1、2018合規工作亮點工作總結以下是2018合規工作亮點工作總結，為推進公司高質 量有效益可持續發展提供了重要保障。現就我市系統20xx年合規工作情況報告如下。在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，XX年度本人遵照中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機 構合規經理派駐制管理辦法、業務規范年相關要求， 嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工 作。合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金 和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及 時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改， 并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改 期限，無法整改或短

2、時期無法整改的注明原因，及時上報。 對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務 事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生 當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。按市分行加 強合規經理日常管理工作要求，每日填報合規經理日常業 務監督和會計檢查日志”，第月上報合規經理履職報告， 及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的 柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行 授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有 效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知

3、識的 學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控 制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導 普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、 支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員 工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安 全管理，每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設 施，監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況，如發現 故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部 門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建 議。XX年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監

4、督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的事后監 督發現差錯統計表，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規經理復核，已將電費收妥放入抽屜， 把代收電費憑證交給客戶。20xx年是機遇與挑戰并存的一年，合規工作責任重大， 使命光榮。我市分公司系統學習十八大精神，深入實踐科學發展觀，全面落實保險監管部門、上級公司工作會議精神， 緊緊圍繞“轉方式促發展、強合規增效益”的工作主基調， 扎實推進公司新時期發展戰略，貫徹落實總公司20xx年合規工作會議和省公司 20xx年全省工作會議精神，狠抓“三 道防線”責任落實，提升我市系統合規執行力和履職能力， 大力推進合規文化宣導和內控缺陷改進等重點工作

5、，初步實 現了內控合規與風險管理工作的規范化和信息化，加強內控 合規風險管理，為推進公司高質量有效益可持續發展提供了 重要保障。現就我市系統 20xx年合規工作情況報告如下： 近年來，隨著公司經營管理模式的轉型，公司經營管理 水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也 清楚地知道，與監管要求相比、與上級公司對未來發展的目 標要求相比，以及從當前內外部檢查發現的問題的嚴重程度 來看，公司合規工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規 經營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規工 作所面臨的形勢還不容樂觀，合規工作任務依然十分艱巨。 從外部監管形勢來看，整體監管將長期保持高壓態勢。當

6、前 的保險監管，呈現出不同以往的特點，一是更加注重上下聯動、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更加注重分類監管、整體評價。可以看出，監管機構的 監管理念和思路也在發展，監管的要求越來越高。在年初召 開的全國保險監管工作會議上，中國保監會將20xx年保險 監管的基本思路確定為 “抓服務、嚴監管、防風險、促發展”， 從監管和合規的角度看，主要體現出一個“嚴”字：一是檢 查對象更加明確，把市場份額較大、違規問題較多和整改不 力的公司作為檢查重點。二是檢查重點更加突出，繼續嚴肅 查處經營數據不真實、中介業務違法違規和理賠難等問題。 三是責任追究更加嚴格，把處罰責任人、停業、吊銷許可證 和追

7、究上級領導責任作為主要手段，強化上級公司對分支機 構的管控責任。四是消費者利益導向更加清晰，把解決車險 理賠難和壽險銷售誤導作為今年三項重點監管工作之首，把 保護消費者利益作為監管重要目標及衡量工作成效的重要 標準。從公司合規管控要求來看，公司對內控合規的相關要求 將進一步提高，管理力度將進一步加大。20xx年，是公司實現“十二五”規劃目標的關鍵之年，總公司制定了 “使命 XX 計劃”，提出20xx年實現保費XX以上的增長、規模突破XXX 億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經營目標。作為地市級分公司的后臺支持 部門，合規條線應當在公司改革發展轉型中提供強有力支

8、持 和保障。合規工作千頭萬緒，任務十分艱巨。總公司在年初新推 出的專項合規工作就多達近二十項，包括規章制度清理、合 規履職評價、內控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警 指標體系建設、專項風險業務排查、內控流程梳理等一系列 內控合規工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大 的考驗，20xx年我市緊跟形勢，有所作為，既堅持原則， 把守底線，又通過多種形式的合規手段，推動了合規理念提 升，實現了合規創造價值。一是細化合規履職范圍。公司基層經營單位是第一道防 線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行 經營過程中的內控合規職能。第一道防線對經營和業務流程 中的風險主動進行識別、評估和控

9、制，收集、報告風險點并 及時進行整改。公司縣市兩級產品線和管理部門是第二道防 線和本條線的管理責任人，通過業務管理、監督檢查、組織 整改履行業務條線的內控合規職能。第二道防線對本業務條 線中的風險組織實施檢查、整改并及時調整業務政策。市公 司監督部門是第三道防線。其中合規部門通過制定內控合規 管理的政策、標準和要求，為第一、二道防線提供內控合規 管理的方法、工具、流程，促進內控合規管理的一致性和有 效性；執行第一、二道防線業務自查檢查標準，執行合規信 息收集、分析和報告制度，評估和監控第一、二道防線內部 控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。二是學習執行創新合規管理工具。1.落實開展關鍵崗位檢查標

10、準制定項目，作為操作崗位自查和“二、三道防線” 檢查的基本依據，逐步探索標準化的自查流程，促使市縣兩級機構通過持續自我檢查實現關鍵控制環節的落實到位。2.學習上級公司正在研發的信息系統，提高合規服務能力，實 現合規審核、行政處罰、反洗錢處理的標準化；強化內控評價運作，實現內控測試、內控報告、缺陷改進的規范化；加強操作風險預警，實現事件報告、數據收集、指標監控的流 程化。3.執行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二 道防線監督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能 力。三是形成閉環處理機制。全面梳理各職能部門監督檢查、問題整改工作的報告流程，執行并細化合規信息分類標 準，執行并落實統一發

11、現問題描述語言，規范信息報送內容 要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環節職能，以內控合 規與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、 整改跟進的閉環處理機制，促進違規問題、內控缺陷、操作 風險等各類風險事件的動態化、實時化管控，進一步發揮合 規部門的統籌協調作用。目前，公司合規條線人手不足、力量不強、兼職過多、 專業化程度相對較低等情況普遍突出，還不能全面滿足公司 改革轉型時期對合規保障的需求。今年，我市采取以下方式 來加強合規條線的組織體系建設，充實合規部門的力量：一 是撤銷原來與理賠中心合署辦公的法律部/合規部，并入工作更加綜合的市分公司辦公室，與辦公室/紀檢監察合 署辦公，并配備

12、擁有專職律師背景的綜合素質較強的專職人 員，確保崗位設置和職責履行到位。二是在市級公司各職能 部門和各經營單位之間建立兼職合規崗制度，橫向負責本部 門，縱向負責下級公司本業務條線的合規工作，層層落實， 逐級推進，延伸合規管理的寬度和深度。明確了兼職合規崗 的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規工 作。同時，由于合規工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工 作機制的持續完善和創新， 通過開展多種形式的學習、 培訓、 交流和溝通，在動態發展中去解決問題，實現了合規工作開 展與人才隊伍建設的互動契合。深入開展內控合規文化宣導，不斷豐富培訓層級和形 式，提高合規宣導深度和廣度。 一是基本健全合規

13、培訓體系。 分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和 合規條線的多維度合規培訓體系。一是對部門管理者和縣支 公司管理層，市分公司依托市分公司法律合規培訓部開展培 訓工作；市分公司采取不定期加強對法律法規和最新保險監 管政策的學習，吃透監管精神，增強合規意識與法紀觀念:二是對廣大員工，分公司繼續開展核保核賠考前合規培訓和 新員工入司合規培訓；分公司每年都會結合各部門各崗位履 職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規承諾等 方式，培育全員合規意識，引導各級干部員工夯實內控合規 的以下內容為系統自動轉化的文字版，可能排版等有問題，僅供您參考：合規工作亮點工作總結 為推進公司高質量有

14、效益可持 續發展提供了重要保障。現就我市系統20xx年合規工作情況報告如下：合規工作總結篇一： 在xxx市支行的領導下、在有 關業務部 門的指導下，XX年度本人遵照中國郵政儲蓄銀行 廣東省 分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法、業務規范年相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責， 主 要做了如下幾方面工作。合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金 和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及 時作好記錄， 分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛

15、在的資金安全隱患等重大 業務 事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業 務發生 當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。按市分行加 強合規經理日常管理工作要求，每日填報合規經理日常業 務監督和會計檢查日志”，第月上報 合規經理履職報告，及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的 柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行 授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有 效性、 合規性、 完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的 學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度

16、、內控 制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導 普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、 支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員 工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到 的業務問題。在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安 全管理，每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設 施，監督網點人員 對安全操作管理規定的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建 議。XX年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收 到 事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的事 后監 督發現差錯統計表，負向積極分1分，原因是由于新上崗 職工代收電費，無待合規經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。我市分公司系統學習十八大精神，深入實踐科學發展觀，全面落實保險監管部門、上級公司工作會議精神，緊緊 圍繞“轉方式促發展、強合規增效益”的工作主基調，扎實推進公司新時期發展戰略，貫徹落實總公司20xx年合規工作會議和省公司 20xx年全省工作會議精神，狠抓“三 道防線”責任落實，提升我市系統合規執行力和履職能力，大力推進合規文化