1、合同編號 融資居間合同委托人（甲方）：深圳XX投資有限公司居間人（乙方）：XX國際發展有限公司簽訂地點:北 京融資居間合同甲方：深圳XX投資有限公司法定代表人：電話：乙方：電話： 鑒于1、甲方因礦業開采急需十億元人民幣，并愿意以上市公司股權質押形式 獲得貸款，2、 乙方有能力通過居間服務形式為甲方提供合適的融資通道和銀主“實 際貸款人”），并協助甲方完成本次融資，3、甲方同意委托乙方作為本案的融資顧問，并同意在實現和完成本案融 資后，支付財務顧問費，4、乙方接受甲方的委托，并將根據甲方的上述融資要求，為甲方提供相 關融資服務，本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，甲乙雙方經友好協商， 共同

2、訂立如下合同條款，以期共同恪守履行。第一條：關于委托和受托事項1.1甲方同意委托乙方作為本案的財務顧問尋找和介紹銀主（貸款方），并同意在實現和完成本案融資后，支付相關財務顧問費。1.2乙方接受甲方的委托，并同意根據甲方的上述融資要求，以誠信、 專業、高效的職業精神為甲方提供優質財務顧問服務.1.3根據甲方的要求，乙方應盡力為甲方尋找或介紹相關貸款銀主，并協助促成甲方以股權質押借貸方式的融資。甲方本次委托乙方協助融資的總金 額為人民幣1,000,000,000 （大寫：拾億元人民幣），融資利率約為年利率7.9% （以最終融資合約為準），借款期限為兩年。第二條：甲方的權利和義務2. 1甲方應積極配

3、合乙方與金融公司的談判，不得無故推遲或拒絕交易；2.2甲方應如實提供貸款方要求提供的全套文件與相關信息，并為其所提供的一切資料負法律責任，確保所提供文件和信息的真實性、完整性和合法 性；2.3甲方應按照本合同之承諾，向乙方支付全部財務顧問服務費用。2.4如需要乙方為本案跨省出差談判，甲方將支付相關實際費用。2.5甲方將承擔貸款方要求辦理評估、公正及其他等全部商業費用。2.6甲方不應要求乙方做出有違國家或行業相關法律和法規的服務。第三條：乙方的權利和義務3.1乙方與甲方簽署本協議時，甲方應向乙方出示營業執照等合法經營資 格文件。3.2乙方在履行本合同的過程中，可以向第三方表明其為甲方為本案特 別

4、聘請的財務顧問。必要時，乙方獲得甲方授權向第三方介紹甲方的相關情 況。3.3乙方應認真履行甲方的委托事項，即按照合同第一條規定的內容為甲 方尋求融資機會。需要時，乙方將協助甲方與相關金融機構簽署貸款合同或 協議，同時應盡力提供所有與融資撮合相關的服務。3.4乙方在代理甲方本案委托事項過程中，如因甲方過錯造成損失時， 乙方有權要求甲方承擔損失責任。3.5乙方對甲方本案所融資的款項，不會承擔任何性質的擔保責任。3.6乙方向甲方引薦了融資機構并完成本次融資后，如果日后甲方繼續 要求向同一融資機構尋求融資時，仍應該聘請乙方作為財務顧問。第四條：財務顧問的報酬與支付時間經乙方的財務顧問協助下，甲方與乙方

5、介紹的資金方正式簽署融資合同， 并收到每筆款項，視為本案融資成功。4.1甲方同意向乙方支付每筆融資金額的 2.1%作為乙方的酬金。4.2甲方同意在收到每一筆融資金額的兩日內，準時向乙方指定的銀行 賬戶支付酬金。4.3若甲方未能按時支付上述 4.1和4.2所述的各次項酬金，甲方將按 照應支付之日起計算逾期利息，即每逾期一天，按未支付金額的千分之八向 乙方支付利息罰金。4.3除4.1條規定的酬金外，乙方不得向甲方索取任何其他形式的酬金， 應甲方要求的出差公務費用除外。4.4若乙方未能促成甲方與乙方介紹的資金方達成本次融資合同，乙方無權要求甲方支付酬金第五條：違約責任若甲方在收到每一筆融資資金的十日

6、內未向乙方支付酬金，視為甲方違 約。甲方自第十一日起將向乙方支付相當于酬金兩倍的違約罰金，即每筆融 資額的4.2%酬金。第六條：保密甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬于對方的 且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經資料和文件的原提供方 同意，另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部和部分內容，但法律法 規另有規定或雙方另有約定的除外。第七條：合同的生效、解除及管轄法院7.1本合同經甲方和乙方簽字后立即生效。7.2發生下列情形之一，甲方或乙方需通過書面形式，通知對方解除本合 同。1）本合同有效期為壹年，期限屆滿，甲乙雙方不再續簽的。2）甲乙雙方通過書面協議解除本合同的；3）因不可抗力致使合同目的不能實現的；4）國家政策法規調整致使本合同履行可能違法的；5）在委托期限屆滿之前，當事人一方明確表示或以自己的行為表明不履 行合同主要義務的；6）當事人一方遲延履行合同主要義務，經催告后在合理期限內仍未履行;7）當事人有其他違約或違法行為致使合同目的不能實現的；7.3因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商，協商不成的，應當向乙 方所在地有管轄