1、新增長理論模型第一節(jié)新增長理論產(chǎn)生概述索洛 1957 年發(fā)表了劃時代論文“技術(shù)進(jìn)步與總量生產(chǎn)函數(shù)” ，建立了新古典經(jīng)濟(jì)增長模型。索洛在模型中發(fā)現(xiàn)，對經(jīng)濟(jì)增長除資本和勞動的貢獻(xiàn)外，還有一 個很大的“余值”，被索洛稱為技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。這里的技術(shù)進(jìn)步是由生產(chǎn)過程之外產(chǎn)生的，作用于生產(chǎn)過程， 因而稱作外生的技術(shù)進(jìn)步。二十世紀(jì)六十年代至七十年代許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家卷入了對經(jīng)濟(jì)增長的研究，發(fā)表了大量的論文，其中大部 分都是圍繞著這個外生的“余值”進(jìn)行的。如阿羅（Arrow ）1962 年發(fā)表了關(guān)于 “實踐學(xué)習(xí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義” 的文章，建立了阿羅模型，認(rèn)為生產(chǎn)經(jīng)驗的增長也是生產(chǎn)過程的一種投入，將這種生產(chǎn)經(jīng)驗的增長看作

2、投資積累的指數(shù)化。烏扎華（Uzawa）1965年發(fā)表文章，修改了索洛單純生產(chǎn)部門模型，引入了教育部門，教育部門對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)是通過其對生產(chǎn)部門技術(shù)水平提高的作用而間接實現(xiàn)的。由于引入教育部門，因此烏扎華模型也是最早的人力資本增長模型。無論是阿羅模型， 或是烏扎華模型， 所表示的均衡增長仍被外生的人口或勞動力自然增長率所決定，因此仍沒有擺脫古典經(jīng)濟(jì)增長模型的局限性。之后，經(jīng) 濟(jì)增長研究經(jīng)過二十年的沉寂， 1986 年羅默（ Romer）在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)周刊發(fā)表文章，突破古典經(jīng)濟(jì)增長模型存在的局限性，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視，對經(jīng)濟(jì) 增長研究進(jìn)入了一個新的階段，產(chǎn)生了新增長理論。新增長理論與新古典經(jīng)濟(jì)增長理

3、論的主要區(qū)別是：新增長理論克服了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的兩個主要缺陷，即資本作為投入要素的邊際生產(chǎn)力遞減，和技術(shù) 進(jìn)步的外生性。 因此新增長理論研究都是圍繞著這一問題進(jìn)行的，目前研究大致是按三種不同的思路展開的。第一種思路繼承阿羅模型（1962），假定技術(shù)進(jìn)步來自對實物資本的投資，用生產(chǎn)中的累計資本代表知識的積累直接將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。主要代表人物有羅默（1986）、巴羅（ 1991）等，這一類模型被稱作知識積累模型。1第二種思路是引進(jìn)人力資本要素，技術(shù)進(jìn)步取決于對非生產(chǎn)性的科技開發(fā)。 主要代表人物有盧卡斯（ 1988）、羅默（ 1990）等，這一類模型被稱作人力資本 模型。第三種思路，以現(xiàn)在澳大利

4、亞莫納什大學(xué)執(zhí)教的中國學(xué)者揚小凱與其合作者 博蘭德（ Jeff Borland ）于 1991 年在 JPE上發(fā)表的“經(jīng)濟(jì)增長的微觀機(jī)制”為代 表，從專業(yè)化和勞動分工的演進(jìn)出發(fā)研究經(jīng)濟(jì)增長，這種模型被稱作分工演進(jìn)模型。第二節(jié)人力資本理論一、人力資本概念人力資本的概念最初是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨（Schultz ）二十世紀(jì)60 年代 研究農(nóng)業(yè)問題時提出的。他發(fā)現(xiàn)促使美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)量增加和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高的重要原因已不是土地、勞動力的數(shù)量和資本存量的增加，而是人的知識、能力 和技術(shù)水平的提高。因而舒爾茨指出學(xué)校教育、在職訓(xùn)練、保健、人口流動等方面的投資形成人力資本，也可以增加一國的資本存量，加速經(jīng)濟(jì)

5、發(fā)展。根據(jù)舒爾 茨的定義，人力資本的含義有以下幾個方面：（1）人力資本體現(xiàn)在人的身上，表現(xiàn)為人的知識、技能、經(jīng)驗等，即表現(xiàn)為人的能力和素質(zhì)。（ 2）在人的素質(zhì)既定后，人的健康、壽命、即人的身體素質(zhì)也是構(gòu)成人力資本的因素。它可以延長工作時間，提高勞動強(qiáng)度，即提高勞動生產(chǎn)率。 （ 3）人的能力和素質(zhì)是通過人力投資而獲得的，因此，人力資本可以理解為是對人力的投資而形成的資本。對人力資本的投資主要有四個方面：（1）用于教育的支出。通過正式的初等、中等、和高等教育，以及在職培訓(xùn)、成人教育、“干中學(xué)”學(xué)習(xí)過程，提高 勞動力的質(zhì)量。（ 2）用于健康支出、保健支出。能延長個人生命中用于勞動的時間，減少病假，提

6、高勞動者的身體素質(zhì)，提高勞動生產(chǎn)率。（ 3）用于勞動力國內(nèi)流動的支出（包括收集信息費用、遷移費用、安置費用）。勞動力流動可以使資源達(dá)到合理配置，提高勞動生產(chǎn)率。 （ 4）用于移民入境的支出。入境移動可以增加勞動力供給，提高本國的生產(chǎn)能力。人力資本和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的勞動力是不同的。勞動力被視為一種從事體力勞動并且是天生的能力，作為這種能力的支出是勞動。勞動者的能力被看作大致相同，因此勞動是無差別的，至多是區(qū)分為熟練勞動和非熟練勞動。人力資本作為 體現(xiàn)在人體本身的那種生產(chǎn)或工作的能力，不是先天賦予的，因而是有差別的。這種差別是由于人力資本投資的差別而形成的。2人力資本作為資本，它具有一般實物資本所具

7、有的性能：如生產(chǎn)性，是由投資所形成的，且具有收益性和風(fēng)險性。但人力資本具有自身特殊的性質(zhì)：人是人力資本的載體，人力資本依附于人，歸個人所有。且人力資本具有可變形，不像實物資本那樣，隨著不斷的使用，價值會減少；相反，人力資本隨著使用，價值會不斷增加。二、人的時間價值提高的經(jīng)濟(jì)增長首先我們看下面的事實：表 521 給出了美國部分勞動力工作時間中每小時的報酬（1967 年美元）。表1900 1970 年各種人員收入比較（1967 年美元）相對增長率19001970絕對增長（1900=100% ）制造業(yè)工人非熟練工人教師副教授0.603.275452.670.582.494271.900.824.39

8、5353.572.606.182383.58資料來源：舒爾茨 ：人力資本 ，華夏出版社 ，199 0分析表制造業(yè)工人 19001970 年間每小時工資從0.6 美元上升到 3.27 美元，增長超過 5 倍；其它三類人員也都得到了相應(yīng)增長。這一事實說明：勞動者的工資隨著時間的變化、經(jīng)濟(jì)的增長而在不斷的上升。庫茲涅茨考察了相當(dāng)長時間內(nèi)國民收入中的結(jié)構(gòu)變化，發(fā)現(xiàn)國民收入中資本收入的份額由 45%下降到 25%，而勞動收入的份額則從55%上升到 75%。1970 年美國官方公布的分類國民收入中，大約3/4 是由雇員報酬組成，余下的1/4 可分為財產(chǎn)所有者的收入、租金的收入、凈利息和公司利潤四項。上述說

9、明了勞動收入在國民收入中的份額隨著時間的變化、經(jīng)濟(jì)的增長而不斷上升。把上面兩方面的分析結(jié)合在一起就可得出這樣一個結(jié)論：勞動的工資率及勞動收入在國民收入中的份額隨著時間的變化、經(jīng)濟(jì)的增長而不斷上升。我們稱之為“人的時間價值的提高”。其次，分析人的時間價值提高的原因。由于技術(shù)進(jìn)步，從而使人們能獲得更多的知識和技術(shù)，使人力資本增加。在 生3產(chǎn)過程中，用新的材料代替較為稀缺的金屬、木材等，核能、太陽能代替礦物燃料，使資源價格下降，且人力資本的增加，大大提高了勞動生產(chǎn)率，因而在國民收入中必然帶來實物資本份額的減少，勞動份額的增加。同時在生產(chǎn)過程中，實物資本和人力資本具有越來越強(qiáng)的互補(bǔ)性，在一定程度上人力

10、資本可以代替實物資本。 如新的設(shè)備和工藝對工人的知識和技能提出了更高的要求，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 越來越走向技術(shù)密集型，因而使人力資本的價格上升。人力資本作為資本的一種形態(tài)，同樣是商品，具有使用價值和價值。人力資本的價值可分為三部分：第一部分是人力資本自身的價值。主要包括：（ 1）維持高級勞動力再生產(chǎn)的生活資料價值；（ 2）維持高級勞動者家屬再生產(chǎn)的生活資料價值； （3）教育、培訓(xùn)、醫(yī)療、保健、衛(wèi)生、遷移和“干中學(xué)”的費用。一般地說，人力資本自身價值中，教育、培訓(xùn)、醫(yī)療、保健、衛(wèi)生、遷移和“干中學(xué)”等的費用所占的比重較大， 而且越來越大。人力資本價值的第二部分是機(jī)會成本。即由于人力資本所有者從事人力資本

11、投資和生產(chǎn)，使其不能夠從事其它領(lǐng)域的投資和生產(chǎn)而造成的損失。例如一位博士，從小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)、碩士到博士至少長達(dá)二十二年的求學(xué)過程，求學(xué)過程也是這位博士的生產(chǎn)過程，需要他的家庭、周圍人以及社會、國家的大量投資，這些投資是有機(jī)會成本的；培養(yǎng)、教育這位博士的所有教師、管理人員、 以及為之服務(wù)的家庭和社會的有關(guān)人員不能夠從事其它生產(chǎn)的損失，即這些人員的機(jī)會成本； 以上構(gòu)成了這位博士求學(xué)過程的機(jī)會成本。從這里可以看出機(jī)會成本也是不可忽視的。 第三部分是在人力資本生產(chǎn)中 所投入的實物資本的價值。人力資本的使用價值就是創(chuàng)造價值，不僅創(chuàng)造了自身的價值， 而且創(chuàng)造了超 過自身價值以上的更大價值。隨著社會經(jīng)濟(jì)的

12、發(fā)展，對人力資本的投資越來越多，人力資本的價值也就越來越高，人力資本所創(chuàng)造的價值也越來越大，從而也大大 提高了人的時間價值。從前面我們引用的實例中，可以得出勞動工資率和勞動份額隨著時間變化、經(jīng)濟(jì)增長不斷提高的結(jié)論。 這里的勞動不能看作一般勞動力的勞動，包括了一個 超過一般勞動力勞動的一個很大的人力資本，工資率及勞動收入份額中包含了人力資本的報酬和人力資本創(chuàng)造的價值。前面對經(jīng)濟(jì)增長研究的諸多理論中，要素分析法實際上并沒有揭示現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長能夠觀察到的現(xiàn)象和本質(zhì)。索洛模型中對表現(xiàn)為一個很大的 “余值”的解釋，索4洛稱作技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，肯德里克叫做全要素生產(chǎn)率。丹尼森研究了全要素生產(chǎn)率的構(gòu)成，分作知識

13、進(jìn)步、資源配置的改善和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這些研究方法與其說是研究原因的方法，不如說是研究結(jié)果的方法，即研究“余值”這樣的結(jié)果，這種結(jié)果是由于外生的技術(shù)進(jìn)步帶來的。 由于大多數(shù)知識和技術(shù)具有傳播性，技術(shù) 越進(jìn)步，傳播速度就越快，因此一種技術(shù)產(chǎn)生，很快就會在國與國之間傳播，使各國都具有了這種技術(shù)。根據(jù)這些模型，各國就應(yīng)該具有大致相同的增長率，但 這與各國的實際情況是不符的。 同時根據(jù)這一外生性， 國民收入與要素投入的長期關(guān)系就不會是穩(wěn)定的、 有規(guī)律的和可預(yù)測的， 因此經(jīng)濟(jì)學(xué)對要素投入與經(jīng)濟(jì)增長的研究就失去了實際意義。 如果我們接受投資是經(jīng)濟(jì)增長的基本因素這一經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定。我們考慮以上的研究，在要素投入

14、中，勢必漏掉了一個很大的投資，這一漏掉的部分正是“人力資本” 。如果恢復(fù)這一漏掉的人力資本，總資本（物質(zhì)資本和人力資本）和收入增長的關(guān)系就會穩(wěn)定下來。因此，人的時間價值 提高的經(jīng)濟(jì)增長，不是來源于全要素生產(chǎn)率， 而是來源于物質(zhì)資本投入的下降和人力資本投入的上升。三、內(nèi)生人力資本增長理論人力資本作為生產(chǎn)要素進(jìn)入模型說明經(jīng)濟(jì)增長，這種理論叫做內(nèi)生人力資本增長理論。這一理論是近期由羅默、盧卡斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究所形成的增長理論，因此被稱作新增長理論。新增長理論認(rèn)為：在新古典增長理論中經(jīng)濟(jì)增長依賴于儲蓄率（哈羅德多 馬模型）、勞動力增長率和技術(shù)進(jìn)步率（索洛模型）等。這些都是外生變量，這是新古典增長理論的

15、一大缺陷。新增長理論一直致力于克服這一缺陷的研究，從 人力資本入手，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，建立內(nèi)生人力資本增長模型。內(nèi)生人力資本增長理論，有兩個基本假設(shè)：知識的“外溢性”和“干中學(xué)”。所謂的知識外溢性是建立在把知識作為資本之上的。一個生產(chǎn)者的知識可分作兩種：一種是生產(chǎn)者自身的知識，如能力、經(jīng)驗等；一種是一般性知識。一般性知識是社會的公共品，這種知識一旦生產(chǎn)出來，很快就會傳播到社會，成為社 會的公共知識。 它不但可以被生產(chǎn)者所使用，也可以被社會任何人和任何企業(yè)所使用。知識所具有的這種性質(zhì)叫做外溢性，這是知識作為資本所特有的性質(zhì)。生產(chǎn)者自身知識越多， 水平越高，其產(chǎn)出也就越多；社會關(guān)于一般性知識積累越

16、多，社會技術(shù)的普遍水平越高， 就會促使所有生產(chǎn)者的產(chǎn)出增加。同時知識的外溢性 也表現(xiàn)在，即使是生產(chǎn)者的自身知識，由于人們的模仿作用、帶動作用，對其它生產(chǎn)者的產(chǎn)出也會產(chǎn)生影響。 另外知識的外溢性也表現(xiàn)在知識的滯后作用上。一種知識生產(chǎn)出來，不但對5當(dāng)前的產(chǎn)出起作用，使產(chǎn)出增加，而且由于知識的非消耗性，它又作為知識的存量而積累起來，對以后的產(chǎn)出起著“永久性”作用，促使產(chǎn)出的長期增加。正是由于知識的這種外溢性，知識作為資本，它的邊際生產(chǎn) 力是遞增的。即是不會由于知識存量的增大而使知識的邊際產(chǎn)品減少；相反，隨 著知識積累的增加，知識的邊際產(chǎn)品也在增加。“干中學(xué)”是阿羅在 20 世紀(jì) 60 年代提出的。這

17、種理論認(rèn)為：知識的獲得也是經(jīng)驗的產(chǎn)物，知識會在實際生活中逐步積累，通過職業(yè)訓(xùn)練、學(xué)徒方式、工作過程可以積累工作經(jīng)驗， 同時也會隨著資本總量的增加、產(chǎn)出的增加促使生產(chǎn)效率的提高。 事實證明干中學(xué)的作用在許多工業(yè)中會出現(xiàn)，特別是在高技術(shù)和知識密集的產(chǎn)業(yè)中尤為明顯。知識的積累是知識不斷細(xì)化和專門化的過程，也是分工細(xì)化和專業(yè)化的基礎(chǔ)。越是細(xì)化和專門化的分工，個人就越是需要細(xì)化和專門化知識總量的增加，這些知識許多必須是在“干中學(xué)”中獲得，因此隨著技術(shù)的進(jìn)步，社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“干中學(xué)”就顯得愈加重要。“干中學(xué)”獲得知識、增加人力資本的過程是一個內(nèi)生的過程。這樣經(jīng)濟(jì)學(xué)家把知識或人力資本作為內(nèi)生的投入要素進(jìn)入

18、生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)成了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。第三節(jié)知識積累模型以羅默（1986）的模型為代表，假定總體技術(shù)進(jìn)步來自對實物資本的投資，用生產(chǎn)中的累積投資代表知識的積累直接將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。 下面以羅默模型為 代表介紹知識積累模型。在羅默模型中，知識作為生產(chǎn)過程中的一種特殊投入，知識包括一般性知識和特殊知識，一般性知識指社會通用的知識，特殊知識指一個企業(yè)特有的，或是專業(yè)化知識。由于知識的生產(chǎn)、積累也是資本投入、積累的結(jié)果，因此可以用生產(chǎn)中的累積投資代表知識的積累，技術(shù)進(jìn)步是知識的具體反映，這就直接將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。在生產(chǎn)過程中知識的投入不同于普通要素（資本和勞動 ）投入，它具有遞增的邊際生產(chǎn)率。由于知識投入

19、具有邊際收益遞增，既提高了投資的收益，促進(jìn)了資本的投資；反過來資本投資又帶來了新知識的產(chǎn)生，加大了知識積累，這就形成資本投入6與知識積累的良性循環(huán)。如果生產(chǎn)僅作為普通要素的資本和勞動投入函數(shù)時，表現(xiàn)為收益遞減，生產(chǎn)作為知識投入和要素投入的函數(shù)，則表現(xiàn)為收益遞增。但產(chǎn)出的增長率是否可以隨時間而無限的單調(diào)遞增呢？事實上這也是不可能的。這是因為知識的生產(chǎn)隨著投資的增加呈現(xiàn)收益遞減，即在某一時點上，對研究的加倍投入不會使生產(chǎn)的新知識的產(chǎn)量加倍。知識的生產(chǎn)收益遞減，保證了知識生產(chǎn)存在最優(yōu)的投資率和知識增長率，從而為產(chǎn)出的增長率確定了一個上界。盡管產(chǎn)出的增長率可以單調(diào)遞增，但不可能超過這個上界。這樣三個基

20、本假定：產(chǎn)出生產(chǎn)的收益遞增、知識生產(chǎn)的收益遞減和外溢性，一起確定了一個內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長模型。一、羅默生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)有 n 個企業(yè)，每個企業(yè)都是同樣的。由前面討論可知知識存量是資本總量的增函數(shù)，因此可以用資本總量來代替知識存量。對單個企業(yè)羅默給出了如下形式的生產(chǎn)函數(shù)=F （kt,Kt,xJ（ 531）式中： kt 是單個企業(yè) t 時期以其資本存量為代表的特殊知識的投入，xt 是單個企業(yè) t時期的實物投入向量（物質(zhì)資本和勞動力），Kt 是 t 時期經(jīng)濟(jì)總體的資本存量，代表總知識存量，則Kt 二 nk t生產(chǎn)函數(shù)（）表示，任何一個企業(yè)的產(chǎn)出不僅與自身的實物資本投入和知識投入有關(guān)，而且與當(dāng)時經(jīng)濟(jì)總體的

21、知識存量有關(guān)。羅默對生產(chǎn)函數(shù)作出了如下兩個假定：（1）當(dāng) Kt 給定時， F （kt,Kt,Xt） 是 kt 和 xt 的凹函數(shù)，并不失一般性，可以假定 F 是 k t 和 Xt 的一階齊次函數(shù)。這意味著對單個企業(yè)而言，Kt 是固定的，其規(guī)模收益不變。(2) 當(dāng) xt 給定時， F(k t ,n k t,xj 是 kt 凸函數(shù)，即知識的邊際生產(chǎn)率遞增，從而生產(chǎn)表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增。對任一 1F(k t,Kt,-X tr F(k t,Kt,X t)7對經(jīng)濟(jì)總體來說Kt 是可變的，因而經(jīng)濟(jì)總體表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增的特性。強(qiáng)調(diào)整個經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增是羅默模型區(qū)別于阿羅模型的重要特征。二、知識積累模型假定

22、每個消費者都擁有一定的初始量的產(chǎn)出品，對每個消費者來說，存在一個權(quán)衡問題：現(xiàn)時消費或是推遲消費。推遲消費就是用于投資生產(chǎn)知識使之將來獲得更多的產(chǎn)品。知識既然由推遲現(xiàn)時消費生產(chǎn)出來，知識增長可以看作是現(xiàn)時企業(yè)特有知識存量 kt 和投資 It 的函數(shù)，記作k：二 G(l t,kJ( 5.3.2 )這里的 G是知識增長函數(shù)，是一階齊次凹函數(shù)，表示知識生產(chǎn)的收益遞增。由于 G具有一次齊次性，則可寫作k：二 kt G(l t/kt,1) =k t g(lt/k t)知識積累方程 ( 知識增長率方程 ) 為* = g( A )( 533)ktkt由于知識生產(chǎn)的收益遞減，使知識增長率函數(shù)g 存在一個上界 a

23、，使 g< a。當(dāng) lt=0 時， g(o)=0 ，意味著當(dāng)對研究的投入為零時，知識存量不發(fā)生變化，同時知識不會貶值，也不能再轉(zhuǎn)化為消費。假定除知識外的其他要素( 實物資本、勞動力、人口規(guī)模等) 是固定不變的，則可令 f( kt, Kt)= F(k t,Kt,xJ 。如果 x 是勞動力，則 f 可以看作是人均收入，它等于人均產(chǎn)出。羅默取生產(chǎn)函數(shù)為柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，人均產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)為f(k,K)=kvKr 二 nr kvr，令效用函數(shù)為ln C(t),C(t) 是現(xiàn)在消費量。解效用最大化問題，8羅默的知識增長率表達(dá)式為g 二 vn rkr vJ - ；., 式中為效用折舊系數(shù)。在規(guī)

24、模收益遞增的假設(shè)下 v+r>1,g 是遞增的，即投資收益率（知識增長率）遞增，所以投資速度越來越快，經(jīng)濟(jì)增長率也隨之不斷提高。這里人均收入增長率雖然與人口規(guī)模有關(guān)，但與人口的自然增長率卻毫無關(guān)系。三、知識積累模型的基本結(jié)論羅默通過對消費者效用函數(shù)的分析，證明存在社會適度知識存量和經(jīng)濟(jì)增長的競爭均衡，但由于引進(jìn)了收益遞增，不存在帕累托最優(yōu)。羅默的結(jié)論是：技術(shù)進(jìn)步可以提高投資的收益，投資又會引起知識的積累，知識增加加快了技術(shù)進(jìn)步，在這種正反饋中，專業(yè)化知識可以產(chǎn)生“內(nèi)在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，給個別企業(yè)帶來壟斷利潤，而壟斷利潤又是個別企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的“研究與開發(fā)”的資金來源。一般性知識可以產(chǎn)生“外在經(jīng)濟(jì)

25、效應(yīng)”，使全社會能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因此，知識積累通過內(nèi)在和外在效應(yīng)，會使一種產(chǎn)品生產(chǎn)過程本身產(chǎn)生遞增收益，同時可以使資本和勞動等其它物質(zhì)要素的收益遞增；它不僅可以給個別企業(yè)帶來遞增的收益，而且也可以給全社會的產(chǎn)出帶來遞增的收益。這就是說，知識積累會使長期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長得以實現(xiàn)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的新源泉。從羅默的增長理論可以看出羅默的一個重要經(jīng)濟(jì)思想：壟斷對經(jīng)濟(jì)具有正的作用，甚至?xí)鸬街匾饔谩Ａ_默證明了壟斷競爭經(jīng)濟(jì)中均衡的存在。這與傳統(tǒng) 經(jīng)濟(jì)理論，特別是古典和新古典經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)完全競爭經(jīng)濟(jì)中的競爭均衡和帕累托最優(yōu)的一致性是截然不同的。壟斷競爭更加貼近經(jīng)濟(jì)生活的實際，因此，羅默的思想逐漸被西方

26、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接受。第四節(jié)人力資本模型知識的獲取有兩條基本途徑：一條是來自實踐中經(jīng)驗的積累，另一條來自學(xué)校的教育和研究開發(fā)活動。考慮第一條途徑，盧卡斯1988 年在宇澤（ 1967）模 型的基礎(chǔ)上建立了人力資本模型來解釋長期的經(jīng)濟(jì)增長。沿著第二條途徑， 1990 年羅默轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本的研究，建立了兩部門模型。一、盧卡斯模型9羅默的知識增長率表達(dá)式為g 二 vn rkr vJ - ；., 式中為效用折舊系數(shù)。盧卡斯把索洛的技術(shù)進(jìn)步和羅默的知識積累具體化為“每個人的”、“專業(yè)化10的”人力資本，將人力資本作為一個獨立要素引入經(jīng)濟(jì)增長模型。盧卡斯提出如下假定：（ 1） “每個人”的人力資本是指他的一般

27、技術(shù)水平， 每個人提供的勞動量與他的人力資本的存量水平成正比。（ 2） 具有人力資本 ht 的勞動力數(shù) L（h）, 0 h：，整體經(jīng)濟(jì)中的勞動力總量為 Lt = L （h）dh0（3） 假定每個具有人力資本ht 的勞動者用一定的比例比（ 0山 1）的時間從 事生產(chǎn)（物質(zhì)生產(chǎn)和服務(wù)），用1- ut 的時間從事人力資本積累。（4） 每個人具有的人力資本對各種生產(chǎn)力的影響是人力資本的內(nèi)在影響；所有勞動者的平均人力資本水平對其它生產(chǎn)要素生產(chǎn)率的影響是人力資本的外部性影響。在上述假定下，盧卡斯采用C-D 生產(chǎn)函數(shù)形式，給出的生產(chǎn)函數(shù)為Y =們吒卞（541）式中： Yt 為 t 時的產(chǎn)出量； Kt 為物質(zhì)

28、資本投入； Nt 為勞動力數(shù)，假定每個人的 人力資本水平相同，并以相同的時間提供相同的勞動量，則投入的人力資本Ht 二 ut Nt ht;htY（1）表示人力資本的外部效應(yīng)遞增。由于人力資本水平的增量是人力資本水平和用于進(jìn)行人力資本投資的時間1- Ut 的函數(shù)，取作線性形式，人力資本增長模型可寫作二、（1t）（5.4.2 ）uht式中：為系數(shù)在（ 541）、（542）約束條件下求解消費者效用最大化問題0 一十（ 17）(543 )m ax eNtdt01 一二11得出人力資本的均衡增長率12也 X ()( 544)ht二( 1一：)一(543) 、式中的 T 為貼現(xiàn)率，匚為避險系數(shù)，為勞動力的

29、增長率或人口增長率，其它字母含義如上所述。式中盡管經(jīng)濟(jì)均衡增長率仍與有關(guān)，但即使 等于零或小于零，經(jīng)濟(jì)的均衡增長仍是可能的。盧卡斯人力資本外部性內(nèi)生模型與索洛模型和羅默模型相比，不僅將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，而且將人力資本作為生產(chǎn)要素引入模型，揭示了人力資本的生產(chǎn)功能的產(chǎn)出作用和外部性作用。盧卡斯模型的主要結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)增長不需要外生力量( 人口增長 ) 就能實現(xiàn)持續(xù)增長，增長的源泉是人力資本的積累。二、羅默模型羅默 1990 年將人力資本引入模型，建立了兩部門模型。羅默將經(jīng)濟(jì)分為二個部門：研究與開發(fā)部門，即知識生產(chǎn)和積累部門，最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門 ( 包括中間產(chǎn)品部門 ) 。假定人口中勞動力供給是給定的，

30、人口中的總?cè)肆Y本是固定的，即L、H保持不變；假定實物資本可以分解為若干不同的具體資本品i(i =42, )，Xj 是第 i 種資本品的投入量；假定A 代表的是技術(shù)進(jìn)步，它隨著新資本品的發(fā)明而增加，因此 A 可以代表資本品的種類數(shù)，資本品集合可以寫作Xi =1,2, ，A：最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)可以寫作：Y =Y(H , ,L)=HL、X ( 5.4.5 )YXYiid式中： HY 是用于最終產(chǎn)品生產(chǎn)的人力資本數(shù)。這是一個一階齊次生產(chǎn)函數(shù)，即最終產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模收益不變。對于研究開發(fā)部門來說，如果一個研究人員用Hj 的人力資本和 Aj 的知識存量生產(chǎn)一種新設(shè)計，則他的生產(chǎn)函數(shù)為、：HjAj，、

31、 : 是生產(chǎn)率參數(shù)。對所有人而言，可供利用的知識存量都是當(dāng)時社會的總知識存量。將所有研究人員的研究產(chǎn)出加總，得知識積累模型為13A HAA(546)其中， HA 是從事研究開發(fā)的總?cè)肆Y本，經(jīng)濟(jì)中的總?cè)肆Y本是最終生產(chǎn)部門和研究開發(fā)部門所使用人力資本之和，即H =HY HA將 t 時刻以前生產(chǎn)的而未用于消費的最終產(chǎn)品的積累看作t 時刻總資本存量K，在不考慮折舊情況下，資本增量方程為K(t)=Y(t) C(t)( 547)式中 C(t) 是 t 時的消費量。假定需要使用單位的最終產(chǎn)品生產(chǎn)一單位資本品，則AK = ' Xj( 548)y如果把不同資本品種類個數(shù)的指標(biāo)i 作連續(xù)變量，并令X

32、表示投入的各種資本品的平均量，則式可寫作K二 AX最終生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)可有以下變換Y 二 Y(H Y,X, L)0= HYL -AX -二 HYLA =(H YA)( LA 廠 K1 - 八 小' 4( 549)在生產(chǎn)部門追求利潤最大化情況下，羅默得出經(jīng)濟(jì)的均衡增長率方程為=、H 一(5440 )(4 . ?)(u 亠)r14式中 r 為利率。從上面增長率方程可以看出，經(jīng)濟(jì)增長率與人力資本存量成正比，與研究開發(fā)部門的生產(chǎn)率成正比。羅默模型很好地解釋了各國經(jīng)濟(jì)增長的差異。人力資本水平越高，其經(jīng)濟(jì)增長越快；反之，人力資本水平越低，沒有足夠的人力資本投入研究開發(fā)活動，這些國家經(jīng)濟(jì)增長就越慢

33、，使得經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)國家的差距會越大。然而現(xiàn)實情況并不完全是這樣，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長速度的放慢，使羅默模型無法作出回答。人力資本理論對人們認(rèn)識和研究經(jīng)濟(jì)增長具有重要的意義，它給予了人們一種全新的概念，由過去單純地把資本理解為物質(zhì)資本轉(zhuǎn)到對資本更加寬泛的認(rèn)識上。資本不僅包括物資資本，而且包括人力資本。人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著越來越重要的作用，因而使人們更加看重對人力資本形成的投資。例如對教育的投資，現(xiàn)在不僅是政府、社會越來越重視對教育的投資，而且家庭也越來越加大對教育投資的力度。第五節(jié)中國經(jīng)濟(jì)增長的人力資本模型一、人力資本的外部性增長模型第四節(jié)我們介紹了盧卡斯模型，盧卡斯模型是一種人力資本外

34、部性內(nèi)生模型。盧卡斯將人力資本引入C D 生產(chǎn)函數(shù)，建立了盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)（541）。 在（541）中增加隨機(jī)項，貝U得人力資本外部性內(nèi)生生產(chǎn)函數(shù)模型式中， Yt 為 t 期的產(chǎn)出量，這里用GDP表示， Kt 為物資資本投入量， ht 為從業(yè)人員的平均受教育年限，即從業(yè)人員的人力資本水平；出二 L/t 為投入的人力資本總量。從理論上可以證明，在該模型中，人力資本一方面是內(nèi)生變量，另一方面它具有外部性（外溢性），對提高資本和其他要素使用效率有積極作用。將（）兩邊取對數(shù)得InYt -ln A(t) 1 ln K t(1 一 Jin H t In h t ut15(lnY t I n H t) =1

35、n A(t) ( I n K t I n H t)In h t ut(5.5.3 )通過（）或（）對模型的參數(shù)進(jìn)行估計對于模型（）可得出增長方程為dYtdA(t)dKdht(5.5.4 )YA(t)Ktht將（）寫作差分形式Y(jié)(5.5.5 )YtA(t)KtHtht若將（）中的 Ht 分為 Lt 和 ht 的乘積，相應(yīng)的增長方程為（用差分形式表示）空二型兇（一 ?）也（ ）YtA（ t）KtLtht（）和（）式中的 1 出、（1 - J 魚、辿分別表示資本、人K tHt ht力資本存量和人力資本水平對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額。由于人力資本存量等于勞動力與人力資本水平的乘積，所以人力資本存量在經(jīng)濟(jì)增長

36、中的貢獻(xiàn)份額包含著勞動力數(shù)量增長的貢獻(xiàn)和人力資本水平增長的貢獻(xiàn)。由方程（）可知，迪叢 （1 - J山反映了非人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用，（1 -）少?A（t）KtLtht為人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用。二、人力資本度量方法人力資本度量方法主要有以下幾種（一）從產(chǎn)出角度的度量方法：主要是勞動報酬法，即用勞動者的平均勞動所得表示勞動者自身的人力資本。這種計算方法雖然簡單明了，但其應(yīng)用會存在較大誤差。這是由于在許多情況下存在勞動者自身蘊藏的人力資本同他在實際生產(chǎn)中所提供的人力資本不一致（如學(xué)非所用、專業(yè)不對口等）；同樣，也存在著勞動報酬與實際提供的人力資本不符（如同工不同酬，收入不合理等）；同時還應(yīng)該看到

37、，我國從工資、獎金等統(tǒng)計的勞動者的報酬低估了勞動者的實際收入，這就低估了人力資本的實際存量。16（二） 從投入角度的度量方法：主要有學(xué)歷指數(shù)法、技術(shù)等級或職稱等級法、教育經(jīng)費法等。這里僅介紹前兩種方法。學(xué)歷指數(shù)法是對不同層次的勞動力賦予不同的學(xué)歷指數(shù)，將學(xué)歷指數(shù)作為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)求和。設(shè)Wi 為學(xué)歷指數(shù)， i =1,2,3,4,5,6分別表示文盲與半文盲、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)專科、大學(xué)本科以上。學(xué)歷指數(shù)序列可確定為幾何增長或指數(shù)增長。用 H t 表示 t 年人力資本存量， HE it 為 t 年第 i 種學(xué)歷的勞動力數(shù)量，人力資本的計算公式為6Ht 八 HE it Wi（5.5.7 ）i A技

38、術(shù)等級或職稱等級法，是對不同層次的勞動力賦予不同的技術(shù)等級指數(shù)或 不同的職稱等級指數(shù)，將技術(shù)等級指數(shù)或職稱等級指數(shù)作為權(quán)數(shù)加權(quán)求和。無論是學(xué)歷指數(shù)法、技術(shù)等級或職稱等級法，其指數(shù)的確定帶有很大的主觀性，缺少嚴(yán)格的理論指導(dǎo)。（三） 受教育年限法。這種方法首先是將勞動力按學(xué)歷層次進(jìn)行分類，共分作六類：文盲和半文盲、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)專科和大學(xué)本科以上。用HE it表示 t 年第 i 學(xué)歷層次勞動力的人數(shù)，即從業(yè)人員數(shù)。其次，確定每種學(xué)歷層次的受教育年限。根據(jù)我國的實際情況，把文盲、半文盲從業(yè)人員受教育年限定為2年，小學(xué)受教育年限定為6 年，初中受教育年限定為 3 年，高中（包括普通中專、技工學(xué)

39、校）受教育年限定為3 年，大專（包括普通大專、成人大專）受教育年限定為 3 年, 本科以上受教育年限定為4 年。用 hi 表示第 i 學(xué)歷的受教育年限。人力資本總量為6Ht HE it hi（5.5.8 ）i d三、我國人力資本的度量這里我們采用教育年限法來度量我國人力資本。1、從業(yè)人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)。表列出了中國 1978 2000 年期間從業(yè)人員的學(xué)歷構(gòu)成。17表 5.1.1佃 78 2000年中國各年從業(yè)人員學(xué)歷構(gòu)成年份總計大學(xué)本科大學(xué)專科高中初中小學(xué)文盲、半文盲19781000.560.178.8321.5929.5439.3019791000.570.259.3222.7130.1437

40、.0219801000.580.319.6524.1430.4734.8519811000.570.3510.0325.3730.9032.7819821000.570.4010.4226.4730.7431.4119831000.560.4710.7527.3630.9329.9319841000.560.5310.9628.2231.2128.5219851000.570.6710.9929.0631.5527.1619861000.590.7811.0229.8432.5625.2019871000.610.9111.0230.6234.0222.8119881000.641.0511.

41、0631.3135.6920.2619891000.661.2011.1232.0437.6617.3219901000.691.3111.3032.6337.2316.8519911000.721.4211.6033.2636.9216.0819921000.751.5511.8833.9136.4715.4319931000.791.7212.1434.5435.9014.9119941000.821.8912.4135.0935.4814.3119951000.862.0512.7435.6235.0113.7219961000.892.2013.0236.5334.2213.1519971000.932.3813.5235.7333.9613.481998100