1、    美國研究型大學發展規劃探析以康奈爾大學發展規劃為例    摘要：本文在研讀美國著名大學戰略規劃的基礎上，以康奈爾大學發展規劃（2010-2015）為例詳細剖析了其體例結構，梳理了其愿景、使命、核心價值、到實施評估的戰略路徑，并從組織管理學的角度論述了其資源調配的合理性和多目標推進的統一性，最后歸納出若干行文準則，以供我國研究型大學參照借鑒。關鍵詞：大學規劃，體例結構，核心要素，比較分析在我國“十一五”與“十二五”相交之際，世界經濟步入了后國際金融危機期與新的大調整期，我國經濟社會發展也迎來了重要戰略機遇期。從長期發展來看，在歐美經濟遭受重創之時，

2、中國等新興國家經濟繼續增長、實力相對提升，中國高等教育也迎來歷史發展的關鍵期，這無疑有利于縮短中國建設世界一流大學的時間。中國高等教育如何在危中尋機、贏得先機，直系民族偉大復興。為此，我國研究型大學做好“十二五”規劃寓意深遠。它是引領高等教育事業發展的宏偉藍圖和戰略部署，是指導和規范學校年度工作計劃和各部門專項規劃的重要依據，是全校師生員工開創未來，共謀發展的綱領性文件。每所大學均有各自獨特的校情校境、歷史傳統、學科結構、人員結構和地域特點，因此，大學戰略規劃的體例也各具不同。本文通過對美國康奈爾研究型大學戰略規劃的體例探析，試圖把握規劃的共性與特性，明晰特色與優勢，通過比較借鑒，博采眾長，使

3、規劃真正成為指導工作和實踐的主要依據。康奈爾大學始建于1865年，曾被美國教育歷史學家弗里德里克·魯道夫譽為被形象地描述為“第一個美國大學”，是常春藤盟校的一個綜合性大學，它致力于公眾服務。康奈爾大學在140多年的發展歷史中秉承創始人提出的開放、多元、包容的辦學理念，竭力完善，穩健發展，直至成長為世界一流大學。大學的學術優勢建立在廣泛的優秀學院基礎之上，其中每一個學院都取得了一定的學術成就并在相關的領域都處于領先地位。康奈爾戰略計劃的焦點是“超越總和”，而不是某一特性單元或組成部分的疊加。康奈爾大學發展規劃（2010-2015）為大學提供了系列化目標和廣泛的方法，超越了大學和行政單位

4、的邊界。康奈爾大學通過可以整合力量來加強實力，以“由下向上”的序列，推動創新，促進創造性大學發展1。一、康奈爾大學發展規劃的基本框架康奈爾大學的戰略規劃包括九項內容：具體文本序列如下：1.前言（preamble）；2.康奈爾不朽的承諾（cornells enduring commitments）主要內容包括：從過去到現在、使命和愿景、核心價值觀、大學戰略目標、大學抱負等；3.制度與環境（the institution and its environment）主要包括：外部環境分析和內部環境分析；4.目標系統目標和措施（objectives and actions）主要包括：卓越教師、卓越教育、

5、卓越的研究，學識，以及創造力、卓越的公眾參與、卓越員工；5.2010-2015戰略舉措（strategic initiatives）包括7個優先戰略；6.卓越的組織管理（excellence in organizational stewardship）主要包括：普遍的指導意義、預算與財務、資本和設施、信息技術；7.康奈爾大學在其150周年紀念；8.2010-2015評估與發展（assessing progress）主要包括：一般方法、假設、核心指標；9.附錄（appendices）主要包括：多樣性的承諾、學生學習效果、評估發展與目標。規劃體例前后呼應，前言闡述本文規劃的路徑和方法，并對規劃進行

6、概要描述，隨后闡述根植創始人辦學理念的大學使命、展望大學愿景、描述大學抱負和深刻認同的核心價值，康奈爾大學特別注重規劃的踐行能力，分析大學發展的外部環境和內在使命與責任，中間特別強調目標系統及其具體舉措，隨之突出財力、資金、硬件的支持，使康奈爾在未來的5年采取有效措施應對全球高等教育的挑戰。最后，描述規劃實施的評估方案，附錄中對大學發展多樣性的承諾與序列部分大學使命、愿景的闡述上下呼應。二、康奈爾大學的辦學理念、使命、愿景、核心價值觀和大學抱負（一）根植創始人構想的辦學理念教育理念源于對教育現實的深思熟慮，是教育主體對教育現實的自覺反映，是一所大學的基本教育主張和教育追求2。康奈爾大學的辦學理

7、念主要凝聚在大學捐贈者埃茲拉·康奈爾（ezra comell）和第一任校長安德魯·d·懷特（andrew dickson white）這兩位創始人的辦學思想以及康奈爾大學章程中。埃茲拉·康奈爾指明了大學的發展方向和辦學宗旨，安德魯·d·懷特則結合現代大學的發展規律提出了革新性的大學理念，繪制了康奈爾大學的發展藍圖，而康奈爾大學章程則以法規的形式規定了大學的辦學使命。1865年埃茲拉·康奈爾在康奈爾大學首屆開學典禮上宣稱“要創辦一所大學，在這里任何人在任何學習領域都能受到教育”，即大學對所有人平等開放，強調知識的實用價值，滿足

8、美國各階層人民接受高等教育的需要，造福社會大眾。這句言簡意賅的口號成為康奈爾大學的校訓和辦學宗旨，埃茲拉·康奈爾獨特的創辦理念彰顯在大學章程啟始的校璽和校徽中3，校徽采用艷紅的基調隱喻著康奈爾大學任何求知者的渴望、激情、青春將似火焰般噴薄而出。19世紀中后期，康乃爾大學的兩位創始人在此期間先后在不同的場合表達了性別、種族等方面一概平等的立場，并成為“常春藤盟校”中率先實行男女同校，是美國最早招收女生入學的大學之一，充分展示了康乃爾大學在民主平等精神引導下的開放性、多樣性和包容性的辦學理念具有跨時代的歷史意義。康奈爾大學辦學理念始終貫穿于康奈爾大學的辦學實踐中，在康奈爾大學發展規劃附錄

9、a中闡述了康奈爾有關多樣化方面的聲明足以證實。敞開大門（open doors）：突出強調由創始人埃茲拉口康奈爾（ezra cornell）在1865年的聲明“要創辦一所大學，在這里任何人在任何學習領域都能受到教育”，美國康乃爾大學的持久承諾滲入并植根于其創始人所構想的平等民主價值觀。康乃爾大學紀念這一遺產的開放性、多樣性和包容性。打開心扉（open hearts）：康奈爾大學的使命是通過寬廣的基礎知識促進個人成長與發現，養育個人學識與創造力，并肯定人類所培育的個人或社會的心靈及精神價值。康奈爾大學傳承各團體組合的多樣性，課程廣度及公共服務強度，致力于追尋自由、公正和理性的深度。具體包括：工作多

10、樣性、教學多樣性、研究多樣性、服務多樣性。開啟思想（open minds）：提出自由表達的至關重要性，合法提出新穎思想是這一使命一個預期的結果。一個開明的學術界無論如何必須維系自由與責任。康奈爾大學始終維護著公民的發現，支持詳盡論述的思想，支持連續的討論，支持不辱人格、不虐待、不騷擾、不沉默的建設性的辯論，康奈爾大學致力于責任和自由，維持一個敞開大門、打開心扉、開啟思想的校園環境4。康奈爾大學敞開大門，打開心扉，開啟思想帶來了大學的繁榮發展，學者心靈的舒展曠達和思想的自由馳騁。遵循現代大學的發展規律，引入美國研究型大學辦學思想，倡導大學從事科學研究與社會服務，維護學術自由與責任，對我國研究型大

11、學建設具有鮮明的借鑒意義。（二）堅守承諾、肩負責任的愿景（vision）與使命（mission）使命是對組織之社會責任的主觀賦予，是對組織必須承負的社會責任的一種認定。大學使命是對大學這一特殊組織必須承擔的社會責任的一種確定5，是大學責任的承諾，康奈爾大學在規劃序列第部分論述了其永恒不朽的使命（cornells enduring commitments）：致力于發現、保護、傳播知識，促進創造性工作，跨越康奈爾大學社區，積極推進廣泛的文化探索。康奈爾大學還有一個目標，就是通過公共服務提升師生、紐約人民和世界其他各國人們的生活品質和質量。康奈爾大學愿景（vision）：渴望在21世紀成為彰顯其獨特

12、地位和堪稱典范的綜合性研究型大學作為私立大學的一個正式的公眾使命。康奈爾大學要將其無與倫比的質量和寬廣的服務面向相組合，用高標準、開放性、協作性和創新性文化促進全體教職員工和學生茁壯成長；把自由美麗、充滿活力的城鄉校園所擁有的機會延伸至紐約州和全球。康奈爾大學發展規劃委員會特別強調愿景不是一成不變的，會隨著執行狀況而保持動態性、靈活性、開放性。康奈爾大學對使命和愿景的闡述深邃干練、突出要點，內涵豐富，寓意深遠，具有深刻歷史性、引領性和感召力，它始終秉承大學責任與使命，彰顯獨特，堪稱典范。（三）長盛不衰、歷久彌堅的“核心價值”（core values）核心價值是一個組織長盛不衰的根本信條，大學要

13、在認識核心價值的基礎上形成自己的核心理念。教育核心價值觀是教育賴以生存發展的基本信條，堅守合理的價值觀是大學核心理念形成的關鍵6。國外研究型大學均將核心價值觀的鍛造和認同置于首要地位，強調對大學核心價值的闡述，使之成為教職員工深刻認同的價值取向。康奈爾大學在發展規劃中闡述的核心價值（core values）包括：這些神圣的承諾，表示“康奈爾大學是什么樣的組織”和作為組織的康奈爾大學應該注入到所有實踐和內部活動的準則或品質。具體內容為：追求知識；支持自由與開放的思維（智力）探索與表達；愿景的陳述隨著規劃的執行而完善；在教學、研究和公共服務領域保持卓越；利用知識開啟心智并影響世界；賞識并獎賞美德、

14、創造和創新；對所有的個人予以尊嚴、尊重及公平；包容分歧倡導多樣性；促進跨文化和跨民族的交流和理解；成為一個大學協作和合作組織，成為富有人道的共同體；能夠滿足一切高水平學術準則。康奈爾大學在促進公平，予以個人尊嚴的民主平等精神和包容分歧倡導多樣性、堅守開放性辦學理念等方面始終貫穿在核心價值中，成為大學實踐的最高準則和內在品質。（四）秉承傳統，追求卓越的“大學抱負”（university aspiration）大學抱負是康奈爾大學在戰略規劃中獨具特色的一種闡述，它聲稱要成為公認的全球頂尖的前十所研究型大學，其通才教育和基礎教育將在實踐中交叉融合，碩果盈枝且深刻影響社會和世界。其中包括：大學在全球的

15、排名、大學特質、科研與教學、評估與發展、跨學院跨學科合作。具體為：第一個抱負：就是成為頂尖的世界前十所研究型大學。這是一個重要而長遠的目標，但通過辛勤的工作和校友的支持，力爭在十年之內達到。今后理想的目標是追求全球前十名，以此廣泛深遠地影響師生員工，并使之成為康奈爾大學的特質。第二個抱負：就是成為研究、學術與創造力（research，scholarship，and creativity）的發展中心。作為研究型大學，意味著既要實現基本知識的創造、又要傳承和使用知識以對世界產生積極而深遠的影響，二者相互關聯、必須并重。但這一意向不會削弱康奈爾大學教育教學中心地位。戰略規劃咨詢委員會依然強調本科生、研究生和專業教育的重要性。第三個抱負：定義一系列的目標指標以判斷大學目前的地位和取得的進步。大學需要利用持續的評估手段來甄別哪些是戰略重點或關鍵的學術單位，哪些是當前的學術優勢，新增的或潛在的優勢在哪里，在此基礎上實施差異化戰略，促使各學院在未來的十年基于現有的力量能更切實更有效地實現愿景與目標。事實上，康奈爾人文科學學科始終如一排在全美前十甚至更高，專業學院在各自的領域里也有非常高的地位，而生命科學在未來的十年將是一個新興增長的重要領域，社會科學則有希望繼續增長實力和提升地位。康奈爾大學對此特別提到：一