1、PPP、EPC、EPC+F、PMC、DB、DBB、CM、BOT一、公共部門與私人企業合作模式 (PPP) 民間參與公共根底設施建立和公共事務管理的模式統稱為公私(民 )伙伴關系(PublicPrivate Partnership-簡稱PPP。具體是指政府、私人企業基于某個工程而 形成的相互間合作關系的一種特許經營工程融資模式。由該工程公司負責籌資、 建立與經營。 政府通常與提供貸款的金融機構達成一個直接協議， 該協議不是對 工程進展擔保， 而是政府向借貸機構做出的承諾， 將按照政府與工程公司簽訂的 合同支付有關費用。 這個協議使工程公司能比擬順利地獲得金融機構的貸款。 而 工程的預期收益、 資

2、產以及政府的扶持力度將直接影響貸款的數量和形式。 采取 這種融資形式的實質是， 政府通過給予民營企業長期的特許經營權和收益權來換 取根底設施加快建立及有效運營。PPP模式適用于投資額大、建立周期長、資金回報慢的工程，包括鐵路、公路、 橋梁、隧道等交通部門， 電力煤氣等能源部門以及電信網絡等通訊事業等。 無論 是在興旺國家或開展中國家，PPP模式的應用越來越廣泛。工程成功的關鍵是工 程的參與者和股東都已經清晰了解了工程的所有風險、 要求和時機， 才有可能充 分享受PPP模式帶來的收益。優點1、公共部門和私人企業在初始階段就共同參與論證，有利于盡早確定工程融資 可行性，縮短前期工作周期，節省政府投

3、資 ;2、可以在工程初期實現風險分配，同時由于政府分擔一局部風險，使風險分配 更合理，減少了承建商與投資商風險，從而降低了融資難度 ;3、參與工程融資的私人企業在工程前期就參與進來，有利于私人企業一開場就 引入先進技術和管理經歷 ;4、公共部門和私人企業共同參與建立和運營，雙方可以形成互利的長期目標， 更好地為社會和公眾提供效勞 ;5、使工程參與各方整合組成戰略聯盟，對協調各方不同的利益目標起關鍵作用 ;6、政府擁有一定的控制權。缺點1、對于政府來說，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負有 一定的責任，增加了政府的風險負擔 ;2、組織形式比擬復雜，增加了管理上協調的難度 ;3、如

4、何設定工程的回報率可能成為一個頗有爭議的問題。二、工程總承包EPC模式EPC工程總承包即Engineering Procurement Construction模式，又稱設計、采購、 施工一體化模式。是指在工程決策階段以后，從設計開場，經招標，委托一家工 程公司對設計 -采購-建造進展總承包。在這種模式下，按照承包合同規定的總價 或可調總價方，由工程公司負責對工程工程的進度、費用、質量、平安進展管理 和控制，并按合同約定完成工程。EPC有很多種衍生和組合，例女口 EP+C E+P+C EPCm EPCs EPCa等。優點1 業主把工程的設計 采購 施工和開工效勞工作全部托付給工程總承包商負 責

5、組織實施，業主只負責整體的 原那么的 目標的管理和控制，總承包商更能 發揮主觀能動性， 能運用其先進的管理經歷為業主和承包商自身創造更多的效益 提高了工作效率，減少了協調工作量 ;2 設計變更少，工期較短 ;3 由于采用的是總價合同，根本上不用再支付索賠及追加工程費用;工程的最終價格和要求的工期具有更大程度確實定性。缺點1 業主不能對工程進展全程控制 ;2 總承包商對整個工程的本錢工期和質量負責，加大了總承包商的風險，總承 包商為了降低風險獲得更多的利潤， 可能通過調整設計方案來降低本錢， 可能會 影響長遠意義上的質量 ;3 由于采用的是總價合同，承包商獲得業主變更令及追加費用的彈性很小。F+

6、EPC模 式即“融資+EPC，也叫融資工程工程總承包模式，該模式整合工程融資與 承發包緩解，在解決工程建資金來源問題的根底上，充分發揮設計的核心作用 .三、建造-運營-移交(BOT)莫式即建造-運營-移交(Build-Operate-Tra nsfer模式。是指一國財團或投資人為工程的 發起人，從一個國家的政府獲得某工程根底設施的建立特許權， 然后由其獨立式 地聯合其他方組建工程公司，負責工程的融資、設計、建造和經營。在整個特許 期，工程公司通過工程的經營獲得利潤， 并用此利潤歸還債務。 在特許期滿之時， 整個工程由工程公司無償或以極少的名義價格移交給東道國政府。BOT模式的最大特點是由于獲得

7、政府許可和支持，有時可得到優惠政策，拓寬了融資渠道。 BOOT、 BOO、 DBOT、 BTO、 TOT、 BRT、 BLT、 BT、 ROO、 MOT、 BOOST、 BOD DBOM和FBOOT等均是標準BOT操作的不同演變方式，但其根本特點是 一致的，即工程公司必須得到政府有關部門授予的特許權。 該模式主要用于機場、 隧道、發電廠、港口、收費公路、電信、供水和污水處理等一些投資較大、建立 周期長和可以運營獲利的根底設施工程。優點1、可以減少政府主權借債和還本付息的責任 ;2、可以將公營機構的風險轉移到私營承包商，防止公營機構承當工程的全部風 險;3、可以吸引國外投資，以支持國根底設施的建

8、立，解決了開展中國家缺乏建立 資金的問題;4、BOT工程通常都由外國的公司來承包，這會給工程所在國帶來先進的技術和 管理經歷，既給本國的承包商帶來較多的開展時機，也促進了國際經濟的融合。 缺點1、 在特許權期限，政府將失去對工程所有權和經營權的控制;2、參與方多，構造復雜，工程前期過長且融資本錢高 ;3、可能導致大量的稅收流失 ;4、可能造成設施的掠奪性經營 ;5、在工程完成后，會有大量的外匯流出 ;6、風險分攤不對稱等。政府雖然轉移了建立、融資等風險，卻承當了更多的其 他責任與風險，如利率、匯率風險等。四、工程管理承包（PMC模式PMC即Project Management Consulta

9、nt,即工程管理承包。指工程管理承包商代 表業主對工程工程進展全過程、全方位的工程管理，包括進展工程的整體規劃、 工程定義、工程招標、選擇EPC承包商，并對設計、采購、施工、試運行進展全 面管理,一般不直接參與工程的設計、采購、施工和試運行等階段的具體工作。PMC模式表達了初步設計與施工圖設計的別離，施工圖設計進入技術競爭領域， 只不過初步設計是由PMC完成的。優點1、可以充分發揮管理承包商在工程管理方面的專業技能，統一協調和管理工程 的設計與施工，減少矛盾 ;2、有利于建立工程投資的節省 ;3、該模式可以對工程的設計進展優化，可以實現在給工程生存期到達本錢最低4、在保證質量優良的同時， 有利

10、于承包商獲得對工程未來的契股或收益分配權， 可以縮短施工工期，在高風險領域，通常采用契股這種方式來穩定隊伍。缺點1、業主參與工程的程度低，變更權利有限，協調難度大 ;2、業主方很大的風險在于能否選擇一個高水平的工程管理公司。3、該模式通常適用于：工程投資在 1 億美元以上的大型工程 ;缺乏管理經歷的國 家和地區的工程，引入 PMC可確保工程的成功建成，同時幫助這些國家和地區 提高工程管理水平 ;利用銀行或國外金融機構、財團貸款或出口信貸而建立的工 程;工藝裝置多而復雜，業主對這些工藝不熟悉的龐大工程。7 / 7五、設計-建造(DB)模式即設計-建造模式(Design And Build,在國際

11、上也稱交鑰匙模式(Turn-Key-Operate) 在中國稱設計-施工總承包模式(Design-Constructiong是在工程原那么確定之后， 業主選定一家公司負責工程的設計和施工。 這種方式在投標和訂立合同時是以總 價合同為根底的。設計 -建 造總承包商對整個工程的本錢負責，他首先選擇一家 咨詢設計公司進展設計， 然后采用競爭性招標方式選擇分包商， 當然也可以利用 本公司的設計和施工力量完成一局部工程。 防止了設計和施工的矛盾， 可顯著降 低工程的本錢和縮短工期。然而，業主關心的重點是工程按合同竣工交付使用， 而不在乎承包商如何去實施。 同時， 在選定承包商時， 把設計方案的優劣作為主

12、 要的評標因素，可保證業主得到高質量的工程工程。優點1、 和承包商密切合作，完成工程規劃直至驗收，減少了協調的時間和費用;2、承包商可在參與初期將其材料、施工方法、構造、價格和市場等知識和經歷 融入設計中 ;3、 有利于控制本錢，降低造價。國外經歷證明：實行DB模式，平均可降低造價 10%左右;4、有利于進度控制，縮短工期 ;5、責任單一。從總體來說，建立工程的合同關系是業主和承包商之間的關系， 業主的責任是按合同規定的方式付款， 總承包商的責任是按時提供業主所需的產 品，總承包商對于工程建立的全過程負有全部的責任。缺點1、對最終設計和細節控制能力較低 ;2、 商的設計對工程經濟性有很大影響，

13、在DB模式下承包商承當了更大的風險；3、質量控制主要取決于業主招標時功能描述書的質量，而且總承包商的水平對 設計質量有較大影響 ；4、 時間較短，缺乏特定的法律、法規約束，沒有專門的險種；5、方式操作復雜，競爭性較小。六、平行發包(DBB模式即設計-招標-建造模式(Design-Bid-Build)它是一種在國際上比擬通用且應用最早 的工程工程發包模式之一。 指由業主委托建筑師或咨詢工程師進展前期的各項工 作 (如進展時機研究、可行性研究等 )，待工程評估立項后再進展設計。在設計階 段編制施工招標文件， 隨后通過招標選擇承包商 ;而有關單項工程的分包和設備、 材料的采購一般都由承包商與分包商和

14、供給商單獨訂立合同并組織實施。 在工程 工程實施階段， 工程師那么為業主提供施工管理效勞。 這種模式最突出的特點是 強調工程工程的實施必須按照 D-B-B的順序進展，只有一個階段全部完畢另一個 階段才能開場。優點優點表現在管理方法較成熟， 各方對有關程序都很熟悉， 業主可自由選擇咨詢設 計人員，對設計要求可控制， 可自由選擇工程師， 可采用各方均熟悉的標準合同 文本，有利于合同管理、風險管理和減少投資。缺點1、 工程周期較長，業主與設計、施工方分別簽約，自行管理工程，管理費較高;2、設計的可施工性差，工程師控制工程目標能力不強 ;3、不利于工程事故的責任劃分，由于圖紙問題產生爭端多索賠多等。該

15、管理模式在國際上最為通用，以世行、亞行貸款工程和國際咨詢工程師聯合會(FIDIC的合同條件為依據的工程均采用這種模式。中國目前普遍采用的“工程法人責任 制、“招標投標制、“建立監理制、“合同管理制根本上參照世行、亞 行和FIDIC的這種傳統模式。七、施工管理承包(CM)模式Construction Management Approach 模式又稱“邊設計、邊施工方式。分 階段發包方式或快速軌道方式， CM 模式是由業主委托 CM 單位，以一個承包商 的身份，采取有條件的“邊設計、邊施工，著眼于縮短工程周期，也稱快速路 徑法。即Fast Track的生產組織方式來進展施工管理，直接指揮施工活動，

16、在一 定程度上影響設計活動，而它與業主的合同通常采用“本錢+利潤方式的這樣一種承發包模式。 此方式通過施工管理商來協調設計和施工的矛盾， 使決策公開 化。其特點是由業主和業主委托的工程工程經理與工程師組成一個聯合小組共同 負責組織和管理工程的規劃、設計和施工。完成一局部分項(單項)工程設計后，即對該局部進展招標， 發包給一家承包商， 無總承包商， 由業主直接按每個單項 工程與承包商分別簽訂承包合同。CM模式的兩種實現形式：CM單位的效勞，分代理型和非代理型。1、代理型CM (“Agency CM)：以業主代理身份工作，收取效勞酬金。2、 風險型CM(“At-Risk' CM)：以總承包身份，可直接進展分發包 ，直接與分 包商簽合同，并向業主承當保證最大工程費用GMP,如果實際工程費超過了 GMP,超過局部由CM單位承當。優點1、在工程進度控制方面，由于 CM 模式采用分散發包，集中管理，使設計與施 工充分搭接，有利于縮短建立周期 ;2、CM 單位加強與設計方的協調，可以減少因修改設計而造成的工期延誤 ;3、在投資控制方面，通過協調設計， CM 單位還可以幫助業主采用價值工程等 方法向設計提出合理化