1、國際商務重點第一章 導論一、國際商務的概念國際商務是一種以商品，勞務，資本和技術等經濟資源的國際轉移為主要內容的跨國商務活動二、國際商務的經營形式國際貨物貿易，國際服務貿易，國際技術貿易，國際間接投資和國際直接投資三、國際商務的發展現狀和特點1、國際貨物貿易的發展特點：國際貨物貿易是最古老的國際商務活動，第二次世界大戰以后，國際貨物貿易迅速發展，進入20世紀90年代，國際貨物貿易增長速度在6%以上。特點1)國際貨物貿易發展不平衡2）國際貨物貿易總量中，制成品貿易迅速增長2、國際服務貿易的發展特點與現狀：20世紀60年代，世界貿易重心開始向服務業轉移。1970年，國際服務貿易總額700億美元，2

2、002年，國際服務貿易總額為15400億美元。特點：發展不平衡，發達國家占絕對優勢。2002年世界服務貿易出口額前10位國家和地區中，只有中國一個發展中國家3、國際投資的發展現狀與特征：第二次世界大戰以前，國際投資以間接投資為主，從二戰結束到70年代，對外直接投資變成主流形式。80年代，受近日創新，跨國公司全球化等因素影響，國際間接投資發展迅速，速度超過了世界總產值和國際貨物貿易的增長速度，也超過了直接投資速度。其特點：1）從國際投資區域流向看，發達國家之間相互投資為主流，發展國家發展速度快2）從投資產業看，國際投資主要集中在制造業，服務業和高新技術產業3）投資主體看，跨國公司成為投資主體4）

3、投資形式看，跨國并購為當前資本流動的主要形式在融資證券化背景下，國際間接投資的比重越來越大。四、國際商務與國內商務比較相同點：1、最終目的一致2、遵循原則一致3、國內商務是企業從事國際商務的基礎不同點1、國際商務面臨更給復雜的國際環境2、國際商務面臨更大的風險3、國際商務決策難度更大五、世界經濟一體化是指世界各國經濟融入全球經濟的現象，即世界各國參與國際分工和國際交換，經濟資源實現全球配置的現象。具體表現為：1）貿易自由化2）金融國際化3）生產國際化4）市場國際化和政策國際化六、世界經濟一體化實現渠道1）國際商務活動2）跨國公司活動3）通過各種多邊雙邊協議，公約和國際性，地區性經濟組織的制度性

4、規定和安排七、企業國際化企業是經濟的微觀主體之一，企業國際化是世界經濟一體化的表現形式，也是實現世界經濟一體化的途徑八、 跨國公司。跨國公司發展可以追溯到19世紀20年代，50年代發展迅速?？鐕臼侵冈趦蓚€或兩個以上國家支配工廠、礦山，海外辦事處等資產的企業本質：1、具有全球戰略2、必須在兩個或兩個以上國家擁有或控制資產3、在海外的資產和收益在公司總資產和收益中占較大比例九、跨國公司經營特征1、全球戰略目標2、全球一體化經營3、經營方式的不斷發展和創新第二章 國際商務環境一、國際商務環境。是指企業在進行各種形式國際商務活動時所面臨的政治，法律，經濟，文化等因素的總合環境掃描是指對影響企業組織

5、的外部環境因素進行評估。環境掃描就是為了尋求市場機會二、國際商務的經濟環境1、經濟制度：當前經濟制度分為市場經濟，計劃經濟和過渡性經濟三種。市場是資源配置的最重要的手段。成熟的市場具備特征有：1）獨立的企業制度2）有效的市場競爭3）良好的社會信用4）健全的法制基礎5）規范的政府職能2、經濟發展階段。一國的經濟發展水平對產業結構，投資水平，進口傾向等會產生巨大影響。關于經濟發展階段的劃分，最著名的是美國經濟史專家羅斯托提出的經濟發展理論。該理論把經濟發展分為六個階段：1）傳統社會階段2）起飛前夕階段3）起飛階段4）趨向成熟階5）高度消費階段6）追求生活質量階段 前三個屬于不發達階段，后三個屬于發

6、達階段市場學科特勒依據經濟發展機構和水平，把世界各國劃分為：1、自給自足經濟2、原材料出口經濟，3、新興工業化經濟4、發達國家經濟四種類型3、目標國際經濟環境。目標國一些關鍵的經濟指標有：1）經濟周期2）通貨膨脹：物價上漲與通脹關系有爭議3）國際收支：一國在一定時期內全部對外往來的系統的貨幣記錄，反映一國對外貿易往來及債務的清算情況4）人口狀況與收入水平5）匯率6）社會基礎設施三、國際經濟環境1、經濟全球化趨勢。全球化，是指跨國商品與服務交易及國際資本流動規模和形式增加，以及技術的廣泛迅速傳播使世界各國經濟的相互依賴性增強。經濟全球化，是指資本，信息，技術，勞動力等資源在全球范圍內進行自由流動

7、和配置，是經濟國際化和一體化達到一個更高層次的表現。2、經濟區域集團會。1）1991年歐洲聯盟成立，在12國實現經濟貨幣和政治聯盟；1999年歐元誕生，標志歐盟進入一個新的階段2）1994年美國，加拿大和墨西哥建立了北美自由貿易協定（NAFTA）3）1989年建立的亞洲，太平洋經濟合作組織（APEC）3、國際經濟組織，包括世貿組織，國際貨幣基金組織及世界銀行等四、國際商務的政治與法律風險1、政治環境與政治風險1）政治環境，是指企業國際經營所涉及的國家或地區的政治體制，以及在某一特定時期內某個執政黨所采取的政策。政治環境一般包括：國家政治體制；執政黨的性質；政治的穩定性；政府對外資的態度。2）政

8、治風險是指由于政治環境發生不利變化而對從事國際商務的企業帶來損失的可能性3）政治風險表現形式有：貿易制裁；沒收和征用；經濟民族主義；內戰或戰爭。4）政治風險規避措施一體化技術。是指采取措施使跨國公司在東道國的子公司盡可能與當地經濟實現一體化。保護性和防御性技術。采取一系列措施阻止東道國政府對企業經營進行干預向本國政府尋求保護2、法律環境影響。法律環境是指主要由企業活動相關的各種國內法規，外國法規和國際法規組成1、法律體系的差異。三大法律體系即大陸法，普通法和宗教法2、與企業相關的各種法律規定。與雇員有關法規，與環境有關的法規，與競爭有關的法規，與投資者有關法律等3、國際法規。雙邊和多邊國際條約

9、五、國際商務爭端解決1、國際商務爭端解決主要涉及兩個方面問題：一是適用法律問題；二是何種方式解決爭端。在適用法律問題上，可以分三種情況：1）以合同規定的法律為準2）以履行地所在地法律為準3）以合同簽訂地法律為準2、爭端發生后，解決程序1）協商2）調解或仲裁裁決3）法院起訴六、文化的五個組成部分1、物質文化，科技文化，經濟結構和物質環境對社會行為的影響2、社會組織結構，指社會上存在的各類組織或團體之間的聯系3、價值觀，指一定社會共同體的成員判斷某個現象或行為的好壞，惡善，真假，美丑的標準與觀念4、美學觀念5、語言。語言是文化差異中最重要的表現。在語言上，還存在文化語境問題。所謂文化語境是指文化的

10、成員之間通過身體動作，環境暗示及語言暗示等傳遞信息的方式七、民族文化差異各民族之間存在四種差異1、權力差距：在一個組織中，權力的集中程度和領導的獨裁程度，以及一個社會在多大程度上可以接受組織中這種權力分配的不平等2、不確定性回避：人可以通過三種途徑進行不確定性回避即科技，法律和宗教3、個人主義：是指一種結構松散的社會組織結構，其中每個人重視自身價值與需要4、集體主義：一種結合緊密的社會組織。性別角色的社會觀念是一種文化現象。在男性化文化色彩較強國家，社會競爭意識強烈，成功尺度就是財富功名；在女性化文化色彩較強國家，生活質量更為人們看重。八、處理不同文化引起的差距的四種中心論1、本國中心論：該理

11、論認為本企業時最優秀的2、客國中心論：認識到民族文虎的差異，意識在不同文化的國家，僅僅依靠先進管理并不能成功。這類企業傾向于入鄉隨俗3、全球中心論：認為最好的管理方式，最優秀的管理人員沒有文化色彩。在確定管理方式和挑選管理人員時，應關注管理方式本身和管理人員自身的才能4、區域中心論：是全球中心論的初級階段九、國際商務環境評估方法1、國別冷熱比較法：該方法把一國經營環境歸結為7個因素-政治的穩定（熱），市場機會（熱），經濟發展與成就（熱），文化一體化（熱），法令阻礙（冷），自然阻礙（冷），地理及文化差異（冷）2、羅氏等級評分法：美國經濟學家于1969年提出的。該方法對一國投資環境的一些主要因素，

12、按對投資者重要性大小，確定不同的評分標準，再按各種因素對投資者厲害程度，確定具體評分等級，然后將分數相加，作為對該國投資環境的總體評價。該評分主要考慮以下因素-資本抽回情況，外商股權情況，對外商的歧視和管制程度，貨幣穩定性，政治穩定性，給予關稅保護的意愿，當地資金可供程度，近5年的通貨膨脹率3、投資障礙分析法：從反面去評價經濟環境。該方法考慮因素有-政治障礙，經濟障礙，資金融通障礙，技術人員和熟練工人缺乏障礙，國有化政策和沒收正粗，對國外投資者歧視增城，政府對企業的干預，進口限制，外匯管制，法律和行政體系不完善等4、道氏公司動態分析法：認為風險有兩類1）正常企業風險或競爭風險2）環境風險第三章

13、 國際貨物貿易一、國際貨物貿易的主要理論1、絕對優勢理論：亞當斯密1776年提出的。該理論認為-各國均有自己的絕對優勢；國際分工可以提高生產效率，各國可以根據自己擁有的絕對有利的生產條件進行國際分工；自由貿易有效2、比較優勢理論：大衛李嘉圖1817年提出。該理論認為即使一個國家在生產任何一種產品上都具有絕對優勢，而另一個國家在生產任何產品上都處于絕對不利地位時，只要絕對有利的程度和絕對不利的程度不同，兩國就可以進行分工貿易3、要素稟賦理論：郝客歇爾和俄林提出。該理論認為-通過對相互依存的價格體系的分析，用生產要素的豐裕稀缺來解釋國際貿易產生的原因，認為國家間商品價格的相對差異是國際貿易產生的基

14、礎，而價格的相對差異則是各國生產要素稟賦的不同所決定的。因此，一個國家應生產和出刊那些生產要素豐裕的產品，進口那些本國生產要素稀缺的產品1947年，美國經濟學家列昂惕夫對美國進出口產品結構進行檢驗，發現與上述理論不同，被稱為列昂惕夫悖論4、新貿易理論：二戰后，國際貿易出現很多新的變化，如產業內貿易迅速發展，發達國家質檢貿易比重加大，知識型貿易速度快。在這基礎上，提出新的理論：美國舒爾茨的人力資本理論；瑞典林德需求相似理論；波斯納的技術周期理論；弗農的產品生命周期理論，克魯格曼的規模經濟理論二、國際貿易政策（一）關稅措施：主要是指一個國家影響其產品進出口規模，結構和方向的各方面具體政策措施，主要

15、包括關稅措施，非關稅措施。1、關稅，是指進出口商品在經過一國的關境時，由政府所設置的海關向進出口商所征收的一種國家關稅。關稅是一種間接的稅，最終落到消費者頭上2、征收關稅的目的：增加本國的財政收入；保護賀調節本企業的生產3、關稅的種類1）按照商品流向分：進口稅，出口稅和過境稅2）按照征稅目的分：財政關稅，保護關稅和收入再分配關稅3）按照計算方法分：從量稅，從價稅，混合稅和選擇稅4）按照差別待遇分：進口附加稅，差價稅，特惠稅和普遍優惠稅（二）非關稅壁壘：是指除關稅以外的限制進口的各種措施。主要有：1、進口配額：一國政府在一定時期內對某些商品的進口量或金額上限制。形式有兩種：1）絕對配額：在一定對

16、某些商品的進口數量或金額規定一個最高限額，超過限額的商品絕對禁止進口。又分全球配額和國別配額2）關稅配額：規定一個時期內的進口量或金額，在規定的限額內按正常的稅率計征或減免，對超過限額部分仍允許進口，但需要繳納高額關稅，附加稅或罰款。又分全球性關稅配額和國別關稅配額2、自愿出口限制：是指出口國在進口國的要求和壓力下，單方面或經過協商規定某種或某類商品在一定時期內對該進口國的最高限額3、進口許可證制度4、外匯管制：是指一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制以平衡國際收支和維持本幣匯率穩定的一種制度。主要有行政管制和價格管制5、其他：歧視性政府采購政策，最低限價和禁止進口，技術貿易壁壘等三、

17、鼓勵出口的措施1、出口信貸：出口國銀行為了鼓勵本國商品出口，加強本國商品的競爭力，以優惠利率的形式向本國的出口企業，國外的進口企業或國外進口方銀行提供的一種政策貸款2、出口補貼：一國政府為了降低本國出口商品的價格，提高在國際市場的競爭力而對本國出口廠商出口商品時的現金補貼和財政上的優惠待遇。包括直接補貼和間接補貼3、商品傾銷：以低于國內市場的價格甚至低于成本的價格，在國外市場上拋售商品的行為，目的是打擊同類商品生產者以占有市場4、外匯傾銷：以降低本國貨幣的方法來苦口大商品的出口。需要兩個條件：本幣貶值幅度要大于國內物價上漲的幅度；而是其他國家不同時采取貨幣貶值或其他報復性措施5、其他。建立自由

18、貿易區，保稅區和出口加工區等四、國際貨物貿易的交易條件主要有商品的品質數量和包裝；商品的價格；國際貨物運輸；國際貨物運輸保險；國際貨款收付；檢驗，索賠，仲裁和不可抗力（一）商品的品質，數量和包裝1、商品的品質，是指商品的外觀形態和內在質量的綜合。表現商品品質的方法有：1）憑規格，等級和標準2）憑牌號或商標3）憑產地名稱表示4）憑說明書和圖樣表示5）憑樣品表示2、商品數量：成交數量一旦確定，賣方必須按照約定數量交貨，否則買方可以拒收3、包裝:是按照一定的技術方法，采用一定的包裝容器，材料及輔助物包裹貨物。其分類：1）運輸包裝：外包裝或大包裝，主要保護商品和方便運輸2）銷售包裝：內包裝或小包裝，主

19、要有保護商品，美化商品和便于消費者使用的作用4、包裝標識，是指在外包裝上書寫，壓印和刷制的圖形，文字和數字。包裝標識可以分：1）運輸標識：圖形和文字字母；目的港名稱和批號。一般由賣方設計2）指示性標識、警告性標識：對一些容易碎破，殘損，變質的商品，用文字說明和圖形作出標識。交易合同中的包裝條款，主要包括包裝材料，包裝方式，包裝費用和運輸標識等（二）商品的價格：主要指商品的單價，通過貿易術語來表示的。1、貿易術語，是指在長期實踐中形成的，通常用一個簡短的概念或英文縮寫字母來說明商品在賣方交付給買方過程中，買賣雙方有關手續，費用和風險劃分的習慣做法。2、貿易術語分類1）國際貿易術語解釋通則：國際商

20、會制定的，最新修訂于2000年，共13個貿易術語。常用的是FOB,CIF2）美國對外貿易定義1941年修訂本3）華沙牛津規則3、商品價格要考慮傭金和折扣1）傭金，是指中間商因介紹買賣而取得的報酬。價格包含傭金叫做含傭價，反之就是凈價。傭金表示方法有兩種：用文字說明或在貿易術語后用傭金的縮寫字表示4、買賣合同的價格條款一般包括兩個內容1）單價：單價的計量單位，單價價格金額，計價貨幣和貿易術語2）總值（三）國際貨物運輸1、國際貨物運輸中，主要涉及運輸方式，運裝港，目的港，運輸單據等內容2、運輸方式有：海洋運輸，鐵路運輸，航空運輸，郵包運輸以及各種運輸方式組合燈。其中，海洋運輸占主導地位。3、海洋運

21、輸分為班輪運輸和租船運輸4、班輪運輸：是指按照規定時間，在固定的航線，以既定的港口順序，從事航線上各港口之間運輸的船舶1）運費：基本運費和附加運費2）運費計算標準：按貨物的實際重量收??；按貨物的體積收；按價格收；按貨物的件數收等5、合同中運輸條款主要有：裝運時間，裝運港，目的港，是否允許轉船和分批裝運，裝運通知以及滯期和速遣條款6、運輸單據：是證明貨物已經裝船或發運或已有承運人接受監督的單據。在FOB,CIF,CFR中，運輸單據是賣方憑之證明已經履行交貨責任和買方支付貨款的依據。7、海運提單：是貨物承運人或其代理人在收到貨物后簽發給托運人的一種證件。其性質和作用：1）提單是承運人或代理人簽發的

22、貨物收據，證實已經按照提單內容收到貨物2）提單代表貨物的所有權憑證3）提單是托運人和承運人之間運輸契約的證明提單的分類：1）根據貨物是否已經裝船分：已裝船提單和備運提單2）根據提單是否有不良批注：清潔提單和不清潔提單3）根據提單是否可以轉讓及轉讓手續：記名提單，指示提單和不記名提單（四）國際貨物運輸保險：是指以運輸過程中的各類貨物作為保險標的，被保險人向保險人支付一定金額投保一定的險別，并繳納保險費。1、海上運輸保險承保范圍：保障的風險，保障的損失和保障的費用2、風險類別：1）海上風險：包括自然災害和意外事故2）外來風險：一般外來風險如偷竊，短量，雨淋等和特殊外來風險如戰爭，罷工，拒收，黃曲霉

23、素等3、海損：海上貨物運輸保險中，保險公司承擔的損失屬于海損。海損分類：1）損失程度：全部損失和部分損失2）損失性質：共同海損和一般海損4、保障的費用：指保險人承保的費用，包括施救費用和救助費用5、海洋運輸保險的險別：1）基本險：平安險-單獨海損不陪，即平安險的保障范圍支賠全部損失，不陪部分損失水漬險-單獨海損也賠，其承保責任除平安險的各項責任外，還負責賠償表現標的由于自然災害造成的部分損失一切險-除水漬險外，還包括貨物在運輸過程中由于外來原因而造成的全部或部分損失6、基本險承保起止時間為倉對倉7、合同保險條款包括：由誰投保，投保金額，投保險別和以那一家 公司的保險條款為準等內容8、保險單據，

24、是保險公司和投保人之間簽訂的保險合同，是保險公司出具的承保證明，是被保險人索賠的依據。保險單分1）保險單（大保單）2）保險憑證（小保單）3）聯合憑證（五）國際貨款的收付1、國際貨款的收付主要涉及到支付工具，支付方式等，多采用非現金支付。票據是國際間債權債務結算的主要信用工具，包括本票（最常使用），匯票和支票1）匯票，是一個人向另一個人簽發的，要求即期或在可以確定的將來時間對某人或其指定人或執票來人支付一定金額的無條件的書面支付令2）匯票種類有：商業匯票和銀行匯票，即期匯票和遠期匯票，光票和跟單匯票等3）匯票的適用包括出票，提示，承兌和付款，如需轉讓，背書轉讓2、托收：是指出口方根據發票金額開立

25、匯票，委托出口地銀行通過其在進口地的分行或代理行向進口人收取款項的方式。可以分光票托收和跟單托收；付款交單和承兌交單3、信用證：是國際貨物貿易結算主要方式，是指開證銀行根據進口人的請求和指示，向出口人開立的一定金額的并在一定期內憑規定單據承兌有條件付款的書面文件1）信用證當事人：開證申請人，開證銀行，通知銀行，受益人，議付銀行，付款銀行2）信用證支付方式特點：信用證是一種銀行信用信用證是一種自足性文件信用證是一種單據買賣3）信用證類別跟單信用證和光票信用證不可撤銷信用證和可撤銷信用證即期信用證和遠期信用證可轉讓信用證和不可轉讓信用證（六）檢驗，索賠，仲裁和不可抗力1、商品檢驗，是指對進出口的品

26、質，數量，重量和包裝等實施檢驗和公正鑒定，以確定是否符合買賣合同中有關規定一致。關于檢驗時間和地點，有三種情況：1）在出口國檢驗2）在進口國檢驗3），出口國檢驗，進口國復檢（運用最為廣泛）檢驗后，出檢驗證書。2、仲裁：爭議發生后，如果通過協商不能解決，自愿將爭議提交給雙方同意的第三方進行裁決3、不可抗力。是指簽訂合同后，不是當事人任何一方的過失，而是發生了當事人不能預見也無法事先采取預防措施的以外事故，以致不能如期履行合同或不能履行合同，遭受意外一方當事人可以免責或延期履行合同。二、國際貨物貿易合同的磋商和履行（一）國際貨物買賣合同磋商1、交易磋商，是指買賣雙方為實現商品的買賣，就交易的各項條

27、件進行協商以達成交易的過程，通常稱為談判。交易磋商分為書面和口頭兩種形式2、交易磋商程序：詢盤，發盤，還盤和接受，其中發盤和接受是不可缺少的環節（二）出口合同的履行在出口貿易中，多數交易按照CIF價格條件成交的，以信用證結算。對此合同的履行，做好備貨，證，船和款四大環節的工作第四章 國際服務與技術貿易一、服務1、定義：服務時用于出售或者是同產品連在一起進行的銷售活動，利益或滿足感2、服務特點：1）無形性2）不可分離性3）異質性4）不可儲存性3、服務的分類1）根據本質分：作用于物或人的有形服務；作用于物或人的無形服務2）服務機構與顧客之間關系分：連續性、會員關系的服務；連續性、非會員關系的服務；

28、間斷的、會員關系服務和間斷的、非會員關系服務3）服務與供求關系：需求波動小的服務；需求波動大的供應可以滿足的服務；需求波動大并超過供應能力的服務4）根據內容分：國際運輸，國際旅游，跨國銀行，國際保險和再保險等二、國際服務貿易發展與特點1、國際服務貿易是指不同國家或地區之間所發生的服務買賣和交易活動。各國服務出口額構成了國際服務貿易額2、20世紀60年代以來，世界經濟中心開始由工業產品制造業轉移到服務業3、特點：1）國際服務貿易發展不平衡2）生產服務已經成為產品的增值的重要手段，并構成國際服務貿易的主要內容3）跨國公司在國際服務貿易中扮演重要角色三、我國服務貿易的發展服務貿易屬于第三產業。197

29、9年，我國第三產業產值為865.8億元，占當年國民收入總值的21%。到2004年占到32%四、服務貿易總協定1、1993年12月15日，烏拉圭回合最終達成服務貿易總協定，94年4月15日在馬拉喀什，111個國家和地區代表簽署了該協定，并于1995年1月1日生效。主要條款有：1）目標與原則2）范圍與定義3）一般責任和義務4）特定義務：市場準入和國民待遇等2、服務貿易總協定的后續談判.。服務貿易主要在金融服務，基礎電訊服務，海上運輸服務，和自然人呢流動等領域談判。其中金融服務總協定于1997年12月12日達成，1999年3月生效3、我國服務行業的承諾1）金融服務，包括銀行服務，保險服務和證券服務2

30、）信息技術服務3）旅游服務五、國際技術貿易1、技術：是指制造一種產品的系統知識，所采用的一種工藝或提供的一項服務，不論這種知識是否反映在一項發明，一項外觀設計，一項實用新型或一種植物新品種等所提供的服務或協助等方面2、技術分類1）所有權分：公有技術和私有技術2）法律狀態：工業產權技術和非工業產權技術3）表現形態：硬件技術和軟件技術3、國際技術貿易：即技術跨國的有償轉讓。其形式有1）技術轉移：技術在地理位置上的變化2）技術轉讓：人民根據不同地區和國家的生產力水平，經濟基礎，勞動力素質等因素，有意識將技術在不同地區之間或國家之間進行引進或讓與的行為。分有償和無償兩種轉讓方式3）技術貿易：有償轉讓技

31、術判斷某一技術貿易是否是國際技術貿易，關鍵在于當事人是否處在不同國家，所交易的標的物是否跨越國界4、國際技術貿易的方式1）工業產權或非工業產權轉讓及許可貿易2）直接投資3）技術服務與技術咨詢4）國際經濟技術合作六、國際技術貿易和國際貨物貿易區別區別的實質是技術類產品與一般實物產品的區別1、貿易對象不同2、貿易當事人的關系不同3、技術貿易所涉及的問題復雜4、政府干預程度不同七、知識產權。最早出現在德國。狹義知識產權是指工業產權和著作權兩大部分。傳統的知識產權包括專利權，商標權和版權八、與貿易有關的知識產權1、版權和相關權力2、商標3、地理標志4、工業設計5、專利6、集成電路布圖設計7、對未披露信

32、息的保護8、對協議許可中限制競爭行為的控制九、知識產權的特點1、無形性2、專有性3、實踐性4、地獄性5、可復制性十、專利，專有技術和商標1、專利：政府機構根據申請而發給的一種書面文件，在文件中說明一項發明，并給與它一種法律地位，即此項得到專利的發明通常只能在專利人持有人的授權下，才可以利用。專利的保護期限15-20年。我國發明專利20年，實用新型和外觀設計是10年；專利主要包括三種：發明，實用新型和外觀設計2、技術秘密：某種可以轉讓和傳授的，公眾所不容易得到的，而且沒有取得專利的技術知識。技術秘密特點：實用性，知識性，秘密性，可傳授性3、商標：任何能夠將自然人，法人或其他組織的商品與他人的商品

33、區分開的可視性標志。商標類型有：商品商標，服務商標，集體商標，共有商標，證明商標，地理標志，注冊商標和未注冊商標商標權取得方式：先使用原則，注冊在先原則，無異議注冊原則十一、國際技術貿易合同主體和類型1、合同主體是依法可以從事國際技術貿易的法人，其他組織或個人2、國際技術貿易合同特點1）主要是技術使用權的許可 ，而不是技術所有權的買賣。許可方式有：普通許可：許可多人使用，自己也可以使用，排他許可：許可一個他人使用，自己也可以使用獨占許可：許可一個他人使用，自己不可使用交叉許可：許可的交換2） 地域性3）長期性4）法律性3） 十二、國際技術貿易合同的一般結構1、合同首部：合同名稱，號碼，簽約日期

34、，簽約地點，名稱等2、序文：鑒于條款或鑒于文句3、合同主體4、合同尾部5、合同附件第五章 對外直接投資一、對外投資理論1、壟斷優勢理論：特定優勢理論，核心內容是市場不完全和壟斷優勢。市場不完全主要體現在：商品，要素市場不完全；規模經濟引起的不完全；政府干預形成的市場不完全。在不完全情況下，企業才可能在國內獲得壟斷優勢壟斷優勢構成：知識優勢，規模優勢，資金優勢，營銷和組織管理優勢2、內部化理論：企業內部市場取代不完全的外部市場的傾向和活動。1976年，提出對外投資的內部化理論。該理論從國外市場的不完全與企業內部配置資源的關系說明對外直接投資的動機。該理論出發點是市場不完全，認為市場不完全不僅存在

35、最終市場，也存在中間市場3、 國際生產折中理論。鄧寧提出的，認為，過去的理論只是從某一個角度進行分析，未能綜合，全面的分析企業對外投資的動因。該理論核心是：企業跨國經營是該企業具有所有權特定優勢，內部化優勢和區域優勢這三種優勢綜合作用的結果4、 比較優勢理論。日本學者提出的，該理論認為，具有壟斷優勢的美國公司在海外設立子公司并把生產基地轉移到海外的行為，會減少母公司的出口并對本國經濟產生不利的影響，這種投資違背比較優勢原則，屬于貿易替代型海外直接投資；日本跨國公司的海外投資領域多屬于哪些已經失去或即將失去優勢的傳統工業部門，這些傳統工業部門很容易在國外找到生產要素，技術水平 相適應的投資地點，

36、獲得比國內投資高的收益，這類投資屬于貿易創造型的投資二、對外投資的形式：國際獨資經營企業，國際合資經營企業，國際合作經營（一）國際獨資經營企業1、對外投資可以分股權形式投資和非股權形式投資股權投資是指公司以現金形式投資國外，經營企業并對企業擁有所有權和控制權的投資非股權投資是指不宜持有股份為主要目的的國際直接投資，包括技術授權，管理合同，生產合同等對外投資還可以分國際獨資經營企業，國際合資經營企業和國際合作經營企業3、獨資企業是指投資者擁有全部股權的企業1）國際獨資經營企業是指由某一外國投資者依據東道國法律，并經過東道國政府批準設立的，投資者擁有企業全部股權并獨資享有企業利潤和承擔經營風險的，

37、在東道國國境內設立的企業。我國叫外商獨資企業2）國際獨資經營企業按照組織結構可以分分公司和子公司兩種形式子公司是指全部自認由母公司單獨投入，依法在東道國登記成立的獨資企業。子公司特點有：在東道國依法注冊，受東道國法律保護具有自己獨立公司名稱和章程，獨立性強擁有自己的財務報表，進行獨立自主核算承擔有限責任分公司是指母公司依法在東道國設立的，在法律上不具有法人資格，在經濟上沒有獨立性的企業。主要特點有：不需要依法注冊沒有自己獨立名稱和章程分公司資本來源母公司母公司對分公司債務承擔連帶責任分公司沒有經營自主權3、國際獨資企業的優勢有利于母公司同意決策和管理，從而實現全球戰略目標有利于跨國公司內部轉移

38、定價機制的實施有利于發揮投資者的壟斷優勢有利于保守企業秘密4、國際獨資企業劣勢國際獨資企業面臨更大的經營風險國際獨資企業受到的限制較多（二）國際合資經營企業1、合資經營屬于合營的形式之一。在合營中，兩個或兩個以上的投資者分別提供企業經營所需的人力，物力和財力資源，合作從事企業經營，并分享企業所得。2、合資經營企業也稱為股權式合營企業，是指由兩個或兩個以上的投資者以有形資產或無形資產作為各自股份共同投資，共同建立具有法人地位的企業，并根據股權份額享有企業受益和承擔企業風險的合營企業。3、合營方式有：現金出資，實物出資，工業產權和專有技術出資，場地使用權出資4、優勢：有利于提高合資企業在東道國的競

39、爭優勢可以使合資企業獲得多重優惠可以使合資企業避免或減少政治風險劣勢：擁有少數股權的合資方比較被動合資雙方很容易發生各種矛盾（三）國際合作經營合作經營也叫契約式經營，是合營的另一種形式。合營企業是指雙反個共同簽訂合作經營合同，規定各方的投資條件，收益分配，風險責任及經營方式的一種非股權的契約式合作方式。1、國際合作經營特點投資形式和合作內容靈活多樣組織形式和管理形式靈活多樣產品銷售和回收投資的方式靈活多樣合作期滿的清算方式靈活多樣（四）國際直接投資的其他方式1、國際租賃投資國際租賃，是指東道國企業（承租方）向外商（出租方）支付租金，以取得在一定時期內使用出租方財產權利的經濟行為。主要形式有：1

40、）金融租賃：融資租賃，由出租人向制造商購買承租人需要的設備，再將該設備 租賃給承租人，并按照租賃合同收取租金的一種方式。分干租和濕租2）經營租賃：服務租賃，是出租人將設備直接出租給承租人使用的一種方式。屬于不完全付清租賃3）杠桿租賃：橫平租賃，由承租人政府通過向出租人提供信貸或減稅而使租賃公司可以以優惠的條件向承租方租賃設備的一種租賃方式4）維修租賃：以金融租賃和各種服務條件相結合的一種租賃形式三、BOT投資。意思是建設-經營-轉讓，是20世紀80年代末盛興的一種投資方式。BOT實質是一種利用私人資本投資于公益性基礎設計或工業性項目的融資方式。BOT的優點：1、有利于減輕東道國財政負擔或國內資

41、本不足2、有利于東道國基礎設施的建設和經濟的發展3、可以避免政府的債務風險4、有利于提高項目的運作效率和管理水平四、國際工程承包。是指一國承包商按照國外業主提出的要求，同意承擔某項項目的建設任務，并取得一定報酬的庫卡過經濟活動承包方式：總承包，單獨承包，分包，二包，聯合承包等特點：1、 承包內容復雜2、合同金額大3、項目建設周期長4、工程差距大5、經營風險大6、設計關系廣五、oem。意思是原始設備制造商，是指經營商或原生產者不直接生產產品，而是利用自己所掌握的核心能力，負責產品設計和開發，控制產品的銷售渠道，對于產品的具體生產或加工則委托其他企業完成的一種合作經營生產方式。也可以理解為代工生產

42、，貼牌生產發展原因：1、科技飛速發展的需要2、品牌拓展的需要3、全球化信息管理系統發展的需要第六章 國際間接投資一、國際間接投資概念國際間接投資有廣義和狹義之分。狹義的國際間接投資就是指國際證券投資；而廣義上包括國際中長期信貸。國際間接投資在資本主義自由時期已經出現，20世界80年代隨著國際債務危機，金融自由化，證券化的趨勢，間接投資更為迅猛二、間接投資特點1、投資周期短，風險小2、貨幣形式資本轉移3、靈活性大三、國際間接投資形式1、國際中長期信貸：是指借貸資本的國際間流動，包括國際中長期銀行信貸，出口信貸：貸款期限長，金額大，利率低政府貸款，國際金融機構信貸和混合信貸形式2、國際證券投資國際

43、證券是一種有價證券，是國際資本市場的一種金融資產。證券投資是機構或個人購買有價證券，獲得收益的投資行為。在國際投資中，人們多將有價證券定義為資本性證券，可以從發行者獲得固定或非固定收益的權益性或債務性證券，主要包括股票和債券三、股票分類股票，是指投資者向股份有限責任公司提供資本的權益合同，是股東對公司的所有權憑證1、普通股。公司發行的基本股票形式。是指在有限股東權益得到滿足之后才參加公司利潤和資產分配的股票2、優先股。優先股股東可以獲得固定的股息，股息不隨著公司經營狀況變動而變動。四、國際股票和國際股票市場國際股票，是指本國企業在境外金融市場上發行和交易的股票或外國企業在本國金融市場發行和交易

44、的股票，也即股票發行人和股票投資人位于不同國家和地區的股票國際股票市場，是指以國際股票的形式將資本進行國際間轉移的場所五、國際股票的類型1、根據發行市場和交易市場的關系分1）境外直接上市股：股份公司直接向境外投資者發行的，以上市市場所在國貨幣為面值的，并且直接在該國證券交易所掛牌上市交易的股票。2）證券存托憑證：在一國證券市場流動的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，屬于公司融資業務范疇的金融衍生工具3）歐洲股票：在國外發行的以第三國貨幣為面值的股票 4） 境內交易的外幣股。在我國成為B股，以外幣發行買賣的股票六、國際股票市場股票市場是股票發行和交易的市場。根據市場功能分，發行市場和流通市場。1

45、、股票發行也可以稱為一級市場和初級市場，是指公司直接或通過中介機構向投資者出售新發行的股票。按發行對象可以分公募發行和私募發行；按股票銷售方式可以分報銷和代銷2、流通市場也成為二級市場和次級市場，是投資者之間買賣已經發行股票的市場。股票流通市場有四種形式：1）場內交易市場。股票交易所2）場外交易市場（在證券中介機構交易，也叫柜臺交易OTC），3）第三市場（原在證券交易所上市的股票移到場外交易）4）第四市場（電子網絡交易）七、國際股票發行與交易1、國際股票的發行：溢價發行，平價發行和折價發行2、國際股票交易：新的情況有信用交易，期貨交易，期權交易，股票指數期貨期權交易信用交易分保證金交易（是指市

46、場行情看漲的投資者交付一定比例的初始保證金，由經紀人墊付其余的資金為他買進指定的股票）和賣空交易（對市場行情看跌的投資者本身沒有股票而向經紀人繳納一定的初始保證金借入股票然后在市場上賣出，并在未來股票價格下跌后買回來還給經紀人）股票期貨交易，是指投資者與股票交易商簽訂買賣股票的遠期合約，并規定買賣股票的價格和未來交割的時間，在交割時間到來時，交易雙方按照合約的價格進行股票交割。股票期權交易，投資人與交易商簽訂協議，允許投資人在規定的期限內按協定價格買進或賣出一定數量的選擇權。八、國際股價指數1、股價指數，是指反應不同時點上股價變動情況的相對數。通常是把報告期內的股票價格與選定的基期價格進行比較

47、，并把比較得出的結果*基期的指數值2、計算方法有簡單算術股價指數和加權股價指數3、國際著名股價指數有：道瓊斯股票指數，普爾股票價格指數，金融時報指數，日經平均指數和金融時報指數等九、國際債券投資（一）債券，是指國家，政府或企業為了籌措資金而向投資者發行的，承諾在一定時期內還本付息的憑證（二）國際債券和國際債券市場1、國際債券，是指在國際金融市場上發行的以外幣為面值的債券。具體分類1）主體分政府債券，公司債券和金融債券2）抵押擔保狀況分信用債券，抵押債券，擔保信托債券和設備信托債券3）按利率分固定利率債券，浮動利率債券，指數債券和零利息債券4）按照發行和券面幣值分外國債券和歐洲債券外國債券是指本

48、國以外的其他國家或地區以發行所在國貨幣為面值的債券歐洲債券是指本國以外的其他國家發行的以發行國以外貨幣為面值的債券全球債券是指在全世界各主要資本市場同時發行，并且可以在這些市場內部和市場之間自由交易的一種國際債券2）國際債券市場是指國際債券發行和流通的市場。世界主要國際債券市場包括美國外國債券市場（楊基債券），日本的外國債券市場（武士債券）瑞士的外國債券市場和歐洲債券市場十、國際債券發行程序1、首先選定牽頭銀行和其他中介服務機構2、進行債券信用評級3、確定債券發行的主要條件4、指定相關文件5、一級市場銷售十一、國際債券的等級評定投資級和投機級投資級的債券分別對應標準。普爾公司和穆迪公司AAA。

49、AA,A和Aaa,Aa,Baa而BB級以下和Ba級以下的債券定義為投機級。第七章 國際商務戰略管理一、戰略管理的概念及特征廣義是指運用戰略管理思想對整個企業進行管理狹義是指把企業內部的能力與企業在其內外環境中所面臨的各種機會和挑戰結合起來，通過制定，實施和評價企業能夠達到其目標而進行的決策的一個過程，由戰略制定，戰略實施和戰略評價三個部分組成 邁克認為戰略就是選擇，選擇與競爭對手不一樣的策略特征：1、是一種全局性的管理2、是一種系統化的管理3、是一種指導性的管理4、是一種不斷調整和優化的管理二、戰略管理的內容1、確定企業宗旨和使命：根據宗旨和使命確定企業的經營范圍和方向，進而確定企業的經營哲學

50、和目標2、戰略分析：是關鍵。對企業的戰略環境進行分析。具體包括內部條件和外部環境分析3、戰略制定：選擇戰略標準一是考慮戰略是否發揮了企業的優勢二是考慮能否被企業的利益相關者接受4、戰略的實施：賦予行動5、戰略評價與控制：重新審視系統條件和環境因素，判斷，評估既定戰略的實施情況。三、戰略管理的層次1、總體戰略（公司戰略）：總體戰略尋求回答的問題是：我們應當擁有什么樣的事業組合，每一個組合在企業地位如何?？傮w戰略分為穩定性戰略，增長戰略和防御戰略2、經營單位戰略（事業部戰略）在我們的每一項事業領域里應該如何進行競爭。是把整體戰略中規定的方向和意圖具體化3、職能戰略：我們如何支持經營戰略單位。是觀測

51、，實施和支持總體戰略與經營戰略而在企業特定職能管理領域制定的戰略四、國際商務戰略分析（一）戰略環境分析(1）外部環境分析特征：多樣性，復雜性，外部環境對內部環境的滲透外部環境主要有1）宏觀環境分析：具體是經濟因素，政治法律因素，社會文化因素，技術因素； 2）產業環境分析： 1、產業生命周期分析， 產業競爭分析:波特認為，一個產業內部的競爭狀況取決于5中基本的競爭作用力，即潛在進入者，替代者，購買者，供應者和現有競爭者直接抗衡 2主要競爭對手分析（3）產業內影響現有競爭者競爭強度因素 1、產品差異程度和消費者的轉移成本 2、現有競爭者的數量和實力 3、成本機構和規模效應 4、推出壁壘的高低 5、

52、高層管理者戰略決策的賭注程度高或風險偏好程度（4）影響產業進入壁壘的高低因數有 1、規模經濟 2、消費者的消費偏好 3、對原有產品的忠誠度 4、學習效應 5、資本需求大小 6、分銷渠道 7、政府管制曾策 8、資源獲取的難易程度和潛在市場的飽和程度（5）供應商的侃價實力 1、供方產業的集中度比買方產業高，只有幾家大企業控制，而買方企業多，實力比較弱 2、沒有好的替代品 3、買方不是供方的重要客戶 4、產品差異化和轉換成本較高 5、供方前向一體化可能性很大（6）購買者侃價實力 1、購買者集中，購買數量大且占整個行業產出的很大比例 2、購買者從該產業購買的產品對其產品生產過程的重要程度低 3、買方轉

53、移成本低 4、購買產品對買方產品或服務的質量及服務無重大影響 5、買方采取后向一體化的可能性很大 6、購買者掌握充分信息2、內部環境分析1）資源，能力和核心競爭力構成企業內部環境資源是企業生存和發展的必需品，企業資源包括事物資源，人力資源，財務資源，無形資產資源；2）能力來源于資源的整合，同時也是企業核心競爭力的來源能力分析-價值鏈是企業用于能力分析有效工具。波特指出，競爭 優勢來源于企業在設計，生產，營銷，交貨等過程及輔助過程中所進行的許多相互分離的活動，所有這些活動都是為顧客創造價值的經濟活動，企業所有這些相互關聯的價值活動的疊加，就構成企業價值鏈。3）核心競爭力是指企業所獨有的，不可替代

54、的，競爭對手難以模仿的，能夠給企業創造價值并構成企業競爭優勢的能力。 是可以通過學習來提升的能力，核心競爭力不是永久不變的，具有相對性，核心競爭力與環境之間有高度的相關性。判斷標準有有價值，稀有，難以模仿和不可替代四個標準波特把企業經營活動分為基本活動（主體活動）和輔助活動（支持活動） 基礎活動包括： 1、內部后勤2、生產運作3、外部后勤 4、市場銷售5、售后服務 輔助活動：采購，技術開發，人力資源管理和企業基礎管理2、 企業外部環境和內部環境的綜合分析。對企業的外部和內部環境綜合分析即SWOT分析：企業的內部優勢分析，企業的內部劣勢分析，企業的外部機會分析，企業的外部威脅分析。（劣勢，優勢，

55、機遇和挑戰）3、 該分析法是一種對企業內部條件擁有的優勢，劣勢以及外部環境給企業帶來的機會和威脅的綜合性判斷分析法。五、國際商務戰略目標國際商務戰略目標是企業在戰略管理過程中所要達到的市場競爭力地位和管理績效的目標。企業戰略目標核心目標：市場目標，創新目標，盈利目標和社會目標。一個好的目標應有的特征1、戰略目標的表述必須明確而清2、戰略目標必須是具體的，可以檢驗的3、戰略目標具有挑戰4、戰略目標應具有靈活彼得德魯克的戰略目標內容 1、市場方面目標 2、技術改進和創新方面的目標 3、提高生產力方面的目標 4、實物和金融資源方面的目標 5、利潤方面的目標 6、管理人員方面的目標 7、員工積極性發揮

56、方面的目標 8、社會責任方面的目標六、 國際商務戰略管理中的競爭理論（一（）一般競爭理論：成本領先戰略。較低的市場價格吸引市場上眾多的價格敏感性。實施關鍵在于產品差異化小。 1）動因。規模經濟所導致的成本優勢或其他成本優勢往往容易形成和提高競爭企業的進入壁壘；低成本優勢能夠提高企業與購買者的侃價空間和侃價能力；低成本優勢導致的性價比高能夠有效降低替代品的威脅；能夠實現與競爭對手中保持領先2）途徑。建立高效規模的生產設施，利用規模經濟降低成本；通過改進工藝設計和產品設計降低成本；利用學習曲線和經驗曲線降低成本；實行業務流程再造并提高管理來降低成本 3）風險。容易將注意力集中在降低成本上，而忽視了產品和市場的變換；產業內出現了差異化的競爭者，價格對購買者的敏感下降；原材料受外界原因升高，成本低難以做到。 2、差異化戰略。獨具一格的特色產品和服務。 1）動因。差異化導致購買者對產品或服務品牌的忠誠和信賴，從而提高其他競爭對手說服消費者轉移的成本，提高了其進入的壁壘；降低了消費者對價格的敏感度；增加了企業侃價實力，防止替代品的威脅2)途徑。產品創新差異化；產品質量可靠性差異化，銷售服務差異化，品牌差異化或以上組合 3）風險。成本高，對價格難以承受，競爭對手模仿或超越，差異