1、公司招投標效能監察實施方案公司招標投標工作監察管理辦法為進一步加強對公司招標投標工作的監督和管理，規范招標投標行 為，從源頭上預防和治理腐敗，根據中華人民共和國招標投標法、工程建設項目施工招標投標辦法等法律法規規定，結合集團公司、 XX公司招標管理及招標監督的有關制度、辦法和規定，制定本辦法。一、監察目的嚴格招標投標程序，規范招標投標活動，保證招標投標活動公開、 公平、公正進行，防范和糾正招標投標活動中的違規違紀行為，有效控 制招標投標活動中的法紀風險。二、監察范圍按照公司招標投標管理辦法相關規定應實施招標的工程、物 資、綜合類采購項目。監督重點是各所屬公司（含所屬項目子公司）組 織招標的各類

2、項目。三、組織機構及職責成立招標投標效能監察領導小組：組長：副組長：成員：職 責：研究部署并指導和檢查公司招標投標效能監察工作，協調 處理效能監察工作的重大事宜，決定效能監察的重大事項。領導小組下設辦公室:主任：公司監察室負責人成 員：公司監察室、審計部有關人員、所屬各公司紀檢監察員辦公室設在公司監察室，具體負責按照本辦法確定的監察范圍、監 察內容和工作要求，對招標投標活動行使監督權、制止權、建議權，促 進招標投標活動合規有序進行。四、監察內容和監察要求（一）對招標準備的監督1、對規避招標情況的監督：是否存在按規定應實行招標而未招標 的行為，是否存在將必須實行招標的項目化整為零或以其它方式規避

3、招 標的現象；2、對招標方式的監督：招標方式的選擇是否符合有關規定，限額 以上法定招標的項目采取邀請招標方式是否報請上級主管部門批準；公 開招標是否經過指定的報刊、信息網絡或其它媒介發布招標公告，邀請 招標是否邀請3個及以上具有相應資質的單位參加投標；3、對招標文件進行備案審查：重點是是否按照管理權限履行了招 標文件的審查程序，并有審查記錄；招標文件是否存在以不合理的條件 限制、歧視或排斥潛在投標單位的行為；廢標條款是否明確；評標標準 和方法是否符合有關規定；4、對招標公告進行備案審查：重點是招標公告是否載明了對投標 人資質要求；招標項目的性質、數量、實施地點和時間；獲取招標文件或者資格預審文

4、件的時間、地點和收費標準等；發售招標文件的時間是 否不少于五個工作日；5、對資料報備的監督：是否在開標前五個工作日（特殊情況下兩 個工作日）將投標人資格預審名單、購買招標文件的潛在投標人名單、 招標文件等有關材料報監督部門備案。（二）對開評標的監督1、對投標文件的接收情況進行監督：是否拒收未密封的投標文 件；是否拒收投標截止時間后遞交的投標文件；是否宣布少于三家投標 人的招標項目流標；2、對開標大會進行監督：是否按規定時間準時開標；是否邀請所 有投標人和監督人參加開標大會；是否安排監督人員在開標大會宣讀招 標投標工作紀律，以及向投標人公布投訴舉報電話等聯系方式；是否按 照投標文件內容進行唱標；

5、開標記錄表上是否有唱標人、記錄人、監標 人和投標人的簽字；3、對評標委員會組成結構進行監督：評標委員會成員人數是否為 五人（含五人）以上單數；評標委員會中技術、經濟方面的專家人數是 否不少于評委總數的三分之二；4、對評標保密情況進行監督：是否對評標現場進行封閉管理；5、對投標人的監督：檢查投標單位是否為列入公司“黑名單”的 單位，投標單位的資格是否符合招標文件要求；授權委托書是否蓋章并 有法定代表人和法定代表人授權的代理人簽字或蓋章；6、對評委履職情況的監督：評委在評標過程中是否有異常情況， 是否遵守了保密規定，是否存在擅自中途退場等現象。（三）對評標報告及定標的監督1、檢查書面評標報告內容是

6、否齊全，評委是否簽字；2、定標是否符合評標定標辦法，是否按照評標委員會的推薦順序 確定中標單位；確定非排名第一的中標候選人中標的，是否有充分理 由，并附有書面說明。3、招標項目如有投訴舉報情況，招標委員會是否在招標監督部門 調查核實后再確定中標人。（四）對合同簽訂的監督1、合同的乙方是否為定標會議確定的預中標人；如果改變中標 人，是否有預中標人放棄中標的書面函件和能夠證明預中標人放棄中標 的往來函電。2、合同主要條款是否與招標文件和中標人的投標文件相一致。（五）對招標投訴的調查核實對投標人以各種方式提出的招標投訴進行認真核實，使每一件招標 投訴及每一件投訴中提出的每一條線索均得到落實，并向投訴

7、人進行反 饋。五、工作要求（一）依據招標投標項目、規模及大小，招標投標工作按下列標準實施分級管理:對于土建工程類的招標投標，采取以下分級管理模式：1、單項合同估算價在 200萬元人民幣以上（含 200萬），500萬 元人民幣以下（含 500萬元）的工程類招標投標項目的具體過程，由各公司招標委員會自行組織實施，其具體過程及結果由各所屬公司以書面 形式上報公司監察室備案。2、單項合同估算價在500萬元人民幣以上，1000萬元以下（含1000萬元）的工程類招標投標項目，各所屬公司須上報公司監察室， 由各公司招標委員會自行組織，公司監察室全程參與其招標投標過程， 進行監督監察。3、單項合同估算價在1000萬元以上的工程類招標投標項目，由XX公司招標委員會負責確定招標方式、審查資格預審文件和招標文件，確定資格預審經過單位和中標單位。招標工作由各公司招標委員會具體組織實施。公司監察室報請集團公司監察室，共同參與其招標投標過程的監督監察。對于重要設備、材料等貨物的采購招標，采取以下分級管理模式：1、單項合同估算價在 100萬元人民幣以下（含 100萬元）的招標 投標