1、A.商業貸款B.金融定價C.貨幣發行D.發展援助第 2 題：證券投資咨詢機構在()的情況下應當選擇執業回避。I、證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位厚的六個月內n、證券公司的受托投資管理部門的專業人員在離開崗位后的六個月內m、證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位后的六個月內IV、證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位后的六個月內A.HI、IVb. I、nC. I、n、m、ivd. I、n、m第 3 題：在上海市首次公開發行股票時，設初步詢價日為 6 月 30 日 (周 四 )，下列()投資者可以參與網下發行業務。I、6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售 A股市值的日均

2、值為 5000 萬元n、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售 A股市值的日均值為 1000 萬元田、6月30日以前20個交易日，所持有上海 A股市值的日均值為2000萬 元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元IV、6月28日以前20個交易日，所持有上海 A股市值的日均值為1000萬 元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元a. n、 mb. i、IVC. i、md. n、m第 4 題：對于證券公司提交()的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起 20 個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。i、要求審查董事任職資格n、要求審查監事任職資格田、破產申請IV、變更公司章程a.

3、 I、n、ivb. I、nC.m> ivd. i、n、m、iv第5題：申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括()1、基金管理公司凈資產不少于2 億人民幣;經營證券投資基金管理業務達2 年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200 億元人民幣或等值外匯資產n、證券公司各項風險控制指標符合規定標準；凈資產不低于5億元人民幣； 凈資產與凈資產比例不低于70%;經營集合資產管理計劃業務達2 年以上 ;在最近一個季度末資產管理規模不少于 200 億元人民幣或等值外匯資產田、具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于 1 名IV、具有3年以上境外證券市場投資管

4、理經驗和相關專業經驗的人員不少 于3名A.HI、IVB. I、H、m、IVc.i、nD. I、m、IV第 6 題：關于金融市場，以下說法正確的是()。I、現代金融市場的一個重要趨勢是機構投資者的比重逐漸提高n、越是發達的金融市場，越離不開金融中介機構的參與田、金融中介機構越發達，金融市場功能越完善IV、金融市場上的參與各方是以信用為基礎的借貸關系和委托代理關系a. I、n、m、ivb. I、n、ivC.I > 田、IVD. I、田第 7 題：普通股票股東行使資產收益權在法律方面的限制條件不包括()。A.公司在無力償債時不能支付紅利B.行使資產收益權一定要在公司解散清算之后C.股份公司只能

5、用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少其注冊資本第 8 題：國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券，所募集資金應當優先用于()。I、向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款n、向xx境內的建設項目提供股本資金田、為xx境內企業提供流動借款IV、償還貸款a. n、m、ivB. I、IVC. I、n、m、ivd. I、n第 9 題：金融機構向中央國債登記結算有限責任公司申請開立債券托管賬戶，應提交的材料包括()。I、企業法人營業執照副本復印件n、相關金融業務xx副本復印件m、全國銀行間債券市場回購主協議的簽署文件iv、商業銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書a. I、n、m、ivb. I、

6、n、ivC. I、n、mD.m> iv第 10 題：債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下 ()。i、出席會議的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權情況n、會議有效性、各項議案的議題和表決結果IV、發行人的董事會決議a. I、n、ivb. n、m、ivC. I、n、md. i、m、iv第 11 題：以上說法錯誤的是()。a.信用評級機構應監理清晰合理的治理結構，完善評價技術和基礎數據體 系，建立健全并切實執行管理制度，為信用評級質量提供保障B.受評企業、信用評級委托方、信用評級結果使用方及其他相關主體應共同 維護信用評級的獨立、客觀和公正C.為充分發揮信用評級風險揭示的作

7、用，交易商協會強制推行雙評級制度， 應由在市場化評價中排名考前的或不同收費模式的信用評級機構對同一受評對 象同時進行評級D.信用評級機構應建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術的研究開 發，通過定期培訓等多種方式加強從業人員職業道德修養，提高執業能力第 12 題：在()機構從事證券服務業務的人員，需要具備從事證券業務或證券服務業務兩年以上的經驗。I、投資咨詢n、財務顧問m、資信評級IV、資產評估a. I、 n、 ivb. i、 n、田、C.n、m、ivd. i、m、IV第 13 題：申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及()，還需要提供相關主管部門的批準文件。I、xx投資者對上市公司戰

8、略投資的n、銀行業上市公司股東持股變動達到6%的m、保險業上市公司股東持股變動達到8%的IV、信托業上市公司股東持股變動達到5%的a. n、m、ivb. I、n、mc.i、nD.m> iv第 14 題：下列對于股票的市場價格，說法正確的是()。i、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格n、股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格田、供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關系而影響股票價格的IV、公司的經營狀況是最直接的影響因素a. n、ivB.n、mC. i、md. i、iv第 15 題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()A.1%B.1

9、5%C.10%D.5%第16題：美國1980年銀行法廢除Q條例，主要是取消了對()的最高利 率限制。I、活期存款n、定期存款m、儲蓄存款IV、長期貸款a. n、mb. i、nC.n、ivd. i、田第 17 題：目前，我國上市公司最通常采用的增發方式是 ()。A.網下網上相繼定價發行方式B.網上定價發行與網下詢價配套相結合C.網上競價發行與網下詢價配套相結合D.網下網上同時定價發行方式第 18 題：企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行流動性產品比例不低于企業年金財產凈值的()。A.5%B.10%C.3%D.15%第 19 題：以下關于債券交易場所的說法正確的是()。I、交易所市場是由各類社會投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市 場，典型的結算方式是實行凈額結算n、交易所市場實行兩級托管體制，其中，中央結算公司內為一級托管 人，負責為交易所開立代理總賬戶田、交易所交易結算由中國證券登記結算公司負責IV、商業銀行柜臺市場是銀