14.2 互適性分析14.3 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析14.4 社會(huì)效益分析14.5 社會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)論第十五章水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目PPP模式可行性分15.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目物有所值分析15.1.1 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目物有所值計(jì)算15.1.2 水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論15.2 財(cái)政可承受能力分析15.2.1 財(cái)政支出責(zé)任的識(shí)別和測(cè)算15.2.2 財(cái)政承受能力評(píng)估結(jié)論第十六章水庫(kù)飲用水水源地污染防治項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析16.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)16