1、精選優質文檔-傾情為你奉上章節習題2011年證券市場基礎知識備考練習第七章單選題1.我國第一家專業性證券公司是（ ）。A.中信證券公司 B.深圳特區證券公司 C.海通證券公司 D.華泰證券公司2.我國證券法規定，我國證券公司的組織形式為（ ）。A.私營合伙企業 B.私營獨資企業 c.有限責任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式3.截至2008年12月底，我國共有證券公司（ ）家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。A.100 B.108 C.158 D.1704.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。A.5

2、 000萬元 B.1億元 C.2億元 D.5億元5.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（ ）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。 A.3個月 B.6個月 C.9個月 D.1年6.我國證券公司的設立實行審批制，由（ ）依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。A .中國人民銀行 B.財政部C.中國銀監會 D.中國證監會7.中國證監會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。A.10 B.12 C.15

3、 D.208.1998年后，（ ）的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。 A.財政部 B.中國人民銀行 C.中國銀監會 D.國務院9.IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發達的國家和地區（美國、英國、韓國、我國臺灣地區等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A.日本 B.中國香港 c.美國 D.德國10.關于證券經紀業務敘述錯誤的是（ ）。A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務 B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節 C.必要時接受

4、客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格 D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系11.不屬于證券公司內部控制機制原則的是（ ）。A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.獨立性12.對證券自營業務認識不對的是（ ）。 A.證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者 依法籌集的資金，為本公司依法公開發行的股票、債券、權 證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈 利的行為 B.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬 戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借 用賬戶等風險，防止自

5、營業務與資產管理業務混合操作 C.證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務， 注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元 D.由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的 便利條件等方面都比投資大眾占有優勢，因此，在自營活動 中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為13.關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是（ ）。A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣 2 000萬元 B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、 其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000 萬元 C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、

6、證 券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈 資本不得低于人民幣1億元 D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、 其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民 幣5億元14.證券公司應當按上一年營業費用總額的（ ）計算營運風險的風險準備。A.5% B.10% C.15% D.20%15證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（ ）計算經紀業務風險資本準備。A.0.5% B.1% C.3% D.5%16為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人是（ ）。A-證券登記結算公司 B證券交易所 c.證券公司D.中國證監會17.

7、下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是（ ）。A.持有或控制該上市證券公司l%以上股權的自然人 B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上 C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會 關系人員 D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬18下列選項中，（ ）不是設立證券登記結算公司必須具備的條件。A.自有資金可以少于人民幣3億元 B.必須經國務院證券監督管理機構批準 C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格19在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（ ）結算制度。A.獨

8、立法人 B.社團法人 C.會員法人 D.多級法人20.（ ）成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A.中央證券登記結算有限責任公司 B.深圳證券登記結算公司 C.上海證券登記結算公司 D.中國證券登記結算有限責任公司21.通常由（ ）直接為投資者開立資金結算賬戶。A.證券登記結算公司 B.中國證券業協會 C.證券交易所 D.證券公司22.證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是（ ）。A.即時交付 B.集中交付C.貨銀對付 D.貨銀交付23.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（ ）。A.總額結算 B.凈額結算 C.差額結算

9、D.統一結算24.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為（ ）兩個環節。A.開戶和委托 B.開戶和交易 C.委托和交易 D.委托和結算25.對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是（ ）。 A.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書B.取得注冊會計師證書2年以上 C.不超過60周歲 D.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。A.10 B.15 C.20 D.2527.證

10、券法對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部 控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5 000萬元、（ ）億元和5億元3個標準等。 A.1 B.2 C.3 D.428.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ）個工作日。 A.10 B.15 C.20 D.3029.有限責任會計師事務所的實收資本不低于（ ）萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于（

11、）萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。A.100，50 B.200，100 C.200，50 D.300，10030.證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（ ）計算風險資本準備。A.80% B.90% C.100%D.120%31.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（ ）年以上的經驗。 A.2 B.3 C.4 D.532.證券公司內部控制的目標不包括（ ）。A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行 B.防范經營風險和道德風險C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

12、D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、 及時33.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（ ）。A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動 性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進 行風險調整后得出的綜合性風險控制指標 B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產一金融資產的風險 調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整一/+中國 證監會認定或核準的其他調整項目 C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司 可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數 D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、 易于變現的流動性資產，以滿足緊急需

13、要并抵御潛在的市場 風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資 產的安全34.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經營活動屬于（ ）。A.證券承銷與保薦業務 c.融資融券業務B.證券經紀業務 D.證券自營業務35.（ ）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A.證券資產管理業務 B.證券經紀業務 C.融資融券業務 D.證券自營業務36.證券公司經營證券承銷業務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額

14、的（ ）計算承銷業務風險資本準備。A.30%、l5% B.30%、8% C.15%、8% D.10%、4%37.證券公司集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（ ），也不得超過計劃資產凈值的10%A.5% B.10% C.15% D.20%多選題 1.2006年實施的新證券法對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括（ ）。A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定B.對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類C.建立以凈資本為核心的監管指標體系 D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度2.2004年以來，針對一批

15、證券公司累積風險爆發和全行業在發展中存在的突出問題，中國證監會對證券公司進行了綜合治理。經過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實現的預定目標是（ ）。A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制 B.證券公司挪用客戶資產、賬外經營、超比例持股、保本保底委托理財等違法違規行為得到徹底糾正，31家高風險公司被平穩 處置，化解了長期積累的巨大風險 C.全面實施了以凈資本為核心的風險監控制度D.改革完善了客戶資產存管、國債回購、證券自營等主要業務規則，集中清理規范了證券賬戶3.設立證券公司應當具備的條件是（ ）。A.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法 違規記錄，凈資

16、產不低于人民幣2億元B.有固定的經營場所和業務設施C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券 從業資格 D.有完善的風險管理與內部控制制度4.經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理類業務有（ ）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D.為特定客戶辦理境外投資規定的金融產品5證券公司經營（ ）中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣 l億元。A.證券經紀 B.證券自營C.證券承銷與保薦 D.證券投資咨詢6證券公司經營（ ）以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與

17、保薦 B.證券自營 c.證券資產管理 D.證券經紀7.介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業務（ ）A.招攬投資者從事股指期貨交易 B.接受委托為投資者進行證券買賣 C.為投資者下單交易提供便利 D.協助期貨公司向投資者發送追加保證金通知書和結算單8.證券公司的（ ）必須經證券監督管理機構批準。A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人 B.設立、收購或者撤銷分支機構C.變更公司章程中的一般條款 D.變更業務范圍或者注冊資本9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（ ）。A股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件 B實際控制人，是指能夠在法律上或

18、事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保10.股東出現（ ）的，應當及時通知證券公司。A.質押所持有的股權B.所持股權被采取訴訟保全措施 C.決定轉讓所持有的股權D.所持股權被強制執行11.關于證券公司描述正確的是（ ）。A.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準 B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者 C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管

19、理機構批準 D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行12.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（ ）。A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00% B.凈資本與凈資產的比例不得低于40% C.凈資本與負債的比例不得低于l0% D.凈資產與負債的比例不得低于20%13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是（）。A.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5% B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的l0%C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20% D.按對客戶融資規模的5%計算風險準備14.證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定（ ）。 A.自營權益

20、類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300% C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列措施（ ）。A.限制業務活動B.責令暫停部分業務C.撤銷其有關業務許可D.指定其他機構托管、接管16.我國建立集中、統一的證券登記結算體制具有的重大意義是（ ）。A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用B.新的體制對兩交易所原有登記結算業務進行整

21、合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險 D.有利于提高市場結算效率17.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（ ）。A.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為 B.60周歲以內注冊會計師不少于40人C.上年度業務收入不低于800萬元D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于1 000萬元18.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件是（ ）。A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2 000

22、 萬元 B.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組 織、商業銀行等機構無不良誠信記錄19.不得擔任證券公司獨立董事的人員有（ ）。A.在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關 系人員B.持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股 東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 C.持有或控制上市證券公司l%以上股權的自然人、上市證券公 司前l0名股東中的自然人股東、或者

23、控制證券公司5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬 D.為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬20.證券公司設立子公司的，對其的監管要求包括（ ）。A.禁止同業競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券 公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系 的同類業務B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立風險隔離制度21.下面關于證券經紀業務敘述錯誤的是（ ）。A.又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務B.我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主 C.在證券經紀業

24、務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節 D.對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割22.公司治理結構是一種聯系并規范（ ）之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。A.股東 B.董事會C.監事會 D.高級管理人員23.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施（ ）。A.向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施 B.要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平 C.要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對

25、公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響 D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利24.證券登記結算公司依據證券法履行的職能包括（ ）。A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記及權益登記 D.受發行人委托派發證券權益25.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發展的要求相比，還存在的差距有（ ）。A.同質化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出 B.內部管理和專業服務水平有待提高，市場中介功能有待進一步發揮C.核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機構和國外投資銀行競爭的優勢還不明顯D.證券公司的業務創新能

26、力不高，新金融產品推出緩慢26.經過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（ ）。A.證券公司按照相關會計準則和會計制度的規定，結合實際情 況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工作，提高會計信息質量 B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規 經營意識和風險管理能力明顯增強C.證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成D.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高27.證券公司綜合治理期間共累計平穩處置了（ ）家高風險公司。A.31 B.35 C.43 D.5128

27、.證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎性制度，主要包括（ ）。A.在2005年底全面實現獨立存管的基礎上，以被處置的高風險 公司為起點，大力推進了客戶交易結算資金的第三方存管B.2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調整了業務流程，明確了客戶、證券公司和登記結算公司的各自 責任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規則 C.對資產管理業務實行了客戶資產由第三方托管、向客戶充分 揭示投資風險、定期披露信息的新制度，對自營業務實行了 賬戶實名、席位專用、規模控制的新制度D.從優質公司開始，強制要求所有公司在指定網站上公開披露 基本信息和經審計的財務報告，正式實施了證券公司信

28、息的公開披露制度29.控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有（ ）。A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險 B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員 C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客 戶的合法權益30.關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是（ ）。A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備C.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元D.證券公司經營證

29、券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元31.證券公司自營業務應當建立健全（ ）的投資決策與授權機制。A.相對集中 B.權責統一 C.高度集中 D.權責分離 32.證券公司經營（ ），注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。A.證券經紀 B.證券投資咨詢 C.與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務 D.證券資產管理33.證券公司合規總監的履行保障包括（ ）。A.獨立性 B.知情權 C.調查權 D.必要的工作條件34.為保證登記結算公司履行職能，登記結算公司應具有（ ）。A.必備的服務設備B.完善的數據安全保護措施C.建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度 D.建立完善的風險管理

30、系統35.證券公司設立分公司、證券營業部等分支機構的，應當對分公司、證券營業部，分別按每家（ ）計算風險資本準備。A.2 000萬元、500萬元 B.2 000萬元、1 000萬元 C.5 000萬元、2 000萬元 D.5 000萬元、1 000萬元36.關于律師事務所從事證券法律業務管理辦法的規定敘述正確的有（ ）。A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務 B.鼓勵最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務 C.律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務 D.同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦人、 承銷的證券公司出具法律意見37.證券、

31、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到（ ）。A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱 B.對投資收益作充分估計C.個人真實姓名D.對投資風險作充分說明38.合規總監任職條件包括（ ）。A.從事證券工作5年以上 B.取得證券公司高級管理人員任職資格 C.熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能 D.通過有關專業考試或具有l0年以上法律工作經歷;或在證券 監管機構的專業監管崗位任職8年以上39.我國證券法規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為（ ）。A.代理委托人從事證券投資

32、B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息40.關于證券中介機構敘述錯誤的是（ ）。A.證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類B.證券經營機構指專營證券業務的金融機構C.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊， 從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準41.根據關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知，資產評估機構申請爭取評估資格，應當符合（ ）。A.具有不少于30名注

33、冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資 產評估師證書且連續持業的不少于20人 B.凈資產不少于200萬元C.按規定購買職業責任保險，或者提取職業風險基金 D.最近3年評估業務收人合計不少于2 000萬元，且每年不少于 500萬元42.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件（ ）。A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣5 000 萬元B.具有符合證券市場資信評級業務管理暫行辦法規定的高 級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員 不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評 級從業人員不少于l0人，具有中國注冊會計師資格的評級從 業人員不少于3人C最

34、近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形D.最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、 商業銀行等機構無不良誠信記錄43.融資融券業務業務管理的基本原則（ ）。A.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全B.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務C.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券D.業務實行集中統一管理判斷題1證券公司是指依照公司法和證券法設立的經營證券業務的股份有限公司。

35、 （ ）2在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。 （ ）320世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批大型國有企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。 （ ）41986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業務。 （ ）5相對于其他領域，證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。 （ ）6證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。 （ ）71988年，國債柜臺交易

36、正式啟動。之后，各省陸續組建了一批證券公司、信托投資公司、財務公司、保險公司、中小商業銀行以及財政系統陸續設立了證券營業網點。 （ ）8證券公司董事、監事和高管人員的任職資格由中國證券業協會依法核準。（ ）9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。 （ ）10證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。 （ ）1 1.證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是設立絕對控股子公司。（ ）12.發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。 （ ）13.證券公司獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政

37、法規，誠實信用，具有3年以上相關工作經驗。 （ ）14.證券公司總經理依據公司法、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。 （ ）15.在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程序召集臨時股東會會議。 （ ）16.為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。 （ ）17.證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。 （ ）18.業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。 （

38、）19.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。（ ）20.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告。（ ）31.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產評估機構不能申請證券評估資格。 （ ）32.證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監控指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元。 （ ）33.根據我國2007年3月9日發布的律師事務所從事證券法律業

39、務管理辦法，律師被吊銷執業證書的，5年內不得再從事證券法律業務。 （ ）34.2096年實施的證券法對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類;并建立以凈資本為核心的監管指標體系。 （ ）35.證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理。 （ ）36.為加強對證券服務機構的管理，我國證券法還授予了證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場處理權。 （ ）37.證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務、為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務兩類。（ ）38.定向資產管理業務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。 （ ）39.證券公司自營業務決策機構，原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自