1、印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書2 / 101.前言 11目的 22范圍 23引用文件 24定義 25產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼 26業(yè)務(wù)/服務(wù)流程 26.1 行業(yè)特點(diǎn) 26.2 生產(chǎn)流程及設(shè)備 37關(guān)鍵職業(yè)安全健康活動 37.1 危險(xiǎn)危害因素及影響 37.2 相應(yīng)的治理措施 37.3 應(yīng)注意的非常事故 38相關(guān)法律法規(guī)及其他要求 4SWI印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書D、八前言編制本作業(yè)指導(dǎo)書的目的是：結(jié)合印刷行業(yè)的產(chǎn)品特點(diǎn)，指導(dǎo)專業(yè)審核員根據(jù)28001-2011 標(biāo)準(zhǔn)和印刷行業(yè)的特定要求，對印刷行業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施現(xiàn)場審核，判定其是否符合28001-

2、2011職業(yè)安全健康管理體系要求并滿足顧客和適用法規(guī)的要求，從而達(dá)到顧客滿意。職業(yè)安全健康管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書（通用） 為各種類型組織的職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證審核提供了指南。本作業(yè)指導(dǎo)書是對印刷企業(yè)實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證審核提供了專業(yè)性指南，以確保審核的一致性和有效性。附錄 相關(guān)法律法規(guī)；編制：鞏方靜審核：李為民批準(zhǔn)：高平1 目的2 / 10SWI印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書D為指導(dǎo)審核人員有效地開展印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核，特編制本作業(yè)指導(dǎo)書。2范圍本指導(dǎo)書針對行業(yè)的特點(diǎn)，從原材料采購、組織印刷產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉儲過程涉及到的危險(xiǎn)源辨識評價(jià)、適用法律法規(guī)遵

3、循情況、運(yùn)行控制、監(jiān)視與測量等職業(yè)安全健康管理體系主要過程的認(rèn)證審核要點(diǎn) 作出了規(guī)定，描述了印刷業(yè)的基本生產(chǎn)工藝流程，列出了本行業(yè)適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，本指導(dǎo)書僅適應(yīng) 于印刷業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的認(rèn)證審核。3 引用文件19000-2008 9000:2005質(zhì)量管理體系一基礎(chǔ)和術(shù)語28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求19011:2003質(zhì)量管理體系或（和）環(huán)境管理體系審核指南職業(yè)安全健康管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書（通用）4定義無5產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼行業(yè)特點(diǎn)：印刷業(yè)生產(chǎn)是從紙張、 紙板、塑料薄膜、薄鐵板、油墨等為主要原材料的加工制造業(yè)，生產(chǎn)類型較多,如膠印、彩印、絲印等，原料廣

4、泛，產(chǎn)品種類繁多。書籍印刷、海板、廣告畫冊、各類紙制辦公用品、精 美（紙、鐵）彩盒掛歷、禮品紙袋、瓦愣紙箱，各種產(chǎn)品的塑料彩印復(fù)合薄膜，包裝袋、塑料畫片等。該 行業(yè)的特點(diǎn)是生產(chǎn)過程中有很大部分成品需手工作業(yè)，屬勞動密集型；生產(chǎn)同類產(chǎn)品，其規(guī)?？纱罂尚　S房、設(shè)施，設(shè)備各不相同，但主要設(shè)備原材料、 生產(chǎn)過程大致相同， 生產(chǎn)中涉及的危害因素主要有火災(zāi)、 危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏，壓力容器爆炸、光電/熱軸射、有毒有害氣體中毒，機(jī)械傷人等。在審核過程中如何對 危險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識，評價(jià)并控制防止安全事故的發(fā)生，要根據(jù)具體的產(chǎn)品、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、工作環(huán) 境、原材料、成品的搬運(yùn)貯存，外來人員的管理等特點(diǎn)進(jìn)行分析、辨

5、識、評價(jià)與控制。專業(yè)代碼：096業(yè)務(wù)/服務(wù)流程1）以印刷教材的生產(chǎn)工藝流程為例：主要原材料原材料檢驗(yàn)f按訂單做樣品制作菲林制版切料 一 膠印 一折頁 排書 包本 一 包裝入庫 一 出貨2）使用設(shè)備生產(chǎn)過程中使用的主要設(shè)備有：切紙機(jī)、膠印機(jī)、彩印機(jī)、過油機(jī)、磨光機(jī)、過膠機(jī)、折頁機(jī)、排書機(jī)、包本機(jī)、打釘機(jī)等。7關(guān)鍵職業(yè)安全健康活動7.1 危險(xiǎn)危害因素及影響1）火災(zāi)，印刷企業(yè)為一級防火單位，倉庫中貯存的原材料及成品多為易燃物，廠區(qū)內(nèi)明火、靜電火 花、加熱裝置、雷擊等都有可能導(dǎo)致著火，造成人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。SWI印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書D2）危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏，印刷業(yè)使用的輔料、油黑

6、、汽油、天那水、膠、酒精、白電油等多為危險(xiǎn)化學(xué) 品，其泄漏、可引發(fā)火災(zāi)或污染環(huán)境。3）有毒有害氣體中毒，印刷生產(chǎn)現(xiàn)場中生產(chǎn)過程使用的清洗劑多為有機(jī)溶劑。如：天那水、甲苯、 二甲苯等，這些有毒有害氣體經(jīng)常接觸會使人中毒，泄漏會引發(fā)火災(zāi)。4）機(jī)械傷人，生產(chǎn)現(xiàn)場使用的切紙機(jī)、印刷機(jī)、折頁機(jī)、打釘機(jī)、皮帶輪、傳送機(jī)、空壓機(jī)等設(shè)備 運(yùn)轉(zhuǎn)中，存在機(jī)械傷人的可能，嚴(yán)重者可致殘。5）高壓觸電，生產(chǎn)現(xiàn)場配置各種電器設(shè)備，開關(guān)柜，電腦自動系列控制柜等存在可能導(dǎo)致人員觸電的隱患。6）高溫燙傷，特殊印刷工藝情況下，伴有高溫材料的使用，操作不當(dāng)易引起燙傷。7.2 相應(yīng)的治理措施1）火災(zāi)：a）按國家有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行一級防

7、火企業(yè)的各項(xiàng)控制；b）規(guī)范紙張倉庫管理、庫內(nèi)及附近區(qū)域嚴(yán)禁明火；c）設(shè)置避雷裝置；d）配備消防滅火裝置。2）危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏：a設(shè)學(xué)危險(xiǎn)品輔料單獨(dú)存放，加強(qiáng)倉庫管理；b）加強(qiáng)個(gè)體防護(hù)；c）員工培訓(xùn)急救知識。3）有毒有害氣體中毒：a）加強(qiáng)車間通風(fēng)，設(shè)備日常檢查；b）給員工培訓(xùn)急知識；c）發(fā)放必要的勞動保護(hù)用品；d）經(jīng)常接觸有毒易揮發(fā)溶劑的人員定期體檢。4）機(jī)械傷人：a）轉(zhuǎn)動/傳送設(shè)備安裝防護(hù)罩；b）培訓(xùn)員工正確操作知識； c）佩帶勞動防護(hù)用品。5）高壓觸電：a）設(shè)置警示標(biāo)識；b）日常電器設(shè)備專人管理，定期維護(hù)檢修；c）給員工進(jìn)行觸電急救知識培訓(xùn)。6）高溫燙傷：a）設(shè)置警示標(biāo)識；b）培訓(xùn)員工正確操作

8、知識；c）發(fā)放必要的勞動保護(hù)用品。7.3 應(yīng)注意的非常事故1）火災(zāi)；2）天那水、有毒溶劑的泄漏；3）甲苯、二甲苯等有毒揮發(fā)氣體中毒；4）壓力容器貯氣罐爆炸，機(jī)械傷人。8 審核要點(diǎn)與審核方法本指導(dǎo)書主要是根據(jù)印刷業(yè)生產(chǎn)管理特點(diǎn)，就標(biāo)準(zhǔn)條款431,433,4.3.4,442,446,447,451,452,簡要描述其審核要點(diǎn)與審核方法.其他標(biāo)準(zhǔn)條款的審核可參照通用的職業(yè)健康安全管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書（通用）00F）。序 號主要過程的關(guān) 鍵安全活動對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) 條款通常涉及 的職能部 門/單位審核要點(diǎn)和取證方法1對危險(xiǎn)源的充 分識別及合理 評價(jià)4.3.1領(lǐng)導(dǎo)層、 行政部審核要點(diǎn)：1、應(yīng)參照本指導(dǎo)書“ 6

9、關(guān)鍵安全活動過程與主要危險(xiǎn) 源”，重點(diǎn)從原材料采購、組織印刷產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉 儲過程、服務(wù)等關(guān)鍵活動過程，充分識別危險(xiǎn)源。2、重大危險(xiǎn)源，可能涉及 火災(zāi)爆炸，危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏，5 / 10SWI印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書D有毒有害氣體中毒，機(jī)械傷害、高壓觸電、身溫燙傷等。取證方法1、查危險(xiǎn)源識別記錄是否齊全完善？檢查充分性。2、查重在危險(xiǎn)源清單及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄是否齊全完善？檢查合理性。是否針對重大危險(xiǎn)源制定了必要的控制措施。2安全目標(biāo)的建 立和實(shí)施4.3.3領(lǐng)導(dǎo)層/ 行政部/ 生產(chǎn)部審核要點(diǎn)：1、依據(jù)重大危險(xiǎn)源制定安全目標(biāo)， 充分體印刷業(yè)的生產(chǎn) 管理特點(diǎn)。2、目標(biāo)應(yīng)分解到相關(guān)職

10、能和層次。3、目標(biāo)應(yīng)符合安全方針、 法規(guī)和其他要求，包括對措施 改進(jìn)的承諾。4、可行時(shí)，目標(biāo)盡可能量化，便于考核評價(jià)。取證方法：1、查目標(biāo)是否與重大危險(xiǎn)源相適宜？2、目標(biāo)是否分解到相關(guān)部門并組織實(shí)施？3、目標(biāo)是否可測，笄考評實(shí)現(xiàn)情況。3安全管理方案 的制定和實(shí)施4. 3. 4領(lǐng)導(dǎo)層/ 行政部/ 質(zhì)管、倉 管、生產(chǎn) 部門審核要點(diǎn)：1、依據(jù)安全方針和目標(biāo)制定安全管理方案充分體現(xiàn)印刷業(yè)生產(chǎn)管理特點(diǎn)2、方案應(yīng)明確規(guī)定，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限、方法和時(shí)間表。3、定期且在計(jì)劃期內(nèi)對方案進(jìn)行評審，必要時(shí)針對有關(guān)重大變化對方殺進(jìn)行修改。取證方法：1、查管理方案是否與安全目標(biāo)相一致辭，并體現(xiàn)印刷業(yè)生產(chǎn)管理

11、特點(diǎn)？2、管理方案是否明確規(guī)定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有關(guān)部門的職 責(zé)權(quán)限、方法和時(shí)間表。3、是否定期且按計(jì)劃期對管理方案進(jìn)行評審？4、是否保存了管理方案實(shí)施、評審、修正等記錄？4人員培訓(xùn)、意 識和能力控制4. 4. 2人事部/ 培訓(xùn)部審核要點(diǎn)：1、重點(diǎn)崗位人員（包括原材料采購、 倉管、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、 公務(wù)執(zhí)勤車駕駛、食堂后勤等人員）應(yīng)具備教育、培 訓(xùn)、經(jīng)歷等相適應(yīng)的上崗能力。2、對參與有毒溶劑的泄漏、有毒揮發(fā)氣體中毒、 機(jī)械傷害、火災(zāi)爆炸等后關(guān)人員，要定期組織模擬演練訓(xùn)練， 掌握相關(guān)技術(shù)業(yè)務(wù)要求。3、特殊工種人員應(yīng)持證上崗（包括駕駛員、維修工、電 工、電焊工、廚師等）。取證方法：1、查是否制定了重要崗位人

12、員的任職條件，目前崗位人員能否勝任其崗位工作？2、培訓(xùn)是否包括宿關(guān)安全法律、法規(guī)、安全方針、目標(biāo)、重在危險(xiǎn)源控制等內(nèi)容？效果如何？3、特殊工種人員是否有有效的資格證書？廚師等食堂服務(wù)人員是否有健康證？5現(xiàn)場安全運(yùn)行 控制（基本上 按過程流程描 述）原材料采購、 驗(yàn)收，印刷， 后整理、檢驗(yàn)4. 4. 6設(shè)備部/ 供應(yīng)部/ 質(zhì)管部/ 生產(chǎn)部/ 倉庫/食 堂/宿舍審核要點(diǎn)：1、安全管理的組織結(jié)構(gòu)。是否合理，是否配備合格的安| 全管理人員。2、物料管理。所使用的原料廣泛，產(chǎn)品種類繁多，如紙 張、紙板、塑料薄膜、薄鐵板、油墨等。制定運(yùn)行控 制措施并實(shí)施。3、廠房、設(shè)備等硬件設(shè)施配置。設(shè)計(jì)詵型符合規(guī)定、通

13、包裝入庫。過消防驗(yàn)收。4、人員安全意識。對重要崗位人員 品倉庫管理員、電工、焊工、叉3 及應(yīng)急求援知識抽查審核。5、安全管理規(guī)定及實(shí)施。審核各崗彳 書的情況，檢查運(yùn)行控制記錄。6、人員防護(hù)。在審核工藝過程各工月 重點(diǎn)審核如何保證各工序人員的喉（如紙張、危險(xiǎn)化學(xué) 二工等）的安全意識立狄取后效作業(yè)指導(dǎo)港的運(yùn)行控制中，要 g康安全，防護(hù)措施是否足夠，7、消防管理。應(yīng)急求援方法是否有效。取證方法：1、查重大危險(xiǎn)源清單及是否有效控制？2、查企業(yè)開展“三同時(shí)”的資料。3、查運(yùn)行控制程序、安全操作規(guī)程的編制發(fā)布情況、運(yùn) 行記錄及現(xiàn)場安全管理情況。4、查重要設(shè)備選型、定期檢查、維護(hù)的證據(jù)5、查物料的管理規(guī)定、

14、?；返募艾F(xiàn)場管理情況6、查特殊工種人員是否具有有效資格證件？查三級安 全教K開展記錄7、查個(gè)人防護(hù)用品發(fā)放記錄及現(xiàn)場佩戴使用情況。8、查維護(hù)過程的警示標(biāo)識和作業(yè)人員的安全防護(hù)措施1是否符合要求？9、查監(jiān)控系統(tǒng)消防設(shè)備是否是否有效運(yùn)作？應(yīng)急方案 J是否完善有效, 對相關(guān)方是否實(shí)施有效監(jiān)控？6應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)4. 4. 7安保部、 生產(chǎn)部、 設(shè)備部審核要點(diǎn)：1、針對火災(zāi)爆炸觸電事故， 機(jī)械傷人事故，化學(xué)危險(xiǎn)品 泄漏以及中毒、治安傷害（搶劫盜竊）等情況制定切 實(shí)可行的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案 。2、要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)、演練、熟知預(yù)案。3、應(yīng)定期和不定期組織評審預(yù)案的可行性、有效性、 尤箕是在事件或緊急情

15、況發(fā)生后。取證方法：1、查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案 的包含項(xiàng)目、職責(zé)、分工、 聯(lián)系方法、培訓(xùn)演練、處理程序、方法等內(nèi)容是否切 實(shí)可行？2、是否組織了培訓(xùn)演練？發(fā)現(xiàn)問題是否得到改正？提 供相關(guān)記錄。3、抽查相關(guān)人員是否知會預(yù)案內(nèi)容？4、是否組織評審了預(yù)案？提供評審記錄。是否應(yīng)用預(yù)案處理了發(fā)生的事故、事件？提供相關(guān)處理記錄。7安全監(jiān)測（績 效測量和監(jiān)視）4. 5. 1辦公室、 安保部審核要點(diǎn)：1、制定安全績效監(jiān)測程序方法并實(shí)施。其內(nèi)容應(yīng)包括對安全目標(biāo)、管理方案、重大危險(xiǎn)源控制措施等的監(jiān)測。2、對安全目標(biāo)、管理方案執(zhí)行情況實(shí)施檢查。3、對重大危險(xiǎn)源控制措施執(zhí)行情況實(shí)施檢查。4、建立安全監(jiān)測系統(tǒng)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管

16、理安全績效的監(jiān)視測量。5、配置必要的安全監(jiān)測器具，定期檢定。6、對相關(guān)方的安全行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。取證方法：1、是否制定了安全績效監(jiān)測程序方法？2、是否對安全目標(biāo)、 管理方案講行了槍杳？實(shí)現(xiàn)程序如3、4、5、6、何？是否對重大危險(xiǎn)源控制措施進(jìn)行了檢查？控制措施是否切實(shí)口行、有效？審核安全生產(chǎn)檢查情況，查看隱患整改效果與驗(yàn)證情況。安全監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制是否健全并有效運(yùn)行？審核相關(guān)特種設(shè)備、安全檢測設(shè)備如安全閥、壓力表、7、8、有害氣體濃度檢測儀的檢定情況。審核消防驗(yàn)收、防雷驗(yàn)收、有害作業(yè)場所監(jiān)測結(jié)果審核后害作業(yè)人員體檢記錄9、10、對相關(guān)方的安全行為是否進(jìn)行了檢查并符合規(guī)定。安全監(jiān)測記錄是否齊全符合

17、要求?8事故、事件的 分析處理4. 5. 2辦公室審核要點(diǎn)：1、制定事故、事件等不符合處理控制程序并實(shí)施。2、建立事故、事件的登記臺賬。3、按標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)定對事故、事件進(jìn)行分析處理和制定 適宜的糾正措施，并形成規(guī)范的記錄。4、收下措施在實(shí)施前，應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程進(jìn)行評審，形成記錄。5、其他審核，按通用審核指導(dǎo)書。取證方法：1、是否制定并實(shí)施事故、事件等的不符合處理控制程序？2、是否建立事故、事件的登記臺賬？3、是否能提供對事故、事件進(jìn)行分析處理和采取糾正措 施的規(guī)范記錄？4、是否能提供糾正措施實(shí)施臆的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄？其他方面:1）收集企業(yè)相關(guān)資料，現(xiàn)場查看廠區(qū)的地理位置及環(huán)境，包括： 了解廠區(qū)

18、附近的企業(yè)與居民區(qū)分布、道路情況； 了解廠區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品的使用情況及存放位置； 了解主要設(shè)備設(shè)施、車間工作環(huán)境等情況； 了解一級重點(diǎn)防火行業(yè)，以往發(fā)生火災(zāi)、安全事故或職業(yè)病發(fā)病的情況； 結(jié)合印刷行業(yè)特點(diǎn)審核職業(yè)健康安全方針及目標(biāo)；應(yīng)突出“予防為主”的方針，對新產(chǎn)品策劃，技術(shù)改造基建施工過程中存在的危險(xiǎn)因素，應(yīng)識 另I、評價(jià)和控制。2）危險(xiǎn)因素辨識是否全面，尤其是對火災(zāi)、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏，有毒有害氣體中毒等危險(xiǎn)因素應(yīng)識別、 評估和控制。3）審核風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法是否適宜，確定危險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)級別是否合理，相應(yīng)的控制措施是否滿足有 關(guān)法律法規(guī)要求并具有可操作性。4）審核法律法規(guī)及其他要求的收集是否全面，收

19、集渠道及更新方法是否有效。5）審核目標(biāo)指標(biāo)是否合理、明確，相應(yīng)的管理方案是否可實(shí)施，職責(zé)規(guī)定是否清楚并有具體的時(shí)間表。6）審核安全管理的組織結(jié)構(gòu)是否合理，是否配備合格的安全管理人員。7）對重要崗位人員（如紙張、危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫管理員、電工、焊工、叉車工等）的安全意識及應(yīng)急求援知識抽查審核。8）審核各崗位獲取有效作業(yè)指導(dǎo)書的情況，檢查運(yùn)行控制記錄。9）在審核工藝過程各工序的運(yùn)行控制中，要重點(diǎn)審核如何保證各工序人員的健康安全，防護(hù)措施是否足夠，應(yīng)急求援方法是否有效。10）審核安全生產(chǎn)檢查情況，查看隱患整改效果與驗(yàn)證情況。11）審核相關(guān)安全檢測設(shè)備如安全閥、壓力表、有害氣體濃度檢測儀的檢定情況。12）審核收集的法律法規(guī)及其他要求符合性評價(jià)的結(jié)果是否滿足要求。13）審核內(nèi)審的效果、范圍、頻次及內(nèi)審記錄