1、設計變更、工程指令、現(xiàn)場簽證管理辦法第一章 總則一、目的為進一步統(tǒng)一規(guī)范集團開發(fā)建設項目的設計變更及現(xiàn)場簽證管理工作，以確保其穩(wěn)妥、有序、高效運作，特制訂本辦法。二、原則1、 集團公司負責本辦法的制訂、修改、解釋、指導、監(jiān)督檢查。2、 集團公司有關部門及人員負責貫徹執(zhí)行本管理辦法。 三、適用范圍集團工程管理部、成本管理部。第二章 概念一、設計變更1.1概念設計變更是指建設單位發(fā)起，工程管理部主辦，完成公司內部審批程序后，交由承建商施工的涉及結構功能、建筑功能、材料變動等內容的技術經(jīng)濟文件。1.2主要內容1.2.1經(jīng)設計院修正的原施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，導致做法變動、材料代換或其他變更事

2、項；1.2.2由于建設單位經(jīng)設計院同意改變建設標準、結構功能、使用功能、增減工程內容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；1.2.3由于工程部采用新工藝、新材料或其他技術措施，或由于營銷管理部、客戶服務中心應客戶要求提出變更，導致做法變動、材料代換或其他變更事項。二、工程(甲方)指令2.1概念工程（甲方）指令是指建設單位發(fā)起，由工程部主辦，完成公司內部審批程序。2.2主要內容2.2.1已施工的部位需要拆除；2.2.2在施工過程中，由于施工條件變化，如地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線等）變化，導致工程量增減或其他變更事項；2.2.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，導致合同范圍內工程量減少的事項；2.2.

3、4合同之外的零星用工事項。2.3工程聯(lián)系單：特指由施工方發(fā)起，以書面形式申請或磋商合同事宜的外來文函，它由工程部統(tǒng)一負責接收、登記及回文，并牽頭組織相關職能部門會簽處理意見（格式見附件）。三、現(xiàn)場簽證3.1概念是指監(jiān)理單位、建設單位對承建商申報的設計變更和工程（甲方）指令工作完成情況或工程量進行確認的書面資料，是工程結算的依據(jù)之一；按來源分為因設計變更類簽證、因工程（甲方）指令類簽證。第三章 辦理原則1、權力限制原則：公司對設計變更及工程（甲方）指令的下發(fā)、審批、簽證結算實行嚴格的權限審批，超過權限范圍的簽字一律無效； 2、 事前審批原則：要求設計變更（除結構類變更外）及工程（甲方）指令（除特

4、急工程（甲方）指令）均需事前經(jīng)過估價與審批程序方可實施，禁止事后補辦手續(xù)。3、 一單一算原則：一份簽證辦理一份結算。4、 完工確認原則：設計變更及工程（甲方）指令完工后，承建商、監(jiān)理部、工程部、成本部在簽證單上必須完成簽字蓋章確認；隱蔽工程，必須在其覆蓋之前完成簽字蓋章確認。5、統(tǒng)一標準表格原則：所有的設計變更及現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的統(tǒng)一標準表格。6、原件結算原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的結算必須要有齊備的、有效的原件作為結算的依據(jù)。7、時間限制原則：發(fā)包單位對設計變更及現(xiàn)場簽證及其結算實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦。第五章 流程及審批注意事項一、設計變更、工程指令1、流程1.1、流程說明：

5、公司應根據(jù)以上工程（甲方）指令及設計變更的下發(fā)流程，結合公司實際情況制定審批細則;各流程審核或審批人最長處理時間為2工作日。1.2、流程圖 設計變更下發(fā)流程備注：必須執(zhí)行的結構類設計變更是指：由設計院下發(fā)的涉及結構構建布置、標識、尺寸、配筋、強度等變化的結構類設計變更。工程（甲方）指令下發(fā)流程工程指令審批（非設計變更類）特急指令一般指令公司總經(jīng)理同意采用特急程序成本管理部進行費用預估，并發(fā)表意見按公司規(guī)定的審核流程執(zhí)行審核最終審批人為公司總經(jīng)理或其授權人或對經(jīng)營負責的片區(qū)項目總經(jīng)理工程部編號并下發(fā)一式四份（監(jiān)理、承包方、工程部、成本部）工程師通知監(jiān)理、承包方實施成本預估指令終止YN=N=Y2、

6、審批注意事項2.1、設計變更及工程（甲方）指令的下發(fā)流程，分別詳見流程圖1及流程圖2。應根據(jù)以上工程（甲方）指令及設計變更的下發(fā)流程，結合公司實際情況制定審批細則;各流程審核或審批人最長處理時間為2工作日。2.2、設計變更及工程（甲方）指令審批注意事項2.3、公司應使用設計變更及工程（甲方）指令的網(wǎng)上審批系統(tǒng)，以提高工作效率和保證資料的可追溯性；審批流程完成并通過審批后，由工程部下發(fā)相關單位并存檔；2.4、工程部在發(fā)起設計變更單、工程（甲方）指令單時，若因本專業(yè)變更導致其它專業(yè)需要一同變更的（如因墻體位置改變導致水電管線移位），應知會相關部門，共同擬定工作內容。2.5、工程部在填寫設計變更單、

7、工程（甲方）指令單時應無歧義完整表述，以便于成本管理部費用估算、公司決策以及承建商實施。2.6、無特殊情況，成本管理部的費用估算應有計算過程；成本人員在對變更及指令費用進行估算時，對措詞不清，結算時易引起分歧、糾紛的變更或指令單有權退回經(jīng)辦人重新填寫，以避免引起歧義。2.7、對于預估造價調減或存在責任扣款的設計變更與工程（甲方）指令，項目工程師應及時跟蹤、落實、核定減少的具體數(shù)額，工程部、成本管理部應建立專門扣款臺帳并共享，以便簽證結算時扣減。2.8、設計變更或工程（甲方）指令內容涉及責任扣款時，必須在文件中注明責任單位，并抄送責任扣款單位。2.9、所有設計變更單及工程（甲方）指令單都必須使用

8、公司規(guī)定的標準表格（見附件F1/2/3），并明確以下內容：編號、工程名稱、發(fā)生時間、發(fā)生部位或范圍、變更（甲方）指令的內容、做法及原因說明、相關圖紙說明、下發(fā)單位、抄送單位（特別是存在責任扣款時）等。2.10、設計變更單下發(fā)時，必須對原設計在現(xiàn)場的實施情況給予注明。2.11、設計院直接下發(fā)的設計變更單應以工程通知單或設計處理卡經(jīng)由會簽審批后方可下發(fā)。二、現(xiàn)場簽證1、流程圖設計變更、工程指令單現(xiàn)場簽證下發(fā)流程2、辦理的要求2.1、工程部應將簽證辦理的流程知會各承建商；同時起草合同時，應將關于設計變更、工程（甲方）指令及簽證的協(xié)議納入，作為合同補充協(xié)議執(zhí)行；2.2、對簽證內容項的規(guī)定限制：予以簽證

9、工程量只體現(xiàn)返工及圖紙無法表達的零星工程、用工等，上述調整所涉及的其余內容均應依據(jù)設計變更及圖紙辦理結算，杜絕簽證內容與設計變更及圖紙之間存在重復計量。2.3、監(jiān)理部和工程部工程師的簽署要求為：清晰、明了，在不需要補充其他資料的前提下，可以準確的計算出該簽證單的造價費用及責任單位；在有準確圖紙可以計算工程量時，監(jiān)理和項目工程師可以不必確認工程量，但必須確認施工圖紙的準確范圍，并在圖紙上簽名確認。 2.4、辦理的時間要求：2.4.1、承建商完工后5個工作日內報送簽證，監(jiān)理單位收到報送資料后3個工作日內審核，工程部在監(jiān)理完成審核后3個工作日，成本部審核期限為5個工作日，總經(jīng)理在3個工作日內完成確認

10、工作，并在后1個工作日完成下發(fā)手續(xù)。2.4.2、工程部對監(jiān)理部的完成時間負責，具體措施可在合同中規(guī)定對承建商和監(jiān)理部的獎罰措施。2.4.3、甲方成本部一般在每月25日前完成截止上月25日已辦理的簽證的乙方所報簽證結算申請造價書審核并雙方簽字蓋章確認生效。3、簽證確認注意事項3.1、任何現(xiàn)場簽證文件都不得在該事項實施前預先辦理（屬拆除、土方或事后無法計算工程量的情形除外），承建商申報的簽證所包含的工作內容、工程量或完成情況等必須由承建商、監(jiān)理單位、工程部在完工后共同現(xiàn)場計量辦理簽名確認手續(xù)。3.2、隱蔽工程和事后無法計算工程量的簽證，必須在覆蓋或拆除前確認，必要時應使用拍照等技術手段作為依據(jù)；土

11、方工程的簽證，必須提供土方施工前后由三方簽字蓋章確認土方方格網(wǎng)圖。3.3、設計變更的內容完全按文件要求施工完畢時，只需要確認完成的事實；設計變更文件只部分完成時，應注明完成的內容與范圍；當無法根據(jù)設計變更文件直接計算出工程量，應直接在簽證單中確認相應的工程量。3.4、監(jiān)理部和工程部工程師在對承建商報送的簽證中的工作內容、發(fā)生工作量進行確認時，必須簽署明確意見，并確保無歧義，禁止使用“情況屬實”等模糊詞語；禁止簽署有關單價或總價。3.5、做到現(xiàn)場簽證辦理的三方共同見證、同步會簽；同時并應逐步完善對重點部位（包括但不限于：土石方、換填、拆除、隱蔽及現(xiàn)場措施等）的現(xiàn)場簽證監(jiān)控措施，對以上部位的簽證確

12、認應附齊能反映現(xiàn)場實施前后對比變化的實時照片。3.6、對承建商報送的簽證文件須附齊與基礎資料，應由設計、工程、成本部門的預先會簽，統(tǒng)一對簽證的處理意見后再行正式簽署確認，避免簽證文件上出現(xiàn)甲方各專業(yè)不同的處理意見。3.7、工程部對簽證的必要性及數(shù)量負責，并具備可復查性；成本部對簽證的金額及屬性負責，并具備可復查性。3.8、工程聯(lián)系單、指令、通知、知會、會議紀要、會審記錄、技術措施方案等過程文件不能單獨作為有效的計量依據(jù)，其現(xiàn)場實施情況及發(fā)生的實際工程量須經(jīng)發(fā)包人、承包人、監(jiān)理方共同核實，按約定的要求辦理現(xiàn)場簽證后方為有效。4、簽證結算注意事項4.1工程部應認真審核承建商申報的各種工程計價資料，

13、禁止未經(jīng)審核就將承建商資料移交成本部，項目部須對審核移交資料的及時性、真實性、嚴謹性、完整性負責。4.1.1及時性要求完工驗收后1個月內，工程部須完成對工程資料的審核并移交成本部。4.1.2真實性要求所有資料應為原件（合同經(jīng)濟條款除外）。4.1.3嚴謹性要求不能作為結算依據(jù)的工程資料，不得納入移交的結算資料范疇。4.1.4完整性要求工程管理部應嚴格審核資料完整性，并著重審核承建商報送的資料中是否完整地包含了涉及違約金、罰款、工程內容減少、負簽證等文件。4.2 成本部接收資料后應復核資料的完備性、嚴謹性，發(fā)現(xiàn)問題應及時反饋項目工程師，項目工程師應及時整改。嚴禁成本部未履行資料復核程序，直接接受資

14、料進行結算計價工作。4.3 簽證結算金額確定后，對于存在第三方責任扣款的，成本管理部應將該費用知會給工程部相關人員，相關人員收到信息2個工作日內發(fā)違約索賠通知單給相關責任單位。4.4 具體負簽證的處理方式，正式的扣款通知單由項目部發(fā)起經(jīng)辦后交由成本簽收、存檔、登記并負責扣回，預扣款可不經(jīng)由成本人員會簽，由項目部視情況確定取消或轉換為正式的扣款通知單。扣款應考慮在進度款中執(zhí)行，以加大對違約方的處理直接感受，但應避免在結算中重扣。4.3 簽證結算文件的編號由成本管理部負責編制和歸檔，編號規(guī)則為“合同號流水號”，并建立電子文檔臺帳；原件返還承建商，以便合同結算申報報送原件。第六章 附件一、附件一 甲

15、方提出設計變更單項目名稱及主題內容：原設計單位及圖紙編號：編號：變更原因： A、優(yōu)化設計 B、完善設計C、因后續(xù)分項設計需要所做的變更 D、因施工或安裝需要進行的變更 E、因營銷或市場變化而進行的變更 F、因各專業(yè)錯漏碰缺而進行的變更變更時間： 施工前（ ） 施工后費用責任單位：卓越 單位名稱有無附圖及附圖編號 無 附圖編號：成本影響： A、造成成本增加（ ） B、不造成成本增加（ ） C、有利成本減少（ ）變更內容：只做定性描述，不列具體金額。主辦人：專業(yè)負責人：部門經(jīng)理：成本部工程部建筑：結構：環(huán)境： 裝修：設備：電氣：說明：1、編號方法：專業(yè)代號+處理卡順序號。2、專業(yè)代號：建筑A；結構

16、C；暖通空調H；給水排水W；電氣E；通信信息I；園林環(huán)境L。二、附件二 設計變更審批單項目名稱變更主題工程變更依據(jù)（后附）1. 監(jiān)理公司、承包商、供應商來文：變更聯(lián)系單；2. 工程部自行提出并草擬的工程聯(lián)系單或工程（甲方）指令單； 顧客要求變更；其他（請注明）：工程變更原因簡述： 補充、完善工程設計要求； 現(xiàn)場情況發(fā)生變化，需修改原工程設計； 其他（請注明）：工程變更內容描述： 無附圖 附圖為電子文件，請閱附件 附圖為紙質文件必須分析項目結論項目現(xiàn)狀階段 土方 基礎 主體 砌體抹灰 外裝修 室內精裝修 園建環(huán)境 其他：變更性質增加 減少/取消 替換核對銷售承諾是 否設計各專業(yè)協(xié)調是 否有無返工

17、是 否核對政府規(guī)定是 否有無負簽證是 否如涉及合同附圖變更或銷售資料已下發(fā)，請增加銷售經(jīng)理和客服審核，與各專業(yè)工程師一并會簽。 日期：工程量的簡易說明或計算式（若屬拆除重裝工程須明確材料利用率和返工工程量）設計主辦工程師： 日期：現(xiàn)場工程師意見（簽名、日期）： 成本測算結果： 費用增加 費用減少 費用無變化 其他預估金額： 費用<=2萬 費用<=5萬 費用<=10萬 費用<=50萬 費用50萬 成本工程師： 日期：工程部經(jīng)理意見： 日期：測算結果大于二萬元增加以下審批成本部經(jīng)理意見： 日期：總經(jīng)理助理（設計）意見： 日期：測算結果大于五萬元增加以下審批總經(jīng)理批準： 日期

18、：填寫說明：1、有選擇內容欄可直接在內劃勾確認即可； 2、所有欄目如審核、批準人直接簽字即表示同意認可。三、附件三 工程（甲方）指令單（一般） 指令單號：項目名稱日期事項名稱主送單位抄送單位費用責任單位卓越 單位名稱：指令類別設計變更類 非設計變更類指令性質增加減少/取消替換有無返工是 否有無負簽證是 否主辦工程師： 工程部蓋章四、附件四 特急工程指令單（口頭備忘）項目： 日期： 年 月 日聯(lián)系單位事項：口述指令內容： 主辦工程師： 項目經(jīng)理：公章：抄送：五、附件五 工程指令審批單（非設計變更類） 序號：項目名稱監(jiān)理單位工程承包商成本變化增加 減少 不變指令提出部門是否涉及銷售承諾 是 否指令

19、提出原因(可附郵件)審批經(jīng)辦部門意見：工程部確認： 日期：設計部意見：成本測算結果： 費用增加 費用減少 費用無變化 其他預估金額： 費用<=2萬 費用<=5萬 費用<=10萬 費用10萬 項目成本工程師： ： 日期：副總經(jīng)理（工程）：成本部經(jīng)理：總經(jīng)理：備注注：工程指令提出原因可由工程部填寫，應附提出部門的相關郵件。六、附件六 現(xiàn)場計量實時記錄表施工方填報合同名稱：施工單位：計量原因或依據(jù)（設計變更或甲方指令單編號）：計量部位：計量日期分項工作內容起止范圍及位置計算式（長×寬×高增減項）圖形示意會簽欄施工單位監(jiān)理單位建設單位現(xiàn)場負責人成本部門現(xiàn)場重要提示：1、 表中所列內容僅限于作為對現(xiàn)場原始數(shù)據(jù)進行記錄的備案，簽證事項能否成立及計量結果的確定應按工程施工合同的有關約定執(zhí)行。2、 此表作為