1、年度深圳市XXX科技開發有限公司IS09001 & FSSC22000內審檢查表QR01/COP920-01SEC.1被審核部門管理層審核員審核時間標準 條款檢查項目檢查方法審核記錄審核發現Q:4.1F:4.1識別了組織內外部環境是否從內部和外部的方向考慮組織環境？考慮是否 充分？合格不合格建議項Q:4.2F:4.2對相關方的需求和期望是否策劃了識別利益相關方？合格不合格建議項了解利益相關方的要求如何體現？Q:4.3F:4.3確定質量管理體系/食品安全 管理體系的范圍組織是否對質量管理體系/食品安全管理體系確定 了范圍？合格不合格建議項Q:4.4F:4.4質量/食品安全管理體系及其過程體系管理

2、的過程有是否有被建立？合格不合格建議項Q:5.1F:5.1最高管理者為其做岀的管理 承諾，即“建立、實施質量管 理體系/食品安全管理體系并 持續改進其有效性”，開展了 哪些活動總經理是否制定并批準書面的質量 /食品安全方針 和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執行？合格不合格建議項是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律法規的要求傳達到各階層？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在 工作中確保這些要求的實現？是否定期進行管理評審，確保質量管理體系的適宜 性、有效性和充分性是否為每項活動提供充分的資源Q:5.2F:5.2質量/食品安全方針的制定及 內容

3、是否與公司的宗旨、規模、產品特點相適宜？是否 體現滿足顧客的要求，持續改進的精神？合格不合格建議項質量/食品安全方針的溝通與管理如何向全體員工傳達的？采取了什么方式？Q:5.3F : 5.3管理者代表/食品安全小組組 長的任命、職責的規定和所負 職責的具體落實是否任命管理者代表/食品安全小組組長？其職責和權限是否有效發揮作用？合格不合格建議項其他各級人員的職責和權限的規定和具體落實最高管理者是否確保組織內的職責、權限得到規定 和溝通？其職責和權限是否明確？Q : 6.1F:6.1對風險和機遇的識別風險與機遇的識別是否有被確定？合格不合格建議項風險和機遇的應對措施這些風險是否有應對的措施？Q:6

4、.2F:6.2質量/食品安全目標的設定目標是否形成文件？是否分解到各職能和層次？是 否符合方針的要求？可測量嗎？是否體現了持續改 進的精神？合格不合格建議項目標的實現受審部門是否均有相應的目標？檢查目標統計結 果，確認目標是否得到實現？目標的定期評審、修訂目標是否定期評審、修訂？依據什么評審、修訂？ 目標的評審、修訂是否體現持續改進？Q:6.3F:6.3變更的策劃質量/食品安全管理體系變更是否有策劃控制方法， 是否符合要求？合格不合格建議項Q:7.1F:7.1資源的提供組織是否提供充足的資源以建立、實施、保持和更 新質量/食品安全管理體系？合格不合格建議項Q; 9.2F:9.2內部審核內部審核

5、是否按照體系要求進行，評審內容是否覆 蓋全面？合格不合格建議項是否及時采取糾正和糾正措施？Q:9.3F:9.3管理評審定期進行，評審輸入要充分管理評審是否由總經理親自主持并定期進行，輸入 內容符合體系要求嗎？評審內容覆蓋全面嗎？合格不合格建議項評審輸岀內容的全面性，工作及驗證后續評審結論有輸岀嗎？有無后續工作？如何開展的？ 結果驗證并反饋最高管理者了？合格不合格建議項Q:10.3F:10.2持續改進有無開展持續改進活動，如何進行的。合格不合格建議項FSSC附加要求標志的使用查認證標志是否用于產品、產品包裝、產品標簽？合格不合格建議項SEC.2被審核部門銷售部審核員審核時間標準 條款檢查項目檢查

6、方法審核證據審核發現Q : 6.1F:6.1對風險和機遇的識別風險與機遇的識別是否有被確定？合格不合格建議項風險和機遇的應對措施這些風險是否有應對的措施？Q:6.2F:6.2質量/食品安全目標的落 實查上年質量/食品安全目標落實情況。未完 成目標的，是否采取了措施？合格不合格建議項Q:8.2F:7.4與產品有關的要求的確認合同執行前是否明確顧客的要求？是否存 在口頭定單，若有，如何進行確認？查確認記錄。合格不合格建議項是否進行有效的合同評審對產品要求的評審是否充分，對滿足顧客要 求的能力是否進行確認？抽查合同評審記 錄表合同更改合同更改是否重新評審，內部關聯人員是否 知曉更改信息。查合同更改記

7、錄顧客溝通是否流暢？所有 抱怨是否進行了登記和恰 當的處理，并反饋給顧客查顧客反饋清單，查看糾正預防措施的落實 情況及反饋顧客的情況Q:8.5.3顧客財產是否及時登記并 有效管理詢問部門負責人有關顧客財產的管理要求。合格不合格建議項Q : 8.5.5交付后活動的控制詢問部門負責人有關產品交付后活動的控 制要求。合格不合格建議項Q:9.1.2是否進行顧客滿意度調查查相關文件規定以及滿意度調查分析情況合格不合格建議項Sec.3被審核部門供應部審核員審核時間標準 條款檢查項目檢查方法審核證據審核發現Q : 6.1F:6.1對風險和機遇的識別風險與機遇的識別是否有被確定？合格不合格建議項風險和機遇的應

8、對措 施這些風險是否有應對的措施？Q:6.2F:6.2質量/食品安全目標的落實查上年質量目標落實情況。 未完成目標的，是否采 取了措施？合格不合格建議項Q:8.4F:7.1.6ISO/TS 22002-1 :4/5/6/7/8/10/11/12/13/14/15/18FSSC附加要求：服務的管理采購訂單對照計劃采購建議及其他方向的物料需求，查看采購訂單是否能及時準確的生成，采購信息是否全面 和明確。合格不合格建議項合格供應商清單及供方分類查看合格供方清單并確認是否對供應商進行分類，詢問分類的依據選擇和評價供方的要 求及周期評價。詢問并要求提供選擇、評價的準則和選擇、周期評 價記錄合格供方的持續管理抽查供應商持續滿足法律法規及食品安全的要求 的能力，如檢查營業執照、生產許可證、第三方檢