1、一級水路運輸企業平安消費規范化一級水路運輸企業平安消費規范化考評施行細那么詳解考評施行細那么詳解交通運輸部水運科學研討院交通運輸部水運科學研討院水路運輸企業分類水路運輸企業分類u 水路旅客運輸企業水路旅客運輸企業u 水路普通貨物運輸企業水路普通貨物運輸企業u 水路危險貨物運輸企業水路危險貨物運輸企業平安消費規范化考評施行細那平安消費規范化考評施行細那么么u 水路旅客運輸企業水路旅客運輸企業u 16個一級要素、個一級要素、55個二級要素、項考評要點個二級要素、項考評要點u 水路普通貨物運輸企業水路普通貨物運輸企業u 16個一級要素、個一級要素、55個二級要素、個二級要素、113項考評要點項考評要

2、點u水路危險貨物運輸企業水路危險貨物運輸企業u 16個一級要素、個一級要素、55個二級要素、項考評要點個二級要素、項考評要點細那么架細那么架構構考評考評內容內容考考 評評 要要 點點分值分值考評考評細那么細那么考評考評評價評價考評考評得分得分一 、一 、平 安平 安目 的目 的35分分1 1、平安、平安工 作 方工 作 方針 與 目針 與 目的的制定企業制定企業平安消費方平安消費方針、目的和針、目的和不低于上級不低于上級下達的平安下達的平安控制指標控制指標5查平安工作方針與目的發布相關文件：查平安工作方針與目的發布相關文件：1 1無平安工作方針與目的，或平安工作方針無平安工作方針與目的，或平安

3、工作方針與目的不符合國家法律法規的要求，或平安工與目的不符合國家法律法規的要求，或平安工作方針與目的低于上級有關部門下達的平安考作方針與目的低于上級有關部門下達的平安考核指標，出現其中任意一項，本項不得分；核指標，出現其中任意一項，本項不得分； 2 2平安工作方針與目的未文件化，扣平安工作方針與目的未文件化，扣2分；分；3 3平安工作目的和指標與企業職業平安安康平安工作目的和指標與企業職業平安安康風險不相適應，扣風險不相適應，扣3分；分；4 4平安消費目的和指標不能表達持續改進，平安消費目的和指標不能表達持續改進，扣扣3分分制定實現制定實現平安工作方平安工作方針與目的的針與目的的措施措施51

4、1查措施：無保證企業實現平安消費工作方查措施：無保證企業實現平安消費工作方針與目的的保障措施，扣針與目的的保障措施，扣5分；分；2 2隨機詢問從業人員：不知道本企業的平安隨機詢問從業人員：不知道本企業的平安工作方針與目的，一人次扣工作方針與目的，一人次扣1分分細那么架細那么架構構細那么架細那么架構構客客 運運普通貨物普通貨物危險貨物危險貨物35353540404045454570707045404011511090555555909090細那么架細那么架構構客客 運運普通貨物普通貨物危險貨物危險貨物160170190454545707070252525353535858585505050353

5、535細那么架細那么架構構一一 平安目的平安目的一一 平安目的平安目的 1.企業平安任務方針和目的制定的原那么和方法，企業平安任務方針和目的制定的原那么和方法，實現目的和方針應采取的措施；實現目的和方針應采取的措施； 2.中長期規劃和年度方案在實現平安目的中的作中長期規劃和年度方案在實現平安目的中的作用和制定方法；用和制定方法； 3.保證平安目的實現的考核和獎懲的管理手段。保證平安目的實現的考核和獎懲的管理手段。一一 平安目的平安目的 1.企業平安任務方針和目的企業平安任務方針和目的制定的原那么和方法制定的原那么和方法:我國平安消費的根本方針我國平安消費的根本方針“平安第一，預防為主，平安第一

6、，預防為主，綜合治理綜合治理目的舉例：目的舉例： “ 三個為零、一個確保。即：零損傷、零損失、三個為零、一個確保。即：零損傷、零損失、零事故，確保水路運輸平安消費。零事故，確保水路運輸平安消費。一一 平安目的平安目的 證據：證據：1 平安任務方針與目的的發布文件；平安任務方針與目的的發布文件；2方針與目的的公告、宣貫情況；方針與目的的公告、宣貫情況；3根據目的落實的目的發布文件；根據目的落實的目的發布文件；4人員知曉情況；人員知曉情況；一一 平安目的平安目的 證據：證據：5平安消費中長期規劃；平安消費中長期規劃；6跨年度專項任務方案；跨年度專項任務方案；7 年度方案和年度專項活動方案；年度方案

7、和年度專項活動方案；8逐級細化的平安消費目的及責任簽署書；逐級細化的平安消費目的及責任簽署書；9?平安消費目的考核和獎懲方法平安消費目的考核和獎懲方法?及其執行記錄；及其執行記錄；二二 管理機構和人員管理機構和人員 1.平安管理機構的設置要求和相關職責；平安管理機構的設置要求和相關職責； 2.平安管理人員配置要求平安管理人員配置要求 。二二 管理機構和人員管理機構和人員 證據：證據：1 平安消費委員會或平安消費指點小組發布文平安消費委員會或平安消費指點小組發布文件；件；留意：文件中應表達平安消費管理網絡的構成。留意：文件中應表達平安消費管理網絡的構成。2安委會平安消費指點小組的職責；安委會平安

8、消費指點小組的職責；留意：可在其發布文件中表達，也可在平安消費責留意：可在其發布文件中表達，也可在平安消費責任體系中表達。任體系中表達。3企業機構設置文件表達平安消費管理機構設企業機構設置文件表達平安消費管理機構設置的文件均可；置的文件均可；二二 管理機構和人員管理機構和人員 證據：證據：4?平安消費會議制度平安消費會議制度? ；5平安消費委員會例會的會議記錄；平安消費委員會例會的會議記錄；6平安管理機構平安任務例會記錄；平安管理機構平安任務例會記錄；留意：記錄要與制度規定一致，且滿足細那么及規留意：記錄要與制度規定一致，且滿足細那么及規范要求。范要求。7專職平安消費管理人員的發布文件；專職平

9、安消費管理人員的發布文件；留意：可表達于公司機構與人員配置的相關文件中。留意：可表達于公司機構與人員配置的相關文件中。二二 管理機構和人員管理機構和人員三三 平安責任體系平安責任體系 1.明確崗位平安職責，建立健全平安消費責任明確崗位平安職責，建立健全平安消費責任制；制； 2.對平安消費責任制施行考核獎勵的方法。對平安消費責任制施行考核獎勵的方法。三三 平安責任體系平安責任體系 證據：證據：1 平安消費責任制平安消費責任制留意：平安消費委員會或平安消費指點小組、留意：平安消費委員會或平安消費指點小組、各級部門從主要擔任人開場、各崗位的平安消費職各級部門從主要擔任人開場、各崗位的平安消費職責均應

10、涵蓋；責均應涵蓋； 各層級的平安消費職責一定要表達其在企業管各層級的平安消費職責一定要表達其在企業管理制度中的相關職責，不能有漏項；理制度中的相關職責，不能有漏項； 相關人員對其本身平安消費職責的知曉情況；相關人員對其本身平安消費職責的知曉情況；三三 平安責任體系平安責任體系 證據：證據：2 主要擔任人平安消費職責的履職情況；主要擔任人平安消費職責的履職情況；注：注： 平安消費責任制中應有表達，且至少應包括平安消費責任制中應有表達，且至少應包括平安消費法中對主要擔任人的要求；平安消費法中對主要擔任人的要求； 述職報告、考核記錄或訊問，以證明其履職才述職報告、考核記錄或訊問，以證明其履職才干；干

11、；3分管平安消費的擔任人職責平安消費責任分管平安消費的擔任人職責平安消費責任制；制；三三 平安責任體系平安責任體系 證據：證據：4 分管平安消費擔任人的述職報告、考核記錄或分管平安消費擔任人的述職報告、考核記錄或訊問，以證明其履職才干訊問，以證明其履職才干5 ?平安消費責任考核制度平安消費責任考核制度?；6考核獎懲及公告記錄；考核獎懲及公告記錄；三三 平安責任體系平安責任體系四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度 1. 企業的運營必需符合國家規定的運營資質；企業的運營必需符合國家規定的運營資質； 2.平安管理規章制度、平安操作規程和

12、平安管平安管理規章制度、平安操作規程和平安管理措施主要包括哪些內容，以及制定理措施主要包括哪些內容，以及制定/轉化和修訂轉化和修訂的方法；的方法； 3.貫徹執行中的培訓、檢查的要求和方法。相貫徹執行中的培訓、檢查的要求和方法。相關臺賬或檔案的建立和管理。關臺賬或檔案的建立和管理。 證據：證據：1 合法有效的、運營范圍符合要求的合法有效的、運營范圍符合要求的?營業執營業執照照?、?水路運輸答應證水路運輸答應證?、?水路運輸效力答應證水路運輸效力答應證?；2 ?法律法規識別與獲取管理制度法律法規識別與獲取管理制度?；3法律法規、規范規范清單含獲取更新記錄法律法規、規范規范清單含獲取更新記錄 ；4

13、?法律法規規范規范符合性評價管理制度法律法規規范規范符合性評價管理制度?；三三 平安責任體系平安責任體系四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度 證據：證據：5法律法規、規范規范符合性評價記錄；法律法規、規范規范符合性評價記錄；留意：留意： 符合性評價任務是指對識別獲取來制度中的符合性評價任務是指對識別獲取來制度中的相關適用條款能否已落實至公司制度中進展評價，無的相關適用條款能否已落實至公司制度中進展評價，無的增補，有的修訂，并嚴謹記錄；第二，能否嚴厲執行；增補，有的修訂，并嚴謹記錄；第二，能否嚴厲執行；6新制定或修訂的制度的落實情況記錄及相關人新制定或修訂的制度的落實情況記錄及相關

14、人員知曉情況；員知曉情況；留意：包括相關宣貫培訓記錄及其執行記錄；留意：包括相關宣貫培訓記錄及其執行記錄；三三 平安責任體系平安責任體系四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度 證據：證據：7平安管理制度；平安管理制度；留意：留意： 至少應涵蓋至少應涵蓋 1平安消費責任制；平安消費責任制；2平安例會平安例會制度；制度；3文件和檔案管理制度；文件和檔案管理制度；4平安消費費用提取平安消費費用提取和運用管理制度；和運用管理制度；5設備、設備、貨物平安管理制度；設備、設備、貨物平安管理制度；6平安消費培訓和教育學習制度；平安消費培訓和教育學習制度；7平安消費監視檢平安消費監視檢查制度；查制

15、度；8事故統計報告制度；事故統計報告制度；9平安消費獎懲制度。平安消費獎懲制度。 三三 平安責任體系平安責任體系四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度 證據：證據：7平安管理制度；平安管理制度；留意：留意： 規章制度應有邏輯性，每個制度都應有完善的任務規章制度應有邏輯性，每個制度都應有完善的任務流程，詳細的責任部門及任務要求；流程，詳細的責任部門及任務要求； 應能表達其評審修訂及發布情況；應能表達其評審修訂及發布情況； 建議制度格式要一致。建議制度格式要一致。三三 平安責任體系平安責任體系四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度 證據：證據：8向相關方發放相關規章制度的記

16、錄；向相關方發放相關規章制度的記錄；9操作規程操作規程留意：留意： 操作規程應覆蓋企業一切任務；操作規程應覆蓋企業一切任務； 符合相關技術規范要求；符合相關技術規范要求； 評審修訂、發布生效日期、發放簽收等記錄。評審修訂、發布生效日期、發放簽收等記錄。10對從業人員進展操作規程培訓的記錄及人員知曉對從業人員進展操作規程培訓的記錄及人員知曉情況；情況； 三三 平安責任體系平安責任體系四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度 證據：證據：11平安消費法律法規、規范規范、規章制度、操作平安消費法律法規、規范規范、規章制度、操作規程執行情況的檢查記錄及獎懲情況；規程執行情況的檢查記錄及獎懲情

17、況；12?文件、檔案管理制度文件、檔案管理制度?；留意：制度中包括對公司文件、檔案的接納、運用、過留意：制度中包括對公司文件、檔案的接納、運用、過期期/失效銷毀等管理要求；失效銷毀等管理要求； 三三 平安責任體系平安責任體系四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度 證據：證據：13主要平安消費過程、事件、活動、檢查的平安記主要平安消費過程、事件、活動、檢查的平安記錄檔案包括：事故錄檔案包括：事故/事件管理檔案、平安檢查隱患排查事件管理檔案、平安檢查隱患排查活動檔案、平安消費教育培訓檔案、職業安康管理檔案、活動檔案、平安消費教育培訓檔案、職業安康管理檔案、應急演練檔案等；應急演練檔案等

18、；14文件、檔案接納、運用、過期文件、檔案接納、運用、過期/失效銷毀記錄；失效銷毀記錄； 三三 平安責任體系平安責任體系四四 法規和平安消費管理制度法規和平安消費管理制度五五 平安投入平安投入資金投入資金投入費用管理費用管理 1. ?平安消費費用管理制度平安消費費用管理制度?的制定：的制定： 根本內根本內容包括管理職責和權限，財務預算，提取、運用程容包括管理職責和權限，財務預算，提取、運用程序，費用的保證措施，跟蹤、監視措施，臺賬和檔序，費用的保證措施，跟蹤、監視措施，臺賬和檔案管理的規定等；案管理的規定等； 2.相關證據要求。相關證據要求。五五 平安投入平安投入 證據：證據：1?平安消費費用

19、管理制度平安消費費用管理制度?；2平安消費費用提取財務記錄；平安消費費用提取財務記錄；3平安消費費用臺帳；平安消費費用臺帳；留意：應明確工程責任人、工程稱號、投入金額；留意：應明確工程責任人、工程稱號、投入金額；4平安消費費用運用方案；平安消費費用運用方案； 五五 平安投入平安投入 證據：證據：5日常平安檢查、隱患排查中需投入平安消費費用的日常平安檢查、隱患排查中需投入平安消費費用的記錄及整改落實情況；記錄及整改落實情況；6平安消費費用臺帳、跟蹤、監視情況及相關記錄；平安消費費用臺帳、跟蹤、監視情況及相關記錄； 五五 平安投入平安投入六六 配備設備配備設備 1.適用的規范規范；適用的規范規范；

20、 2.相關證據要求。相關證據要求。六六 配備設備配備設備 證據：證據：1法定檢驗、主要的證書等；法定檢驗、主要的證書等；2通導設備、備件物料工屬具管理通導設備、備件物料工屬具管理3?設備設備管理制度設備設備管理制度?留意：應設備設備覆蓋選型、購置、安裝、驗收、運用、留意：應設備設備覆蓋選型、購置、安裝、驗收、運用、維護、修繕、撤除、報廢各個環節；維護、修繕、撤除、報廢各個環節； 應明確設備設備的分類與管理職責；應明確設備設備的分類與管理職責；六六 配備設備配備設備 證據：證據：4平安防護設備設備臺賬平安防護設備設備臺賬留意：包括平安含平安標志、個體防護設備設備留意：包括平安含平安標志、個體防護

21、設備設備等、消防、救生、環保等。等、消防、救生、環保等。應有專人擔任管理此臺賬，并及時更新平安防護設備應有專人擔任管理此臺賬，并及時更新平安防護設備信息，與現場情況堅持一致；信息，與現場情況堅持一致；六六 配備設備配備設備 證據：證據：5現場：宣傳告示設備、平安警告標志、指示牌；現場：宣傳告示設備、平安警告標志、指示牌；6設備操作人員證書特種設備、特種作業、消防控設備操作人員證書特種設備、特種作業、消防控制系統等人員制系統等人員7設備設備管理臺賬及檔案；設備設備管理臺賬及檔案；留意：設備設備管理臺賬應至少包括定置管理要求、留意：設備設備管理臺賬應至少包括定置管理要求、檢維修記錄等；設備平安技術

22、檔案應包括：檢維修記錄等；設備平安技術檔案應包括：1設計文設計文件、圖紙、制造單位、產質量量合格證明、運用維護闡件、圖紙、制造單位、產質量量合格證明、運用維護闡明等文件以及安裝技術文件和資料明等文件以及安裝技術文件和資料; 六六 配備設備配備設備 證據：證據： 2特種設備、強檢設備登記注冊表；特種設備、強檢設備登記注冊表；3定期檢驗和定期定期檢驗和定期自行檢查的記錄；自行檢查的記錄；4日常運用情況記錄；日常運用情況記錄；5特種設備及特種設備及其平安附件、平安維護安裝、丈量調控安裝及有關附屬儀其平安附件、平安維護安裝、丈量調控安裝及有關附屬儀器儀表的日常維護保養記錄；器儀表的日常維護保養記錄；6

23、運轉缺點和事故記錄；運轉缺點和事故記錄；7高耗能特種設備的能效測試高耗能特種設備的能效測試報告、能耗情況記錄以及節能改造技術資料報告、能耗情況記錄以及節能改造技術資料8設備設備的檢測證書、合格證等；設備設備的檢測證書、合格證等；9設備設備年度綜合檢維修方案；設備設備年度綜合檢維修方案；留意：方案中應落實留意：方案中應落實“五定，即定檢修方案、定檢修人員、五定，即定檢修方案、定檢修人員、定平安措施、定檢修質量、定檢修進度。定平安措施、定檢修質量、定檢修進度。 六六 配備設備配備設備 證據：證據：10設備設備檢維修方案設備設備檢維修方案留意：方案中應包含檢維修作業過程的危險、有害要素留意：方案中應

24、包含檢維修作業過程的危險、有害要素辨識和相應的控制風險及降低風險程度的措施辨識和相應的控制風險及降低風險程度的措施11檢維修現場執行風險控制措施的監視檢查記錄；檢維修現場執行風險控制措施的監視檢查記錄；12日常檢查點檢日常檢查點檢/巡檢卡、定期檢測及特殊檢測巡檢卡、定期檢測及特殊檢測記錄；記錄； 六六 配備設備配備設備 證據：證據：13特種設備登記注冊記錄、特種設備檔案、定期檢特種設備登記注冊記錄、特種設備檔案、定期檢驗懇求資料、校驗報告、檢修記錄等相關文件；驗懇求資料、校驗報告、檢修記錄等相關文件；14特種設備上應張貼檢驗合格標志及登記標志；特種設備上應張貼檢驗合格標志及登記標志；15應急設

25、備經過主管部門驗收的文件；應急設備經過主管部門驗收的文件；16配備應急設備前，主管部門核準文件；配備應急設備前，主管部門核準文件；17 應急設備變化時，報主管部門核準文件；應急設備變化時，報主管部門核準文件；六六 配備設備配備設備 證據：證據：18任務票任務票/作業票兩票管理制度、值班人員崗位責任作業票兩票管理制度、值班人員崗位責任制、交接班制度、巡視檢查制度、倒閘操作制度等電氣制、交接班制度、巡視檢查制度、倒閘操作制度等電氣平安管理制度和相關操作規程；平安管理制度和相關操作規程；19防爆電器設備臺賬、檔案定期對防爆電器設備防爆電器設備臺賬、檔案定期對防爆電器設備配電系統的繼電維護安裝、設備的

26、絕緣電阻、電纜的絕配電系統的繼電維護安裝、設備的絕緣電阻、電纜的絕緣情況等進展檢查情況記錄等；緣情況等進展檢查情況記錄等；六六 配備設備配備設備七七 科技創新與信息化科技創新與信息化 1. 科技創新與信息化的目的與要求；科技創新與信息化的目的與要求； 2.科技信息化系統應根據企業實踐情況具備以科技信息化系統應根據企業實踐情況具備以下功能，如：下功能，如：1消費業務管理；消費業務管理；2設備設備監控；設備設備監控；3電子顯示設備；電子顯示設備；4平安消費監管信息系統；平安消費監管信息系統； 5船舶動態監控，等船舶動態監控，等七七 科技創新與信息化科技創新與信息化 證據：證據：1能表達能表達“運用

27、先進的、平安性能可靠的新技術、新運用先進的、平安性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新資料，優先選購平安、高效、節能的工藝、新設備和新資料，優先選購平安、高效、節能的先進設備的相關制度或文件；先進設備的相關制度或文件；2科技創新及運用的相關資料；科技創新及運用的相關資料；七七 科技創新與信息化科技創新與信息化八八 隊伍建立隊伍建立八八 隊伍建立隊伍建立 證據：證據：1?平安教育培訓制度平安教育培訓制度?；留意：確定平安教育培訓主管部門，根據國家、地方及留意：確定平安教育培訓主管部門，根據國家、地方及行業規定和崗位需求，制定適宜的平安教育培訓目的、行業規定和崗位需求，制定適宜的平安教育培訓目的、內

28、容和要求。根據不斷變化的實踐情況和培訓目的，定內容和要求。根據不斷變化的實踐情況和培訓目的，定期識別平安教育培訓需求，制定平安教育培訓方案，明期識別平安教育培訓需求，制定平安教育培訓方案，明確培訓內容和培訓時間，施行年度及長期的繼續教育培確培訓內容和培訓時間，施行年度及長期的繼續教育培訓方案。訓方案。八八 隊伍建立隊伍建立 證據：證據：2平安教育培訓方案及培訓記錄；平安教育培訓方案及培訓記錄；3平安宣傳教育培訓檔案；平安宣傳教育培訓檔案；4培訓效果評審記錄，及改良提高培訓質量措施落實培訓效果評審記錄，及改良提高培訓質量措施落實情況；情況；5主要擔任人、平安管理人員、危險貨物、申報人員、主要擔任

29、人、平安管理人員、危險貨物、申報人員、特種作業人員、特種設備作業人員、消防人員的培訓證特種作業人員、特種設備作業人員、消防人員的培訓證書及履職才干；書及履職才干；6三級平安教育、繼續教育的培訓記錄；三級平安教育、繼續教育的培訓記錄；八八 隊伍建立隊伍建立九九 作業管理作業管理現場作業管理現場作業管理平安值班平安值班相關方管理相關方管理裝卸作業管理裝卸作業管理警示標志警示標志九九 作業管理作業管理現場作業管理現場作業管理:嚴厲執行操作規程和平安消費作業規定的，嚴嚴厲執行操作規程和平安消費作業規定的，嚴禁違章指揮、違章操作、違背勞動紀律。禁違章指揮、違章操作、違背勞動紀律。1崗位平安操作規程，應覆

30、蓋全部員工的崗位崗位平安操作規程，應覆蓋全部員工的崗位平安操作規程。平安操作規程。2全部員工嚴厲執行操作規程和平安消費作業全部員工嚴厲執行操作規程和平安消費作業規定。規定。3作業現場無違章指揮、違章操作、違背勞動作業現場無違章指揮、違章操作、違背勞動紀律的情況。紀律的情況。4查看企業查看企業“三違檔案、相關任務記錄。三違檔案、相關任務記錄。九九 作業管理作業管理現場作業管理現場作業管理:具有與運營規模、范圍相順應的專業技術人員、具有與運營規模、范圍相順應的專業技術人員、管理人員、操作人員和船員，按規定持證上崗；管理人員、操作人員和船員，按規定持證上崗；1海務、機務、船員配備。海務、機務、船員配

31、備。2平安管理人員、專業技術人員、操作人員和平安管理人員、專業技術人員、操作人員和特殊工種和特殊崗位人員持證上崗情況。特殊工種和特殊崗位人員持證上崗情況。九九 作業管理作業管理現場作業管理現場作業管理:嚴禁無關人員進入影響船舶平安的任務區域；嚴禁無關人員進入影響船舶平安的任務區域； 危險作業的平安監視管理；危險作業的平安監視管理；危險作業：危險區域動火作業、進入受限空間作危險作業：危險區域動火作業、進入受限空間作業、高處作業、裝卸危險品貨物作業、其他危險消業、高處作業、裝卸危險品貨物作業、其他危險消費作業；費作業；制定制度，明確責任部門、人員、答應范圍、審制定制度，明確責任部門、人員、答應范圍

32、、審批程序、答應簽發人員等：批程序、答應簽發人員等：九九 作業管理作業管理現場作業管理現場作業管理: 關鍵性操作；關鍵性操作；關鍵性操作：船舶防碰、防風、防霧、防觸礁、關鍵性操作：船舶防碰、防風、防霧、防觸礁、防擱淺、防火防爆、防人員落水、防污染，靠離防擱淺、防火防爆、防人員落水、防污染，靠離泊作業、過閘、過橋，以及經過危險航段和船舶求泊作業、過閘、過橋，以及經過危險航段和船舶求助作業等助作業等制定關鍵性操作措施，并嚴厲施行；制定關鍵性操作措施，并嚴厲施行；九九 作業管理作業管理現場作業管理現場作業管理: 記錄簙和日志記錄簙和日志船舶已按規定配備海事主管機關要求的各類記錄船舶已按規定配備海事主

33、管機關要求的各類記錄簙和日志；簙和日志；按要求記載，記錄完好、規范；按要求記載，記錄完好、規范；各記錄簿和日志運用終了后，按規定期限在船上各記錄簿和日志運用終了后，按規定期限在船上保管。保管。九九 作業管理作業管理現場作業管理現場作業管理: 防雷和防靜電接地措施防雷和防靜電接地措施制定作業場所及設備設備采用可靠的防雷和防靜制定作業場所及設備設備采用可靠的防雷和防靜電接地措施電接地措施現場查看，完好可用現場查看，完好可用檢查和維護臺賬齊全檢查和維護臺賬齊全九九 作業管理作業管理平安值班：平安值班： 建有船舶航行值班制度、交接班制度，?？拷ㄓ写昂叫兄蛋嘀贫取⒔唤影嘀贫龋？恐蛋嘀贫?，開航前平安檢

34、查制度，輪、駕兩部聯絡值班制度，開航前平安檢查制度，輪、駕兩部聯絡制度，機艙巡回檢查制度、航次作業會議制度，并制度，機艙巡回檢查制度、航次作業會議制度，并貫徹落實；貫徹落實； 規定場所張貼；抽查船員，熟習各項制度情規定場所張貼；抽查船員，熟習各項制度情況況重要時期實行指點到崗帶班，有值班記錄。重要時期實行指點到崗帶班，有值班記錄。船長監航或親身操作、重要時期指點值班的制度，船長監航或親身操作、重要時期指點值班的制度，航海日志或輪機日志上記錄，指點值班記錄航海日志或輪機日志上記錄，指點值班記錄九九 作業管理作業管理相關方管理相關方管理:制定運營相關方、外來觀賞、學習等人員平安制定運營相關方、外來

35、觀賞、學習等人員平安管理制度，明確平安職責和能夠接觸到的危害，告管理制度，明確平安職責和能夠接觸到的危害，告知應急避險知識；知應急避險知識；平安管理制度平安管理制度制造登船告示牌，明確告知外來人員登船時本卷制造登船告示牌，明確告知外來人員登船時本卷須知和應急避險知識須知和應急避險知識 明確規定無關人員不得登船明確規定無關人員不得登船 根據保安規那么要求加強對登船人員檢查根據保安規那么要求加強對登船人員檢查 相關記錄相關記錄九九 作業管理作業管理1應執行承包商、供應商等相關方管理制度，對其資歷預審、選擇、效力前預備、作業過程、提供的產品、技術效力、表現評價、續用等進展管理；不得將工程委托給不具備

36、相應資質或條件的相關方；2企業應建立合格相關方的名錄和檔案，根據效力作業行為定期識別效力行為風險，并采取行之有效的控制措施；3兩個以上消費運營單位在同一作業區域內進展消費運營活動，能夠危及對方消費平安的，應與其簽署平安消費協議，明確各自的平安消費管理職責和該當采取的平安措施，并指定專職平安消費管理人員進展平安檢查與協調九九 作業管理作業管理裝卸作業裝卸作業:平安管理、船岸裝卸作業結合檢查、船舶密閉平安管理、船岸裝卸作業結合檢查、船舶密閉艙室作業和洗艙平安作業管理制度，并嚴厲落實；艙室作業和洗艙平安作業管理制度，并嚴厲落實；船舶載運危險貨物，按規定向主管機關辦理進、船舶載運危險貨物，按規定向主管

37、機關辦理進、出港口申報手續；出港口申報手續；編制貨物裝積載方案及危險貨物清單；編制貨物裝積載方案及危險貨物清單；嚴厲執行危險貨物裝卸作業操作規程，并指定嚴厲執行危險貨物裝卸作業操作規程，并指定人員對裝卸作業進展管理；人員對裝卸作業進展管理；九九 作業管理作業管理裝卸作業裝卸作業:船舶有船舶有?壓載水管理方案壓載水管理方案?，符合相關規范和，符合相關規范和要求，并遵照執行；要求，并遵照執行；嚴厲執行船、岸裝卸作業結合檢查制度；嚴厲執行船、岸裝卸作業結合檢查制度；配備貨物丈量取樣相應的設備，并嚴厲貨物丈配備貨物丈量取樣相應的設備，并嚴厲貨物丈量取樣程序；量取樣程序；嚴厲執行船舶電氣、通風設備、避雷

38、防護、消嚴厲執行船舶電氣、通風設備、避雷防護、消防設備運用管理規定，保證技術條件符合要求。防設備運用管理規定，保證技術條件符合要求。九九 作業管理作業管理進出港作業管理進出港作業管理:船舶靠離碼頭及錨泊作業平安規范船舶靠離碼頭及錨泊作業平安規范 制定平安操作規范，規范完善性、操作性，船制定平安操作規范，規范完善性、操作性，船員，平安規范的主要內容的熟習，員，平安規范的主要內容的熟習， 監視檢查的臺賬監視檢查的臺賬記錄，相應處置記錄和檔案；記錄，相應處置記錄和檔案； 無超載、超限等違背運輸規定的行為無超載、超限等違背運輸規定的行為 制定對船舶裝載量、吃水尺度控制的相應措施制定對船舶裝載量、吃水尺

39、度控制的相應措施和監視檢查制度，并采取防止船舶超載、超限等違和監視檢查制度，并采取防止船舶超載、超限等違背運輸規定行為的措施；裝載證明、簽證簿及企業背運輸規定行為的措施；裝載證明、簽證簿及企業文字闡明等記錄文件，船舶按規定裝載，無超載、文字闡明等記錄文件，船舶按規定裝載，無超載、超吃水、超限等違背運輸規定的行為發生。超吃水、超限等違背運輸規定的行為發生。九九 作業管理作業管理消防管理消防管理:建立防火平安管理制度、船舶運用明火作業申建立防火平安管理制度、船舶運用明火作業申報制度，并貫徹落實；報制度，并貫徹落實； 建立防火平安管理制度和船舶運用明火作業建立防火平安管理制度和船舶運用明火作業申報制

40、度；制度中責任明確，措施完善；明火作業申報制度；制度中責任明確，措施完善；明火作業申報和審批記錄檔案齊全；申報和審批記錄檔案齊全； 制定固定滅火系統平安操作程序；制定固定滅火系統平安操作程序； 制定船舶固定滅火系統平安操作程序或操作制定船舶固定滅火系統平安操作程序或操作須知，內容完善，有關人員熟習船舶固定滅火系統須知，內容完善，有關人員熟習船舶固定滅火系統平安操作程序或操作須知的主要內容，日常培訓、平安操作程序或操作須知的主要內容，日常培訓、訓練、檢查記錄檔案齊全。訓練、檢查記錄檔案齊全。九九 作業管理作業管理消防管理消防管理:船舶配有火災應急應變部署表、船舶防火控制船舶配有火災應急應變部署表

41、、船舶防火控制圖。船舶生活區張貼防火平安須知，對登船人員實圖。船舶生活區張貼防火平安須知，對登船人員實行消防平安提示；行消防平安提示；制定消防平安須知或提示規定，明確責任人、制制定消防平安須知或提示規定，明確責任人、制造內容和張貼要求，按規定張貼在船舶生活區，船造內容和張貼要求，按規定張貼在船舶生活區，船舶制定和張貼火災緊急應變部署表，配船級社認可舶制定和張貼火災緊急應變部署表，配船級社認可的防火控制圖，火災應急應變部署表和防火控制圖的防火控制圖，火災應急應變部署表和防火控制圖張貼在船舶生活區，編制船員個人應變部署卡，制張貼在船舶生活區，編制船員個人應變部署卡，制造登船人員告示牌。造登船人員告

42、示牌。九九 作業管理作業管理消防管理消防管理:定期開展消防平安檢查，統計分析消防任務現定期開展消防平安檢查，統計分析消防任務現狀，完善消防任務措施；狀，完善消防任務措施； 按規定定期開展消防平安檢查記錄臺賬，按規定定期開展消防平安檢查記錄臺賬，企業對發現的消防平安隱患按規定整改，企業按月企業對發現的消防平安隱患按規定整改，企業按月度、季度、半年和年度統計分析消防任務現狀，完度、季度、半年和年度統計分析消防任務現狀，完善消防任務措施；善消防任務措施； 消防器材定期檢測保養，形狀良好，放置消防器材定期檢測保養，形狀良好，放置合理；合理； 按規定定期做好消防器材的維護保養和檢測按規定定期做好消防器材

43、的維護保養和檢測檢驗，檢查后發現問題及時整改處置，船上消防器檢驗，檢查后發現問題及時整改處置，船上消防器材配備的數量、種類，放置的位置符合規定，與防材配備的數量、種類，放置的位置符合規定，與防火控制圖一致，消防器材處于可用形狀。火控制圖一致，消防器材處于可用形狀。九九 作業管理作業管理防污染管理防污染管理:制定船舶防油污染應急方案，并獲主管機關同制定船舶防油污染應急方案，并獲主管機關同意；意； 船舶配經主管機關同意的船舶配經主管機關同意的?船舶防油污染應船舶防油污染應急方案急方案?，?船舶防油污染應急方案船舶防油污染應急方案?按規定及時更新，按規定及時更新，細化細化?船舶防油污染應急方案船舶防

44、油污染應急方案?的防油污染措施；的防油污染措施；培訓、訓練和演習記錄齊全；培訓、訓練和演習記錄齊全； 防污染設備設備齊全，建有運用維護管理防污染設備設備齊全，建有運用維護管理制度；制度； 制定防污染設備設備配備、運用、維護管理制定防污染設備設備配備、運用、維護管理制度，內容完善，船舶防污染設備設備配備齊全，制度，內容完善，船舶防污染設備設備配備齊全，形狀良好，防污染設備設備維護保養和檢查記錄全形狀良好，防污染設備設備維護保養和檢查記錄全面。面。九九 作業管理作業管理防污染管理防污染管理:制定加裝燃潤油和油污水、生活污水處置程序，制定加裝燃潤油和油污水、生活污水處置程序，并嚴厲執行。并嚴厲執行。

45、 制定加裝燃潤油和油污水、生活污水處置程制定加裝燃潤油和油污水、生活污水處置程序或作業須知，內容完善、具操作性，嚴厲執行加序或作業須知，內容完善、具操作性，嚴厲執行加裝燃潤油和油污水、生活污水處置程序或作業須知裝燃潤油和油污水、生活污水處置程序或作業須知的要求，記錄，全面，發生污染水域事件，本項不的要求，記錄，全面，發生污染水域事件，本項不得分，并實行得分，并實行“一票否決和責任清查。一票否決和責任清查。九九 作業管理作業管理消防管理消防管理:定期開展消防平安檢查，統計分析消防任務現定期開展消防平安檢查，統計分析消防任務現狀，完善消防任務措施；狀，完善消防任務措施； 按規定定期開展消防平安檢查

46、記錄臺賬，按規定定期開展消防平安檢查記錄臺賬，企業對發現的消防平安隱患按規定整改，企業按月企業對發現的消防平安隱患按規定整改，企業按月度、季度、半年和年度統計分析消防任務現狀，完度、季度、半年和年度統計分析消防任務現狀，完善消防任務措施；善消防任務措施； 消防器材定期檢測保養，形狀良好，放置消防器材定期檢測保養，形狀良好，放置合理；合理； 按規定定期做好消防器材的維護保養和檢測按規定定期做好消防器材的維護保養和檢測檢驗，檢查后發現問題及時整改處置，船上消防器檢驗，檢查后發現問題及時整改處置，船上消防器材配備的數量、種類，放置的位置符合規定，與防材配備的數量、種類，放置的位置符合規定，與防火控制

47、圖一致，消防器材處于可用形狀。火控制圖一致，消防器材處于可用形狀。九九 作業管理作業管理警示標志警示標志: 企業應按照企業應按照GB2894?平安標志及其運用導平安標志及其運用導那么那么?的規定，設置符合規定的平安警示標志，平安的規定，設置符合規定的平安警示標志，平安警示標志包括但不限于：警示標志包括但不限于： 1 船岸能夠存在危險要素的作業場所和設船岸能夠存在危險要素的作業場所和設備設備設置明顯的平安警示標志；備設備設置明顯的平安警示標志； 2艱苦危險源現場設置明顯的平安警示標艱苦危險源現場設置明顯的平安警示標志；志； 3能夠產生嚴重職業危害作業崗位按照能夠產生嚴重職業危害作業崗位按照GBZ

48、158?任務場所職業危害警示標識任務場所職業危害警示標識?的規定設置的規定設置警示標識，同時設置告知牌，告知運輸、裝卸貨種警示標識，同時設置告知牌，告知運輸、裝卸貨種的特性參數、危險性、預防及應急救治措施等；的特性參數、危險性、預防及應急救治措施等； 證據：證據：1平安消費管理制度、操作規程執行情況的檢查記錄；平安消費管理制度、操作規程執行情況的檢查記錄；2違規獎懲記錄；違規獎懲記錄；3相關方的危險貨物管理人員、申報人員、專業技術相關方的危險貨物管理人員、申報人員、專業技術人員、船員、特種作業人員、特種設備作業人員、消防人員、船員、特種作業人員、特種設備作業人員、消防人員的培訓證書及履職才干；

49、人員的培訓證書及履職才干；九九 作業管理作業管理 證據：證據：6危險作業平安監視管理制度；危險作業平安監視管理制度；留意：制度中責任部門、人員、答應范圍、審批程序、留意：制度中責任部門、人員、答應范圍、審批程序、答應簽發人員應明確。答應簽發人員應明確。7危險作業記錄清單；危險作業記錄清單；九九 作業管理作業管理 證據：證據：8作業答應；作業答應；留意：應包含危險、有害要素識別和平安措施留意：應包含危險、有害要素識別和平安措施; 簽字規范：簽字人員能否符合要求，能否均已簽署。簽字規范：簽字人員能否符合要求，能否均已簽署。9船船/岸平安檢查表、船岸平安檢查表、船/岸雙方通訊記錄、系泊纜具岸雙方通訊

50、記錄、系泊纜具檢查記錄；檢查記錄；10?巡回檢查制度巡回檢查制度?；留意：應涵蓋危險作業現場管理的巡回檢查要求。留意：應涵蓋危險作業現場管理的巡回檢查要求。九九 作業管理作業管理 證據：證據：11平安消費值班方案、值班制度及值班記錄；平安消費值班方案、值班制度及值班記錄；留意：重要時期指點到崗帶班是指主要節假日、特殊水留意：重要時期指點到崗帶班是指主要節假日、特殊水清、特殊氣相和承當特殊義務軍事運輸和應急救災物清、特殊氣相和承當特殊義務軍事運輸和應急救災物資、人員運輸、承當接待義務等。資、人員運輸、承當接待義務等。12?相關方管理制度相關方管理制度?；13合格相關方名錄、檔案；合格相關方名錄、

51、檔案；14平安消費協議；平安消費協議；15平安檢查與協調記錄；平安檢查與協調記錄；16作業臺賬；作業臺賬；九九 作業管理作業管理十十 危險源辨識與風險控制危險源辨識與風險控制危險源辨識危險源辨識風險控制風險控制十十 危險源辨識與風險控制危險源辨識與風險控制1.風險評價管理制度的制定：應明確風險評價的目的、范圍、準那么；明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和義務；2.風險評價方法的選擇；3.危險有害要素識別的要求；4.風險控制措施的選擇、落實與跟蹤管理；5.艱苦危險源的管理要求。 證據：證據：1?風險評價管理制度風險評價管理制度?；2危險有害要素辨識與風險評價任務開展記錄；危險有害要素

52、辨識與風險評價任務開展記錄；3危險源艱苦危險源清單；危險源艱苦危險源清單；4艱苦危險源備案資料；艱苦危險源備案資料；5艱苦危險源管理檔案；艱苦危險源管理檔案；6風險評價報告；風險評價報告；十十 危險源辨識與風險控制危險源辨識與風險控制十一十一 隱患排查與治理隱患排查與治理隱患排查隱患排查隱患治理隱患治理十一十一 隱患排查與治理隱患排查與治理 1. ?事故隱患排查治理、建檔監控制度事故隱患排查治理、建檔監控制度?： 根本根本內容包括企業事故隱患排查治理、建檔監控的管理職內容包括企業事故隱患排查治理、建檔監控的管理職責和權限，事故隱患排查治理的時機、要求等；責和權限，事故隱患排查治理的時機、要求等

53、； 2.相關證據要求。相關證據要求。十一十一 隱患排查與治理隱患排查與治理 證據：證據：1?事故隱患排查治理、建檔監控制度事故隱患排查治理、建檔監控制度?；2隱患排查方案明確排查的目的、范圍，選擇適宜隱患排查方案明確排查的目的、范圍，選擇適宜的排查方法；的排查方法；3隱患治理方案做到定治理措施、定擔任人、定資隱患治理方案做到定治理措施、定擔任人、定資金來源、定治理期限；金來源、定治理期限；4艱苦事故隱患治理方案治理的目的和義務；采取艱苦事故隱患治理方案治理的目的和義務；采取的方法和措施；經費和物資的落實；擔任治理的機構和的方法和措施；經費和物資的落實；擔任治理的機構和人員；治理的時限和要求；平

54、安措施和應急預案；人員；治理的時限和要求；平安措施和應急預案；5隱患跟蹤管理記錄；隱患跟蹤管理記錄；6事故隱患排查和治理情況統計分析文件、報送記錄；事故隱患排查和治理情況統計分析文件、報送記錄；十一十一 隱患排查與治理隱患排查與治理十二十二 職業安康職業安康安康管理安康管理工傷保險工傷保險危害告知危害告知環境與條件環境與條件 證據：證據：1組織機構、專職組織機構、專職/兼職的職業安康專業人員任命等兼職的職業安康專業人員任命等相關文件；相關文件；2員工體檢統計分析記錄；員工體檢統計分析記錄；留意：保證全員按規定體檢；體檢不合格員工的跟留意：保證全員按規定體檢；體檢不合格員工的跟蹤處置情況。蹤處置

55、情況。3為從業人員交納工傷保險的憑證；為從業人員交納工傷保險的憑證；十二十二 職業安康職業安康 證據：證據：4對從業人員進展職業安康宣傳培訓記錄及從業人員對從業人員進展職業安康宣傳培訓記錄及從業人員應知曉作業過程中能夠產生的職業危害預防和應急處置應知曉作業過程中能夠產生的職業危害預防和應急處置措施；措施；5勞動合同有職業危害的崗位應在合同中寫明；勞動合同有職業危害的崗位應在合同中寫明；6報警設備、防護急救器具清單；報警設備、防護急救器具清單；留意：清單中注明擔任人；注明定期交驗維護記錄；留意：清單中注明擔任人；注明定期交驗維護記錄；應與現場相符。應與現場相符。十二十二 職業安康職業安康 證據：

56、證據：7及時、照實向當地主管部門申報消費過程中存在的及時、照實向當地主管部門申報消費過程中存在的職業危害要素資料；職業危害要素資料；8職業病危害預評價報告、職業病危害控制效果評價職業病危害預評價報告、職業病危害控制效果評價報告、職業危害防護設備驗收批復文件及其報備資料；報告、職業危害防護設備驗收批復文件及其報備資料；9對產生嚴重職業病危害的作業場所，該當在其醒目對產生嚴重職業病危害的作業場所，該當在其醒目位置，設置警示標識和中文警示闡明位置，設置警示標識和中文警示闡明留意：警示闡明該當載明產生職業病危害的種類、后果、留意：警示闡明該當載明產生職業病危害的種類、后果、預防以及應急救治措施等內容。預防以及應急救治措施等內容。十二十二 職業安康職業安康十三十三 平安文化平安文化平安環境平安環境平安行為平安行為 證據：證據：1平安文化廊、平安角、黑板報、宣傳欄等員工平安平安文化廊、平安角、黑板報、宣傳欄等員工平安