1、員工行為再排查工作總結(jié) _分行20_年案件風(fēng)險(xiǎn)及員工異常行為再排查工作總結(jié)為進(jìn)一步規(guī)范員工行為，有效防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)省分行關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)排查及員工異常行為專項(xiàng)排查工作的意見（農(nóng)銀_辦發(fā)號）精神，我行結(jié)合實(shí)際，制定了_分行20_年案件風(fēng)險(xiǎn)及員工異常行為再排查方案，根據(jù)排查方案要求，市分行在全轄集中分層開展為期一個(gè)月的案件風(fēng)險(xiǎn)及員工異常行為再排查活動(dòng)。現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：1、總體情況根據(jù)內(nèi)外部監(jiān)管要求和案防形勢需要，加大對員工異常交易行為治理力度，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、懲防并舉”原則，充分查找、主動(dòng)暴露、及時(shí)處置案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，為全行改革發(fā)展提供有力支持和堅(jiān)強(qiáng)保障。通過

2、專項(xiàng)治理，充分遏制員工異常交易行為,積極探索加強(qiáng)員工行為管理的有效途徑，努力構(gòu)建對員工參與民間借貸及非法集資、經(jīng)商辦企業(yè)、與客戶非正常資金往來等行為的長效管控機(jī)制。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視員工行為管控，案件風(fēng)險(xiǎn)和員工異常行為再排查工作，一把手負(fù)總責(zé)，紀(jì)委書記負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)總牽頭和重點(diǎn)線索再排查，人力資部負(fù)責(zé)勞動(dòng)紀(jì)律回查，人力資部、安全保衛(wèi)部、監(jiān)察部負(fù)責(zé)外部走訪，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門員工家訪和本條線業(yè)務(wù)線索再排查，對排查中涉及的重大問題線索，監(jiān)察部門要同步介入，共同開展調(diào)查問詢和事實(shí)界定。本次活動(dòng)，我部通過勞動(dòng)紀(jì)律回查、外部排查、分級家訪、重點(diǎn)線索再排查等措施，對員工是否違規(guī)幫助客戶周轉(zhuǎn)還貸

3、、是否參與民間借貸、是否經(jīng)商辦企業(yè)、是否與客戶非正常資金往來、是否違規(guī)套現(xiàn)等行為進(jìn)行全方位、多層次的地毯式排查，努力構(gòu)建對員工異常行為的長效管控機(jī)制。排查覆蓋面應(yīng)達(dá)到100。一是勞動(dòng)紀(jì)律方面。全行員工基本上能自覺遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不遲到、不早退、不溜班。工作時(shí)間不得擅離職守。二是分級家訪情況。二、主要做法多維度加強(qiáng)員工行為管理工作。（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。各級行紀(jì)委書記是員工參與民間借貸及非法集資、經(jīng)商辦企業(yè)、與客戶非正常資金往來專項(xiàng)治理的第一責(zé)任人，紀(jì)委書記要掌握干部員工隊(duì)伍現(xiàn)狀，對每個(gè)干部都要心中有數(shù)、了如指掌，進(jìn)行分類排隊(duì)。各部門主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)專項(xiàng)治理責(zé)任，參與排查人員承擔(dān)直接

4、排查責(zé)任。對排查不徹底、不到位、應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)或本單位未排查出被上級行查出的，本次治理后半年之內(nèi)暴露出同類問題的，排查出問題而未處理或處理不力的，瞞報(bào)、漏報(bào)、知情不報(bào)或幫助掩蓋違規(guī)違法行為的，要按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究排查人的個(gè)人責(zé)任及相關(guān)責(zé)任人連帶責(zé)任，從嚴(yán)量紀(jì)，增強(qiáng)懲處威懾力。（二）加強(qiáng)勞動(dòng)紀(jì)律檢查。_農(nóng)行班子成員不定期帶隊(duì)抽查本部勞動(dòng)紀(jì)律執(zhí)行情況，組建以“退二線”班干部為主體成員的市分行勞動(dòng)紀(jì)律執(zhí)行情況檢查組深入支行和網(wǎng)開展督導(dǎo)。轄內(nèi)_支行在每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)增配考勤機(jī)，實(shí)現(xiàn)全轄聯(lián)網(wǎng)，并依托自研發(fā)的“行內(nèi)通”移動(dòng)信息系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)位置確認(rèn)，定期回查、通報(bào)考勤情況。（三）開展分級家訪。通過走訪慰問、開

5、展家屬聯(lián)誼活動(dòng)、建立家屬聯(lián)系卡等形式，增強(qiáng)家訪活動(dòng)的實(shí)效性，建立“行家共管、家屬協(xié)管”的員工行為管理模式。在“八必訪”基礎(chǔ)上，實(shí)施覆蓋面100的分級家訪。具體的做法是，市、縣兩級行班子成員對部門及網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行“家訪”，對員工的“家訪”由相應(yīng)部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人落實(shí)。通過家訪活動(dòng)，搭建單位與員工及其家庭之間有效溝通，增進(jìn)理解的感情通道和互動(dòng)平臺，健全了員工隊(duì)伍管理預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。（四）開展外部走訪。主動(dòng)加強(qiáng)與地方紀(jì)檢監(jiān)察部門、公檢法、工商部門等單位的溝通聯(lián)系，認(rèn)真填寫外部走訪情況表，及時(shí)掌握案件風(fēng)險(xiǎn)線索。具體做法是，安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)走訪公安局經(jīng)偵大隊(duì)、出入境管理部門、派出

6、所和當(dāng)?shù)匦袘艨谒诘厣鐓^(qū)居(村）委會等單位，監(jiān)察部負(fù)責(zé)走訪檢察院反貪局、紀(jì)委監(jiān)察部門等，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)走訪法院，人力資部負(fù)責(zé)走訪工商部門，內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)走訪人行和銀監(jiān)局。通過外部走訪，加強(qiáng)了對員工日常行為的了解與掌握，努力將排查中發(fā)現(xiàn)的問題消滅在萌芽狀態(tài)，真正從頭上防范案件，堅(jiān)決杜絕違規(guī)違紀(jì)的案件發(fā)生。（五）開展重點(diǎn)線索再排查。內(nèi)控合規(guī)牽頭組織實(shí)施重點(diǎn)線索再排查，抽調(diào)各條線業(yè)務(wù)骨干對前期的排查線索進(jìn)行梳理，篩選出重點(diǎn)線索，有的放矢地集中非現(xiàn)場排查。三、發(fā)現(xiàn)問題四、鞏固成果，常態(tài)推進(jìn)（一）分析p 排查結(jié)果。各相關(guān)責(zé)任單位要對排查表格、員工談話、社會了解結(jié)果進(jìn)行認(rèn)真梳理、匯總、分析p ，找出苗頭性

7、、傾向性和共性的問題，準(zhǔn)確界定關(guān)注人員，尤其對違規(guī)待處理人員進(jìn)行重點(diǎn)剖析，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，決不能一排了之，要及時(shí)研究解決問題辦法，切實(shí)做好幫教和防控措施，做到客觀公正、實(shí)事求是、注意保密、穩(wěn)步推進(jìn)，確保不出負(fù)面影響。（二）強(qiáng)化整改落實(shí)，擴(kuò)大排查效應(yīng)。一是對再排查發(fā)現(xiàn)的問題，各行要深入查找原因，建立整改臺賬，制定整改方案，明確專人負(fù)責(zé)，認(rèn)真抓好整改落實(shí)，必須做到行為糾正到位、風(fēng)險(xiǎn)控制到位、責(zé)任追究到位，最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)。二加大對違規(guī)問題的整改督辦力度，以多種形式綜合利用排查成果、擴(kuò)大排查效應(yīng)。通過下發(fā)排查通報(bào)、處理處罰決定、合規(guī)宣講會等多種方式，向員工進(jìn)行正面宣講和反面警示，宣傳合規(guī)文化，營造的

8、強(qiáng)大排查攻勢和排查氛圍對潛在案件隱患和違規(guī)行為起到很好的警示、震懾作用，排查期間，一些違規(guī)人員在檢查人員談話問詢時(shí)，迫于排查壓力主動(dòng)交代說明了問題。（三）健全常態(tài)化機(jī)制，關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的風(fēng)險(xiǎn)行為。定期對全行員工行為動(dòng)態(tài)進(jìn)行排查分析p ，從工作、經(jīng)濟(jì)、社會活動(dòng)等方面進(jìn)行全面分析p 。在分析p 排查八小時(shí)內(nèi)情況的同時(shí)，圍繞“工作圈、生活圈、社交圈、消費(fèi)圈”，重點(diǎn)掌握八小時(shí)之外的動(dòng)態(tài)的人和事，既了解員工的日常表現(xiàn)，興趣愛好和不良嗜好，也掌握員工的家庭情況、社會交往等，及時(shí)掌握情況，挖掘思想根，消除不良動(dòng)機(jī)，真正從頭上防范各類經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生。（四）對排查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行全面梳理分析p ，舉一反三，研究員工異常交易行為的特點(diǎn)與規(guī)律，深入分析p 問題產(chǎn)生的原因，認(rèn)真做好制度和控制措施的后評價(jià)及改進(jìn)工作，