1、證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題預(yù)祝大家取得一個(gè)理想的成績,大家也可隨時(shí)關(guān)注基金從業(yè)資格考試，我們將第 一時(shí)間公布相關(guān)考試信息。一、單項(xiàng)選擇題1上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的（）提取。A1%B2%C3%D35%2我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于（）年，最低募集數(shù)額不得少于（）億元A15 2B5 3C15 3D5 23開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（）個(gè)月。A1B2C3D44基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存（）。A15年B60天C1年D15天5自基金終

2、止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。A3B5C7D156基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后（）個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。A3B5C7D157新任基金托管人由（）提名。A.基金主要發(fā)起人B.基金管理人C.基金管理人或基金主要發(fā)起人D.基金持有人大會(huì)8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)后（）個(gè)工作日內(nèi)公告。A.7B.15C.5D.39.代表基金份額（）以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。A.15%B.50%C.51%D.30%10通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。A.30B.15C.60D.

3、7二、多項(xiàng)選擇題1.基金管理人可以委托（ ）代理開放式基金份額的發(fā)售。A商業(yè)銀行B證券公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)2.開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合基金法第44 條的規(guī)定，并具備下 列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：（ ）。A基金募集份額總額不少于2 億份，基金募集金額不少于2 億元人民幣B基金募集份額總額不少于5000 萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣C金份額持有人不少于200 人D金份額持有人不少于1000 人3.廣義的有價(jià)證券包括：（ ）A.虛擬證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券4.強(qiáng)制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在（

4、）A. 有利于防止利益沖突與利益輸送B. 有利于投資的價(jià)值判斷C. 有利于提高證券市場的效率D. 有利于防止信息濫用5.基金信息披露的禁止行為（ ）A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B. 對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)6.我國基金信息披露制度體系可分為（ ）層次A. 國家法律B. 部門規(guī)章C規(guī)范性文件D自律性規(guī)則7.基金合同是約定（ ）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件A. 基金管理人B. 基金托管人C基金份額持有人D證券交易所8、我國證券市場監(jiān)管的意義是（ ）。A 切實(shí)保障廣大投資者利益的需要B 是維護(hù)市場良好秩序的需要；C 是發(fā)展和

5、完善證券市場體系的需要：D 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要9.中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括（ ）。A 制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；B 對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；C 對(duì)證券市場信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；D 制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施10.屬于中華人民共和國刑法關(guān)于證券犯罪的有（ ）。A 欺詐發(fā)行股票、債券罪B 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪C 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪D 提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪三、判斷題。1. 在基金合同生效的第3

6、日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。（ ）2封閉式基金與開放式基金均需要每日公布資產(chǎn)凈值。（ ）3基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了 解并做出評(píng)價(jià)。（ ）4依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則中的規(guī)定，基金銷售人員.在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹，在投資者提出要求時(shí)，須出示身份證明及從業(yè)資格證 明。（ ）5.投資者在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提交的申購申請(qǐng)不得撤銷 （ ）試 題 答 案一、單項(xiàng)選擇題DDCDA BBCDB二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD 2

7、.AC 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD6.ABCD 7.ABC 8.ABCD 9.ABCD 10.ABCD三、判斷題1.錯(cuò) 2.錯(cuò) 3.對(duì) 4.錯(cuò) 5.錯(cuò)一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)1、有價(jià)證券是（ ）的一種形式。A.虛擬資本B.真實(shí)資本C.實(shí)際資本D.商品資本2、按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類：（ ）A.存款B.股票C.債券D.基金3、以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：（ ）A.期限性B.收益性C.流動(dòng)性D.投機(jī)性4、證券市場的基本功能不包括：（ ）A.“籌資投資”功能B.資本定價(jià)功

8、能C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能D.資本配置功能5、新中國最初的股票出現(xiàn)于：（ ）A.20世紀(jì)70年代末B.20世紀(jì)80年代初C.20世紀(jì)80年代末D.20世紀(jì)90年代初6、我國現(xiàn)行的證券法頒布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月7、股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（ ）。A.股票價(jià)格B.股東結(jié)構(gòu)C.盈利水平D.遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃8、公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（ ）A.彌補(bǔ)虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優(yōu)先股紅利9、證券包銷是指（ ）。A證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B證券公司在承銷期結(jié)束

9、時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式10、證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系。A、債權(quán)債務(wù)B、所有權(quán)C、信托D、產(chǎn)權(quán)二、多項(xiàng)選擇題。（下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）1、公司證券包括：（ ）A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.金融債券2、證券的流動(dòng)可以通過（ ）等方式來實(shí)現(xiàn)。A.承兌B.貼現(xiàn)C.質(zhì)押D.交

10、易3、證券市場是：（ ）A.價(jià)值直接交換的場所B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.信用直接交換的場所D.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所4、證券市場的基本功能有：（ ）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資產(chǎn)增值功能D.投機(jī)功能5、債券的特性包括：（ ）A.償還性B.流通性C.安全性D.收益性6、金融衍生工具一般包括：（ ）A.金融遠(yuǎn)期B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融互換7、根據(jù)投資對(duì)象不同，可分將基金分為（ ）A、股票型基金B(yǎng)、混合型基金C、債券型基金D、貨幣市場基金8、基金與股票、債券的主要區(qū)別是（ ）A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、流動(dòng)性不同D、風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同9、現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類

11、型有（ ）A、LOFB、ETFC、創(chuàng)新型封閉式D、分級(jí)基金10、我國現(xiàn)階段的基金銷售渠道有（ ）A、商業(yè)銀行B、證券公司C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算公司三、判斷題。（跟據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）1、股票交易實(shí)際上是對(duì)未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓，股票價(jià)格就是對(duì)未來收益的評(píng)定。（ ）2.如果債券發(fā)行人的信用狀況較好，債券信用等級(jí)高，則說明發(fā)行人償債能力較強(qiáng)，則債券利率一般會(huì)定得高一些。（ ）3.擔(dān)心股票市場會(huì)下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對(duì)沖股票市場整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（ ）4、從投資范圍來看，基金比銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資領(lǐng)域更為寬廣。（ ）5、1993年中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。（ ）試題答案：一、單項(xiàng)選擇題：AADCB DCADC二、多項(xiàng)選擇題：1、ABC 2、ABD3、ABD 4、AB