1、供應商審核管理制度1 目的 對原輔材料、外購（協）件的供應商進行審核，并對其進行評價，確保所采購物品滿足 其產品生產的質量和相關法規要求。2 范圍適用于本公司供應商的管理和控制。3 職責采購部負責本制度的具體實施并歸口管理。質檢部負責采購物資的驗證。4 內容審核要求4.1.1 準入審核： 采購部制定供應商準入要求， 建立供應商檔案。根據采購信息，包括采 購物品類別、驗收準則、 規格型號、規程、 圖樣等內容，對供應商經營狀況、 生產能力、 質量管理體系、產品質量、供貨期等相關內容進行審核，必要時開展現場審核，以確保 采購物品符合要求。4.1.2 過程審核：技術部建立采購物品在使用過程中的審核要求

2、， 對采購物品的進貨查驗、 生產使用、檢驗情況、不合格品處理等方面進行審核并保持記錄，保證采購物品在使用 過程中持續符合要求。4.1.3 評估管理：采購部建立評估要求， 對供應商定期進行綜合評價， 回顧分析其供應的 產品質量、技術水平、交貨能力、產品合格率等。對結果為不滿意的供應商，采取淘汰 或改進措施。采購物品的生產條件、規格型號、圖樣、生產工藝、質量標準和檢驗方法等可能影 響質量的關鍵因素發生重大改變時， 應當對供應商進行重新評估， 必要時進行現場審核。 審核要點4.2.1 文件審核4.2.1.1 供應商資質，包括企業營業執照、合法的生產經營證明文件等；4.2.1.2 供應商的質量管理體系

3、文件；4.2.1.3 采購物品生產工藝說明；4.2.1.4 采購物品性能、規格、型號、安全性評估材料、企業自檢報告或有資質檢驗機構 出具的有效檢驗報告。、其他所需的文件和資料。4.2.2 特殊采購物品的審核4.2.2.1 如對潔凈級別有要求的，在可能的情況下對供應商的生產條件進行現場審核。4.2.2.2 根據外協加工采購物品的要求和特點， 對供應商的生產過程和質量控制情況開展 現場審核。新供應商的選擇、評價與審核： 根據外購（協）件清單及質量要求，采購部調查和了解市場信息，提供有生產 能力、交貨及時、質量穩定、信守合同的單位，作為候選供應商。類物資評價方法：、由采購部組織質檢部、生產部、技術部

4、參加對候選供應商進行調查，內容包括：4.3.1.1 生產能力：產品品種、質量等級、可供數量、包裝、運輸、防護、交付能力等；4.3.1.2 檢測能力：可檢測項目、檢測設備、檢測人員素質、環境條件；4.3.1.3 技術水平：包括技術人員素質及技術能力；4.3.1.4 質管水平：質量保證體系及其運行狀態；4.3.1.5 第三方評定證明：如標準化水平確認、計量水平等級考核、第三方認證等。、調查評價的方法 :可以采用以下方法的一種或若干種4.3.2.1 在可能的情況下對供應商質量體系現場調查評價；4.3.2.2 對產品進行抽樣檢驗；4.3.2.3 與同類產品進行比較；、調查結果由調查人員填寫供方調查表

5、，并簽署意見。、經調查評價，基本符合要求的， 由采購部通知其提供少量樣品試用， 并抽樣檢驗。、根據檢驗和試用結果，由質檢部出具樣品試用報告 ，通知采購部。、樣品試用報告判定樣品質量符合規定要求的候選供應商，由采購部列入合 格供應商名單，報最高管理者批準后，作為定點采購單位之一。類物資評價方法：a. 采購部向候選供應商發放供方調查表 。經調查評價，基本符合要求的由采購部通 知其提供少量樣品進行檢驗和試用。b. 根據檢驗和試用結果，由質檢部出具樣品試用報告 ，通知采購部。c. 樣品試用報告 判定樣品質量符合規定要求的， 由采購部列入 合格供應商名單 報最高管理者批準后，作為定點采購單位之一。老供應

6、商的評價和選擇：根據老供應商 （連續供貨歷史不少于 3 年）歷年來對本公司所供應產品的質量情況， 由采購部主持召開相關部門會議，共同評價分析，填寫供方評價表 ，選擇其中符合 本公司要求的，列出單位名稱及供應產品范圍，交采購部納入合格供方名單 ，報最 高管理者批準后，作為定點采購依據。對已經通過 ISO9000質量體系認證或產品質量認證的供應商， 經最高管理者批準后， 直接納入合格供應商名單。對合格供應商的管理：采購部根據質檢部的進貨質量情況，對合格供應商實施動態分級控制，并填寫供 方供貨質量記錄。供貨質量一直合格的定為 A 級；4.5.2 若連續 2 批不合格的降為 B級，并警告限期整改。只有再連續 3 批合格者，才能 升為 A級，若達不到連續 3 批合格者就降為 C級；4.5.3 若連續 3 批不合格者降為 C級，并責令限期整改。只有連