1、書名：平行進口法律規制的比較研究（法律科學文庫；“十二五”國家重點圖書出版規劃）書號：_978-7-300-15623-1箸者：王春燕責任編輯：成品：頁數：_245紙張：裝禎：平出版時間：定價：4&00元出版社：中國人民大學出版社本書賣點對于平行進口這一被認為是國際貿易領域 最撲朔迷離的問題，在比較研究的基礎上，對現有規制方法做出評價,并對我國平行跡口的法律規制提出建議和意見。 讀者定位大專院校的研究人員2、知識產權專業、國際貿易專業的學生3、作者簡介一王春燕，中國人民大學法學院副教授，知識共亨中國大陸項目負責人。畢業于浙江大學（時 為杭州大學,1984年）、北京大學（1986年）及中

2、國人民大學（2003年）。1996-1997年以 及20032（x）4年曾在哈佛人學法學院做訪問研究，并是哈佛人學法學院東亞法律研究屮心首 位張偉仁學者。發表論知識產權的屬性（ 1996年）、作品中的表達與作品之間的實質性 相似（2000年）、貿易中知識產權物權沖突z解決原則（2003年）等多篇論文，主持 完成譯著知識產權許可（2003年）、英文作品open educational resources in the people* s republic of china: achievements, challenges and prospects for development （unesc

3、o, 2011）等。內容簡介在國際貿易領域，平行進口現象市來已久。這是一個因知識產權而引起的國際貿易問題。 它被視為國際貿易領域中與知識產權有關的最撲朔迷離的現象之一。平行迓口一般是指未 經知識產權權利人（苦作權人、專利權人、商標權人）或者獨占被許可人授權，將由權利人 自己或經其同意投放某一特定市場的產品，向知識產權權利人或獨占被許可人所在國或地區 的進口。它集中反映了知識產權貿易與貨物貿易z間的沖突，以及知識產權保護為國際貿易 自山化之間的孑盾。木書在現有的相關研究的基礎上，結合wto多邊貿易體制的法律框架, 同時采用多種研究方法，通過多元的視角深入、系統地研究平行進口問題。在對問題進行描

4、述的基礎上，關注對問題進行正當化方而的分析論證，即為什么及怎么樣，著力構建一個清 晰的理論框架及行z有效的分析工具。簡要目錄第一章平行進口概述第一節何為平行進口知識產權的地域性與平行知識產權二、平行進口與灰色市場三. 平行進口的特征及表現形式第二節平行進口的發生機制-、多邊貿易體制平行進口發生的制度性前提之二、許可證制度和跨國公司制度平行進口發生的制度性前提z二三. 同一商品在不同國家存在的價格差平行進口發生的經濟誘因第三節平行進口中的權利沖突一. 知識產權與產品的相關性與貿易有關的知識產權二. 貨物所有權的移轉與知識產權的移轉三. 權利間的制約與利益的平衛第四節平行進口之利挪及合法性分析一、

5、平行進口的利弊分析二、平行進口的合法性問題禁止與允許之間 第二章權利窮竭原則分析笫一節權利窮竭原則的概述一、權利窮蝸原則的含義二、 權利窮竭的決定性因素同總第二節被“窮綢”的權利一、知識產權中的權利群(bundle of rights)二、被“窮竭”的權利第三節權利窮嵋原則的理論基礎第四節權利窮財原則的空間效力范出一. 權利窮竭原則空何效力范圍的表現二. 有關權利窮蜩空間范圍的不同解釋及其理由第五節trips與權利窮竭原則第六節從不同角度看國際窮竭原則一. 從與地域性、獨立保護這兩項原則的關系看國際窮竭原則二. 從wto多邊貿易體制看國際窮竭原則三. 從利益分析角度看國際窮竭原則第三章識別性標

6、記權與平行進口第一節商標的概念.功能以及商標權的內容一、商標的概念二、商標的功能三、商標權的內容第二節商標功能與平行進口一、來源表彫功能與商標商品的平行進口二品質擔保功能與商標商品的平行進口三、有關商品之間的區別第三節商標保護的雙垂目的一. 商標保護雙重h的的含義及其歷史演變二、商標保護雙重目的理論在平行進口案件中的運用第四節假冒、“搭便車”與平行進口一、平行進口中的假冒問題 二、平行進口中的“搭便車”問題第五節普遍性原則與地域性原則、普遍性原則及其在平行進口案件中的應用二、地域性原則及其在平行進口案件中的應用第六節本章小結第四章創適性成果權與平行進i i第-節對創適性成果的保護模式第二節專利

7、權與平行進口一. 進口權與平行進口二. 專利產品平行進口中的利益平衡三. 專利產品平行進口的規制方法第三節茗作權與平行進口一、有關規制著作權產品平行進口的立法例二、苦作權保護的理論基礎與平行進口的規制第五章許可協議和銷住合同對平行進口的調幣第一節知識產權許可協議一.許可協議的概念二知識產權許可協議的種類三、獨占許可協議的效力卩叭許可協議的基本耍求第二節默示許可原則一、默示許可原則及其起源二、默示許可的一般標準三、默示許可原則在平行進口領域中的應用第三節通過許可協議和銷侶合同約束平行進口權利人的意思表示同意及其意義二許可協議中的區域限制及其對平行進口的約束以英國和ii本的判例為例三、俏害合同中的

8、地域限制對平行進口的約束一一 第四節對區域限制的競爭法規制一.區域限制的性質 二.契約自由原則與公平競爭原則z協調笫六章比較與借鑒有關平行進11的規制與爭議z解決第一節對jl他國家及地區現有法律規制方法之分析與評價一. 多元化格局二. 協調化解決方案三. 多垂價值的選擇第二節我國平行進口現實與法律規制之必耍一、平行進口的現實二、法律規制的必要第三節平行進口的規制與爭議之解決一. 借鑒現有的法律規制方法二. 爭議之解決參考文獻后記上架建議法律學術著作在國際貿易領域，平行進口現彖由來已久。這足個因知識產權而引起的國際貿易問題。它被視為國際貿易領域中與知識產權有關的放 撲朔迷離的現線之.一。平行進口

9、 （parallel importa-tion.我國臺灣地區學者譯為“平行輸入。-般是指未經知識產權權利人（著作 權人.專利權人、商標權人或者獨占被許可人）授權.將由權利人自己或經其同意投放某一特定市場的產品，向知識產權人或獨占被許 可人所在國或地區的進口。它集中反映了知識產權貿易與貨物貿易z間的沖突，以及知識產權保護與國際貿易自山化之間的矛盾。隨著 知識產權與國際貿易關系的愈益密切，平行進口成為世界貿易組織（wto）多邊貿易體制中的一個重要課題。隨著wto的與貿易有關的知識產權協定（trips）的簽訂，知識產權成為wto邊貿易體制的一個重要紐成部分。這意味著，知識 產權與國際貿易的關系更加密

10、切。wto協議的主要目標是為各成員之間的貿易提供充分的競爭機會，它被視為一套致力于開放、公平及 無扭曲競爭的規則;而促進公平競爭是其基本原則之一。 在建立wto協議的序言中，wto的目標彼農述為：“擴展商汕和服務貿 易3 “消除國際貿易關系中的歧視待遇3并“發展一種綜合的、更有活力和持久的多邊貿易體制”。與此相聯系，它所確立的國際貿易 的基本規則是：“山口貨物一激應被允許完全自由地輸入進口國根wi wto協議.除某些例外怙況，貿易自由化的承諾普遍適用于所有 成員。把知識產權納入wto的權架內，意味著知識產權的獨占性須服從于國際貿易和競爭的規則。知識產權與國際貿易的這種關系體現在trip, 序盲

11、所小明的目標之中，即減少對國際貿易的扭曲和阻礙.促進對知識產權的有效和充分的保護，并保證實施知識產權的措施利程序本 身不成為合法貿易的障礙。這一ei標與wto的目標完全-致。而知識產權與競爭的傳統關系,尤其是權利窮竭與平行貿易問題，開始在 全球治理的層面上發生轉變，使人們通過新的視角討論存在已久的問題°平行進口反映了錯綜復雜的利益關系，這種利益關系既包括知識產權人消費者、平行進口衙z間的關系，也包括中小企業和跨國企業 z間的利益關系慕至還可能包括發展中國家與發達國家之何的利益關系;這沖利益關系冊包括私益z間的關系，如知識產權人與平行進 口商之間的關系，也包括私益與公益之間的關系.如權

12、利人與社會公眾之間的利益關系。同時，平行進口沙及多個層面的問題既涉及 知識產權制度中的一些基本理論間遜，又涉及國際貿易的實踐問題;既涉及有關國家的立法和司法，也涉及有關的區域性條約和國際條約， 尤其是wto協議。它是一個融合了理論性和實踐性、國內法和國際法的問題。平行進口所涉及的如識產權的基木理論問題主要包括:著作權.專利權筒標權的“權利窮蜩原則”：知識產權的地域性與獨立性原則:知識產 權的許可制度。在有關許可的問題上，還涉及知識產權保護與反不正當競爭的關系問題。研究這一問題對中國知識產權制度基本理論 的建構具有重要的盤義。由于平行進口涉及許多錯綜復雜的利益關系和理論問題，在國際層浙迄今為止，

13、對此問題尚未能達成一致的意見，有關的國際條約如 trips對該問題也未迓可否。 在國家和地區層面.對該問題的態度則呈現出冬樣化的狀態，例如，在亞太國家和地區中，日本.新加 坡、泰國和馬來西亞傾向于允許平行進口，其中，日本和新加坡還破視為最自山的平行進口區域;其他一些國家或地區則對涉及不同類型 知識產權的產品采取不同的做法。例如，對于商標產品的平行進口，大多數國家或地區未予以禁止.其中，印度、澳大利亞、新西蘭以 及我國香港和臺淸地區對商標產品的平行進口持贊同態度 :而對于著作權產品的平行進口，則存在著比較大的分歧，如澳大利亞 和 新西蘭允許，而我國臺灣地區則禁止。 與其他亞太國家和地區和比，中國

14、大陸有關平行進口的立法最為欠缺，目前尚無有關平 行進口問題的法律規定以及司法判決。 這一問題在中國大陸只是最近兒年才引起注總。隨著國際貿易的發展，國際貿易與知識 產權關系的日益密切.我國加入wto后也會面臨諧多的國際貿易新課題.其中包扌舌越來越幺的平行進口問題，對此實行恰當.熱定的法 律調整已經日益急迫。與此同時，面對當前各國立法和司法實踐以及國際條約對這一問題所采聯的紛緊復雜的態度，我國對該問題應采 取哪種做法，才既符合我國國情.又順應國際潮流，就是一個至關重要的問題。因此，研究這個何題.對于我國今后相關法律制度的設 計以及經濟貿易的健康發展具有重要的實踐意義。自20世紀70年代以來，平行進

15、口問題逐漸引起西方學者的重視，從20世紀90年代至今，該問題一直是知識產權領域中最令人關注的 問題之一。 在許多國家和地區，如歐盟、美國.日本.我國香港及臺灣地區，這一問題一直備受關注和爭議。目前，其他國家和地 區對該問題的研究現狀表現出如下特點:第一，在有關平行進口合法性的問題上一直存在爭議，至今尚無-致的意見;分歧主要源于對知識 產權制度中的基本理論問題，即知識產權的地域性和獨立性，以及著作權.專利權和商標權的權利窮竭原則的不同理解。第二.在研究 方法上，主要采取比較法的方法和實證分析的方法，結合札i關法院（如歐洲法院.美國聯邦瑕尚法院.日本最高法院以及英國倫敦高等 法院等）的典型判例，討論平行進口的合法性問題。第三.開始從原先的主婆以“權利窮竭”原則為中心的研究轉向多元化的既從權利 窮蝸的角度，也從合同法的角度的研究.探討合同約定在相關問題中所扮演的角色。在我國，自20世紀90年代中后期開始陸續出現研究平行進口問題的著述，從國內有關平行進口的文獻看，平行進口領域中的相關概念 尚待厘涓，各種學說和規則相互之