1、期貨基礎知識考試題庫精選必背60題2022最新版1. 若其他條件不變，石油輸出國組織(OPEC)宣布增加石油產(chǎn)量，則國際原油價格將()。A. 上漲B. 下跌C. 不受影響D. 保持不變【答案】B2. 理論上，當市場利率上升時，將導致()。資料來源：文得學習網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網(wǎng)查找。A. 國債現(xiàn)貨價格下跌，國債期貨價格上漲B. 國債現(xiàn)貨價格上漲，國債期貨價格下跌C. 國債現(xiàn)貨和國債期貨價格均上漲D. 國債現(xiàn)貨和國債期貨價格均下跌【答案】D3. 某日，某公司有甲、乙、丙、丁四個客戶，其保證金占用及客戶權(quán)益數(shù)據(jù)分別如下：甲：213240，225560乙：5156000，6

2、440000丙：4766350，5779900丁：356700，356600則()客戶將收到追加保證金通知書。A. 丁B. 丙C. 乙D. 甲【答案】A4. 股指期貨套期保值是規(guī)避股票市場系統(tǒng)性風險的有效工具，但套期保值過程本身也存在()，需要投資者高度關注。A. 期貨價格風險、成交量風險、流動性風險B. 基差風險、成交量風險、持倉量風險C. 現(xiàn)貨價格風險、期貨價格風險、基差風險D. 基差風險、流動性風險和展期風險【答案】D5. 歐式期權(quán)()行權(quán)。A. 可以在到期日或之前的任何交易日B. 可以在到期日或之后的任何交易日C. 只能在到期日D. 只能在到期日之前【答案】C6. 利用RSI指標預測期

3、貨價格走勢時，RSI在()附近波動時，代表市場趨勢不明朗。A. 50B. 10C. 90D. 0【答案】A7. 以下屬于典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)的是()。A. 矩形形態(tài)B. 雙重底形態(tài)C. 三角形態(tài)D. 旗形形態(tài)【答案】B8. K線圖中，當()低于開盤價時，形成陰線。A. 結(jié)算價B. 最低價C. 收盤價D. 最高價【答案】C9. 大量的期貨套利交易在客觀上使期貨合約之間的價差關系趨于()。A. 不合理B. 合理C. 縮小D. 擴大【答案】B資料來源：文得學習網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網(wǎng)查找。10. 某交易者欲利用到期日和標的物均相同的期權(quán)構(gòu)建套利策略，當預期標的物價格上漲時，其操作方

4、式應為()。A. 買進較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B. 買進較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C. 買進較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)D. 買進較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)【答案】B11. 期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括()。A. 向會員收取保證金的標準和形式B. 專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額C. 當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置辦法D. 期貨合約的結(jié)算方法【答案】D12. 根據(jù)期貨投資者保障基金管理辦法，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金

5、管理機構(gòu)依法取得()。A. 代位權(quán)B. 撤銷權(quán)C. 清償權(quán)D. 受償權(quán)【答案】D13. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()。A. 客戶B. 期貨公司C. 中國期貨市場監(jiān)控中心D. 中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C14. 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供()服務。A. 代理客戶進行期貨交易B. 代期貨公司收付期貨保證金C. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)D. 通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C15. 下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。A. 非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所

6、有B. 非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C. 非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用D. 非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A16. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂()。A. 期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議B. 期貨行紀合同C. 委托理財協(xié)議D. 期貨經(jīng)紀合同【答案】A17. 下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是()。A. 期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B. 為保護股東利益，期貨

7、公司應當向股東做出最低收益的承諾C. 期貨公司與其股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營、獨立核算D. 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求【答案】C18. 根據(jù)期貨交易管理條例，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是()。A. 國務院B. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D. 中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B19. 甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，獲準使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以補償，客戶張某的15萬元保證金損失可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為()。A. 14.5萬元B. 15萬元C. 14萬元D. 10萬元【答案】

8、A20. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，負責客戶開戶管理工作的機構(gòu)應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復核。A. 客戶聯(lián)系方式B. 客戶統(tǒng)一開戶編碼C. 客戶有效身份證明文件號碼D. 客戶姓名或者名稱【答案】D21. 根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，可以給予警告，并處以()萬元以下罰款。A. 15B. 10C. 5D. 3【答案】D22. 公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為()年。A. 1B. 2C. 3D. 4【答案】C23. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本應當不低于人民幣_

9、元，且凈資本不低于人民幣_元。()A. 2億;8000萬B. 2億;5000萬C. 1億;8000萬D. 1億;5000萬【答案】C24. 下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A. 期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B. 期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C. 期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A25. ()負責期貨投資

10、者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A. 中國證監(jiān)會B. 財政部C. 中國證監(jiān)會和財政部D. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】A26. 股指期貨交易的保證金比例越高，則()。A. 杠桿越小B. 杠桿越大C. 收益越低D. 收益越高【答案】A27. 影響股指期貨期現(xiàn)套利無套利區(qū)間的主要因素是()。A. 股票指數(shù)B. 合約存續(xù)期C. 市場沖擊成本和交易費用D. 交易規(guī)模【答案】C28. 國債期貨交割時，發(fā)票價格的計算公式為()。A. 期貨交割結(jié)算價/轉(zhuǎn)換因子+應計利息B. 期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子-應計利息C. 期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子+應計利

11、息D. 期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子【答案】C29. 歐式期權(quán)和美式期權(quán)的主要區(qū)別在于()。A. 保證金制度不同B. 交易場所不同C. 合約月份不同D. 行權(quán)時間規(guī)定不同【答案】D資料來源：文得學習網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網(wǎng)查找。30. 當出現(xiàn)()情形時，交易所將實行強制減倉以控制風險。A. 會員持倉超過了持倉限額B. 合約連續(xù)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價C. 客戶持倉超過了持倉限額D. 臨近交割時，客戶或會員的持倉超過了持倉限額【答案】B31. 期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在()上公告。A. 期貨交易所網(wǎng)站B. 中國證監(jiān)會指

12、定的媒體C. 中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D. 期貨公司網(wǎng)站【答案】B32. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A. 中國證券登記結(jié)算公司B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C. 中國期貨市場監(jiān)控中心D. 期貨交易所【答案】C33. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據(jù)。A. 刑事制裁B. 紀律懲戒C. 行政處分D. 民事制裁【答案】B資料來源：文得學習網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網(wǎng)查找。34. 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。A. 期貨交易所B. 會員C. 客戶D. 期貨

13、保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B35. 通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得()。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明B. 中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書C. 中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D. 中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】A36. 下列關于客戶投訴方面的表述，錯誤的是()。A. 期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案B. 期貨公司應當公開投訴處理流程C. 期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任D. 期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】A37. 根據(jù)期貨交易管理條例，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是()。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會B. 國務院財政部門C

14、. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D. 國務院商務主管部門【答案】C38. 下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是()。A. 審議總經(jīng)理提出的財務預算方案B. 決定對違規(guī)行為的紀律處分C. 主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作D. 決定設立專門委員會【答案】C39. 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當()。A. 作出行政處罰B. 及時移送中國證監(jiān)會處理C. 及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書D. 給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】B40. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂()。A. 期貨經(jīng)紀合同B. 期貨行紀合同C. 期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議D

15、. 委托理財協(xié)議【答案】C41. 江恩理論中，投資者可以用()預測價格的支撐位和阻擋位。A. 江恩輪中輪B. 角度線C. 方形圖D. 圓形圖【答案】B42. 下列關于鄭州商品交易所的表述，正確的是()。A. 以營利為目的B. 交易品種都是農(nóng)產(chǎn)品期貨C. 會員大會是交易所的權(quán)力機構(gòu)D. 是公司制期貨交易所【答案】C資料來源：文得學習網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網(wǎng)查找。43. 芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以()交易為主。A. 歐洲美元期貨B. 歐洲中長期國債期貨C. 美國中長期國債期貨D. 美國短期國債期貨【答案】C44. 國內(nèi)某銅礦企業(yè)與智利某銅礦企業(yè)簽訂價值為3

16、000萬美元的銅精礦進口合同，規(guī)定付款期為3個月。同時，該銅礦企業(yè)向歐洲出口總價1250萬歐元的銅材，付款期均為3個月。那么，該銅企可在CME通過()進行套期保值，對沖外匯風險。A. 賣出人民幣兌美元期貨合約，買入人民幣兌歐元期貨合約B. 賣出人民幣兌美元期貨合約，賣出人民幣兌歐元期貨合約C. 買入人民幣兌美元期貨合約，賣出人民幣兌歐元期貨合約D. 買入人民幣兌美元期貨合約，買入人民幣兌歐元期貨合約【答案】A45. 期權(quán)到期時，如果標的物的市場價格在()，將導致看跌期權(quán)賣方虧損(不考慮交易費用)。A. 執(zhí)行價格以下B. 執(zhí)行價格與損益平衡點之間C. 損益平衡點以下D. 損益平衡點以上【答案】C

17、31. 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起()個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A. 5B. 10C. 3D. 15【答案】A32. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，()應當建立健全相應的應急處理機制。防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A. 期貨交易所B. 期貨公司C. 中國期貨保證金監(jiān)控中心D. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C資料來源：文得學習網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網(wǎng)查找。33. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A. 40%B. 60

18、%C. 80%D. 20%【答案】C34. 對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A. 為客戶交存保證金，支付稅款B. 補充期貨交易所結(jié)算資金不足C. 彌補期貨公司的虧損D. 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務【答案】A35. 下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是()。A. 期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策B. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)C. 期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險D. 期貨公司應當告知客戶自主

19、做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息【答案】A51. 期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A. 注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證B. 強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C. 吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照D. 變更期貨公司業(yè)務范圍【答案】A52. 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A. 應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B. 承擔50%的賠償責任C. 需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%D. 不承擔賠償責任【答案】A53. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。A. 中國證監(jiān)會B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C. 住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D. 期貨交易所【答案】C54. 以下選項中不符合期貨從業(yè)人員管理辦法中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是()。A. 未被中國證監(jiān)會等金額監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿B. 最近3年內(nèi)未受過刑事處罰C. 品行端正，具有良好