1、風(fēng)險分級管控體系實施指南1. 范圍為落實省、市政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控預(yù)防機(jī)制的要求，特制定本指 南。本指南規(guī)定了本公司落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實 施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運(yùn)行，實現(xiàn) “關(guān)口前移、風(fēng)險 導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、 科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求， 使公司切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制 各類安全生產(chǎn)事故。2. 編制依據(jù)下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅 所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包 括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人

2、民共和國勞動法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設(shè)備安全法 （國家主席令（ 2014）4 號） 國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升 防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四 201631 號）山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省政府 2016 303 號）山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法 （山東省人民政府令第 213 號）青島市安全生產(chǎn)條例青島市生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法 ( 2013 年 3 月 1 日起施行) 機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范( AQ/T7009 2013)機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

3、評定標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范 AQ/T9006職業(yè)健康安全管理體系實施指南 GB/T 28002 2011生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 GB/T 13861企業(yè)傷亡事故分類 GB6441危險化學(xué)品重大危險源辨識 GB 18218機(jī)械壓力機(jī)安全技術(shù)要求(GB 2 7 6 0 7 )金屬切削機(jī)床安全防護(hù)通用技術(shù)條件(GB 1 5 7 6 0 )磨削機(jī)械安全規(guī)程(GB 4 6 7 4 )粉塵防爆安全規(guī)程(GB 1 5 5 7 7)涂裝作業(yè)安全規(guī)程涂漆工藝安全及其通風(fēng)凈化 (GB 6514)爆炸危險環(huán)境電力裝置設(shè)計規(guī)范(GB 5 0 0 5 8 )電業(yè)安全工作規(guī)程第1 部分： 熱力和機(jī)械(G

4、B 2 6 1 6 4 1 ) 鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程(TSG G 0 0 0 1 )3. 總體要求、目標(biāo)與原則3.1 總體要求結(jié)合本公司特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系， 全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重 大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效 機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù) 穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2 目標(biāo)危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任 , 確保風(fēng)險受控 , 從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。3.3 原則堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識

5、，以更大的努力、更 有效的舉措、更完善的制度， 進(jìn)一步落實企業(yè)主體責(zé)任 ,夯實安全管理基礎(chǔ)管 理, 強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。（1）“全員、全面、全過程、全方位、全覆蓋、全天候” ；（2）風(fēng)險越大管控層級越高；（3）上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措 施；4. 組建團(tuán)隊成立開展“兩個體系建設(shè)”工作組織機(jī)構(gòu)4.1 公司“兩個體系建設(shè)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組組 長：單吉華副組長：陳峰組 員：各部門經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)部署公司風(fēng)險分級管控及隱患排查治理工作；（2）監(jiān)督、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作小組開展工作。4.2 公司“兩個體系建設(shè)”工作小組組 長： 陳峰（兼）副組長： 基層各

6、單位主管安全副經(jīng)理成 員：基層各單位HSE主管、各項目HSE經(jīng)理、機(jī)關(guān)各部門相關(guān)人員工作小組職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)制定專項工作計劃；（2）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)指導(dǎo)各單位的專項工作；（3）負(fù)責(zé)匯總分析各單位工作成果，并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報檢查結(jié)果；（4）完成領(lǐng)導(dǎo)小組布置的其他工作。5. 職責(zé)5.1 公司安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主 要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。5.2 公司安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件， 協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān) 督檢查；負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對二級以上（含二級

7、）風(fēng)險 及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn) 責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。5.3 各單位負(fù)責(zé)本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定 , 的 組織、協(xié)調(diào)，并及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任 制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。6. 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。6.1 風(fēng)險點風(fēng)險點”是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部 位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。 例如， 配套車間、結(jié)構(gòu)車間、舾裝車間等是風(fēng)險點；機(jī)械加工、焊接、動火 作業(yè)、

8、有限空間等危險作業(yè)也是風(fēng)險點。識別風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、評價，并根 據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管 控的核心。6.2 危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或 行為，或它們的組合。注 1 ：根源 ，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運(yùn)轉(zhuǎn) 著的機(jī)械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能） 、易燃液體、爆炸品（化學(xué)能） 、噪 聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。行為， 是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理

9、行 為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動保護(hù)用品 等。狀態(tài)， 是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不夠、無防護(hù)、帶 電部件裸露、高溫環(huán)境等。6.3 風(fēng)險發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康 損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。6.4 危險源辨識危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。 （引自 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）6.5 風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及 對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程（引自 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全 管理體系要求。注： 風(fēng)險評價的對象

10、可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、 設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進(jìn)行評價，也可針對危險源內(nèi)的不 同危險源（與危險源相關(guān)聯(lián)的人、 物、環(huán)境及管理等因素） 的風(fēng)險進(jìn)行評價。6.6 風(fēng)險分級風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量 或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實現(xiàn)分級管理。6.7 風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措 施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。6.8 風(fēng)險信息風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng) 險大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合

11、。7. 信息收集為全面識別、系統(tǒng)評價危險源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀 信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列） ；（臺賬）（5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等） ；（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8）過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應(yīng)的措施（可 能在危險源清單中體現(xiàn)） ；（9）危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；（10）應(yīng)急預(yù)案文本；（11）安全管理制度；

12、（12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（15）安全設(shè)施設(shè)計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計專篇；（16）安全評價報告；（17）職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。8. 危險源辨識8.1 總則風(fēng)險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨 識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制措施策劃。圖 8-1 示出了危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制策劃的基本步驟作業(yè)活動劃分危險源辨識風(fēng)險評價、分級1危險源分級管控圖8-1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟8.2作業(yè)活動（單元）的劃分一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：（1）按生產(chǎn)（工作）流程的

13、階段劃分；（2）按地理區(qū)域劃分；（3）按裝置劃分；（4）按作業(yè)任務(wù)劃分；（5）上述幾種方法的結(jié)合8.3危險源辨識8.3.1危險源按照辨識單元進(jìn)行辨識，并應(yīng)考慮如下方面存在的危險和有害 因素：（1）選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源 交通、搶險救災(zāi)支持等方面進(jìn)行分析。（2）平面布局總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物 質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑 物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等；運(yùn)輸線路、廠區(qū) 道路、危險品裝卸區(qū)。（3）建（構(gòu)）筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、 （操 作、

14、安全、運(yùn)輸、檢修 ） 通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施。（4）生產(chǎn)工藝過程： 物料（毒性、腐蝕性、 燃爆性）、溫度、壓力、速度、 作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。（5）生產(chǎn)設(shè)備、 裝置：機(jī)械、液壓設(shè)備（運(yùn)動零部件和工件、 檢修作業(yè)、 誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作）、電氣設(shè)備（斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作、 靜電、雷電）。（6）危險性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。（7）特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、 鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、苯槽、 空壓機(jī)房、危險品庫等。（8）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。（9）管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。（10）勞動組織、生理、心理因素、人機(jī)

15、工程學(xué)因素等。8.3.2 確定危險源辨識的方法 ：參照GB/T13816- 92生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼將危險因素分為 6大類共 37種：物理性危險因素；化學(xué)性危險因素；生物性危險因素； 心理、生理性危險因素；行為性危險因素；其他危險因素。危險源辨識應(yīng)覆蓋以下情況：人的不安全行為；物的不安全狀態(tài)；不良的作 業(yè)環(huán)境；管理上的缺陷。參照GB6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類中人的不安全行為分為13大類55 種、物的不安全狀態(tài)分為 4 大類 61 種。參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會頒發(fā) 的職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定 分為 7 種，即：生產(chǎn)性粉塵、 毒物、噪聲和振動、高溫、低溫、輻射（

16、電離輻射、非電離輻射） 、其他有害 因素。8.3.3 事故類型依據(jù)參照GB644 1986企業(yè)職工傷亡事故分類 進(jìn)行分類，綜合考慮 起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、 容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。8.3.4 危險源辨識注意的事項（1）辨識的危險源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的開展工貿(mào)企業(yè)較大危險 因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知 （安監(jiān)總管四 2016 31 號）中提及的較大危險因素，確保不遺漏。（2）在辨識過程

17、中，要考慮三種狀態(tài)：a. 正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過程存在的危險危害）b. 異常（例如：設(shè)備維修、檢修）c. 緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）還要考慮三種時態(tài)：a. 過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）b. 現(xiàn)在（例如： 是指某個危險因素 “現(xiàn)在” 一直就危害著人體， 如高溫、 噪聲）c. 將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）（3）危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進(jìn)行 危險源辨識：a. 與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；b. 企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建

18、、改建、擴(kuò)建項目等，導(dǎo)致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的 變更；c. 機(jī)構(gòu)變動、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；d. 事故、事件的發(fā)生。8.4 信息保留風(fēng)險識別的單元劃分、 危險源及事故類型的信息保留， 附表一危險源辨識與風(fēng)險評價信息一覽表 ，企業(yè)可結(jié)合實際參照實施9 . 風(fēng)險評價及分級9.1 風(fēng)險評價方法采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC （具體方法參見附件1）。9.2 風(fēng)險分級9.2.1 重大危險源根據(jù)危險化學(xué)品重大危險源辨識 （GB 1 82 1 8-2009）判斷是否存在重大危 險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。9.2.2 風(fēng)險級別劃分將識別的風(fēng)險按照作業(yè)條件危險性評價法（LEC

19、進(jìn)行分級，識別出的風(fēng) 險分為一、二、三、四級風(fēng)險。按照魯政辦發(fā) 201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險 分為四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險并入四級風(fēng)險，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險，也可以 自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級。10. 風(fēng)險管控10.1 原則根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實際，風(fēng)險控 制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險：a 工程控制措施；b 管理控制措施；c 個體防護(hù)措施；d 應(yīng)急控制措施。10.2 風(fēng)險分級管控（紅、橙、黃、藍(lán)）根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照 風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的

20、 復(fù)雜性及難易程度等因素， 確定不同的管控層級。 風(fēng)險分級管控基本原則是： 風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。如：一級、二級風(fēng)險可由公司直接管控；三級可由車間管控；四級可由 班組管控。根據(jù)風(fēng)險分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險管控的 責(zé)任分配。10.3 典型風(fēng)險管控措施典型風(fēng)險管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）個體防護(hù)控制；（4）應(yīng)急控制。工程控制包括：（1）消除或減弱危害消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計 來消除危險源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等； 替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的

21、動力、電流、電壓、溫 度等。（2）封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；（3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用 隔聲罩以降低噪聲等；（4）移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境） ；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用） ；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個體防護(hù)包括：（1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù) 手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，

22、均應(yīng)采取防護(hù)措 施；（3）當(dāng)處置異常或緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù) 用品。應(yīng)急控制包括：（1）緊急情況分析、 應(yīng)急方案、 現(xiàn)場處置方案的制定、 應(yīng)急物資的準(zhǔn)備； （2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以 防止和減少安全不良后果。10.4 風(fēng)險管控措施確定典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施 是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng) 導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。11. 變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時， 企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進(jìn)行危

23、險源識別和風(fēng)險 評價分級，必要時，修改管控措施：a) 新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；b) “四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；c) 新、改、擴(kuò)建項目完成后；d) 結(jié)合事故案例；e) 日常隱患排查情況；f) 本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應(yīng)重新進(jìn)行危險源識別、評價、 風(fēng)險管控措施的策劃。12. 持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行評審。 建議企業(yè)基于下述各方面的影 響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間、安排和頻次：法律法規(guī)的變化；新危險源的相應(yīng)需求；企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；外部因素；檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響； 控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施

24、依然有效時， 則無必要實施新的風(fēng)險評價。 反 之，必須及時更新。13. 公告警示企業(yè)需要將主要危險源、 風(fēng)險等級、典型管控措施和應(yīng)急措施予以公布， 讓員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策。 在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時將本 企業(yè)的一、二級危險源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。14. 記錄管理記錄結(jié)果應(yīng)形成文件，至少應(yīng)保留以下記錄：生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；危險源識別記錄；與危險源相關(guān)的評價分級記錄；控制危險源所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風(fēng)險管控檔案（或電子版檔案） ，形成“一企一冊”。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管 理。確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。15 .信息交流企業(yè)應(yīng)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機(jī)。建議企業(yè)結(jié)合職 業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。附件1風(fēng)險評價方法公司推薦的風(fēng)險評價方法包括直接判定法和作業(yè)條件危險性評價法（簡 稱 LEC法）。（1）直接判定法凡具備以下條件之一的采用直接判定法，其他采用LEC法進(jìn)行評價，兩者只能選其一。違反法