1、 風險識別與控制 HXNPD-GP-HSE-002 Rev：B危險源、環境因素識別和控制制度說明：本文件的版權屬于中國核工業華興建設有限公司所有，未經許可，不得翻印、復制或傳播。1.0 目的為全面有效指導核電事業部下屬各單位（以下簡稱各項目部）對所在施工作業場所的職業健康安全活動中可能存在的危險有害因素及環境因素進行辨識，風險評價和控制措施制定，最終達到降低HSE風險，持續改進HSE管理績效，特制定本程序。2.0 適用范圍本程序適用于事業部本部及各項目部在工程建造期間的危險源和環境有害因素識別、評價與控制方面的各項管理工作。3.0 參考文件u 職業健康安全管理體系規范（GB/T28001-20

2、01）u 環境管理體系要求及使用指南（GB/T24001-2004）u 危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2009）u 危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質（2009）87號）u 核電工程事業部HSE管理手冊（HXNPD-GM-HSE-999，B版）4.0 責任4.1 本部安全部u 負責對本程序編制、修訂和解釋，并指導各項目部開展風險和環境因素識別、評價及控制管理；u 負責建立事業部重大危險源和重大環境因素辨識清單；u 負責對各項目部的危險源和環境因素的控制管理措施落實情況的監督檢查。4.2 本部其他部門u 負責組織對本職能部門工作中危險源和環境因素進行識別、評價和風險控制。4.

3、3 各項目部u 負責對本項目生產經營活動過程中的各類危險源和環境因素進行識別、評價并落實控制措施；特別是針對重大風險的分項工程/活動制定高風險專項安全控制措施，并進行監督；u 提供必要的人員、設施和其它資源以有效執行該程序。5.0 程序5.1 危害辨識、風險評價和控制管理5.1.1 危險源識別（1）危險源識別評價單元及辨識小組u 項目部應根據組織規模劃分危險評價單元。劃分危險評價單元時，如有固定工作場所的按工作場所劃分，無固定工作場所的按施工工序劃分；u 項目在施工階段，項目部成立“三級”危險/危害因素辨識小組：項目部級危險/危害因素辨識小組、施工隊級危險/危害因素辨識小組以及工段級危險/危害

4、因素辨識小組。各級危險源辨識小組由工程、技術、安全等專業人員組成，根據所管轄區域和施工活動進行危害辨識和危險評價；u 對危險/危害辨識小組成員要進行系統危害辨識及風險評價原理及專業知識的培訓，使其具備危害辨識和危險評價的能力；u 對危險性高、辨識專業性較強的特殊評價區域，要對辨識小組成員進行具有針對性的專項培訓。（2）危險源識別的范圍項目部各級危險辨識小組在識別作業風險和危害因素時要求應全面、系統、多角度、不漏項，重點放在能量主體、危險物質及其控制和影響因素上。主要應考慮以下幾個方面的內容：u 常規活動（如正常的生產活動）和非常規活動（如臨時搶修等）；u 所有進入作業場所的人員（含雇員、合同方

5、人員和訪問者）；u 生產作業設施，如建筑物、設備、設施等（含單位所有或租賃使用的）；u 存在重大風險的分項工程/活動；u 從事高風險作業活動的人員；u 重大危險源的辨識應符合GB18218-2000重大危險源辨識中的有關規定。（3）危險源識別的方法危險源辨識方法可采用詢問與交流、現場觀察、查閱有關記錄、獲取外部信息、工作任務分析、安全檢查表法、作業條件的危險性評價、事件樹、故障樹等方法。5.1.2 危險源評價方法項目部各級風險辨識小組對辨識的風險進行評價，評價要聯系生產實際，參照已往的經驗和控制效果進行，既要分析可能發生的事故后果，更要實事求是地分析事故發生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能

6、力相適應，風險級別是綜合分析評價的結果。通常所采用的危險源評價方法有：直接判斷法、查表法（經驗法）、LEC法、矩陣評估法。項目部范圍內的風險評價可采用矩陣法與LEC評價法相結合的原則實施，風險級別劃分可按照“矩陣法”（附錄1）分級執行。5.1.3 危險源分級與控制根據引發事故的可能性及其產生后果的嚴重程度評價潛在風險等級，通常按照標準從高到低，分為A、B、C、D、E五個等級。根據評價的結果應通過以下方法逐級控制或削減風險：制定應急預案編制專項施工方案制定HSE作業指導書組織員工開展班前會活動（填寫活動記錄）。u 任何作業活動都要進行風險預評價，并根據評價結果制定控制措施，將作業風險降低到可接受

7、程度；項目部采取“四級”控制（項目級、施工隊級、工段級、班組級）方式，對A和B、C、D、E級風險實施分級控制；u 對于影響較大，涉及人員較多的重大風險要編制專門的應急預案（如臺風，核事故應急等），同時現場保持儲備足夠的應急資源，以便及時使用；對存在嚴重風險的作業項目要編制專項施工方案，工作前對所有作業人員進行即時培訓。讓操作人員掌握方案中的控制要求，并在執行過程中設專人進行監督管理；u 中度風險要編制HSE作業指導書。將每項作業活動從準備到結束，按作業流程的步驟制定相應的控制措施并落實專人監管控制；u 低風險由作業班組通過班前會的形式告知所有成員，并采取相應的控制措施后，方可從事作業活動；u

8、風險控制措施要落實跟蹤人員，包括技術、施工、安全三類人員；u 項目部要建立健全各類規章制度并認真落實各級人員的安全生產職責；u 全體員工要進行與之崗位相符的安全知識培訓，其中特種作業人員要經過專門培訓并持有效證件上崗，高風險作業人員須經培訓上崗作業；u 所有機電設備、工具在使用前必須由專業人員進行檢查并標識，以確保使用安全。5.1.4 危險源再評價u 項目部在工藝、設備、法規等發生變化時要進行相應的危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作。HSE職能部門對危險源辨識和風險評價方法的應用效果進行檢查和評審；u 危險控制措施實施后要對其進行再次危險評價，看評價結果和上次危險控制的期望值是否一致；再次

9、評價的結果和危險控制的期望值一致，則仍按該控制措施執行；再次評價的結果證明危險沒有得到控制和削減，則應對危險控制計劃的完善程度、危險評價的有效性以及危害辨識的完整性進行分析；u 再重新進行危害辨識、危險評價和制定危險控制計劃，對其可行性進行分析后再次進行實施并進行跟蹤。5.1.5 記錄管理項目部各級風險辨識小組將危險源辨識、風險評價及風險控制策劃的結果可按照危險辨識與風險評價表（附錄3）的樣版填入，并實行工段級施工隊級項目部級的順序逐級匯報，項目部應明確各級辨識小組在危險、危害因素辨識及控制表中錄入的風險等級范圍。項目部級由項目部HSE部門匯總，組織核實、修改和確認，作為安全管理的重要依據。5

10、.2 環境因素識別與管理5.2.1 環境因素識別（1）成立環境因素評價小組項目部成立環境因素評價小組，針對辨識出的環境因素，評價小組制定專項控制措施，小組由項目部安全主管領導負責，項目部HSE職能部門組織實施，小組成員由各部門及各施工隊/專業公司負責人組成，成員應接受過相關知識的培訓。（2）環境因素識別方法項目部環境因素識別方法很多，如：過程分析法、生命周期評價、生產流程分析、物料衡算、問卷調查法、專家咨詢法等。（3）環境因素識別范圍環境因素識別時應考慮過去、現在和將來“三個時態”，正常、異常、緊急“三個狀態”以及以下幾方面的內容：u 向大氣、水體、土地的排放；u 原材料和自然資源的獲取；u

11、能源的使用和能量釋放（如熱、輻射、振動等）；u 廢棄物管理、物理屬性；u 對社區影響及其它地方性環境問題等方面。5.2.2 環境因素評價方法環境因素評價要根據生產特點，參照以往經驗和控制效果進行，既要分析可能發生的環境影響后果，更要事實求是地分析環境影響發生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應，環境因素級別是綜合分析評價的結果。環境因素評價方法有：是非判斷法、專家評議法、對比法、跟蹤法、排放量對比、頻率對比法、多因子環境因素“打分法”（附錄2）等。5.2.3 環境因素分級與控制項目部HSE部門組織環境因素辨識小組根據環境因素評價方法（打分法）判定環境因素級別，并形成環境因素匯總評價表（

12、附錄4），對于一般環境因素和重大環境因素采用分級監控管理。（1）一般環境因素監控管理針對環境因素匯總評價表評定的一般環境因素，由項目部HSE部門組織環境因素評價小組制定有針對性的控制措施并落實責任單位，由HSE部門負責措施的跟蹤落實。（2）重大環境因素監控管理針對環境因素匯總評價表評定的重大環境因素，由項目部HSE部門組織環境因素評價小組制定和實施環境目標、指標和管理方案（附錄5），對重要環境因素涉及的有關活動進行有效控制。u 管理方案主要內容包括（但不限于）：規定的措施或方法、責任部門、協調部門、實現目標和指標的起止時間、投入的資金等。u 制定管理方案應考慮所選擇的技術方案、公司的財務或項目

13、經濟承受能力、運行和經營要求、相關方的意見等。（3）內部運行控制與相關方的信息交流u 通過對項目部所屬各單位提供技術支持和服務的相關方人員進行交底和相關知識的培訓，并加強各層級的環境監控管理，提高從業人員的環境保護意識，執行本項目的環境管理規則制度，規范所有人員的環境安全行為；u 將已識別和確定的重要環境因素信息與各方相關人員溝通，同時在本項目環境安全管理的有關程序文件中予以規定，并予以保證；u 環境因素有關信息在項目部內部應進行充分的交流，保證全員均了解工作場所存在的有害環境因素；u 對外部投訴或通報處罰的信息，項目部相關單位應加以記錄并采取措施，將處理的結果通告投訴或通報方。（4）環境安全

14、事故/事件的應急準備和響應 對重要環境因素可能引起的潛在的事故/事件和緊急情況，項目部應制定相應的預案，預防或最大限度地減少事件發生后對環境所造成的不良影響和后果。5.2.4 環境因素的更新（1）為保持環境因素信息的有效性，項目部HSE部門應定期組織環境因素評價小組對環境因素再次進行評價，并針對重新評定的不同等級的環境因素采取相應的控制措施；（2）當承接新的建設項目或施工過程中的活動、服務發生較大變化，或法律法規及其他要求更新時，應及時對環境因素進行補充識別，由環境因素評價小組重新評價。5.2.5 環境因素的發布經項目部安全主管領導審批確認后的環境因素匯總評價表以及針對重大環境因素制定的環境目

15、標、指標和管理方案，由項目部HSE部門確定發放范圍后，發放到相應的各單位。各責任單位根據評價表中提出的措施及管理方案中的相關要求予以落實。6.0 附錄附錄1：矩陣法附錄2：打分法附錄3：危險辨識與風險評價表附錄4：環境因素匯總評價表附錄5：環境目標、指標和方案附錄1 ：矩陣法事故的可能性描述用詞等 級說 明容易a每天工作時間內暴露，完全可以預料，發生的可能性較大偶然b每月幾次暴露，可能性小，完全意外 不易c每年幾次暴露，很不可能，可以假定不會發生說明： 8小時內暴露一至幾次的，算“每天工作時間內暴露”。事故嚴重程度嚴重度事故的可能后果傷害職業病財產損失（元）至少一人死亡職業病多人20萬以上永久

16、失能職業病一人10-20萬需醫院治療，缺工職業性多發病2-10萬輕微，僅需急救職業因素引起的身體不適2萬以下說明：1. 永久失能：某肢體殘缺或雖未殘缺但功能完全喪失。 2職業病：指企業、事業單位和個體經濟組織的勞動者在職業活動中，因接觸粉塵、放射性物質和其他有毒、有害物質等因素而引起的疾病。 3 職業性多發病：又稱工作有關疾病，它有三層含義：職業因素是工作有關疾病發生和發展中的多因素之一，但不是惟一的直接病因，都是與其他因素聯合作用而致病；職業因素影響了健康，從而使潛在的疾病顯露或加重已有疾病的病情；通過改善工作條件，可使所患疾病得到控制或緩解。常見的工作有關疾病有粉塵作業人群的呼吸系統感染、

17、視頻顯示終端工作者的頸肩腕綜合證等慢性肌肉骨骼損傷，以及工作中精神過度緊張導致的心腦血管疾病和精神損害等。風險等級嚴重程度可能性a（容易）b（偶然）c（不易）ABCBCDCDEDEE表中：A級風險（不可容許風險），即事故潛在危險性很大，并難以控制，發生事故的可能性極大，一旦發生事故將會造成多人傷亡、職業病或財產損失的風險。B級風險（重大風險），即事故潛在危險性較大，較難控制，發生頻率較高或可能性較大，容易發生重傷、多人傷害、多人傷亡、職業病或財產損失的風險。C級風險（中度風險），即雖然導致重大事故的可能性小，但經常發生事故、未遂過失、潛伏有傷亡事故發生、職業病或財產損失的風險。D級風險（可容許

18、風險），即具有一定危險性，雖然重傷可能性較小，但有可能發生一般傷害事故，職業病等多發病或財產損失的風險。但發生的后果在組織可接受范圍之內。E級風險（可忽視風險），即危險性小、不會傷人，由職業因素引起的身體不適或財產損失極小的風險。附錄2：打分法打分法根據其環境影響發生頻率、環境影響程度、環境影響規模及環境影響恢復能力逐一判定。1) 環境影響發生頻率（A），打分規則如下表：判 定 標 準評 分頻繁發生（每天或連續）5經常發生（每周一次）4通常每月發生一次3很少發生（每半年一次）2不發生或幾乎不發生（每年最多一次）12) 環境影響程度（B）評分12345空氣無害但可造成氣味或粉塵等有害可能引起短期不利影響量少、影響人及動物健康量大、造成人及動物中毒可造成大氣變化、臭氧層消失水無害但可引起視覺上的影響有害可能引起短期不利影響量少、影響水生物生長量少、影響水生物生存可引發水的富營養化、酸化等土壤短期內地方性不利影響短期大范圍不利影響長期地方性不利影響長期大范圍不利影響可造成不毛之地等噪音、光或粉塵等涉及內部員工投訴涉及周邊工廠、鄰居投訴涉及當地社會團體投訴涉及執法部門投訴執法部門強行要求采取減緩措施廢棄物無害但可造成景觀上的影響有害可能引起廠區不利影響