1、東亞地區的經濟增長、開放與碳排放效率摘要經濟增長、貿易開放使東亞地區逐漸發 展成為世界重要制造業基地和主要生產網絡，這對東 亞各經濟體的碳排放效率產生了重要影響。本文運用 malmquistluenberger指數方法測算了中國、日本、韓 國、臺灣、香港和東盟1995至2012年間的碳排放效 率，并運用面板數據模型對碳排放效率的影響因素進 行實證檢驗。實證結果顯示，東亞地區碳排放效率有 整體下降趨勢，各經濟體之間碳排放效率差異比較大， 并且有進一步擴大的趨勢。垂直分工、零部件貿易、 高排放產業是東亞生產網絡的主要特點，貿易開放和 投資自由化使這一地區碳排放效率進一步惡化，而產 業內貿易尤其是技

2、術密集型產品的產業內貿易則有助 于改善碳排放效率。中國政府必須采取相關政策措施 防止碳排放效率惡化，促進低碳貿易模式實現。關鍵詞貿易開放碳排放效率環境庫茲涅茨效應 malmquistluenberger 指數一、引言第二次世界大戰以后，日本利用戰后有利條件， 承接了美國轉移的勞動密集型產業，率先實現了經濟起飛。此后，臺灣、香港、韓國、新加坡等亞洲“四 小龍”和泰國、馬來西亞、印尼、中國等新興經濟體 先后實現了經濟的高速增長，創造了所謂的“東亞奇 跡”。與此同時，東亞各經濟體通過相互投資與貿易， 區域內貿易聯系日益緊密，經濟幵放程度不斷提高， 東亞地區逐漸成為與北美自由貿易區、歐盟并重的世 界三

3、大生產網絡之一，形成了以機械、化工、鋼鐵、 船舶、電子等能源密集型產業為主的生產網絡，成為 名副其實的“世界工廠”。東亞地區經濟增長外向型特 征十分鮮明，貿易是驅動經濟增長重要因素，為經濟 增長做出了巨大貢獻。東亞各經濟體依次通過承接先 發國家轉移的產業，發展出口導向型的經濟和貿易自 由化，逐次實現經濟起飛。東亞地區這一增長模式被 稱為“雁行模式”。但由于東亞生產網絡產業結構能源 密集型的特點，“雁行模式”的背后帶來了嚴重的環境 問題。東亞各經濟經濟增長、貿易開放與二氧化碳排放 有著密不可分的關系?！把阈心Ｊ健贝偈箹|亞各經濟體 貿易自由化，進而對經濟增長和碳排放產生重要影響。 經濟增長對于碳排

4、放的影響倒u型的關系被稱為環境庫茲涅茨曲線(the environmental kuznets curve, ekc)。在初期階段，隨著經濟增長的環境質量趨于惡化，到了一定的階段，隨著技術進步和環保意識增強，經濟 增長有助于改善環境質量。貿易開放對于碳排放的影 響則取決于“污染光環” (pollution halo)效應和“污 染避難所” (pollution haven)效應的大小，前者指隨 著貿易開放一國可以獲得更加清潔的技術從而降低碳 排放量，后者則是隨著貿易開放各國為提升競爭力對 環境質量向底線賽跑(race-to-the-bottom)而導致污 染產業向本國轉移。處于“雁行模式”模式

5、的東亞各 經濟體是否存在著環境庫茲涅茨曲線的情形，融入東 亞生產網絡是否使東亞各經濟體成為高排放產業避難 所，這對于東亞各經濟體調整增長模式、優化貿易結 構具有重要的現實意義。改革開放以后，中國開始融入東亞生產網絡，并 逐漸上升成為重要成員；本世紀以來，中國加快了參 與東亞生產網絡的步伐，日益發揮了出口平臺的作用。 (唐海燕、張會清，2008) 1978年中國對東亞貿易量 占對外貿易總量的比重僅為10.8%，2012年這一比重 已升至37.3%，表明中國對東亞生產網絡參與度大幅 度上升。隨著中國日益融入以高排放產業為主的東亞 生產網絡，加劇了中國貿易結構碳排放強度高的特點， 從而增加了中國二氧

6、化碳排放。因此，從貿易部門的 角度研宄東亞地區二氧化碳排放的影響因素，對于中國經濟與貿易的轉型升級具有重要的意義。二、文獻綜述近20年來，國內外學術界對于經濟增長、貿易開 放與二氧化碳排放關系的研宄已經非常密集。在經濟增長與碳排放關系方面，grossman和krueger (1991)研宄表明，污染物與人均收入之間并不是簡單的線性關系，而是存在著倒u形關系。其后，panayotouc 1993)將環境污染與人均收入之間的這種倒u形發展軌跡命名為“環境庫茲涅茲曲線”。shafik (1994)、burke(2008)、吳振信(2012)、胡宗義(2013)、賈登勛和黃杰(2015)等多數實證研宄

7、支持倒u形ekc曲線的存在，但 moomaw 和 unruh (1997)、lantz 和 feng(2006)認為倒u型關系不存在，friedl和getzner(2003)、何小鋼和張耀輝(2012)則提出了 n型的環境庫茲涅茨曲線。在貿易開放與碳排放關系方面，grossman和krueger (1993)最早指出貿易開放對碳排放的影響取決于規模效應、結構效應和技術效應的大小。kondo 等人(1998)、ghertner 和 fripp (2007)、yan和丫ang (2011)等人的研究表明，國際貿易活動是碳排放的重要影響因素。grimes和kentor (2003)、managi (

8、2004)、frankel 和 rose (2005)、takeda 和matsuura (2006)等人的研究表明貿易開放導致了二氧化碳排放的增加，但也有研究如cole (2004)、李 小平和盧現祥(2010)則發現貿易開放減少了二氧化 碳的排放。隨著國際生產網絡和產業內貿易的發展，產業內 貿易對與碳排放的影響引起了國內外學者的重視。 dean和lovely (2008)、丘兆逸(2012)等研究表明產業內貿易是碳排放的重要因素。張少華和陳浪南 (2009)、汪麗和燕春蓉(2011)等研究表明產業內貿 易有利于我國環境改善。而金雪軍(2008)、牛海霞和 羅希晨(2009)則認為產業內貿易

9、導致我國環境惡化。 錢志權等(2014)認為東亞生產網絡特殊的生產分工 及產業內貿易，提升了東亞地區的技術水平和能源利 用效率，減少了中國的二氧化碳排放。還有一些學者 研宄產業結構、外商直接投資等其他因素對于碳排放 影響。從國內外的研宄來看，學者們大多贊同經濟增長、 貿易開放、產業內貿易等是二氧化碳排放的重要影響 因素，但由于研宄路徑和假設的差異，得出的結論往 往非常不同，同時基于貿易部門細分行業產業內貿易 及各行業不同的貿易模式對于二氧化碳排放的影響的 研宄，文獻較少涉及。從方法論角度看，隨著數據包 絡方法(data envelope analysis, dea)在評估經濟活動的環境影響方面

10、得到廣泛應用，碳排放效率日益成 為研宄者關注的一個重點。碳排放效率是指用較少的 碳排放生產同樣數量合意的服務與產出，從碳排放效 率角度出發探討東亞區內外不同的貿易模式對于二氧 化碳排放的影響，將擴展相關文獻的研究結論。三、基于ml指數東亞地區碳排放效率測算（一）碳排放效率測算ml指數模型 本文的研宄方法主要是基于數據包絡模型的ml 指數。這一指數的前身是瑞典經濟學家malmquist （1953）在分析消費過程中首次提出的malmquist指 數。之后，caves等人（1982）將其用于生產效率的 衡量。1997年，chung等人（1997）通過數據包絡方 法（dea）將抽象的思想模型化，提出

11、了環境生產效 率測度的ml指數。該模型首先假設對時期t，第k個經濟體的投入和 產出為（xt，k，yt，k，bt，k），其中：xt，k 為 k 地 區t時期的投入；yt，k為合意產出，bt，k為非合意 產出。ztk表示每一個橫截面觀測數值的權重，權重變 量非負意味著生產技術規模報酬不變。式（1）中合意 產出和投入變量的不等式約束表示合意產出和投入的 強可處置性。非合意產出的約束意味著合意產出和非 合意產出的聯合弱處置性。d-*to (xt，k' ，yt，k' ，bt，k' ) =max s.t. zkk=lztkytkm (1+0) ytk' m，m=l, m；

12、z kk=lztkbtki= (1+3 ) btk' i, i=l, i； ekk=lztkxtknsymbolcb (1+ 3 ) xtkz n, n=l，.，n; ztko， k=l，k (1)為了便于計算，引入基于產出的方向距離函數， 方向向量為(g，-b)。如果方向距離函數的值為0,則 表明該經濟體生產在生產可能集前沿，具有技術效率; 否則表示技術無效率。在基于產出的方向性距離函數 的基礎上，為衡量考慮了 gdp產出的環境生產效率， chung等(1997)還構造了基于產出的ml指數，從t 期到t+1期的環境生產率指數為(2)。mlt+l=l+d->to (xt, yt,

13、 bt； gt) l+dto (xt+1, yt+1, bt+1； gt+1) x l+d-t+10 (xt, yt，bt; gt) 1+d 一t+10 (xt+1, yt+1, bt+1； gt+1) 12 (2)ml指數代表了決策單位投入與產出的組合從t到 t+1時期環境生產效率的變動情況。ml指數方法近年 來常被用于碳排放效率的測算，如果ml指數比1大 的值代表從t至lj t+1時期的一個正的碳排放效率的提 升，反之，則意味著碳排放效率的下降。為了將非合意產出納入到ml指數計算模型中， 有以下方法可以選擇:(1)完全忽略非合意產出。(2)將非合意產出作為投入變量納入模型，在既定的碳排 放

14、和投入向量情況下，可以實現產出的最大化，同時 約束碳排放量的增長，但是這與實際生產過程不相符 合。（3）將非合意產出進行遞減的單調變換，如取非 合意產出的倒數、負數、或者用一個較大的變量減去 非合意產出等。這些方法都可以在既定投入向量的情 況下，實現合意產出和非合意產出的遞減的單調變換 的最大化，也就是合意產出最大化和非合意產出的最 小化，第三種方法可以保留非合意產出向量的凸性。 本文選擇第三種方法，將非合意產出碳排放量的倒數 作為產出向量納入到ml模型。（二）數據說明我們借助數據包絡分析軟件dea2.1,選取中國大 陸、香港、臺灣省、日本、韓國、文萊、緬甸、新加 坡、菲律賓、越南、泰國、印度

15、尼西亞、馬來西亞等 東亞主要經濟體作為研究對象，研宄1994年至2012 年各經濟體的碳排放效率。在投入向量中，本文考慮 實物資本存量、人力資本增強型就業人數和能源消耗 總量。在產出向量中則采用實際gdp和二氧化碳排放隨so2005年不變價格和匯率水平的實際gdp （y）來 自聯合國貿發會議（untcad）數據庫。二氧化碳排放 量（em）來自美國能源信息管理局（eia）數據庫。 實物資本存量（k）:采取barro和lee （2010）的永續 盤存法計算，各年份投資額來自世界銀行數據庫的總 固定資本形成。以2005年的不變價格和匯率計算，全 社會平均折舊率st取0.06，1994年基期的資本存量

16、 根據k1994=i1994/ （gt+5 t）公式計算，g為各經濟體 1989年至1994年總固定資本形成的增長速度的幾何 平均值。柬埔寨、越南缺少1989年至1992年、1989- 1993年的總固定資本形成數據，用1993至1997年、 1994至1998年總固定資本形成的增長速度的幾何平 均值作為替代，世界銀行缺少臺灣有關數據，本文運 用臺灣統計年鑒中的相關數據對之進行了補充。 人力資本增強型就業人數（h）:全社會就業人數來自 untcad數據庫，全社會平均受教育年限來自barro 和lee （2010），我們依據平均幾何增長速度對其余年 份數據進行了補充。能源消費總量（e）來自美國能

17、源 信息管理局（eia）數據庫。（三）測算結果根據上文方法運用dea2.1軟件計算得出東亞地 區碳排放效率。從東亞地區碳排放平均值可以看出， 1995至2012年間，韓國、日本、新加坡等國的碳排 放效率是整體提高的，而其余的發展中經濟體碳排放 效率是年均下降的。對于這一計算結果，我們認為， 韓國、日本、新加坡等國的碳排放效率提高是因為這 些國家采用了先進的生產技術和管理。從東亞地區碳排放效率整體情況看，僅有2000、 2010等年少數年份碳排放效率與上年比有微幅提升， 其余年份均呈下降狀態（見圖1）。東亞地區主要經濟 體的碳排放效率的幾何平均值為0.9795，說明東亞地 區在19年里碳排放效率

18、是惡化的，年均下降2.05%, 19年間累計下降約20%。這與東亞地區在這期間上升 為全球主要碳排放的重點地區，碳排放量占全球碳排 放量的三分之一這一事實是相吻合的。在上世紀70年代以來，東亞地區逐漸形成了垂直 專業化分工、零部件貿易為特點的生產網絡，全球一 些高能耗產業也逐漸循著這一生產網絡在東亞地區擴 散。東亞生產網絡的發展是否影響了東亞各國的碳排 放效率？接下來，筆者將運用面板數據模型對此進行 分析。四、碳排放效率影響因素分析（一）實證模型設定我們運用數據包絡方法測算的結果是各國的整體 碳排放效率，為了反映東亞貿易開放和區內貿易模式 對碳排放效率的影響，我們需加入影響一國整體碳排 放效率

19、的影響因素作為控制變量。遵循文獻的一般做 法，我們加入人均gdp及其平方項、產業結構、開放 度、外商直接投資、產業內貿易指數等經濟活動和開 放經濟指標作為控制變量，反映經濟活動的水平、經 濟結構變化、投資貿易自由化其對于一國整體碳排放 效率的影響；加入人均實際gdp的平方項代表環境庫 茲涅茨效應，反映隨著收入的增長，碳排放效率先降 后升的現象。綜上所述，面板數據模型如下：其中：j=l，n，為截面單元；t=l，丁為時 間期數；x為時間效應；p為個體效應。模型的被解 釋變量碳排放效率指數ml則按前文計算所得，為了 得到18年間二氧化碳排放效率累積變化，我們以1994 年為參照期，按照mlt=ntn

20、=lmln*100計算碳排放效 率相對于基期的變化指數。inpgdp為實際gdp; (lnpgdpit)2為環境庫茲涅茨效應；人均gdp為2005 年不變價格物價和匯率；inopen為開放度，為各國進 出口貿易額與 gdp 比值；lnlnt=lnl-zni=lxi-mi/z ni=l (xi+mi) *100為產業內貿易指數，我們依據grubel和lloyd (1975)方法和unctad數據庫中東 亞各經濟體之間sitc rev 3.0三分位下256種產品的相 互貿易數據計算而得；instr為各國第二產業與第三產 業的相對規模，用第二產業與gdp的比值除以第三產 業占gdp的比值。第二產業碳

21、排放強度高于第三產業，因此，相對規模可以反映產業結構對于碳排放的影響。 zit為貿易結構向量，具體計算方法見下文。除人均 gdp及其平方項外其他變量以100為單位。所有變量 都經過對數處理，以降低模型的異方差性。上述變量 除產業結構指數原始數據來自亞洲開發銀行(adb)外，其余來自unctad。各主要變量的描述性統計見 表3。為進一步考察東亞生產網絡獨特的貿易模式對碳 排放效率的影響，我們加入了貿易結構向量zit用以比 較東亞各經濟對區內和世界其他地區(rest of world, row)的產業內貿易和出口結構對碳排放效率的影響o 在產業內貿易方面，考慮到東亞生產網絡垂直專業化 分工、零部件

22、貿易和產業結構重工業化的特點，我們 挑選了 sitc rev 3.0三分位產品中能源密集產品 ininten、零部件inintpc、技術與知識密集型ininttk 等三類產品產業內貿易，分別計算了東亞各國對區內 和row這三類產品產業內貿易指數。在出口貿易結 構方面，我們依據要素密集度和技術等級將sitc rev 3.0三分位下256種出口貿易品劃分為資源密集型初 級產品inexri、勞動密集型低技術產品inexll、中等 技術產品inexmt以及高技術產品inexht,分別計算 了東亞各國對區內和row這四類產品出口的比重。（二）面板模型估計我們對實證模型進行了估計，其結果見表5。在 此基礎

23、上我們又對有關數據進行了面板單位根檢驗。 檢驗結果表明，所有的變量均為一階單整序列，即i（1）。kao檢驗顯示各變量之間存在著長期協整關系， hausmann檢驗顯示，應當建立固定效應模型。我們 運用時間和個體雙固定效應模型對東亞各國碳排放效 率、人均國內生產總值、環境庫茲涅茨效應、開放度、 產業內貿易指數、產業結構以及外商直接投資等變量 進行了回歸分析，絕大多數變量都通過了 1%的顯著性 檢驗，f統計量檢驗均通過1%的顯著性檢驗表明解釋 變量對被解釋變量的聯合解釋能力較強。注：*表示在1%顯著性水平顯著，*表示在5% 顯著性水平顯著，*表示在10%顯著性水平顯著模型（1）表明，在東亞經濟體內

24、，人均gdp、開 放度、產業結構、外商直接投資等變量與碳排放效率 成負相關，環境庫茲涅茨曲線效應、產業內貿易與碳 排放效率成正相關。上述系數表明，隨著東亞經濟體 各成員的經濟增長，存在著環境庫茲涅茨曲線效應， 碳排放效率與人均gdp存在著u型關系。在人均gdp 較低時，人均gdp增長會惡化碳排放效率；當人均收 入達到一定的門檻之后，隨著收入的增長，碳排放效 率會得到改善。隨著貿易開放和各國投資的自由化， 碳排放效率有惡化的趨勢，這在一定程度上證實了在 東亞地區存在著“污染避難所”的效應。同時，東亞 區域內的各經濟體的產業內貿易與碳排放效率總體上 是正相關的，說明產業內貿易擴張能夠帶來碳排放效

25、率的提升。模型（2）、模型（3）顯示了東亞各經濟體對東亞 區內和row不同產品產業內貿易對碳排放效率的影 響。東亞地區之間的零部件貿易明顯惡化了區內的碳 排放效率，而對區外零部件產業內貿易則影響不明顯， 這表明隨著垂直專業化和零部件貿易為主要特點的東 亞生產網絡的發展，該地區碳排放效率明顯惡化。東 亞區內能源、技術與知識密集型產品產業內貿易對碳 排放效率提升效果要顯著高于區外貿易，說明東亞地 區存在著技術溢出效應，能源、技術與知識密集型產 品的產業內貿易促進了低碳技術在區內的擴散，進而 提升了東亞地區整體碳排放效率。模型（4）、模型（5）則顯示了東亞各經濟體出口 貿易結構變化對于碳排放效率的影

26、響。實證模型表明， 不論區內外，資源密集型初級產品、勞動密集型低技 術產品出口比重的上升都有利于碳排放效率的提升， 中級技術產品對于碳排放效率的影響不明顯。有趣的 是，與世界其他地區不同的是，東亞區內高技術產品 出口比重的上升卻顯著降低了各國碳排放效率。這或 許是因為東亞生產網絡的產業結構有重工業化的特點， 各國對東亞區內出口的高技術產品能源密集度高于世 界其他地區。五、結論與對中國的政策啟示本文運用數據包絡方法測算了東亞十三個主要經濟體碳排放效率，并對碳排放效率的影響因素進行實 證檢驗。研宄表明，東亞地區碳排放效率有整體下降 趨勢，各經濟體之間碳排放效率差異較大且有擴大的 趨勢。東亞各經濟體

27、對區內與區外不同的貿易模式對 二氧化碳排放有著十分不同的影響，融入以垂直分工、 零部件貿易、高排放產業為主要特點的東亞生產網絡 是碳排放效率惡化的重要原因，產業內貿易尤其是知 識、技術、能源密集型產品的產業內貿易則有助于改 善碳排放效率。對于中國而言，中國處在城市化和工業快速增長時期，碳排放效率惡化在所難免， 同時隨著中國在東亞地區發揮著生產組織和對外出口 的平臺作用，加劇了碳排放效率長期惡化趨勢。中國 應當采取積極措施，既有效利用東亞生產網絡的技術 溢出，又避免參與高排放產業為主的國際分工所導致 的碳排放增長。首先，應當審慎評估參與東亞生產網絡的環境影響，加強對區內高能耗的外來直接投資和 貿

28、易品出口的監管，加大國內環境規制力度，穩步推 進開征能源稅、資源稅，降低高能耗出口貿易品在環 境成本方面的比較優勢，緩解融入東亞生產網絡給減 排帶來負面效應。其次，積極從區內發達經濟體引進 節能減排技術，提高自身低碳技術水平和能力，改善 國內碳排放效率。最后，應當積極調整能源依賴型出 口貿易結構，控制低附加值、高排放的低端工業制成 品出口過快增長，大力發展生產性服務貿易等高附加 值、低排放的高端出口貿易。參考文獻：1 athukorala. product fragmentation and tradepatterns in east asia， asian economic papers,

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