1、編號:環境體系內審檢查表審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門管理層審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES14.11 .最高管理者是否確定了與公司目標和戰略方向相關并影響公司實現EMS預期結果的內部和外部問題？2 .所定的內部和外部問題的相關信息是否進行了評價？3 .所考慮的問題中是否包含了止面和負面的問題？4 .公司的外部問題主要涉及有哪些？5 .公司的內部問題主要涉及有哪些？詢問、查閱詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：已對涉及公司實現產品和服務目標和戰略預期有影響的因素相關方進行了確定。查：有對各影響的相關方進行了評價。答：確定的相關方

2、因素有正面和負面的。答：有八大環境及社會、 法律法規、市場競爭等因素。答：有公司的價值觀、公司文化、知識和績效等因素。24.21 .與公司EMS勺相關方有哪些？2 .所確定的相關方的需求和期望有哪些？3 .相關方的期望中哪些將成為公司的合規義務？詢問、查閱詢問、查閱詢問、查閱答：顧客、供方、上級主管、銀行、稅務等。答：基本清楚各相美方的相應要求。查：有美環境保護方面的要求將成公司的合規義務。34.31.公司所明確的EMS勺邊界和適用性，即確定范圍；a）各種內部和外部問題；b）合規義務；c）公司單元、職能和物理邊界；d）公司的產品和服務；e）明確實施控制與施加影響的權限和能力。3.查公司的EM兜

3、圍是否已形成文件的信息并加以保持？詢問、查閱詢問、查閱查：所確定的范圍包含r卜述內容：VVVVV查：管理手冊中已明確公司的 EMS苗圍。44.41 .公司按標準要求，所建立、實施、保持和持續改進的EMS及其所需的過程及其相互作用2 .所建立的EM她含了公司的所處環境和相美方的哪些需求與期望。3 .為實現EM經司保持了哪些形成文件信息以支持過程運行（文件數量）？4 .保留確認其過程按策劃進行的形成文件的信息（記錄數量）？詢問、查閱詢問、查閱詢問、查閱詢問、查閱查：管理手冊中已對公司的EMS勺建立、實施、保持和持續改進所需過程的應用符合下述的要要求：答：各相美方對公司在環境保護方面均有不同的要求查

4、：共建立環境程序文件13份；查：運行環境管理體系記錄有23份55.11.公司管理層是否通過下述方面證實在EMS亍面的的領導作用和承諾：a）對EMS勺有效性負責；b）確保建立EMST針和目標，并與公司的戰略方向及其所處的環境相一致；c）確保將EM袈求融入到公司業務過程；d）確保EMS需的資源；e）有效的EMS1要性和符合EM袈求的重要性進行各層次溝通；詢問、查閱答：管理層將通過下述要求對 EMS®行領導和承諾：VVVVV審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門管理層審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QESf）確保EM斂現其預期結果；g）支持員工對公司

5、EMS勺有效性做出貢獻； h）促進持續改進；詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱VVVVi）支持相關管理人員在其職責范圍內證實其領導作用。65.21 .環境方針是否與公司的宗旨相適應？是否包括了公司的活動、產品和服 務的性質、規模和環境影響？2 .環境方針的內容是否體現“一個適合”、“一個框架”、和“四個承諾”的要求？3 .查環境方針是否已采用文件形式發布；4 .采取何種方式在組織內確保全體員工理解環境方針；5 .相美方是否可方便獲得公司的環境方針；詢問、查閱詢問、查閱詢問、查閱 詢問、查閱詢問、查閱答：公司的環境方針與公司的宗旨相適應，并也能體 現出公司總的目標特點。答：環境方針已體現了 “一

6、個適合”、“一個框架”、和“叩不語淫”的苦步 一查 答 答環境方針已在管理手冊中發布。利用各種場合，宣傳板形式確保員工了解除。相關方可直接在公司亙傳板上獲知公司環境方針75.31 .總經理如何劃分全部環境活動的職能，分配職責和權限？2 .體系運行中是否發生過部門和人員職權不清或職責權限相互矛盾等情 況？3 .有誰向公司最高管理者報告公司EMS勺運行情況？詢問、查閱 詢問、查閱詢問、查閱查 查答公司各部門環境職能均在管理手冊中得到了規定。管理手冊中公司各部門的職能和權限均已明確，無矛盾、缺失。已指定付劉起為管理者代表，負責EMSi!行報告86.1.11 .控制應對風險和機遇的措施管理過程的主要依

7、據有哪些？2 .公司的主要風險和機遇來自哪些方面？如何應對？3 .在策劃公司的EMS寸是否考慮了以卜方面：a）影響公司的EM斂現預期結果的內外部問題；b）與公司相關的相美方的需求和期望；c）公司已確定的EMS圍。4 .是否確定了公司的環境因素、合規義務、內外部問題、相關方的要求期望等所需應對的風險和機遇；以符合以下內容：a）確保EMSt歸夠實現的預期結果；b）避免或減少不利影響包括外部環境狀況對公司的潛在影響；c）實現改進。5 .公司是否明確或規定了 EMS運行中的哪些情況的發生且可能對環境具有詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱詢問、查閱查：建立實施了 “風險和機遇措施管理控制程序”。答：主要

8、來自于產品和服務方面的風險和機遇。答：公司策劃EMS寸考慮了卜述方面的要求：VVV答：公司在產品和服務各實現過程中均考慮了與產品 和服務所產生的環境影響和產品的生命周期的觀點。VVV答：當發生乙快氣瓶泄漏、鍍鋅廢水外溢、環保設備審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門管理層審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES影響的為緊急情況？6.是否保持了需要應對風險和機遇的文件化信息？詢問、查閱詢問、查閱發生故障等為緊急情況。查：有風險和機遇的相關規定。96.1.21.公司在活動、（產品）鋼圈車輪的服務中可施加的環境影響及其相關的環 境影響時是否考慮了產品的生命周期觀點

9、？a）變更，包括已納入計劃的或新的開發，以及新的或修改的活動、產品和 服務。b）異常狀況和可合理預見的緊急情況。3 .公司識別了哪些重要環境因？并是否在相關層次上予以了溝通？4 .是否保留了環境管理方面的下列文件化信息？a）環境因素及相關環境影響；b）用于確定其重要環境因素的準則；c）重要環境因素；詢問、查閱 詢問、查閱詢問、查閱 詢問、查閱答：在產品和服務過程中對內外部可能影響的環境方 面且與產品和服務的生命周期相關均施加了環境影 響。VV答：污水排放、噪聲、粉塵等查：有固廢收集、污水處理與排放等記錄VV106.2.11 .采取何種方法確保在相關職能和層次上建立環境目標？2 .環境目標是否與

10、環境方針相一致？3 .環境目標是否具后可測量性？4 .環境目標如何監視其實現？5 .環境目標溝通方式有哪些？6 .環境目標更新時機是否有規定？7 .查公司環境息目標和部分部門分目標是否形成文件的信息？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱V答：由各部門將公司總目標進行了展開。答：環境目標與方針和持續改進的承諾相一致。答：各類環境目標均是可測的。答：通過檢測、考評、內審、管理評審等監視實現狀況。答：通過宣傳、培訓等與內外部各相關方實現溝通。116.2.21.在策劃環境目標時，公司是否確定卜列規定：a）采取措施確保環境目標符合公司實際；b）為實現環境目標

11、需提供哪些資源？c）由誰負責環境目標制定、監視、考核？d）是否規定J環境目標實現時間？e）采用哪些方式評價結果 ？f）采用何種方法將環境目標融入到公司的業務過程中？詢問、查閱答：每年度考核后或環境目標發生更改時。查：公司環境總目標和各部門分目標均已形成了文件答：策劃環境目標時確定了下列規定：VVV審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門管理層審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES127.11 .為建立、實施、保持和持續改進EMS公司提供了哪些資源？2 .在提供資源時是否考慮了下列因素：a）公司現有的資源和能力的適宜性b）是否需要從外部供方獲得適用的資源？詢問

12、、查閱詢問、查閱答：主要資源為人、機、料、法、環、測等。答：在提供資料時，同時考慮了下列因素：VV139.1.11 .控制監視、測量、分析和評價的主要依據有哪些？2 .公司所需的監視、測量、分析和評價是否包含了以下內容？a）監視測量的對象；b）評價方法c）時機d）分析和審價結果的時機。3 .是否保留了監視、測量、分析和評價的證據？4 .評彳E EMS責效和啟效性是否有結果？詢問、查閱 詢問、查閱詢問、查閱 詢問、查閱答：建立和保持了監視、測量、分析和評價程序。查：管理手冊中已對卜述內容予以了要求：VVVV查：有年度質量統計表。查：內審、管理評審等均宿宿效結論。149.1.21 .控制合規性評價

13、的主要依據有哪些？2 .合規性評價是否符合卜述要求：a）確定實施合規性評價的頻次；b）評價合規性，需要時采取措施；c）保持其合規狀況的知識和對其合規狀況的理解詢問、查閱詢問、查閱查：建立和保持了合規性評價控制程序。查：合規性評價控制程序中對下列內容進行要求：VVV159.2.11 .控制內部審核的主要依據有哪些？2 .是否規定了內部審核時間間隔？3 .內部審核依據是否符合要要求？4 .內部審核可得到什么結果？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：建立和保持了內部審核控制程序。查：管理手冊中已規定內審間隔不少于12個月。查：內審依據符合要求。答：內審結果分為符合與不符合。169.2.

14、21 .內部審核是否進行了策劃？2 .內審員是否得到了培訓，3 .如何保證內審員的客觀性與公正性？4 .審核中發現的不符合是否進行了糾正？5 .保留了哪些內部審核證據？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱查：有年度內部審核策劃表和內審計劃。查：內審員經過了外部培訓并取得了內審員資格證答：內審員除不能審核本部門上，還需是業務骨干。答：歷次不符合項均實施了整改，并結論有效。答：內審策劃表、計劃表、不符合項報告、內審報告審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門管理層審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES179.31 .控制管理評審的主要依據有

15、哪些？2 .公司的管理評審是否按策劃時間實施？是否規定了時間間隔？3 .管理評審由誰主持？4 .以往公司EMS勺管理評審結論是什么？5 .保留了哪些管理評審的證據？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：建立和保持了管理評審控制程序 。查 查 查 查管理手冊中已規定管理評審間隔不少于12個月。由總經理主持。去年管理評審結論為，適宜、充分、有效。有計劃、管評報告、 EMS!行報告等。189.31.管理評審的輸入是否考慮了卜列內容？a）以往管理評審所采取措施的實施情況；b）以卜方面的變化：1）與EMSt目關的內、外部問題；2）相美方的需求和期望，包括合格義務；3）其重要環境因

16、素；4）風險和機遇；c）環境目標的實現程度；d）環境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢1）不符合和糾正措施；2）監視和測量結果；3）公司合格義務的履行情況；4）審核結果；e）資源的充分性；f）來自相關方的有關信息交流，包括抱怨；g）持續改進機會。1.上次管理評審的輸出是否包括了卜列事項？a）對EMS勺持續適宜性、充分性和有效性的結論；b）與持續改進機會相關的決策；c）與EM眈更的任何需求相關的決策，包括資源；d）如需要，環境目標未實現時采取的措施；e）如需要，改進EMSW其他業務過程融合的機會；詢問、查閱詢問、查閱查 V V V V V V V V V V V V V V V 查 V V V

17、V V管理評審輸入符合下列內容：管理評審輸出符合卜列內容：審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門管理層審核員審核組長序標準條款檢查內容檢查方法檢查結果號QESf）任何與公司戰略方向的結論。2 .上次管理評審的改進措施具體內容是什么？3 .改進措施實施后的效果如何？詢問、查閱詢問、查閱查：上年度管理評審輸出改進一項。 答：經措施實施，效果明顯。1910.11 .公司是否識別、選擇了改進機會？2 .公司采取何種措施確保相關方需要或期望的實現？3 .這些機會是否包含了卜列內容：a）改進產品和服務以滿足要求并關注未來的需求和期望。b）糾正、預防或減少不利影響。c）改進ESMS勺績效和

18、有效性。詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：公司一般通過管理評審提出改進需要求。答：采用糾正不合格等形式增強相關方的滿意。答：通過上述措施，為公司產品和服務提供的機會如下：VV2010.31 .上年度的EM睬取了哪些持續改進措施？2 .持續改進措施效果如何？3 .在采取持續改進時應考慮了哪些方面？4 .下一審核年度內，公司是否確7E了改進需求與機會？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱查：有一項改進措施。答：持續改進措施已體現在環境管理方面的提升答：考慮了內部和外部因素及相關的期望。答：管理評審將會有改進措施提出。審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門銷售部審核員

19、審核組長序 號1標準條款檢查內容1 .公司的環境包括了哪些因素，包括內部和外部因素？2 .涉及本部的內部和外部因素后哪些？檢查方法詢問、查閱 詢問、查閱檢查結果答：內部有價值觀、知識和績效，外部有法律法規等 答：同上QE4.1S24.21 .涉及本部門的相關方有哪些？2 .這些相關方的要求是什么？詢問、查閱答：顧客、各職能部門等。答：涉及產品和服務要求時的環境保護信息等。35.31 .本部門的職責和權限是否明確？2 .在行使職責和權限時是否有障礙？詢問、查閱查：管理手冊已對部門規定了職責與權限。答：目前尢障礙46.1.21 .公司識別的環境因素有哪些？2 .本部門的主要環境因素有哪些?是否存在

20、重要環境因素？詢問、查閱答：污水排放、噪聲、粉塵等。答：主要環境因素后固廢排放等，暫沒后重要環境因 素。56.2.11 .公司的環境目標是否清楚？2 .本部門的環境目標有哪幾項？3 .本部門環境目標實現程度如何？詢問、查閱詢問、查閱答：污水排放、噪聲排放、粉塵排放、固廢排放等 查：固廢排放。67.4.31 .本部門對哪些相關方進行信息交流？2 .如何向相美方傳達公司的環境管理信息？詢問、查閱查：部門環境目標有一項，固廢回收集中處理100%答：主要與公司顧客進行溝通。78.11 .本部門如何進行環境管理運行？2 .向相關方傳遞的產品和服務信息中是否包括了生命周期觀點？3 .在與相美方（顧客）溝通

21、時，是否向其提出環境要求信息？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：通過相關告知書、電話等形式與其溝逋環境信息。答：執行公司相關的環境管理程序文件、制度等。答：向顧客傳遞的信息中包括了生命周期觀點。89.1.21.參加合規性評價時，關注了哪些法律法規？詢問、查閱答：向顧客提供產品和服務前提出了相應的環境要 求。910.31.本年度部門的持續改進是有哪些？詢問、查閱詢問、查閱答：主要關注了涉及產品和服務的相關法律法規有效 性答：本審核年度內未提出改進措施。審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門生產部（物料）審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES14.11 .

22、公司的環境包括了哪些因素，包括內部和外部因素？2 .涉及本部的內部和外部因素后哪些？詢問、查閱詢問、查閱答：內部有價值觀、知識和績效，外部有法律法規等 答：同上24.21 .涉及本部門的相關方有哪些？2 .這些相關方的要求是什么？詢問、查閱答：顧客、各職能部門等。答：涉及產品和服務要求時的環境保護信息等。35.31 .本部門的職責和權限是否明確？2 .在行使職責和權限時是否有障礙？詢問、查閱查：管理手冊已對部門規定了職責與權限。答：目前尢障礙46.1.21 .公司識別的環境因素有哪些？2 .本部門的主要環境因素有哪些?是否存在重要環境因素？詢問、查閱答：污水排放、噪聲、粉塵等。答：主要環境因素

23、后固廢排放等，暫沒后重要環境因素。56.2.11 .公司的環境目標是否清楚？2 .本部門的環境目標有哪幾項？3 .本部門環境目標實現程度如何？詢問、查閱詢問、查閱答：污水排放、噪聲排放、粉塵排放、固廢排放等 查：固廢排放。67.4.31 .本部門對哪些相關方進行信息交流？2 .如何向相美方傳達公司的環境管理信息？詢問、查閱查：部門環境目標有一項，固廢回收集中處理100%答：主要與公司材料供應商進行溝通。78.11 .本部門如何進行環境管理運行？2 .是否向供方提出了其產品和服務提供過程中需包括了生命周期觀點？3 .在與相關方（供方）溝通時，是否向其提出環境要求信息？詢問、查閱詢問、查閱答：通過

24、相關告知書、電話等形式與其溝逋環境信息。答：執行公司相關的環境管理程序文件、制度等。答：供方傳遞的信息中包括了生命周期觀點。89.1.21.參加合規性評價時，關注了哪些法律法規？詢問、查閱答：向供方米購材料信息中提出了相應的環境要求。910.31.本年度部門的持續改進是有哪些？詢問、查閱詢問、查閱答：主要關注了涉及產品和服務的相關法律法規有效 性答：本審核年度內未提出改進措施。審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門技術部審核員審核組長序 號1標準條款檢查內容1 .公司的環境包括了哪些因素，包括內部和外部因素？2 .涉及本部的內部和外部因素后哪些？檢查方法詢問、查閱 詢問、查閱

25、檢查結果答：內部有價值觀、知識和績效，外部有法律法規等 答：同上QE4.1S24.21 .涉及本部門的相關方有哪些？2 .這些相關方的要求是什么？詢問、查閱答：顧客、各職能部門等。答：涉及產品和服務要求時的環境保護信息等。35.31 .本部門的職責和權限是否明確？2 .在行使職責和權限時是否有障礙？詢問、查閱查：管理手冊已對部門規定了職責與權限。 答：目前尢障礙46.1.21 .公司識別的環境因素有哪些？2 .本部門的主要環境因素有哪些?是否存在重要環境因素？詢問、查閱答：污水排放、噪聲、粉塵等。答：主要環境因素后固廢排放等，暫沒后重要環境因素。56.2.11 .公司的環境目標是否清楚？2 .

26、本部門的環境目標有哪幾項？3 .本部門環境目標實現程度如何？詢問、查閱詢問、查閱答：污水排放、噪聲排放、粉塵排放、固廢排放等 查：固廢排放。67.4.31 .本部門對哪些相關方進行信息交流？2 .如何向相關方傳達公司產品和服務方面的環境管理信息？詢問、查閱查：部門環境目標有一項，固廢回收集中處理100%答：信息交流主要與公司各生產、質量、綜合辦等部 門。78.11 .本部門如何進行環境管理運行？2 .生命周期觀點在什么時候應予以考慮？3 .是否涉及了產品和服務的運輸或交付、使用、壽命結束后處理和最終處 置相關的潛在重大環境影響的信息？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：通過管理、工藝文件等形

27、式與其溝逋環境信息。答：執行公司相關的環境管理程序文件、制度等。答：在制定產品工藝過程中考慮了生命周期觀點。89.1.21.參加合規性評價時，關注了哪些法律法規？詢問、查閱答：在制定產品和服務技術規范中對公司的各產品和 服務的各處理與處置的重大環境影響的信息均作了 規定。910.31.本年度部門的持續改進是有哪些？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：主要關注了涉及產品和服務的相關法律法規有效 性答：本審核年度內未提出改進措施。審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門質量部審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES14.11 .公司的環境包括了哪些因素，包括內部

28、和外部因素？2 .涉及本部的內部和外部因素后哪些？詢問、查閱詢問、查閱答：內部有價值觀、知識和績效，外部有法律法規等 答：同上24.21 .涉及本部門的相關方有哪些？2 .這些相關方的要求是什么？詢問、查閱詢問、查閱答：顧客、各職能部門等。答：涉及產品和服務要求時的環境保護信息等。35.31 .本部門的職責和權限是否明確？2 .在行使職責和權限時是否有障礙？詢問、查閱詢問、查閱查：管理手冊已對部門規定了職責與權限。答：目前尢障礙46.1.21 .公司識別的環境因素有哪些？2 .本部門的主要環境因素有哪些?是否存在重要環境因素？詢問、查閱詢問、查閱答：污水排放、噪聲、粉塵等。答：主要環境因素有固

29、廢排放等，暫無重要環境因素。56.2.11 .公司的環境目標是否清楚？2 .本部門的環境目標有哪幾項？3 .本部門環境目標實現程度如何？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：污水排放、噪聲排放、粉塵排放、固廢排放等 查：固廢排放。677.4.38.11 .本部門對哪些相關方進行信息交流？2 .如何向相關方傳達公司產品和服務方面的環境管理信息？1 .本部門如何進行環境管理運行？2 .在產品和服務中涉及環境檢測項目時如何控制？3 .檢測后的各廢棄如何處置？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱查答答答答部門環境日標有一項，固廢回收集中處埋100%主要與公司顧客溝通。通過相關告知

30、書、電話等形式與其溝通環境信息。執行公司相關的環境管理程序文件、制度等。主要通過第三方檢測機構進行檢測。89.1.11 .控制監視、測量、分析和評價的主要依據有哪些？2 .公司所需的監視、測量、分析和評價是否包含了以下內容？a）監視測量的對象；b）評價方法3 .是否保留了監視、測量、分析和評價的證據？4 .評彳E EMS責效和有效性是否有結果？詢問、查閱 詢問、查閱詢問、查閱查 答 查 VV 查部門將檢測后的廢棄材、 產品等均放入規定區域。建立和保持了監視、測量、分析和評價程序。管理手冊中已對卜述內容予以了要求：有年度環境檢查報告、污水排放記錄等。9109.1.210.21 .參加合規性評價時

31、，關注了哪些法律法規？2 .控制不符合和糾正措施的主要依據哪些？3 .若出現了不符合包括相關方的抱怨或投訴，公司所采取的糾正措內容查：內審、管理評審等均有有效結論。答：主要關注了涉及產品和服務的相關法律法規有效性答：建立和保持了不符合與糾正措施控制程序。答：當發生不符合時，應采取以下措施：審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門質量部審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES是否包含了以下內容：a）對不符合做出響應，并；1 ）米取措施控制并糾止不符合2 ）處理后果，包括減輕不利的環境影響b）通過以下活動評價削除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發生或在其他地

32、方發生；1 ）評價不符合；2）確定/、符合的原因；3）確定是否存在或是否可能發生類似的不符合；c）實施任何所需的措施；d）評審所米取的任何糾正措施的功效性；e）必要時，對環境管理體系進行變更。3 .糾正措施應與所發生的不符合造成影響（包括環境影響）的重要程度 適應4 .保留了哪些不符合或糾正措施的證據？其內容是否符合下述要求？a）不符合的性質和所采取的任何后續措施；b）任何糾正措施的結果；詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱VVVVVVVVVVVVVV1110.31.本年度部門的持續改進是有哪些？答：本審核年度內未提出改進措施。審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門

33、生產部審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES14.11 .公司的環境包括了哪些因素，包括內部和外部因素？2 .涉及本部的內部和外部因素后哪些？詢問、查閱詢問、查閱答：內部有價值觀、知識和績效，外部有法律法規等 答：同上24.21 .涉及本部門的相關方有哪些？2 .這些相關方的要求是什么？詢問、查閱 詢問、查閱答：顧客、各職能部門等。答：涉及產品和服務要求時的環境保護信息等。35.31 .本部門的職責和權限是否明確？2 .在行使職責和權限時是否有障礙？詢問、查閱詢問、查閱查：管理手冊已對部門規定了職責與權限。答：目前尢障礙46.1.21 .公司識別的環境因素有哪些？2 .本部

34、門的主要環境因素有哪些?是否存在重要環境因素？詢問、查閱詢問、查閱答：污水排放、噪聲、粉塵等。答：主要環境因素有固廢排放等，暫無重要環境因素。56.2.11 .公司的環境目標是否清楚？2 .本部門的環境目標有哪幾項？3 .本部門環境目標實現程度如何？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：污水排放、噪聲排放、粉塵排放、固廢排放等查：固廢排放。查：部門環境目標有 4項，固廢回收集中處理 100%67.4.31 .本部門對哪些相關方進行信息交流？2 .如何向相關方傳達公司產品和服務方面的環境管理信息？詢問、查閱詢問、查閱污水排放達標、噪聲排放達標、粉塵排放達標 答：主要與公司內部各職能進行環境管理信

35、息交流。78.11 .控制環境管理過程的主要依據有哪些？2 .公司所存在影響環境變化的工序有哪些？3 .對公司產品和服務實現過程中影響環境變化的工序是否得到控制？4 .本部門如何進行環境管理運行？5 .對各工序的環境影響如何進行控制？6 .各環境保護設施或設備是否按規定開啟、且正常運行。詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：通過行政管理命令、電話等形式與其溝通環境信 息。查：建立和保持了環境管理控制程序。答：鋼圈清洗廢水、鋼圈打磨噪聲、粉塵及產品報廢 等答：上述影響環境變化的工序均制定了管理制度。88.21 .控制應急準備響應的主要依據有哪些？2 .建立了哪

36、些應急準備響應方案？詢問、查閱答 查執行公司相關的環境管理程序文件、制度等。有污水處理記錄，打磨廢塵集中回收、 隔離噪聲。3.策劃應急響應時是否考慮了下述事項：詢問、查閱答a）響應緊急情況的最適當的方法；詢問、查閱查建立和保持了應急準備和響應控制程序。b）內部和外部信息交流過程；查建立了廢水、塵爆、氣爆、化學品等應急響應預c）預防或減輕環境影晌所需的措施；案查項抽污水溢出應急響應準備方案，其考慮了下列事審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核部門生產部審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES8.2d）針對不向類型緊急情況所米取的減輕和響應措施；e）緊急情況后評估的

37、需要，以確定并實施糾正措施；f）定期試驗策劃的應急響應措施；g）對應急響應人員進行培訓；h）關鍵人員和救助機構的名錄，包括詳細的聯系方式； i）疏散路線和集合地點；j）從鄰近組織獲得相互授助的可能性。VVVVVVV, 99.1.21.參加合規性評價時，關注了哪些法律法規？詢問、查閱答：主要關注了涉及產品和服務的相關法律法規有效 性1010.21.本年度部門的持續改進是有哪些？詢問、查閱答：本審核年度內未提出改進措施。審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規|審核部門1 綜合辦審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES14.11 .公司的環境包括了哪些因素，包括內部和外部

38、因素？2 .涉及本部的內部和外部因素后哪些？詢問、查閱詢問、查閱答：內部有價值觀、知識和績效，外部有法律法規等 答：同上24.21 .涉及本部門的相關方有哪些？2 .這些相關方的要求是什么？詢問、查閱答：顧客、各職能部門等。答：涉及產品和服務要求時的環境保護信息等。35.31 .本部門的職責和權限是否明確？2 .在行使職責和權限時是否有障礙？詢問、查閱查：管理手冊已對部門規定了職責與權限。答：目前尢障礙46.1.21 .公司識別的環境因素有哪些？2 .本部門的主要環境因素有哪些?是否存在重要環境因素？詢問、查閱答：污水排放、噪聲、粉塵等。答：主要環境因素后固廢排放等，暫沒后重要環境因66.1.

39、31 .公司的合規義務是否已得到識別？2 .在確定合規義務時，公司是否考慮了卜述情況：a）確定并獲取與其環境因素有關的合規義務；b）確定如何將這些合格義務應用于公司；c）在建立、實施、保持和持續改進公司EMS寸必須考慮這些合規義務3 .收集了哪些合規義務的文件化信息。詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱素。答：公司已識別了與行業相關的各法律法規要求。答：在識別合規義務時同時考慮了以下情況；VVV76.1.41.公司策劃EMS寸是否包括下述方回：a）采取措施管理其：1 ）重要環境因素；2 ）合規義務；3 ）所識別的風險和機遇。b）如何：1 ）在公司EMS±程中或其

40、他業務過程中融入并實施這些措施；2）評價這些措施的有效性3.策劃EMS昔施時，公司是否考慮可選技術方案、財務、運行和經營要 求？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱查：有與產品和服務相關的環境管理方面的法規。答：收集如：污水、空氣、噪聲、固廢等法律法規。VVVVVVV答：策戈IJ時考慮了技術、財務、運行和經營要求。86.2.11 .公司的環境目標是否清楚？2 .本部門的環境目標有哪幾項？3 .本部門環境目標實現程度如何？詢問、查閱詢問、查閱詢問、查閱答：污水排放、噪聲排放、粉塵排放、固廢排放等查：固廢排放。查：部

41、門環境目標有 4項，固廢回收集中處理 100%審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規|審核部門|綜合辦審核員審核組長序 號標準條款檢查內容檢查方法檢查結果QES96.2.21 .控制人員管理過程的主要依據有哪些？2 .公司選擇適宜的人員依據是什么？3 .錄用人員的程序有哪些？4 .當不適用時應作如何處置？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱污 答 查 答 答水排放達標、噪聲排放達標、粉塵排放達標來源于內部和外部， 一般知識可通過網絡與交流。有公司入用人員規則。主要采用擇優錄用，適用期滿簽勞動合同。當不適合崗位時，采用再培訓、轉崗、懇辭。107.21 .控制能力管理過程的主要

42、依據有哪些？2 .公司對適用的人員能力簽定依據是什么？3 .當人員能力達不到規定的上崗要求時如何處置？4 .查年度人員培訓計劃，笄計劃是否得到批準？5 .查培訓計劃實施情況，并查培訓成效記錄；6 .涉及人員能力、培訓應保留哪些信息？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱查 查 答 查 查 查建立和保持了人員能力、培訓、意識控制程序。有崗位說明書。采用再培訓、轉崗、懇辭。部門已編制 2016年度培訓計劃。至審核前的培訓計劃已實施， 且有培訓成效記錄。有培訓計劃、會議答到表、培訓成效記錄等。117.31 .對公司的人員意識控制主要有哪些措施？這些措施是否適合公司的管

43、理需求？2 .米用何種方式使公司人員知曉公司環境方針？3 .采用何種方式使公司人員知曉公司和部門環境目標？4 .通過哪些措施使公司人員參與EMSW效性作出貢獻，包括改進質量績效所感受的益處；5 .通過何種方式對員工進行當發生不符合EM毆求的后果嚴重性的教育？6 .如何提高本部門各崗位人員的環境意識？詢問、查閱詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱詢問、查閱 詢問、查閱答：米取有針對性的會議，提升員工對崗質量重要性的認識。采取的措施目前適合公司的管理能力。答：環境方針通過各種場合、 宣傳板等形式為員工知。答：環境目標通過各種場合等。答：向員工征詢公司 QMC勺改進方圓，使得員工后為 公司提升績效作出

44、貢獻成就感。答：通過適當的批評教育和糾正不符合相結合方式。答：通過各類培訓學習，特別是業務類的培訓。127.4.11 .控制信息交流（溝通）的管理過程主要依據有哪些？2 .公司的溝通的內容是什么？3 .是否規定了溝通的時間？4 .各類溝通的對象是誰？5 .規定了哪些溝通方式？6 .溝通的負責人是否指定？7 .溝通保留了哪些信息？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱查 答 查 查 查 查 查建立和保持了信息交流控制程序。主要溝逋環境管理等方面程序文件中已規定了各類溝通要要求。同上同上同上有會議簽到表、會議記錄表等。審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規

45、審核部門綜合辦審核員審核組長序標準條款檢查內容檢查方法檢查結果號QES13147.4.27.5.11 .在內部溝通中，環境管理溝通至哪個層次？2 .在溝通中是否包括了 EMS勺艾更3 .信息交流是否能確保環境管理人員為公而境管理持續改進作出貢獻？1 .控制信息交流（溝通）的管理過程主要依據有哪些？2 .標準所要求的形成文件的信息主要有哪些？3 .為確定EMST效運行制定了哪些必須的管理制度、程序文件等？4 .EMS文件的詳略程度是否得當？5 .EMS文件有哪些媒體、形式或類型?這些文件的表現形式或類型是否適 當、有效？詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱 詢問、查閱答：在內部的環境管理信息溝通至相關環境管理崗位答：信息交流包括了 EMS勺艾更信息。答：能起到環境管理人員為公司環境管埋作出貢獻。查：建立和保持了文件與記錄控制程序。查：編制和保持有環境方針、目標等。查：已建立程序文件 13份，各類管理制度15份。答：各類