1、采購管理制度 ( 上市公司范本 )采購管理制度( 上市公司范本 )【類別】規(guī)則制度【時效性】一般【秘密等級】無發(fā)文字號 :發(fā)行日期 : 20*版本 : 1.0*股份有限公司 20*10號年 1月 1日版第一章設置目的第1條設置背景為保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動所需物資的正常持續(xù)供應，確保采購質量，降低采購成本，提高采購效率，防范采購過程中的舞弊行為，特制定本管理制度。適用范圍：本辦法主要規(guī)范生產(chǎn)原料類、勞保用品類、IT 設備等實物資產(chǎn)的采購行為。第二章采購基本原則第 2 條“公平、公正、公開”原則采購信息對企業(yè)內部相關的人員要盡可能公開，接受監(jiān)督；對供應商的綜合評價必須公平、公正。第 3 條 “信息化

2、”原則公司部門及人員眾多，為提升效率及環(huán)保辦公，公司推行信息化辦公，公司的采購全部流程均在百卓優(yōu)采采購管理軟件（公司指定的采購信息化管理系統(tǒng)）上進行申請及審批。第 4 條 “監(jiān)督問責”原則1 、采購人員要自覺接受財務部、請購部門及公司領導對采購活動的監(jiān)督和質詢。2 、在采購過程中，如遇到采購物資數(shù)量、價格等問題，相關人均可向采購部門提出異議。3 、對采購人員在采購過程中發(fā)生的違犯廉潔制度的行為，公司有權對相關人員依照公司員工獎懲制度等進行處罰直至追究其法律責任。第三章采購流程第5條采購計劃需求部門一般應在每月* 日前，根據(jù)經(jīng)營計劃的需求，制定下月采購計劃，采購計劃需含采購物資的名稱、規(guī)格型號、

3、單位、數(shù)量、用途等基本內容。 第 6 條采購申請 1 、請購的定義請購是指某人或者某部門根據(jù)生產(chǎn)需要確定一種或幾種物料，并按照規(guī)定的格式填寫一份要求獲得這些物料的單子的整個過程。2 、請購部門在百卓優(yōu)采采購管理軟件內提交的采購申請，須經(jīng)部門負責人批準方可執(zhí)行，若零星采購的價值【】元以下，請購部門可自行采購。采購部門負責人在百卓優(yōu)采采購管理軟件內進行電子審核，如審核不通過，請購部門修改后重新提交。第 7 條詢比價1 、相關人員辦理采購詢價、貨源確定等業(yè)務過程中，需聲明與供應商是否存在關聯(lián)關系，如果存在利益關系，該人員須予以回避。2、單筆采購金額【】元以上的，采購部門應挑選2 家以上（含2 家）的

4、供應商進行詢價；詢價時，應盡可能從百卓采購網(wǎng)等這類大型、專業(yè)的電子商務網(wǎng)站上以及公開市場上獲得合理報價；超過【】元以上的詢價單，供應商進行報價時，需要有供應商的加蓋公章或合同專用章。3 、采購人員根據(jù)各供應商的報價情況進行對比報價，制作書面的詢價單對比報價的報告，并提出相應的采購建議，報采購部門負責人處審核。4 、采購部門負責人審核同意后，將對比報價的報告提交內審部審核。如審核通過，內審部通知采購人員與供應商簽訂采購合同；如審核不通過，采購部門需要重新詢價。第 8 條 簽訂采購合同1 、采購合同分為長期和單次，無論選擇哪個模板均需經(jīng)過公司法務部審核。2 、若簽訂的是長期采購合同，則后續(xù)采購時只

5、要百卓優(yōu)采采購管理軟件新建采購訂單即可（需標明適用的采購合同編號），通過該系統(tǒng)直接把采購訂單發(fā)送到供應商的郵箱，提醒供應商及時查收。第 9 條物資報驗與入庫 1. 報驗供應商已經(jīng)履行完畢的合同，采購部應及時的通知質檢部門進行驗收；質檢部門在接到采購部報驗通知后應及時報驗，并出具報驗結果證明書，對于應質檢不及時延誤生產(chǎn)部門使用或不能入庫的情況質檢部門應負主要責任；對于不同類型的合同的標的物的驗收標準參照公司質檢部門的相關規(guī)定執(zhí)行；用于公司生活和辦公的物資不在公司質檢部質檢范圍之內。2.入庫公司所有的生產(chǎn)物資、設備及外協(xié)加工件入庫前均應通過質檢部門的檢驗或驗收；質檢部門未及時驗收的合同標的物，倉庫

6、在收到送貨清單后應將其作為暫存物資接收；質檢合格后的固定資產(chǎn)及服務按照公司財務規(guī)定入庫，倉管部門人員在百卓優(yōu)采采購管理軟件內錄入入庫單信息。第 10 條退貨及索賠如在采購過程中，供應商未按照采購合同提供物資時（如物資數(shù)量不足、質量有問題、延期供貨等），采購部門應根據(jù)實際情況，要求供應商補足物資或退換貨，并根據(jù)之前簽訂的采購合同，要求供應商進行相應的賠償。第 12條采購付款1 、除定點供應商以及網(wǎng)上采購外，一般物資采購預付款不得超過合同總價的【】 %，物資驗收入庫收到符合要求的發(fā)票后，支付合同總價的【】 %，1 個月后如無異議，且發(fā)票到票后，再支付剩余尾款。每次付款記錄均需記錄到百卓優(yōu)采采購管理

7、軟件內，標明付款時間、付款金額、付款對象、對應訂單等信息。2 、對于采用預付款支付方式的采購，財務部在支付預付款時，須核對合同的支付條款、審查審批手續(xù)是否完備；對于采用貨到后付款方式的采購，財務部付款時，除審核合同外，還須審核驗收人員簽字并注明驗收情況的驗收單。3 、財務部應配合采購部門定期與供應商對賬，保存供應商對賬資料；如對賬有差異，應及時配合采購部門查明原因并進行調整。第四章供應商管理第 13 條供應商檔案建立公司統(tǒng)一在百卓優(yōu)采采購管理軟件中建立供應商評估資料檔案，由采購部門安排專人進行錄入和更新以下信息：供應商的調查資料、招投標資料、有關證照（工商營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、稅務登記證、質量

8、體系合格證書）的復印件、采購合同及執(zhí)行情況（采購價格、采購數(shù)量）、可供應物料清單等。第 14 條供應商分級公司將對供應商根據(jù)考評結果進行分級，在百卓優(yōu)采采購管理軟件內進行標記，一般可分為合格、良好、優(yōu)秀供應商。對優(yōu)秀的供應商可作為長期供應商，在采購時優(yōu)先考慮。第 15 條供應商黑名單制度采購部門應建立供應商黑名單，將有欺詐行為、賄賂公司采購人員、貨品合格率低、服務差以及有嚴重質量問題的供應商列入黑名單。凡列入公司黑名單的供應商，不僅自身永遠喪失公司供應商資格，其實際控制人控制的其他企業(yè)也一并納入黑名單。第五章采購紀律及處罰第 16 條廉潔自律公司采購人員應廉潔自律，禁止有任何損害公司利益的采購

9、行為。1 、不得向供應商透露不應透露的采購信息，編寫具有傾向性的采購詢比價報告；2、不得接受供應商饋贈的禮品（包括但不限于現(xiàn)金、購物卡等）,不管禮品價值大小，都必須在收受后的1 個工作日內報備或上交給公司內審部；3 、不得接受供應商的宴請，如確實無法推辭的，應報經(jīng)部門負責人備案后方可參加；4、不得向供應商索要回扣及與業(yè)務無關的要求；5 、其他禁止行為。第 17 條處罰措施一經(jīng)查實采購人員有違反公司相關規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重，給與內部警告或予以辭退。給公司造成損失的，要進行經(jīng)濟賠償。公司保留依法追究已離職員工在職期間違反本辦法構成犯罪的刑事責任以及民事賠償?shù)臋嗬?。第六章附錄附?1：采購訂單單模板附件 2：采購入庫單模板附件 3：領用出庫單模板采購訂單【樣本】采購單號：采購日期：（以下無