1、康澤明膠有限公司信息披露管理制度第一條 為了加強 XX 明膠股份有限公司（以下簡稱 公司 ） 的信息披露管理工作，確保 正確履行信息披露義務，保護公司、股東、債權人及其他利益相關人 的合法權益，根據證券法 、 公司法、深圳證券交易所股票上市規則 、上市公司信息披露管 理辦法及公司章程之 規定 ,結合公司實際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱信息披露是指，將對公司股票價格可能 產生重大影響的信息，在規定時 間內、在規定的媒體上、以規定的方式向社會公眾公布，并送達證券 監管部門。第三條 信息披露的基本原則是： 真實、準確、完整、及時。 第四條 公司董事會全體董事、監事及高級管理人員應當保 證信息

2、披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、 嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔連帶賠 償責任。第五條 公司董事長是信息披露管理工作的第一責任人；董事會 秘書是信息披露管理工作的直接責任人。第六條 本制度適用于如下機構和人員：1、公司董事和董事會；2、公司監事和監事會；3、公司高級管理人員；4、公司董事會秘書和證券事務代表；5、公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人；6、公司控股股東和持股 5%以上的股東；7、其他負有信息披露職責的公司人員和部門。第七條 公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。年 度報告和中期報告、季度報告為 定期報告 ,其他報告為臨時報告。第八條 凡是對投資者的投資決策

3、有重大影響的信息，公司均應 當如實按期披露。公司應當披露 的信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定 期報告和臨時報告等。第九條 臨時報告包括但不限于下列事項：1. 股東大會決議；2. 董事會決議；3. 監事會決議；4. 召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知；5. 獨立董事的聲明、意見及報告；6. 收購或出售資產達到應披露的標準時；7. 關聯交易達到應披露的標準時；8. 重要合同（借貸、委托經營、受托經營、委托理財、贈與、承包、租賃等）的訂立、變更和終止；9. 大額銀行退票；10. 重大經營性或非經營性虧損；11. 遭受重大損失；12. 重大投資行為；13. 可能依法承擔

4、的賠償責任；14. 公司涉嫌違法違規被有關機關調查，或者受到刑事處罰、 重大行政處罰；公司董事、監 事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有關部門調查或采取強制措施；15. 公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱發生變更；16. 經營方針和經營范圍發生重大變化；17. 訂立前述第 8項以外的重要合同 ,可能對公司的資產、 負債、 權益和經營成果產生重大影 響；18. 發生重大債務或未清償到期重大債務；19. 變更募集資金投資項目；20. 直接或間接持有另一上市公司發行在外的普通股 5%以上；21. 持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人 ,持有股份增減 變化達 5%以上；22. 公司第一大股東發生變更；

5、23. 公司董事長、三分之一以上董事或經理發生變動；24. 生產經營環境發生重要變化 ,包括全部或主要業務停頓、生 產資料采 購、產品銷售方式 或渠道發生重大變化；25. 公司作出減資、合并、分立、解散或申請破產的決定；26. 新的法律、法規、規章、政策可能對公司的經營產生顯著 影響；27. 更換為公司審計的會計師事務所；28. 公司股東大會、董事會的決議被法院依法撤銷；29. 法院裁定禁止對公司有控制權的股東轉讓其所持公司的股 份；30. 持有公司 5%以上股份的股東所持股份被質押、凍結、司法 拍賣、托管、設定信托或被依法限制表決權；31. 公司進入破產、清算狀態、被責令關閉；32. 公司預

6、計出現資不抵債；33. 獲悉主要債務人出現資不抵債或進入破產程序 ,公司對相應 債權未提取足額壞賬準備的；34. 公司及公司控股子公司的對外擔保事項； 35對股東、實際控制人及其關聯方提供擔保事項；36. 公司因涉嫌違反證券法規被中國證監會調查或正受到中國證監 會處罰；37. 公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；獲 得大額補貼等可能對公司資 產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；38. 會計政策、會計估計變更。第十條 信息披露的時間和格式及相關標準，按深圳證券交易 所股票上市規則、上市公司 信息披露管理辦法之規定執行。第十一條 公司定期報告的編制、審議、披露按如下程序進

7、行：1、根據定期報告披露時間，制定定期報告披露工作計劃；2、編制定期報告草案；3、總裁辦公會議審閱；4、提交董事長審閱；5、組織有關人員對定期報告及相應文件進行補充和復核；6、提交董事會審議并形成決議；7、總裁對公告文件進行會簽；8、董事長簽發；9、對外披露。第十二條 公司重大事件的報告、傳遞、審閱、披露按如下程序進 行：1、由發生該事件或交易事項的部門提出書面情況報告；2、提交公司董事會秘書審閱確認，并起草公告文件；5、董事會秘書組織有關人員對臨時報告及相應附文進行復核，提交董事長、總裁審閱；6、董事會秘書籌備董事會會議（必要時）審議并形成決議；7、提交股東大會審議（必要時）并形成決議；8、

8、總裁對公告文件進行會簽；9、董事長簽發；10、對外披露。第十三條 公司董事會秘書負責組織和協調公司信息披露事務，匯 集公司應予披露的信息并報 告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。第十四條 公司董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監事 會會議和高級管理人員相關會 議，有權了解公司的財務和經營情況， 查閱涉及信息披露事宜的所有 文件。當出現、發生或即將發生可能對公司股票的交易價格產生較大影響 的情形或事件時，負有報告義 務的責任人應及時將相關信息向公司董事會和董事會秘書進行報告； 當董事會秘書需了解重大事項的 情況和進展時，相關部門及人員應予以積極配合和協助， 及時、準

9、確、 完整地進行回復，并根據要求提供相關資料。第十五條 公司總裁辦公室為信息披露事務管理部門。公司證券事 務代表協助公司董事會秘書履行職責。第十六條 信息披露前應嚴格履行下列審查程序：1. 提供信息的部門負責人認真核對相關信息資料， 并簽署核對 意見。2. 董事會秘書進行合規性審查，并起草信息披露公告文件。3. 總裁會簽。 4董事長簽發。5. 報深圳證券交易所審查。6. 董事會秘書負責在公司指定報刊和深圳證券交易所網站披露。7. 公告文件送達當地證券監管部門。第十七條 公司有關部門研究、決定涉及到生產經營事宜信息 披露事項時 ,應通知董事會秘 書列席會議 ,并向其提供信息披露所需要的資料。第十

10、八條 公司有關部門對于是否涉及信息披露事項有疑問 時,應及時向董事會秘書咨詢或通 過董事會秘書向深圳證券交易所咨詢。第十九條 公司不得以新聞發布或答記者問等形式取代信息 披露。第二十條 公司發現已披露的信息 （包括公司發布的公告和媒 體上轉載的有關公司的信息） 有錯誤、遺漏或誤導時 ,應及時發布更正公告、 補充 公告或澄清公告。第二十一條 公司信息披露指定刊載報紙為： 證券時報。第二十二條 公司定期報告、 章程、招股說明書、配股說明書、 募集說明書和其他臨時公告披露文件除載于上述報紙之外， 還載于指定的深圳證券交易所網站及 公司網站。第二十三條 公司應披露的信息也可以載于其他公共媒體 ,但 刊

11、載的時間不得先于指定報紙和網站。第二十四條 公司董事、 監事、高級管理人員及其他因工作關系接 觸到應披露信息的工作人員 ,負 有保密義務。第二十五條 涉及公司的經營、財務或者對公司證券的市場價格有 重大影響的尚未公開的信息，為公司內幕信息。包括但不限于：1、本制度第九條所列事件；2、公司分配股利或者增資的計劃；3、公司股權結構的重大變化；4、公司債務擔保的重大變更；5、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資 產的百分之三十；6、公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重 大損害賠償責任；7、公司收購的有關方案；8、證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息

12、第二十六條 本制度所指內幕信息的知情人包括：1、公司董事、監事、高級管理人員；2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級 管理人員，公司的實際控制人及 其董事、監事、高級管理人員；3、公司控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；4、由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；5、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機 構、證券服務機構的有關人員；6、證券監督管理機構規定的其他人員。第二十七條 公司董事會應采取必要的措施 ,在信息公開披露 之前,將信息知情者控制在最小范圍內。第二十八條 當董事會得知，有關尚未披露的信息難以保密， 或者已經泄露 ,或者公司股票價 格已經

13、明顯發生異常波動時 ,公司應當立即將該信息予以披露。第二十九條 公司董事應當了解并持續關注公司生產經營情況、財 務狀況和公司已經發生的或者 可能發生的重大事件及其影響，主動調查、獲取決策所需要的資料。第三十條 公司監事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露 職責的行為進行監督；關注公司信息披露情況， 發現信息披露存在違法違規問題的， 應當進行調查 并提出處理建議。第三十一條 公司高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經 營或者財務方面出現的重大事 件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。第三十二條 公司董事會秘書負責辦理公司信息對外公布等相關事 宜。除監事會公告外，公司披 露的信息應當以董事會公告的形式發布。董事、監事、高級管理人員 非經董事會書面授權，不得對外 發布公司信息。第三十三條 公司通過業績說明會、分析師會議、路演、接受投資 者調研等形式就公司的經營 情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的， 不得提供 內幕信息。第三十四條 公司信息披露相關文件、資料要及時歸檔，由公司董 事會秘書負責管理。第三十五條 公司控股子公司及參股公司發生重大事件，可能對公 司證券交易價格產生較大影響 的，應當立即向董事會秘書履行報告義務。 由公司董事會秘書組織履 行相關信息披露義務。各控股子公司董事長