1、1 第三章第三章 要素稟賦理論要素稟賦理論2本章結(jié)構(gòu)本章結(jié)構(gòu)第一節(jié)第一節(jié) 要素稟賦理論的基本模型要素稟賦理論的基本模型第二節(jié)第二節(jié) h-o理論（重點(diǎn)）理論（重點(diǎn)）第三節(jié)第三節(jié) 要素價(jià)格均等化理論（重點(diǎn)）要素價(jià)格均等化理論（重點(diǎn)）第四節(jié)第四節(jié) 要素積累與國(guó)際貿(mào)易要素積累與國(guó)際貿(mào)易 （重點(diǎn)）（重點(diǎn)）第五節(jié)第五節(jié) 要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充3v關(guān)鍵性問題關(guān)鍵性問題1 掌握要素稟賦理論的分析與內(nèi)容掌握要素稟賦理論的分析與內(nèi)容2 掌握掌握h-o定理、要素價(jià)格均等化定理與定理、要素價(jià)格均等化定理與羅布津斯基定理羅布津斯基定理3 了解里昂惕夫之謎的內(nèi)容及相關(guān)解釋了解里昂惕夫之謎的內(nèi)容及

2、相關(guān)解釋4v要素稟賦理論由赫克歇爾（eli heckscher）和俄林（bertil ohlin）提出，后經(jīng)薩繆爾森（paul samuelson）等人不斷加以完善。v要素稟賦論與古典貿(mào)易理論的區(qū)別：v1.模型為：222（ppf的機(jī)會(huì)成本遞增）v2.要素稟賦差異產(chǎn)生的原因易于解釋。5第一節(jié)第一節(jié) 要素稟賦理論的基本模型要素稟賦理論的基本模型 一、要素稟賦一、要素稟賦v要素稟賦：要素稟賦：指一國(guó)所擁有指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。例。ea、eb分別表示分別表示a、b兩國(guó)擁有的生產(chǎn)要素稟賦兩國(guó)擁有的生產(chǎn)要素稟賦的總量組合，的總量組合， 若有若有ab ，則則a國(guó)為資本相

3、對(duì)豐富的國(guó)國(guó)為資本相對(duì)豐富的國(guó)家，家，b國(guó)則為勞動(dòng)相對(duì)豐富國(guó)則為勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家。的國(guó)家。6v衡量要素稟賦通常是用人均資本存量來估算。但會(huì)遇到以下困難：v1.各國(guó)大都沒有關(guān)于資本存量的直接統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，只有每年的固定投資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，需要累加固定投資數(shù)據(jù)，并考慮折舊和不變價(jià)格調(diào)整；v2.各國(guó)的貨幣單位不同，無法直接進(jìn)行比較。v3.某國(guó)的要素稟賦類型，是一個(gè)相對(duì)概念，比較對(duì)象不同，要素稟賦類型也會(huì)不同。7表表3-1:部分國(guó)家部分國(guó)家1990年人均資本存量（年人均資本存量（1985年國(guó)際價(jià)格計(jì)算）年國(guó)際價(jià)格計(jì)算） 資料來源：summers and heston(1995), penn world tab

4、les 5.6; international labor organization(ilo), yearbook of labor statistics, 1994.國(guó)家或地區(qū)國(guó)家或地區(qū) 人均資本存量（美元人均資本存量（美元/人）人） 瑞瑞 士士73,459德德 國(guó)國(guó)50,116加拿大加拿大42,745澳大利亞澳大利亞37,854日日 本本36,480法法 國(guó)國(guó)35,600美美 國(guó)國(guó)34,705意大利意大利31,640臺(tái)灣地區(qū)臺(tái)灣地區(qū)25,722英英 國(guó)國(guó)21,453韓韓 國(guó)國(guó)17,995墨西哥墨西哥12,9008二、要素密集度二、要素密集度v要素密集度（要素密集度（factor intens

5、ity）：）：指生產(chǎn)某種產(chǎn)指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是一個(gè)相對(duì)這也是一個(gè)相對(duì)的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān)。的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān)。 v如果如果 x 商品的投入比例商品的投入比例 kx=kx/lx，大于，大于 y 商品的商品的投入比例投入比例 ky=ky/ly，即，即 kxky，則稱，則稱 x 是資本密是資本密集型（集型（capital-intensive）產(chǎn)品，）產(chǎn)品，y 是勞動(dòng)密集型是勞動(dòng)密集型（labor-intensive）產(chǎn)品。）產(chǎn)品。9v如果 x、y 采用的都是固定要素比例的生產(chǎn)技術(shù)，直接比較 x、y 的k-l比率就可確

6、定要素密度的差異。v若生產(chǎn)要素可替代，比較x、y的要素密度，就必須在各種共同的要素價(jià)格下進(jìn)行比較。若在任何一組共同的要素價(jià)格下，生產(chǎn)x的k/l均大于生產(chǎn)y的k/l， 則稱 x 是資本密集型的部門或產(chǎn)品，y 是勞動(dòng)密集型的部門或產(chǎn)品。10kx=kx/lx ky=ky/ly kxky v任意給定一組要素價(jià)格（w，r）下，等成本曲線分別與 x、y 的等產(chǎn)量線的相切，若存在kxky，則根據(jù)定義，x 是資本密集型的，y則是勞動(dòng)密集型的。圖 32當(dāng)資本、勞動(dòng)價(jià)格即定時(shí)，兩個(gè)部門選擇的最佳要素組合由等成本曲線與等當(dāng)資本、勞動(dòng)價(jià)格即定時(shí)，兩個(gè)部門選擇的最佳要素組合由等成本曲線與等產(chǎn)量曲線相切來決定產(chǎn)量曲線相切

7、來決定11三、模型基本假設(shè)（假設(shè)生產(chǎn)要素之間是可替代的）三、模型基本假設(shè)（假設(shè)生產(chǎn)要素之間是可替代的）v兩國(guó)相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國(guó)相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；v兩國(guó)消費(fèi)者偏好相同，即社會(huì)無差異曲線兩國(guó)消費(fèi)者偏好相同，即社會(huì)無差異曲線(community indifference curves) 形狀相似；形狀相似；v規(guī)模收益不變；規(guī)模收益不變；v所有商品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；所有商品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；v兩國(guó)的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；兩國(guó)的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；v假設(shè)假設(shè)a國(guó)為資本豐富的國(guó)家，國(guó)為資本豐富的國(guó)家，b國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家；v生產(chǎn)要素在一國(guó)

8、之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國(guó)際間不能流動(dòng)；生產(chǎn)要素在一國(guó)之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國(guó)際間不能流動(dòng)；vx、y的生產(chǎn)技術(shù)不同，假設(shè)的生產(chǎn)技術(shù)不同，假設(shè)x為資本密集型產(chǎn)品，為資本密集型產(chǎn)品，y為勞動(dòng)密為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；集型產(chǎn)品；v不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙。不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙。 由以上假設(shè)可知，由以上假設(shè)可知，a、b兩國(guó)除要素稟賦不同外，其他一切條兩國(guó)除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。件都是完全相同的。 12第二節(jié)第二節(jié) h-o理論理論一、要素稟賦差異與相對(duì)供給差異一、要素稟賦差異與相對(duì)供給差異生產(chǎn)可能性邊界線生產(chǎn)可能性邊界線ea、eb分別表示兩國(guó)的要素稟賦點(diǎn)分別表示兩國(guó)的要素稟賦點(diǎn) 圖 3

9、3圖 34要素稟賦的差異要素稟賦的差異 ppf形狀差異形狀差異 相對(duì)供給差別相對(duì)供給差別13在相同的相對(duì)價(jià)格水平下，在相同的相對(duì)價(jià)格水平下，a國(guó)的國(guó)的x相對(duì)供給要比相對(duì)供給要比b國(guó)多，即國(guó)多，即rsa在在rsb的右側(cè)的右側(cè).圖圖3-5t2t1t0t0t1t2xyt0t1t2x/yrsbrsabbaat0t0t1t2t1t2t0t1t2xycicacicbrdxyppxyppx/y圖圖3-614vpa=ka/la pb=kb/lb papb a國(guó)資本要素相對(duì)國(guó)資本要素相對(duì)豐富，豐富，b國(guó)勞動(dòng)力要素相對(duì)豐富國(guó)勞動(dòng)力要素相對(duì)豐富v又 ， ppfb在x軸上的端點(diǎn) b在 ppfa 在x軸上的端點(diǎn) a的左

10、邊；而 ppfa在y軸上的端點(diǎn) a 則位于 ppfa在y軸上的端點(diǎn) b 之上。結(jié)論：資本豐富的國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給結(jié)論：資本豐富的國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國(guó)家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國(guó)家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)。相對(duì)供給能力較強(qiáng)。15v兩國(guó)需求偏好相同，兩國(guó)需求偏好相同，一條一條rd與兩國(guó)與兩國(guó)rsa、rsb的交點(diǎn)，決定了的交點(diǎn)，決定了兩國(guó)在貿(mào)易前的均衡兩國(guó)在貿(mào)易前的均衡相對(duì)價(jià)格水平。由于相對(duì)價(jià)格水平。由于rsa在在rsb之右之右 ，所，所以以papb。二、封閉條件下的相對(duì)價(jià)格二、封閉條件下的相對(duì)價(jià)格要素稟賦相對(duì)供給差異相對(duì)價(jià)格差

11、異生產(chǎn)技術(shù)條件相同兩國(guó)需求條件完全相同圖圖3-716v封閉條件下的相對(duì)價(jià)格由封閉條件下的相對(duì)價(jià)格由cic與與ppf相切決定相切決定v在封閉條件下，因?yàn)閮蓢?guó)的在封閉條件下，因?yàn)閮蓢?guó)的消費(fèi)者偏好相同，所以圖中消費(fèi)者偏好相同，所以圖中兩國(guó)的兩國(guó)的cic形狀相同。形狀相同。v通過通過 ea點(diǎn)的相對(duì)價(jià)格線點(diǎn)的相對(duì)價(jià)格線 pa為為 a 國(guó)的均衡價(jià)格，通過國(guó)的均衡價(jià)格，通過 eb點(diǎn)點(diǎn)的相對(duì)價(jià)格線的相對(duì)價(jià)格線 pb為為 b 國(guó)的均國(guó)的均衡價(jià)格。衡價(jià)格。vpapb，即，即a國(guó)在國(guó)在x商品上具有商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而比較優(yōu)勢(shì)，而b國(guó)則在國(guó)則在y商品商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，即資本豐上具有比較優(yōu)勢(shì)，即資本豐富國(guó)家在資本密

12、集型產(chǎn)品上富國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而勞動(dòng)豐富具有比較優(yōu)勢(shì)，而勞動(dòng)豐富國(guó)家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具國(guó)家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)有比較優(yōu)勢(shì) 。圖 3717三、三、h-o定理定理vp pa appw wpky，即 x 的要素密度大于 y；但當(dāng)要素相對(duì)價(jià)格如圖中 2線所示時(shí)，kxky，即 x 的要素密度小于 y。所以當(dāng)要素相對(duì)價(jià)格由 1變?yōu)?2時(shí)，兩個(gè)產(chǎn)品的要素密度發(fā)生了逆轉(zhuǎn)。圖3-14kxkykykx1 12 2lok48n需求逆轉(zhuǎn)需求逆轉(zhuǎn)（demand reversal）:當(dāng)某一國(guó)對(duì)于某一商品享有生產(chǎn)當(dāng)某一國(guó)對(duì)于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)，但因其國(guó)民在消費(fèi)上又特別地偏好該商品時(shí)，

13、將上的比較優(yōu)勢(shì)，但因其國(guó)民在消費(fèi)上又特別地偏好該商品時(shí)，將會(huì)使得原來依據(jù)會(huì)使得原來依據(jù)h-o定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變。定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變。pbxabpaybao圖3-15v里昂惕夫之謎的解釋：雖然美國(guó)的資本比較充裕，但如果美國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，資本密集型商品（以制成品為主）占據(jù)絕大部分比重，那么美國(guó)則有可能出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。 49本章小結(jié)本章小結(jié)v本章要素稟賦理論由h-o定理、要素價(jià)格均等化理論和羅伯津斯基定理這三個(gè)主要部分構(gòu)成 ；vh-o定理：根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，一國(guó)應(yīng)出口密集使用其相對(duì)豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品；v要素價(jià)格均等化理論：指出國(guó)際貿(mào)易通過商品價(jià)格的均等化，會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格的均等化，從而在世界范圍實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，同時(shí)由于要素價(jià)格的變動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易