1、1. 基金申購100的整數(shù)倍2. 基金管理人的經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策3. 基金管理人未按規(guī)定召集，托管人召集4. 內(nèi)部控制目標是關(guān)鍵5. 職業(yè)道德教育內(nèi)容：培養(yǎng)觀念、灌輸規(guī)范6. 客觀性原則指基金銷售機構(gòu)建立科學合理方法，設(shè)置必要的標準和流程7. ETF基金管理人每日開市前根據(jù)資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單8. 境內(nèi)基金申購款一般能在T+2內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶9. 以直銷的方式銷售基金，基金公司承擔固定成本10. 大部分股票類基金投資者對對服務(wù)費不敏感11. 基金銷售機構(gòu)向基金管理人收取客戶維護費的依據(jù)是銷售基金的保有量12. 重大決策，大會2/3以上

2、通過13. 基金持續(xù)期少于30日，贖回費不低于0.5%14. 日常贖回，保持不低于基金資產(chǎn)凈額5%的現(xiàn)金或1年期內(nèi)的政府債券15. ETF折算油基金管理人辦理16. 增長不成長17. 成長型股票分為持續(xù)成長、趨勢增長、周期型18. 基金持有人大會6個月內(nèi)選新人19. 督察長應(yīng)當指導、督促公司妥善處理投訴20. 基金運作費小于萬分之一，直接計入損益21. 內(nèi)部控制目標是在一定范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風險22. 更新招募說明書在合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)23. 貨幣型基金一般認購費為024. 基金認購費率以凈認購金額為基礎(chǔ)25. 逆勢型股票是周期性衰退公司的股票26. 凈資產(chǎn)不低于2億27.

3、 10%以上的持有人有權(quán)自行召開大會28. 變更股東，60日內(nèi)批準不批準29. 基金管理公司內(nèi)部控制制度最低層次為業(yè)務(wù)操作手冊30. 投資者于周五申購或轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益31. 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當承擔責任1. 督察長對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準2. 合規(guī)管理基本原則：獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性、協(xié)調(diào)性3. 董事會對公司合規(guī)管理承擔最終責任4. 內(nèi)部控制原則：健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益原則5. 金融市場參與者中金額機構(gòu)作用比較特殊6. LOF基金份額申購單位1月人民幣7. 基金份額持有人大會應(yīng)當有代表二分之一以上基金份額

4、的持有人參加8. 對于非公開募集金的監(jiān)管重點集中在募集環(huán)節(jié)9. 淄博基金募集規(guī)模為1億元10. 基金管理公司主要股東占公司注冊資本比例最高，且不低于25%的股東11. 合規(guī)風險：投資、銷售、信息披露、反洗錢12. 封閉式基金：基金份額總額與合同期限，開放式基金：最低募集份額總額13. 開放式基金金額認購14. 反洗錢合規(guī)性風險：客戶身份認證和授權(quán)資格認定15. 基金管理人召集基金份額持有人大會提前30天16. 封閉式基金交易價格受二級市場供求關(guān)系影響、開飯時規(guī)劃idea受基金資產(chǎn)凈值影響17. 合規(guī)部門獨立性最重要、18. 不收取銷售服務(wù)費的，持續(xù)期小于30天的收取不低于0.75的贖回費19.

5、 證券投資基金法：2004年6月1日20. 公募基金管理公司注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本21. 封閉式基金上市交易條件：基金份額持有人不少于1000人22. 18歲到70歲23. 我國滬深交易所對封閉式基金實行T+1交割交收24. QDII基金份額凈值應(yīng)至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當在每個工作日計算并披露25. 基金宣傳材料5日內(nèi)在派出機構(gòu)備案26. 投資組合現(xiàn)時凈額超過價值底線的數(shù)額，叫安全墊27. 中期票據(jù)的發(fā)行市場是銀行間市場28. 馬科維茨于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論29. 過戶費屬于中國結(jié)算公司的收入30. 貼現(xiàn)率越高，未來的

6、貨幣折現(xiàn)到現(xiàn)在的價值越小31. 權(quán)證交易、債券競價、專項資產(chǎn)管理計劃可實現(xiàn)當日回轉(zhuǎn)交易32. 銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與中國人民銀行進行交易的債券二級市場參與者33. 410滬港通34. 基金互認：一國另一國35. 買斷式回購交易時單只權(quán)重小于20%36. 公允價值變動損益不屬于其他收入37. 基金期末可供分配利潤分為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)38. 做市商有維持證券價格穩(wěn)定的作用39. CAPM主要思想：只有系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償40. 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅，開放式基金啥都行41. 公募基金場內(nèi)交易一級結(jié)算由基金托管人作為結(jié)算參與人與中

7、國結(jié)算公司完成資金交收。42. 特種金融債券由中國人民銀行批準43. 銀行間債券市場交易制度有公開市場一級交易商制度、做市商制度、結(jié)算代理制度44. 久期和凸度是衡量債券價格隨利率變化特性的兩個重要指標45. 中國人民銀行規(guī)定，到期交易凈價債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價46. 全球投資業(yè)績關(guān)于收益率計算：總收益率，包括實現(xiàn)和未實現(xiàn)以及損失加收入、采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的事件加權(quán)收益率47. 我國開放式基金按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例48. 買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方，到期由正回購方以約定價格從逆回購方購回回購債券4

8、9. 資本市場線反映有效投資組合的回報率與以標準差表示的風險之間的線性關(guān)系50. 夏普比率是針對單位總風險的超額回報率51. 投資組合平均剩余期限越短，貨幣市場基金收益的利率敏感性越低，但收益率課可能較低52. 個股選擇與權(quán)重受到基金契約、基金合規(guī)、投資比例等方面的限制53. 權(quán)證持有人不屬于權(quán)證基本要素54. 投資期限越長，最大撤回指標就越不利55. 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%56. 交易過程中隱性成本包括買賣差價、市場沖擊、對沖費用、機會成本57. 境外投資顧問最近5年沒有受到重大處罰58. 在SEC注冊的投資公司主要包括共同基金、交易

9、型開放式指數(shù)基金（ETF）封閉式基金和單位投資信托59. 貨幣市場基金收益公告內(nèi)容包括每萬份基金收益和最佳7日年化收益率60. 基金宣傳推介禁止使用基金合同生效不足六個月的基金業(yè)績61. 在基金份額發(fā)售3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上62. 募集失敗、30日返還63. 目前我國公開募集的證券投資基金都是契約型基金64. 各基金會計核算應(yīng)當獨立于公司會計核算65. 基金客戶服務(wù)原則：客戶至上、有效溝通、安全第一、專業(yè)規(guī)范66. 投資者T日提交的申購申請，注冊登記機構(gòu)T+1日進行確認登記67. 誠實守信，會計職業(yè)道德最基礎(chǔ)的要求68. 基金管理人的宣傳推介材料應(yīng)當報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

10、備案69. 在基金銷售適用性原則中，全面性原則含義貫穿基金公司投資的每個環(huán)節(jié)70. 北京石油交易所不屬于金融市場范疇71. 基金監(jiān)管活動主要包括：目標、體制、內(nèi)容、方式72. 基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排不屬于基金合同特別約定事項73. 開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額74. 基金銷售結(jié)算資金：認購、贖回資金、分紅75. 賬戶管理制度不在基金審慎調(diào)查內(nèi)容中76. 強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎77. 基金客戶檔案逐日備份異地存放78. 保本基金將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券79. SEC注冊資金：共同基金、交易型

11、開放式指數(shù)基金（ETF）、封閉式基金、單位投資信托80. 上市開放式基金可以場內(nèi)場外轉(zhuǎn)換81. 內(nèi)控機制建設(shè)解決道德風險和逆向選擇82. 貨幣市場基金每日份額凈值保持不變83. 投資操作過程就是基金銷售的過程84. 后臺管理限制在內(nèi)部使用85. 5%以上的股東變更，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，60日內(nèi)作出批準不批準的決定86. 基金托管人整改，證監(jiān)會銀監(jiān)會自驗收完畢日3日內(nèi)解除采取有關(guān)措施87. 延緩支付贖回不得超過正常支付時間20個工作日88. 申請募集基金應(yīng)提交招募說明書草案89. 事實成交數(shù)據(jù)每15秒提供一次90. LOF交易在深圳證券交易所進行91. 傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理

12、公司和信托公司92. 金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)是現(xiàn)代金融體系兩大運作載體93. 金融市場構(gòu)成要素：市場參與者、金融工具、金融交易組織方式94. 美國資產(chǎn)管理機構(gòu)包括銀行、保險公司和專業(yè)資產(chǎn)管理公司95. 檢查稽核報告每季度出96. 貨幣市場比股票市場進入門檻高97. 合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責98. 內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管，體現(xiàn)有效性99. 內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)100. 股票基金是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段101. 基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱屬于招募說明書的內(nèi)容102. 中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人103. 基金行業(yè)自律組織不屬于社會力量104. 基金管理人的公司

13、經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策105. ETF基金管理人每一交易日開市前會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單106. 場內(nèi)LOF基金份額申購單位1元人民幣107. 申購款T+2,贖回T+3108. 基金管理人3個工作日進行有效性確認109. 對持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用110. 從業(yè)經(jīng)驗不是基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件111. 基金費用在半年報和年報中披露112. 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年113. 基金銷售信息管理平臺包括：前臺業(yè)務(wù)、后臺管理、應(yīng)用支持系統(tǒng)114. 合法競爭是正當競爭

14、的基礎(chǔ)115. 國內(nèi)規(guī)模最大的封閉基金是天驥基金116. 1998年拉開中國證券投資基金試點序幕117. 封閉式基金的認購數(shù)量應(yīng)該是100份及其整數(shù)倍118. 貨幣型基金認購費為0119. 2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立120. 日常事務(wù)2/3通過121. 高級管理人員3年以上工作經(jīng)歷122. 檢查未事中監(jiān)管123. 理事會是基金業(yè)協(xié)會執(zhí)行機構(gòu)124. 合規(guī)政策報董事會審批125. 基金管理公司會在T+2日內(nèi)對申請有效性進行確認126. 基金上市交易公告書不用披露基金托管人127. 中臺部門目標是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性部門128. 收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標

15、129. 價值型股票可細分為低市盈率股、藍籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢型股票130. 基金經(jīng)營機構(gòu)客戶交易記錄保存5年，銷售機構(gòu)保存15年131. 銷售機構(gòu)客觀性原則：設(shè)置必要的標準和流程132. 銷售人員資料即時交所在機構(gòu)建檔保管133. 巨額贖回及部分延期贖回，3個工作日媒體公告134. 淄博基金募集規(guī)模為1億元135. 利潤原則：銷售機構(gòu)進行市場細分，必須有足夠的業(yè)務(wù)量136. 2000年10月8日，開放式基金開始137. 合規(guī)文化的基礎(chǔ)是職業(yè)操守138. 內(nèi)部控制目標是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)鍵，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點139. 對沖保險策略主要依賴金融衍生產(chǎn)品來實現(xiàn)投資組合的保本與升值140. 約束性是道德的特征，不是職業(yè)道德的特征141. 我國分級基金的募集包括合并募集、分開募集142. 封閉基金成立基金份額總額達到核準規(guī)模80%以上，份額持有人不少于200人143. 信息披露義務(wù)人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書144. 督察長與公司信息披露真假無關(guān)145. 基金年