1、企業盡職調查問卷、企業基本情況1、公司的基本信息：公司名稱：。公司的住所：。公司注冊資本：萬元。法人代表：。公司的聯系地址：。郵政編碼：。聯系人：。電話：。經營范圍：2、公司的設立批復文件：是否有工商局頒發的公司營業執照（包括副本）是否有相關行業主管部門的批復 3、 最新的公司章程制定日：年月日最新的公司章程全文： 4、公司的歷史沿革說明：企業注冊日期：年月日。企業注冊資金萬元，現金比例% ；實收資本萬元，現金比例%近三年來注冊資本、實收資本變動情況：（單位：萬元）年:20112012年:2013年:公司成立時的企業性質：。公司目前的企業性質：。公司是否進行過改制：如 進 行 過 改 制， 改

2、 制 歷 程是：5、公司2012年財務狀況：資產總額為萬元，負債總額為萬元，所有者權益（不含少數股東權益）總額為萬元，主營業務收入為萬元，利潤總額為萬元，凈利潤（不含少數股東損益）為萬元。6、員工情況：企業職工人數人；其中：大專以下學歷人，大專學歷人；本科學歷人,碩士及以上學歷人。其中：管理人員人，技術人員人，普通員工人。7、 企業所屬行業：。8、 公司通過何種認證：需要通過何種認證：9、企業是否被認定為高新技術企業若是高新技術企業，其所屬技術領域：10、企業是否住落在高新區或科技園區內如果是，請填寫所在園區名稱 企業的主要產品 ，用到的主要原材料 企業是否為國內外知名企業作配套生產如果有，主

3、要是哪些知名企業。為國內外知名企業配套生產的產品約占總銷售額比重為 %11、企業是否自有專禾寸技術？ 如果有，專利類別為：二、公司組織結構1、公司治理結構情況：公司的出資人為：。出資人享有的權利為：。公司的大股東為：；持有公司股份比例為：% ；公司的其他股東為：；持有公司股份比例為：%；持有公司股份比例為：%；持有公司股份比例為：%；公司的實際控制人為：。公司是否有董事會：如果有，董事會人數人。公司是否有監事會：。如果有，監事會人數人。公司的經營管理機構組成情況為：董事會、監事會、經營管理機構的相互關系為。公司是否有內控機制：如有，內控機制的情況為：2、公司的組織結構：公司總部下設個職能部門，

4、分別為、等。公司有家全資子公司、家控股子公司和家參股子公司。3、公司各全資子公司和控股子公司的基本情況：（按相應子公司的營業執照填寫）（1）公司對全資子公司1的持股比例為：%，經營范圍2012年全資子公司2的財務狀況資產總額為萬元，負債總額為萬元，所有者權益總額為萬元，主營業務收入為萬元，利潤總額為萬元，凈利潤為萬元。（2）公司對全資子公司的持股比例為：%，經營范圍2012年全資子公司2的財務狀況資產總額為萬元，負債總額為萬元，所有者權益總額為萬元，主營業務收入為萬元，利潤總額為萬元，凈利潤為萬元。（3）公司對控股子公司1的持股比例為：%，經營范圍2012年控股子公司1的財務狀況資產總額為萬元

5、，負債總額為萬元，所有者權益總額為萬元，主營業務收入為萬元，利潤總額為萬元，凈利潤為萬元。（4）公司對控股子公司2的持股比例為： %，經營范圍2012年控股子公司2的財務狀況資產總額為萬元，負債總額為萬元，所有者權益總額為萬元，主營業務收入為萬元，利潤總額為萬元，凈利潤為萬元。4、公司高管人員情況：董事會成員：董事長，年月生，職稱,學歷，現任公司董事長，曾任副董事長,年月生，職稱，學歷,現任公司副董事長，曾任董事年月生，職稱，學歷,現任公司董事，曾任；監事會成員：監事長，年月生，職稱，學歷,現任公司監事長，曾任；監事，年月生，職稱，學歷,現任公司監事，曾任；高級管理人員：總經理，年月生，職稱，

6、學歷,現任公司總經理，曾任；副總經理，年月生，職稱,學歷，現任公司副總經理，曾任7財務負責人，?年月生，職稱,學歷，現任公司財務負責人，曾任7三、行業及市場情況1、公司所在行業的國內發展現況及前景我國在該行業的生產能力是怎樣的？年產能（產量、產值）是 。我國行業發展的過程是怎樣的？（最好輔以一定的數字）行業的地理分布是 ，現在已經形成了 勺行業布局。國家"十二五"規劃（或其他基本建設指導規劃） 對該行業提出的基本目標是 在此目標下該行業的發展前景是 將來該行業將形成 勺行業 布局。2、公司所在行業在國內的重要性體現在 、等幾個方面， 行業總產值為 萬元；利稅總額為 萬元，；

7、該行業在國內有 家主要企業。公司所在行業在國內發展的競爭優勢表現在 、等幾個方面。3、公司在行業內獲得的主要獎項包括 、 ；公司按照產量、 產值或市場占有率等指標衡量， 在全國業內排名第 位；在國際市場上排名第 位；相較于其他公司，公司的競爭優勢主要體現在 、等幾個方面； 四、公司業務經營情況1、公司目前經營情況公司廠房、 車間、機器等固定資產基本配置情況是怎樣的？ （提供各自的數 量情況）公司共經營以下業務二這些業務中，主要經營 公司近三年主要產品的產量（或產值）分別是 、近三年公司的主營業務收入是 （主營業務收入指企業從事某種主要生產、經營活動所取得的營業收入）2、 公司主營業務包括 A、

8、 B、 C等共計 個部分組成。A 部分的收入占主營業務收入的比例分別為 %， A 業務內容主要包括， A 業務流程為 、 、 等幾個環節，生產組織方式為 ；B部分的收入占主營業務收入的比例分別為 % B業務內容主要包括 B 業務流程為 、 、 等幾個環節，生產組織方式為 ；C部分的收入占主營業務收入的比例分別為 % C業務內容主要包括 C 業務流程為 、 、 等幾個環節，生產組織方式為 。3、公司主營業務發展規劃公司是否有關于未來的比較清晰的發展規劃？公司內部年度總結及對下一 年的展望及規劃 ）在此規劃下公司未來將達到的是生產能力是怎樣的？達到的產量（或產值）是4、近三年公司主要產品包括 A、

9、 B、 C等共計 大類。A 產品近三年的產量分別為 、 、 ，銷量分別為 、 ，目前國內市場覆蓋 個省份，近三年國內市場占有率為 %、%、 %，目前國際市場覆蓋 個國家，近三年國際市 場占有率為 %、%、%。預計未來三年 A 產品市場覆蓋達到個省份、個國家，國內、國際市場占有率分別達到 %、%。B 產品近三年的產量分別為 、 、，銷量分別為 、 ，目前國內市場覆蓋 個省份，近三年國內市場占有率為 %、%、 %，目前國際市場覆蓋 個國家，近三年國際市 場占有率為 %、%、%。預計未來三年 B 產品市場覆蓋達到個省份、個國家，國內、國際市場占有率分別達到 %、%。C 產品近三年的產量分別為 、 ，

10、銷量分別為 、 ，目前國內市場覆蓋 個省份，近三年國內市場占有率為 %、%、 %，目前國際市場覆蓋 個國家，近三年國際市 場占有率為 %、%、%。預計未來三年 C 產品市場覆蓋達到個省份、個國家，國內、國際市場占有率分別達到 %、%。 目前公司銷售部門有員工 人，設置 部門、 部門、 部門等；主要營銷策略為 ，負責人為 ，擔任 職務。5、公司收入來源構成公司的收入來源是 這其中，公司的近三年主營業務收入是近_三年其他業務收入是 6、近三年公司投入固定資產建設項目的資金分別為 萬元、 萬元和萬元，目前在建項目包括 A、B、C等共計 項。A 在建項目名稱為 _，建設期 年，預計總投資額為 _萬元，

11、已完成投資額為 _萬元，預計項目回收期為年，凈現值為 _萬元，內部收益率為 _%。B 在建項目名稱為 _，建設期年，預計總投資額為 _萬元，已完成投資額為 _萬元，預計項目回收期為年，凈現值為 _萬元，內部收益率為 _%。C 在建項目名稱為 _，建設期 年，預計總投資額為 _萬元，已完成投資額為 _萬元，預計項目回收期為年，凈現值為 _萬元，內部收益率為 %。7、公司發展戰略為 ；未來一年或五年主要經營目標為：主營業務收入達到 萬元，凈利潤達到 萬元，總資產達到 萬元，總負債達到 萬元；各主要產品產量分別達到、,市場占有率分別達到 % %公司未來一年或五年預計總投資為 元，投入、等目；公司未來

12、一年或五年預計員工總數有目前的 擴充到 ；公司未來一年或五年計劃融資元，融資渠道包括A 、B、C。各渠道融資額預計分別為元、元、元；公司未來一年或五年時候計劃大規模調整組織結構 若是，則調整方案的主要內容是 。五、財務資料1、發行人運行是否滿三年？ 2、發行人是否獲得最近三年及最近一期主要財務數據及資產負債表、利潤及利潤分配表、現金流量表？ 3、財務報表是否已經會計師事務所審計？ 4、企業財務信息200720062005資產總額流動資產負債總額流動負債所有者權益（不含 少數股東權益）主營業務收入利潤總額凈利潤經營活動產生的 現金流量凈額投資活動產生的 現金流量凈額籌資活動產生的 現金流量凈額現

13、金及現金等價物凈增加額6、 2010年末企業應收帳款余額：萬元；2011年末企業應收帳款余額：萬元；2012年末企業應收帳款余額：萬元。7、 2010年末企業存貨余額：萬元；2011年末企業存貨余額：萬元；2012年末企業存貨余額：萬元。8、 2010年末企業主營業務成本余額：萬元；2011年末企業主營業務成本余額：萬元；2012年末企業主營業務成本余額：萬元。9、（如果有，請填寫）公司已經發行尚未兌付的企業債券余額：萬元10、發行人現有融資渠道是：11、 發行人在當地銀行的信用等級是級（例如AA或BB 等）12、 截至目前公司共獲得銀行億元的授信額度，其中未用 額度 億元13、發行人是否擁有

14、除銀行貸款以外的融資渠道？ （如是請詳細說明渠道、金額） 14、 發行人是否享受稅收優惠政策？ （如是請提供相關政策支持文件的復印件）15、發行人是否享受財政補貼、貸款貼息及其他政府支持？是否有對外擔保？（如是請提供相關政策支持文件的復印件）六、本次融資使用情況1、 發行人是否投資項目的可行性研究報告？ （如有請提供電子版文件或復印件）2、 本期融資計劃額度： 萬元3、本期融資計劃投向：。需要提供的附件內容公司基本情況1、公司營業執照（包括副本）復印件及各子公司營業執照（包括副本）復印件2、公司的設立批復文件3、公司章程（最新）4、公司的歷史沿革說明行業及市場情況1、公司所在行業的國內發展現況2、公司所在行業的省內發展現況3、公司所在行業地位及競爭優勢公司業務經營情況1、公司目前經營狀況2、公司的主營業務說明，包括公司業務構成、業務流程、生產組織方式3、公司主營業務發展規劃4、最近3年或更長時間內公司主要產品的產銷率、市場分布及市場占有率的變 化情況、公司目前的營銷現狀及主要策略、公司主要產品的市場前景預測5、公司收入來源構成等6、近三年公司已投資規模、目前在建項目清單，包括項目名稱、建設期、投資 總額、已完成投資及經濟效益預測內 容7、公司的發展