1、XXXX有限公司IS09001-2015質量管理體系內部審核檢查表（IS09001內審）受審部門：總經理審核時間：2018年9月22日審核員:要求審核內容檢查方法檢杳記錄評價4. 11、有影響的內、外部因素主要有哪些？2、對這些內、外部因素的相關信息進行監 視和評審的情況如何？通過與最高管理者座談，了解 最高管理者是否知道內外部因 素主要有那些，如何對內外部 因素進行監視和評審？現場核實，控制有效。合格4. 21與組織質量管理體系有關的相關方有哪 些？2相關方有哪些要求？3對相關方及其要求的監視和評審如何？通過與最高管理者座談，了解 最高管理者知悉的與體系有關 的相關方有那些，有那些要求， 如

2、何對其進行監視和評審？現場核實，控制有效。合格4. 31質量管理體系的邊界和范圍是否形成文 件？2是否考慮了各種內外部因素、相關方要 求及其產品或服務？3質量標準是否存在不適用于該范圍的情 況？若有是否說明理由？是否合理？審核最高管理者對對體系邊界 和范圍是知悉或形成文件，考 慮了內外部因素、相關方要求 及其產品或服務，質量標準是 否存在不適用的情況。現場核實，控制有效。合格XXXX有限公司內部審核檢查表受審部門：總經理審核時間：2018年9月22日審核員:要求審核內容檢查方法檢杳記錄評價4.41是否按照標準的要求，建立、實施、保 持和持續改進質量管理體系？2所需的過程包括哪些？3是否形成必要

3、的文件化信息以支持過程 運行？4是否必要的文件化信息作為運行證據？檢查公司建立的體系文件，查 看識別的相關過程包括那些， 是否有文件化的信息，抽查文 件化信息的管理情況現場核實，控制有效。合格5.1最高管理者通過哪些活動證實其對質量管 理體系的領導作用和承諾？與最高管理者進行溝通，看其 主要的承諾包括那些？現場核實，控制有效。合格5.1.2最高管理者通過哪些活動證實其以顧客為 關注焦點的領導作用和承諾？與最高管理者進行溝通，看其 主要的承諾包括那些？是否包 括以顧客為關注焦點，同時如 何做的？現場核實，控制有效。合格XXXX有限公司內部審核檢查表受審部門：總經理審核時間：2018年9月22日審

4、核員:要求審核內容檢查方法檢杳記錄評價5.2最高管理者是否制定質量方針？質量方針是否：a）適應組織的宗旨和環境并支持其戰略方向；b）為制定質量目標提供框架；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括持續改進質量管理體系的承諾。質量方針是否得到文件化并在組織內部 得到溝通？適宜時是否可向相關方提供？查看公司制定的質量方針， 分析是否滿足相關要求，是否形 成文件的信息，并如何進行溝通 的。現場核實，控制有效。合格5.3組織內的崗位設置如何？職責和權限如何得 到分派、溝通和理解？抽查公司部門的劃分情況，職責 和權限如何劃分，是否有再分派 的情況。現場核實，控制有效。合格6.1確定的需應對的風險和機遇有哪些

5、？ 策劃應對風險和機遇的措施包括哪些？ 如何整合并實施這些措施？如何評價這些措施的有效性？措施是否與風險和機遇的影響程度相適應？ 注：與最高領導層進行溝通，并查看 已識別的有那些風險和機遇，控 制措施如何？現場核實，控制有效。合格應對風險可包括規避風險，為尋求機遇承擔風 險，消除風險源，改變風險的可能性和后果，分 擔風險，或通過明智決策延緩風險。機遇可能導致米用新實踐，推出新產品，開辟新 市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關系，利用新 技術以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有 利可能性。6.2組織建立的質量目標有哪些？質量目標是否覆蓋相關職能、層次和過程？ 質量目標是否與質量方針保持一致？ 質量目

6、標是否可測量，測量方法如何？質量目標是否考慮到適用的要求？質量目標是否與提供合格產品和服務以及增強 顧客滿意相關？質量目標是否得到監視、溝通和適時更新？ 組織如何策劃質量目標的實現？抽查公司所制定質量目標，是否 考慮相關要求？現場核實，控制有效。合格6.3組織的質量管理體系是否發生更改？當發生更改時是否經過策劃并系統地實施？是否考慮相關影響因素？經查，至體系建立以來，是否因 各種條件或因素發生更改的情 況，如發生，是如何處理？現場核實，控制有效。合格7.1.1組織為建立、實施、保持和持續改進質量管理體系提供了哪些資源？是否考慮了現有內部資源的能力和約束，以 及從外部供方獲得的資源？抽查，體系建

7、立以來所提供了那 些資源，人、機、料、法、環等， 是否考慮現有資源，外部供方可 能獲得的資源？現場核實，控制有效。合格7.1.2組織確定的質量管理體系的實施以及過程的運行和控制所需的人員有哪些？組織提供的人員是否滿足需求？目前公司人力資源情況，各部門 的人力資源配備情況，現有人員 是否滿足要求現場核實，控制有效。合格7.4組織是否確定與質量管理體系相關的內部和 外部溝通包括哪些方面？是否包括：溝通的 職責、溝通對象、溝通內容、溝通時機、溝 通方式？溝通公司目前內、外部溝通情況， 溝通是否順暢？現場核實，控制有效。合格9.1組織確定需要監視和測量的對象由哪些？ 采用了哪些監視、測量、分析和評價方

8、法？ 實施監視和測量的時機如何？實施分析和評價的時機如何？質量管理體系的績效和有效性如何評價？ 是否保留有關監視、測量記錄？體系建立以來，在那些關鍵控制 點建立了監視和測量，現場核實，控制有效。合格9.2組織是否按照策劃的時間間隔進行內部審核？ 是否依據有關過程的重要性、對組織產生影響的變 化和以往的審核結果，策劃、制定、實施和保持審 核方案？審核方案是否包括頻次、方法、職責、策劃要求和 報告？每次審核的審核準則和范圍是否得到規定？審核員的選擇是否可保證客觀公正？相關管理部門是否獲得審核結果報告？抽查公司內審計劃、內審檢查表、 內審不符合項、內審報告，是否 符合標準要求，是否認真實施現場核實，控制有效。合格是否及時米取適當的糾正和糾正措施？實施審核方案以及審核結果的記錄是否得到保留？9.3最高管理者是否按照策劃的時間間隔對組織的質 量管理體系進行評審？策劃和實施管理評審時是否考慮下列內容：a）以往管理評審所采取措施的實施情況；b）與質量官理體系相關的內、外部因素的變化；c）有關質量管理體系績效和有效性的信息；d）資源的充分性；e）應對風險和機遇所采取措施的有效性；f）改進的機