1、黎連業黎連業 工程監理基本知識（工程監理基本知識（10） 第第10講：講：信息系統工程的合同管理信息系統工程的合同管理 黎連業黎連業第第1010講：講：信息系統工程的合同管理信息系統工程的合同管理 在本在本講講中中您能了解如下您能了解如下知識點知識點：w 信息系統工程合同的內容及分類信息系統工程合同的內容及分類w信息系統工程合同管理的內容與基本原則信息系統工程合同管理的內容與基本原則w合同索賠的處理合同索賠的處理w合同爭議的調解合同爭議的調解w合同違約的管理合同違約的管理w知識產權保護管理知識產權保護管理黎連業黎連業 w信息系統工程的建設過程實際上就是合同的執行過程。合同是工程項目建設的基本依

2、據，也是監理工作的主要依據之一。合同管理是信息系統工程建設合同得到有效履行的有力保證，它貫徹于監理活動的始終。w作為監理工程師，應該熟悉合同管理（包括知識產權保護管理）的基本內容和要求，掌握完成合同管理監理工作的技能 黎連業黎連業10.1信息系統工程合同的內容及分類 w 合同的概念及其法律特征 w 信息系統工程合同的分類 w 信息系統工程合同的作用 w 信息系統工程合同的主要內容 w 信息系統工程合同簽訂的注意事項 黎連業黎連業合同的概念及其法律特征 w 合同又稱契約，它是社會財產私有的產物，是隨著社會分工和交換的發展而發展起來的。到現代，合同已成為實現商品經濟流轉的紐帶，是維護正常商品交換關

3、系的基本法律手段 w 合同的概念有廣義和狹義之分，廣義的合同，泛指一切確立權利義務關系的協議w 民法通則第八十五條規定：“合同是當事人之間設立、變更、終止民事關系的協議；依法成立的合同，受法律保護。”我國合同法基本上采納了狹義說。根據根據合同法合同法的規定：的規定：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。黎連業黎連業 w 合同具有以下主要法律特征：w 1、合同是當事人之間在自愿基礎上達成的協議，是雙方或多方的民事法律行為w 合同是建立在自由基礎之上的，是當事人自愿協商訂立

4、的。這是合同自愿原則的表現。w 多方法律行為是相對單方法律行為而言的。當事人不能同自己簽訂合同，必須有兩個或者兩個以上的主體參加。另外，當事人之間還必須在平等自愿的基礎上，通過協商達成一致的協議，作出意思完全一致的表示。 黎連業黎連業 w 2、合同當事人的法律地位平等w 當事人法律地位平等是民事法律關系的重要特點，也是合同的一個基本特征。當事人法律地位平等是合同區別于以命令、服從為特征的行政管理關系的重要標志，是合同制度的內在要求，它決定于商品經濟關系的性質，也是合同平等原則的具體表現。w 合同的各方當事人，不論公民還是法人，不論其經濟勢力和所有制形式如何，也不論其在行政上有無上下級隸屬關系，

5、法律地位一律平等。各方之間沒有上下之分。黎連業黎連業 w 3、合同以設立、變更、終止民事權利義務關系為目的w 設立民事權利義務關系，是當事人訂立合同旨在形成某種法律關系，從而享受具體的民事權利，承擔具體的民事義務。變更民事權利義務關系，是指當事人通過訂立合同，使原有的合同關系在內容上發生變化。當事人訂立合同不論是出于何種目的，只要當事人達成的協議依法成立并生效，就對合同當事人產生法律約束力，當事人就要依照合同的規定享有權利、履行義務。w 合同是一種民事法律行為，民事法律行為是民事主體實施的能夠引起民事權利和民事義務產生的法律行為。黎連業黎連業信息系統工程合同的分類 w 信息系統工程合同是承建單

6、位進行信息系統工程建設，建設單位支付價款的合同。在合同法中分別將他們稱為承建人與發包人。信息系統工程合同是一種承諾合同，合同訂立生效后雙方應當嚴格履行。信息系統工程合同也是一種義務、有償合同，當事人雙方在合同中都有各自的權利和義務，在享有權利的同時必須履行義務 黎連業黎連業 w 1、按信息系統工程范圍劃分w 從信息系統工程的不同范圍和數量進行劃分，可以分為信息系統工程總承建合同、信息系統工程承建合同、分包合同。建設單位將該信息系統工程項目的全過程發包給一個承建單位的合同即為項目總承建合同。建設單位將該信息系統工程的設計、實施等的每一項分別發包給一個承建單位的合同即為項目承建合同。經合同約定和建

7、設單位認可，從承建單位的項目中承建部分項目而訂立的合同即為項目分包合同。w （1）總承包合同w （2）單項項目承包合同w （3）分包合同黎連業黎連業 w 2、按項目付款方式劃分w 以付款方式的不同，信息系統工程合同分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同。w （1）總價合同w （2）單價合同w （3）成本加酬金合同黎連業黎連業 w 成本加酬金合同，是建設單位向承建單位支付建設項目的實際成本，并按事先約定的某一種方式支付酬金的合同類型。在這類合同中，建設單位需承擔項目實際發生的一切費用，因此也就承擔了項目的全部風險。而承建單位由于無風險，其報酬也往往較低。這類合同的缺點是建設單位對項目總價不易控制

8、，承建單位也往往不注意降低項目成本。這類合同主要適用于需要立即開展工作的工程項目、新型的工程項目，或風險很大的工程項目。 黎連業黎連業信息系統工程合同的作用 w 市場經濟的確立和完善，為信息系統工程的形成和完善提供了有利條件，信息系統工程合同的普遍實行，更加有利于市場的規范和發展，加速推進工程監理制度的完善和發展。信息系統工程合同的科學性、公平性和法律效率，規范了合同各方的行為，使信息系統工程建設活動有章可循，具體作用如下：w （1）合同確定了信息系統工程實施和管理的主要目標，是合同雙方在工程中各種經濟活動的依據w 合同在信息系統工程實施前簽訂，確定了該信息系統工程所要達到的目標以及和目標相關

9、的所有主要的細節的問題。合同確定的信息系統工程目標主要有三個方面：w 信息系統工程工期，包括項目開始、項目結束的具體日期以及項目中的一些主要活動持續時間，由合同協議書、總工期計劃、雙方一致同意的詳細進度計劃等決定。w 信息系統工程質量、項目規模和范圍，包括詳細而具體的質量、技術和功能等方面的要求，例如信息系統工程要達到的生產能力、設計、實施等質量標準和技術規范等，它們由合同條件、圖紙、規范、項目工作量表、供應清單等定義。w 信息系統工程價格，包括項目總價格、各分項項目的單價和總價等，由項目工作量報價單、中標函或合同協議書等定義。這是承建單位按合同要求完成項目責任所應得的報酬。黎連業黎連業 w

10、（2）合同規定了雙方的經濟關系。合同一經簽訂，合同雙方便形成了一定的經濟關系。合同規定了雙方在合同實施過程中的經濟責任、利益和權利。簽訂合同，則說明雙方互相承擔責任，雙方居于一個統一體中，共同完成合同。合同中確定了各方在整個項目中的基本地位，明確了各方的權利與義務。w （3）合同是監理工作的基本依據。利用合同可以對工程進行進度、質量和成本實施管理和控制。 黎連業黎連業信息系統工程合同的主要內容 w 由于信息系統工程是一個新興行業，有著不同于其它工程建設的諸多特點。主要有：w 1、信息系統工程投資額度較大、工期短、利潤豐厚；、信息系統工程投資額度較大、工期短、利潤豐厚；w 2、工程項目的不可預見

11、成分多，風險程度大；、工程項目的不可預見成分多，風險程度大；w 3、技術含量高，屬于智力、知識密集型產業；、技術含量高，屬于智力、知識密集型產業；w 4、處于發展中的高科技領域，高新技術發展迅速；、處于發展中的高科技領域，高新技術發展迅速；w 5、與技術的繼承程度相比，創新成分多，新開發的工作、與技術的繼承程度相比，創新成分多，新開發的工作量大；量大；w 6、工程類型廣泛，涉及國民經濟的各行各業；、工程類型廣泛，涉及國民經濟的各行各業；w 7、需要多種技術領域的綜合與交叉；、需要多種技術領域的綜合與交叉；w 8、用戶需求易隨形勢發展而急速變化，甚至有許多要求、用戶需求易隨形勢發展而急速變化，甚

12、至有許多要求超過新技術的發展；超過新技術的發展；w 9、項目實施地點分散；、項目實施地點分散；w 10、信息系統工程合同多為包干合同，即由承建單位獨立、信息系統工程合同多為包干合同，即由承建單位獨立承擔該信息系統工程的全部工作承擔該信息系統工程的全部工作。黎連業黎連業 w 以上特點決定了信息系統工程合同的內容較多，涉及工程設計、產品采購、實施等多方面。信息系統工程合同的主要內信息系統工程合同的主要內容如下：容如下：w 甲、乙雙方的權利與義務是合同的基本內容。為體現公平、公正，合同雙方的權利與義務應該是對等的，也是相互由呼應的。決不應該使合同成為明顯偏向一方的“不平等”合同，或“霸王”合同。w

13、建設單位提交有關基礎資料的期限。這是建設單位提交有關資料在實踐上的要求。工程設計的基礎資料是指承建單位進行設計工作所依據的基礎文件和情況。w 項目的質量要求。項目的質量要求十分重要，它是判斷項目成果是否合格的重要依據，也是確定承建單位工作責任的必要前提，更是監理工作的主要依據。因此，質量要求條款應準確細致地描述項目的整體質量和各部分質量，必要時可以用明確的技術指標進行限定。w 承建單位提交各階段項目成果的期限。各階段的項目成果指承建單位在項目過程中逐步提交的體現項目成績的可交付物和最后的成果，包括設計方案、實施方案、軟件開發過程中的設計文檔、項目實體（網絡、安裝調試好的設備）、軟件（包括代碼和

14、資料）等等，應選取里程碑式的項目成果交付的期限，并在一定程度上把成果和付款計劃聯系起來，這樣方便雙方了解和控制項目的進展情況。黎連業黎連業 w 項目費用和項目款的交付方式。項目費用即建設單位為本項目投入的資金情況，分總體費用和分項費用。分項費用指項目費用按用途劃分出來的不同部分，它在一定程度上規定了承建單位的項目花費。例如設備采購費、材料費、設計費、軟件開發費等等。項目款的交付方式一般采用分期交付，即以某一階段的成果交付為標志，按一定比例交付項目款。w 項目變更的約定。項目變更的范圍應包括資金、需求、期限、合同等變更，對變更的范圍進行約定，并明確每一種變更以何種方式何種程序處理。對范圍外的變更

15、，可注明另行協商并再補簽合同。w 雙方的其他協作條件。其他協作條件是指雙方當事人為了保證項目順利完成應當履行的相互協助義務。建設單位的主要協作義務是提供必要的工作條件和生活條件，以保證其正常開展工作。承建單位主要協作義務是合理安排項目計劃并嚴格執行，在項目中盡量滿足建設單位的合理要求。w 違約責任。合同當事人雙方應當根據國家的有關規定約定雙方的違約責任。黎連業黎連業信息系統工程合同簽訂的注意事項 w 信息系統工程合同是以后解決糾紛的重要依據，因此，有關重要事項都應當在項目合同中明確規定。例如，信息化項目的硬件環境、軟件產品的標準體系等技術性內容，都應當寫在合同中。項目合同中最重要的內容，是對委

16、托方和被委托方在信息化過程中的權利和義務的界定。從這一點來說，項目合同是確定“委托方被委托方”雙方合作關系的一份關鍵的商務文件。w 信息系統工程項目建設暫時還沒有統一的合同示范文本，如果項目的建設單位與承建單位在合同訂立時對合同的內容考慮不足，就會導致合同條款不詳盡、內容不完整、不嚴謹等問題，在項目實施過程中就可能產生合同爭議與糾紛。黎連業黎連業 w 在項目合同中，對于下面一些容易產生糾紛的事項，合作的雙方都應當認真對待，也是監理單位審查合同的重點。不但需要明文規定，而且應當特別仔細地考慮所有條款是否嚴密，規范。w 1、質量驗收標準w 質量驗收標準是一個關鍵的指標。如果雙方的驗收標準不一致，就

17、會在系統驗收時產生糾紛。在某種情況下，承建單位為了獲得項目也可能將信息系統的功能過分夸大，使得建設單位對信息系統功能的預期過高。另外，建設單位對信息系統功能的預期可能會隨著自己對系統的熟悉而提高標準。為避免此類情況的發生，更清晰地規定質量驗收標準，對雙方都是有益的。黎連業黎連業 w 2、驗收時間w 承建單位按期完成了開發工作，需要按期進行驗收。因此，驗收期限也是合同必須明確規定的內容。對于承建單位交付的系統，如果建設單位難以確定是否已達到質量標準，遲遲不驗收，承建單位就不能結束開發。反之，如果建設單位發現了系統中的問題，承建單位無力修正系統的內在錯誤，就會給建設單位帶來很大的損失。因此，明確的

18、驗收時間是督促雙方自覺工作的重要條款。黎連業黎連業 w 3、技術支持服務w 對于開發完成后發生的技術性問題，如果是因為承建單位的工作質量所造成的，應當由承建單位負責無償地解決。一般這一期限是半年到一年。如果沒有這個期限規定，就視為建設單位所有的維修要求都要另行收費。黎連業黎連業 w 4、損害賠償w 原則上委托方和被委托方都具有這一項權利，為避免雙方的利益受到損害，雙方都應當有自我保護意識，這是一個必要的條款。實際的賠償方式可由雙方另行協調。w 信息系統工程項目中應提倡采用分期付款的方式，可以調動承建單位的積極性，并且有效保證了建設單位的合法權益。 黎連業黎連業 w 5、保密約定w 雙方都不得向

19、第三者泄漏對方的業務和技術上的秘密，包括建設單位業務上的機密（例如商業運作方式、客戶信息等）以及承建單位的技術機密。為了實現自我保護和提高保密意識，最好是雙方另行簽訂一個保密合同。關于保密的期限應當特別規定：在信息化項目履行完后若干年或長期繼續有效。黎連業黎連業 w 6、軟件的合法性w 軟件的著作權和所屬權是不同的。一般來說建設單位支付了所有的開發費用之后，軟件所屬權將轉給建設單位，但軟件的著作權仍然屬于承建單位。如果要將軟件著作權也移交給建設單位，在合同中應當寫明這一條款。有時候，承建單位要保留軟件的著作權，或者著作權屬雙方共有，這時都應當在合同中說明。如果采用的是已經產品化的軟件系統，則應

20、當在合同中明確記載該軟件的著作權登記版號。如果沒有進行著作權登記，或者信息化項目是由建設單位委托承建單位獨立開發的，則應當明確規定軟件承建單位承擔軟件系統的合法性的責任。黎連業黎連業 w 7、技術標準及工程依據w 對合同中質量條款應具體注明規格、型號、適用的標準等，避免合同訂立后因為適用標準是采用國家、地方、行業還是其他標準等問題產生糾紛。w 8、合同附件w 如果合同有附件，對于附件的內容也應精心準備，并注意保持與主合同一致，不要相互之間產生矛盾。黎連業黎連業 w 9、簽約資格w 在簽定合同時還應了解簽約對方(項目建設方)的主體資格，即在合同上簽字的人是否具備簽署合同的資格。法人的法定代表人、

21、其他組織的負責人均具有簽約主體的資格。其他人員代表法人或其他組織簽訂合同時，必須持有建設單位法人的法定代表人授權委托書。w 10、法律公證w 為避免合同糾紛，保證合同訂立的合法性、有效性，當事人可以將簽訂的合同到公證機關進行公證。經過公證的合同，具有法律強制執行效力。黎連業黎連業10.2信息系統工程合同管理的內容與基本信息系統工程合同管理的內容與基本原則原則w 合同管理的概念與意義 w 合同管理的主要內容 w 合同管理的原則 黎連業黎連業合同管理的概念與意義 w 信息系統工程監理工作的合同管理就是指對信息系統工程監理工作的合同管理就是指對工程的設計、實施、開發有關的各類合同，工程的設計、實施、

22、開發有關的各類合同，從合同條件的擬定、協商、簽署，到執行情從合同條件的擬定、協商、簽署，到執行情況的檢查和分析等環節進行組織管理的工作，況的檢查和分析等環節進行組織管理的工作，以達到通過雙方簽署的合同實現信息系統工以達到通過雙方簽署的合同實現信息系統工程的目標和任務，同時也維護建設單位與承程的目標和任務，同時也維護建設單位與承建單位及其它關聯方的正當權益建單位及其它關聯方的正當權益。 w 信息系統工程從招投標、設計、實施到竣工驗收交付使用，涉及到建設單位、承建單位、產品供應商、產品生產廠家、監理單位等多個單位。 黎連業黎連業 w 合同管理是信息系統工程監理的重要內容之合同管理是信息系統工程監理

23、的重要內容之一，它貫穿于信息系統工程的全過程，本著一，它貫穿于信息系統工程的全過程，本著客觀、公正、合理的原則，監督各方履行合客觀、公正、合理的原則，監督各方履行合同的行為，目的在于確保合同正常履行，維同的行為，目的在于確保合同正常履行，維護合同各方的正當權益，全面實現信息系統護合同各方的正當權益，全面實現信息系統工程目標的完成工程目標的完成。因此，建設單位、承建單位、監理單位及其它合同各方都必須樹立起強烈的合同意識，嚴格履行合同，按合同約定做好信息系統工程的一切工作。有效的合同管理是管理而不是控制。合同管理做得好，合同管理做得好，可以避免雙方責任的分歧，是約束雙方遵守可以避免雙方責任的分歧，

24、是約束雙方遵守合同規則。合同規則。黎連業黎連業合同管理的主要內容 w 合同管理的工作內容包括：w 擬定信息系統工程的合同管理制度，其中應包括合同草案的擬定、會簽、協商、修改、審批、簽署、保管等工作制度及流程；w 協助建設單位擬定信息系統工程合同的各類條款，參與建設單位和承建單位的談判活動；w 及時分析合同的執行情況，并進行跟蹤管理；w 協調建設單位與承建單位的有關索賠及合同糾紛事宜。w 歸納起來，監理工作在合同管理中的主要內容由三部分組成，即：合同的簽訂管理、合同的檔案管理、合同的履行管理。 黎連業黎連業 1. 合同的簽訂管理合同的簽訂管理2. 合同的履行管理合同的履行管理3. 履約管理的保證

25、履約管理的保證合同合同監督管理監督管理4. 履約管理的重點履約管理的重點項目項目索賠管理索賠管理5. 合同檔案的管理合同檔案的管理w 黎連業黎連業 w 合同的監督管理具體工作有體現在如下幾個方面：w 建立合同及信息管理制度，各方對項目的所有指令、批復、報告均以書面形式進行，并全部歸檔；w 跟蹤檢查合同的執行情況，督促各方嚴格履行合同；w 嚴格按規定的程序和時限對合同工期的延誤和延期進行審核確認；w 嚴格按規定的程序和時限對合同變更、索賠等事宜進行審核確認；w 根據合同約定，審核承建單位提交的支付申請，簽發付款憑證；w 對項目質量、數量、內容任何形式的變動，均須總監理工程師審核同意，并報建設單位

26、批準后，項目變更通知書方能生效；w 及時、詳盡記錄不可抗力發生時的現場情況；w 協調、處理合同爭端，及時記錄和糾正承建單位的違約行為。黎連業黎連業 w 合同檔案的管理，也即合同文件管理，是整個合同管理的基礎。所有與合同有關的文件都是重要的文字依據，合同管理人員必須及時填寫并妥善保存經有關方面簽證的文件和單據，并建立合同檔案數據庫，以免在合同履行中發生糾紛時缺少有關的文字根據。信息系統工程合同包含各方面的文件，概括起來主要有：w 建設單位負責提供的實施、開發所需的技術資料、數據及圖紙等；w 建設單位負責供應的設備、材料及軟件到位時間和規格、數量、質量情況的備忘錄；w 綜合布線或網絡系統集成中隱蔽

27、工程檢查驗收記錄；w 質量事故（如有的話）鑒定證書及其采取的處理措施記錄；w 項目中間環節交工的驗收文件；w 項目進度加快或工期縮短及提前竣工收益分享協議；w 與項目質量、與結算等有關的資料和數據；w 建設單位、承建單位代表和總監理工程師定期會談的記錄，建設單位或總監理工程師的書面指令，建設單位、承建單位雙方與監理單位的來往信函，包括與合同有關的各種實施進度報表等。w 合同檔案的管理包括兩個類別的合同，即建設單位與監理單位之間簽訂的監理合同管理，以及建設單位與承建單位簽定的業務合同管理。 黎連業黎連業 合同檔案管理方法合同檔案管理方法 :（1）建立監理工作的合同檔案管理）建立監理工作的合同檔案

28、管理體系體系（2）制定監理工作的合同檔案管理）制定監理工作的合同檔案管理制度制度（3）監理工程師必須掌握合同管理）監理工程師必須掌握合同管理的知識的知識（4）合同檔案管理的具體工作）合同檔案管理的具體工作黎連業黎連業 w 合同檔案的管理是一個非常細致的工作，在制定合同檔案管理實施細則時，需要對合同檔案的管理目的、管理范圍、管理方式進行規定，進而進一步規定合同檔案的管理體制、合同檔案的管理機構與人員責任、文件材料的形成和歸檔方式、合同檔案的整理、合同檔案的保管、合同檔案的鑒定與統計等內容。 除了有專門的合同檔案管理機構外，監理單除了有專門的合同檔案管理機構外，監理單位還必須建立一套完善的、可行的

29、、合理的位還必須建立一套完善的、可行的、合理的合同檔案管理制度。這些制度包括：合同檔案管理制度。這些制度包括： 合同的審查批準制度合同的審查批準制度 印章管理制度印章管理制度 合同的統計考察制度合同的統計考察制度 合同的信息管理制度合同的信息管理制度黎連業黎連業 w 監理工作涉及的合同由于種類多，數量大，變更頻繁，監理工作涉及的合同由于種類多，數量大，變更頻繁，人為管理效率低，可能還會出錯，必須借助先進的手段人為管理效率低，可能還會出錯，必須借助先進的手段建立計算機信息系統來管理，才能達到檔案化、信息化。建立計算機信息系統來管理，才能達到檔案化、信息化。w 合同檔案管理的具體工作w 收集、整理

30、、統計、保管監理工作在各項活動中形成的收集、整理、統計、保管監理工作在各項活動中形成的全部檔案，清點庫存；全部檔案，清點庫存；w 按有關規定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。鑒定工作按有關規定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。鑒定工作由監理單位有關負責人、資產清算機構負責人、主要業由監理單位有關負責人、資產清算機構負責人、主要業務部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持，務部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持，對檔案進行直接鑒定；對檔案進行直接鑒定；w 對擬銷毀的檔案建立銷毀清冊，經監理單位負責人和企對擬銷毀的檔案建立銷毀清冊，經監理單位負責人和企業資產清算機構負責人審核，企建設單位管

31、部門批準，業資產清算機構負責人審核，企建設單位管部門批準，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監督銷毀，并在銷毀清方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監督銷毀，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存；冊上簽字。銷毀清冊永久保存；w 按照檔案的去向分別編制移交和寄存檔案的目錄。按照檔案的去向分別編制移交和寄存檔案的目錄。 黎連業黎連業合同管理的原則 w 合同管理的原則是指監理單位在信息系統工程監理過程中針對各類合同的管理須遵循的宗旨，貫穿合同管理的全過程，包括：事前預控原則、實時糾偏原則、充分協商原則、公正處理原則。w 1、事前預控原則w 事前預控的目的是進行項目風險預測，并采取相應的防范性對策，盡量減少承建單位

32、提出索賠的可能。w 熟悉設計圖紙、設計要求、標底，分析合同構成因素，明確項目費用最易突破的部分和環節，從而明確控制投資的重點。w 預測項目風險及可能發生索賠的誘因，制定防范對策，減少索賠的發生。w 按照合同規定的條件，如期提供實施現場，使其能如期開工、正常實施、連續實施，不要違約造成索賠條件。w 按合同要求，如期、如質、如量地供應由建設單位負責的材料、設備到現場，不要違約造成索賠條件。w 按合同要求，及時提供設計圖紙等技術資料，不要違約造成索賠條件。黎連業黎連業 w 2、實時糾偏原則w 是指監理單位在實施過程中，應及時糾正發現承建單位錯誤和不當的做法及一些違反信息系統工程合同約定的行為。如項目

33、進度慢、產品有質量缺陷等問題，實時給相關方提出意見和建議，必要時可向建設單位提出。 黎連業黎連業 w 3、充分協商原則w 在合同管理過程中，如果合同雙方因合同的履行發生爭議，如項目變更、延期的提出，合同一方提出索賠要求等，監理工程師應認真研究分析報告，充分聽取建設單位和承建單位的意見，主動與雙方協商，力求取得一致同意的結果。這樣做不僅能圓滿處理好雙方爭端，也有利于順利履行和完成合同。當然，在協商不成的情況下監理工程師有權作出監理決定。 黎連業黎連業 w 4、公正處理原則w 監理工程師在進行合同管理時，應恪守職業道德，本著客觀、公正的態度，以事實為依據，以合同為準繩，作出公正的決定。諸如在索賠過

34、程中，合理的索賠應予以批準，不合理的索賠應予以駁回。 黎連業黎連業10.3合同索賠的處理合同索賠的處理w 索賠的概念 w 索賠的依據 w 索賠的處理 黎連業黎連業索賠的概念 w 索賠是在信息系統工程合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，“索賠”是雙向的，建設單位和承建單位都可能提出索賠要求。如果建設單位索賠數量較小，相對處理方便，可以通過沖帳、扣撥項目款、扣保證金等實現對承建單位的索賠；而承建單位對建設單位的索賠則比較困難一些。通常情況下，索賠是指承建單位在合同實施過程中，對非自身原因造成的項目延期、費用增加而要求建設單位

35、給予補償損失的一種權利要求。而建設單位對于屬于承建單位應承擔責任造成的，且實際發生了損失，向承建單位要求賠償，稱為反索賠。w 索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當權利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關系。 黎連業黎連業索賠的依據 w 費用索賠的依據，關系到索賠的成敗，證據不足，依據不夠，或沒有證據，索賠是不成立的。w 索賠依據的基本要求是：真實性、全面性；法律證明效力；及時性。w 監理單位處理費用索賠應依據下列內容：w 國家有關的法律、法規和信息系統工程項目所在地的地方法規，如中華人民共和國合同法等w 國家、部門和地方有關信息系統工

36、程的標準、規范和文件w 本項目的實施合同文件，包括：招投標文件、合同文本及附件等w 實施合同履行過程中與索賠事件有關的憑證，包括：來往文件、簽證及更改通知；各種會談紀要；實施進度計劃和實際實施進度表；實施現場項目文件；產品采購等w 其它相關文件，包括：市場行情記錄；各種會計核算資料等黎連業黎連業索賠的處理 w 索賠處理程序是指承建單位向建設單位提出索賠意向，調查干擾事件，尋找索賠理由和證據，計算索賠值，起草索賠報告，通過談判、調解或仲裁，最終解決索賠爭議。建設單位未能按合同約定履行自已的各項義務或發生錯誤以及應由建設單位承擔的其他情況，造成工期延誤和（或）承建單位不能及時得到合同價款及承建單位

37、的其他經濟損失，承建單位可按一定的程序以書面形式向建設單位索賠 黎連業黎連業 w 1、索賠的程序w （1）索賠事件發生約定時間內，向建設單位和監理單位發出索賠意向通知；w （2）發出索賠意向通知后約定時間內，向建設單位和監理單位提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；w （3）監理單位在收到承建單位送交的索賠報告及有關資料后，于約定時間內給予答復，或要求承建單位進一步補充索賠理由和證據；w （4）監理單位在收到承建單位送交的索賠報告和有關資料后約定時間內未予答復或未對承建單位作進一步要求，視為該項索賠已經認可；w （5）當該索賠事件持續進行時，承建單位應當階段性向監理單位發出索賠

38、意向，在索賠事件終了約定時間內，向監理單位送交索賠的有關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與上述3、4規定相同，建設單位的反索賠的時限與上述規定相同。黎連業黎連業 w 2、索賠報告的編寫w （1）索賠報告的內容w 索賠報告的具體內容，隨該索賠事件的性質和特點而有所不同。但從報告的必要內容與文字結構方面而論，一個完整的索賠報告應包括以下四個部分：w 1）總論部分w 一般包括以下內容；序言；索賠事項概述；具體索賠要求索賠報告編寫及審核人員名單。文中首先應概要地論述索賠事件的發生日期與過程；承建單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；承建單位的具體索賠要求。在總論部分，附上索賠報告編寫組主要人員及審核

39、人員的名單，注明有關人員的職稱、職務及實施經驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權威性。總論部分的闡述要簡明扼要，說明問題。黎連業黎連業 w 2）根據部分w 本部分主要是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。根據部分的內容主要來自該項目的合同文件，并參照有關法律規定。該部分中承建單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。w 根據部分的篇幅可能很大，其具體內容隨各個索賠事件的特點而不同。一般地說，根據部分應包括以下內容：索賠事件的發生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據；所附的證據資料。w 在寫法結構上，按照索賠事件發生、發展、處理和最終

40、解決的過程編寫，并明確全文引用有關的合同條款，使建設單位和監理單位能夠歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認識該項索賠的合理性和合法性。黎連業黎連業 w 3）計算部分w 索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得經濟補償的款額或延長時間。如果說根據部分的任務是解決索賠能否成立，則計算部分的任務就是決定應得到多少索賠款額和工期。前者是定性的后者是定量的。w 在款額計算部分，承建單位必須闡明下列問題：索賠款的要求總額；各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、產品費、管理費和所失利潤；指明各項開支的計算依據及證據資料，承建單位應注意采用合適的計價方法。至于采用哪一種計價法，應根據索

41、賠事件的特點及自己所掌握的證據資料等因素來確定。其次，應注意每項開支款的合理性，并指出相應的證據資料的名稱及編號。切忌采用籠統的計價方法和不實的開支款額。黎連業黎連業 w 4）證據部分w 證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說明，證據是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據，索賠是不能成功的。w 索賠證據資料的范圍很廣，它可能包括項目實施過程中所涉及的有關政治，經濟、技術、財務資料，具體可進行如下分類：w 政治經濟資料：重大新聞報道記錄如地震以及其他重大災害等；重要經濟政策文件，如稅收決定、海關規定、工資調整等；政府官員和項目主管部門領導視察時的講話記錄等。w 實施

42、現場記錄報表及來往函件：監理工程師的指令；與建設單位或監理工程師的來往函件和電話記錄；現場實施日志；每日出勤的人員和產品報表；完工驗收記錄；實施事故詳細記錄；實施會議記錄；實施材料使用記錄本；實施質量檢查記錄；實施進度實況記錄；實施圖紙收發記錄；索賠事件的詳細記錄本；實施效率降低的記錄等。w 項目財務報表：實施進度月報表及收款記錄；索賠款月報表及收款記錄；產品、設備及配件采購單；付款收據；收款單據；項目款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表；向分包商付款記錄；會計日報表；會計總帳；財務報告；會計來往信件及文件等。w 在引用證據時，要注意該證據的效力或可信程度。w 對重要的證據資料最好附以文字證明或

43、確認件。 黎連業黎連業 w （2）索賠報告編寫的一般要求w 索賠報告是具有法律效力的正規的書面文件夾。對重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導下進行。編寫索賠報告的一般要求有以下幾方面：w 索賠事件應該真實。索賠報告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據來證明。對索賠事件的敘述，必須明確、肯定。不包含任何估計的猜測。w 責任分析應清楚、準確、有根據。索賠報告應仔細分析事件的責任，明確指出索賠所依據的合同條款或法律條文，且說明承建單位的索賠是完全按照合同規定程序進行的。w 充分論證事件造成承建單位的實際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的承建單位所遭受的實際損失，所以索賠報告中應強調由于事件影響，使

44、承建單位在實施程中所受到干擾的嚴重程度，以致工期拖延，費用增加；并充分論證事件影響實際損失之間的直接因果關系，報告中還應說明承建單位為了避免的減輕事件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。w 索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法的數據，正確地計算出應取得的經濟補償款額或工期延長。計算中應力求避免漏項或重復，不出現計算上的錯誤。w 文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯。索賠報告必須簡潔明了、條理清楚、結論明確、有邏輯性。索賠證據和索賠值的計算應詳細和清晰，沒有差錯而又不顯繁瑣。語氣措辭應中肯，在論述事件的責任及索賠根據時，所用詞語要肯定，忌用“大概”、“一定程度”、“可能”等詞

45、匯；在提出索賠要求時，語氣要懇切，忌用強硬或命令式的口氣。黎連業黎連業 w （3）索賠報告的審查w 首先，監理工程師審核承建單位的索賠申請。接到承建單位的索賠意向通知后，監理工程師應建立自己的索賠檔案，密切關注事件的影響，檢查承建單位的同期記錄，隨時就記錄內容提出他的不同意之處或他希望應予以增加的記錄項目。監理工程師審查與評估的關注點包括：w 費用索賠申請報告的程序、時限符合合同要求；w 費用索賠申請報告的格式和內容符合規定；w 費用索賠申請的資料必須真實、齊全、手續完備；w 申請索賠的合同依據、理由必須正確、充分；w 索賠金額的計算原則與方法必須合理、合法。w 其次，在接到正式索賠報告后，認

46、真研究承建單位報送的索賠資料。首先在不確定責任歸屬的情況下，客觀分析事件發生的原因，重溫合同的有關條款，研究承建單位的索賠證據，并查閱相應的同期記錄。通過對事件的分析，監理工程師再依據合同條款劃清責任界限，如有必要時還可以要求承建單位進一步提供補充資料。尤其是對承建單位與建設單位或監理單位都負有一定責任的事件，更應劃出各方應承擔合同責任的比例。最后再審查承建單位提出的索賠補償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期展延天數。黎連業黎連業 w 然后，需要明確索賠成立條件，依據合同內涉及到索賠原因的各條款內容，歸納出監理工程師判定承建單位索賠成立的條件為：w 與合同相對照，事件

47、已造成了承建單位成本的額外支出，或直接工期損失；w 造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承建單位應承擔的行為責任或風險責任；w 承建單位按合同規定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報告。w 上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。只有監理工程師認定索賠成立后，才按一定程序處理。黎連業黎連業 w 索賠事件處理的原則w （1）預防為主的原則。任何索賠事件的出現，都會造成項目拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對于建設單位和承建單位雙方來說都是不利的。因此，監理工程師應努力從預防索賠發生著手，洞察項目實施中可能導致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現。w （2）必須以合同為依據。遇到索賠

48、事件時，監理工程師必須以完全獨立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性。必須對合同條件、協議條款等到有詳細了解，以合同為依據來公平處理合同雙方的利益糾紛。w （3）公平合理原則。監理工程師處理索賠時，應恪守職業道德，以事實為依據，以合同為準繩，作出公正的決定。合理的索賠應予以批準，不合理的索賠應予以駁回。 黎連業黎連業 w （4）協商原則。監理工程師在處理索賠時，應認真研究索賠報告，充分聽取建設單位和承建單位的意見，主動與雙方協商，力求取得一致同意的結果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。當然，在協商不成的情況下監理工程師有權作出理決定。w （5）授

49、權的原則。監理工程師處理索賠事件，必須在合同規定、建設單位授權的權限之內，當索賠金額或延長工期時間超出授權范圍時，則監理工程師應向建設單位報告，在取得新的授權后才能作出決定。w （6）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同承建單位、建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時還應建立業務往來的文件編號檔案等業務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。w （7）及時、合理地處理索賠。索賠發生后必須依據合同的準則及時地對單項索賠進行處理。一般情況下，不宜采用所謂“一攬子索賠”處理方式。黎連業黎連業10.4合同

50、爭議的調解合同爭議的調解w 合同爭議的概念與特點 w 合同爭議的起因 w 合同爭議的調解 黎連業黎連業合同爭議的概念與特點 w 1、合同爭議的概念w 所謂合同爭議，是指合同當事人對于自己與他人之間的權利行使、義務履行與利益分配有不同的觀點、意見、請求的法律事實。w 在某些情況下，由于合同立法中法律漏洞的存在，也會導致當事人對于合同法律關系和合同法律事實的解釋互不一致。總之，有合同活動，就會有合同爭議。 黎連業黎連業 w 2、合同爭議的特點w 合同爭議發生于合同的訂立、履行、變更、解釋以及合同權利的行使過程之中。如果某一爭議雖然與合同有關系，但不是發生于上述過程之中，就不構成合同爭議；w 合同爭

51、議的主體雙方須是合同法律關系的主體。此類主體既包括自然人，也包括法人和其他組織；w 合同爭議的內容主要表現在爭議主體對于導致合同法律關系產生、變更與消滅的法律事實以及法律關系的內容有著不同的觀點與看法。黎連業黎連業合同爭議的起因 w 1、建設單位違約引起的合同爭議、建設單位違約引起的合同爭議w 2、承建單位違約引起的合同爭議、承建單位違約引起的合同爭議w 當建設單位違約導致合同最終解除時，監理單位應就承建單位按實施合同規定應得到的款項與建設單位和承建單位進行協商，并應按合同的規定從下列應得的款項中確定承建單位應得到的全部款項，并書面通知建設單位和承建單位：w 承建單位已完成的項目工作量表中所列

52、的各項工作所應得的款項；w 按批準的采購計劃訂購項目材料、設備、產品的款項；w 承建單位撤離實施設備至原基地或其它目的地的合理費用；w 承建單位所有人員的合理遣返費用；w 合理的利潤補償；w 合同規定的建設單位應支付的違約金。黎連業黎連業 w 當承建單位違約導致合同終止后，監理單位應按下列程序清理承建單位的應得款項，或償還建設單位的相關款項，并書面通知建設單位和承建單位：w 合同終止時，清理承建單位已按合同規定實際完成的工作所應得的款項和已經得到支付的款項；w 實施現場余留的產品材料、設備及臨時項目的價值；w 對已完項目進行檢查和驗收、移交項目資料、該部分項目的清理、質量缺陷修復等所需的費用；

53、w 合同規定的承建單位應支付的違約金；w 總監理工程師按照合同的規定，在與建設單位和承建單位協商后，書面提交承建單位應得款項或償還建設單位款項的證明；w 由于不可抗力或非建設單位、承建單位原因導致合同終止時，項目監理機構應按合同規定處理合同解除后的有關事宜。 黎連業黎連業合同爭議的調解 w 1、合同爭議調解程序w 按照合同要求，無論是承建單位還是建設單位，都應以書面的形式向監理單位提出爭議事宜，并呈一副本給對方。監理單位接到合同爭議的調解要求后應進行以下工作：w 及時了解合同爭議的全部情況，包括進行調查和取證；w 及時與合同爭議的雙方進行磋商；w 在項目監理機構提出調解方案后，由總監理工程師進

54、行爭議調解；w 當調解未能達成一致時，總監理工程師應在實施合同規定的期限內提出處理該合同爭議的意見：同時對爭議做出監理決定，并將監理決定書面通知建設單位和承建單位；w 爭議事宜處理完畢，只要合同未被放棄或終止，監理工程師應要求承建單位繼續精心組織實施。當調解不成時，雙方可以在合同專用條款內約定以下一種方式解決爭議；w 第一種解決方式：根據合同約定向約定的仲裁委員會申請仲裁；第二種解決方式：向有管轄權的人民法院起訴；w 發生爭議后，除非出現下列情況的，雙方都應繼續履行合同，保證實施連接，保護好已完成的項目現狀，單方違約導致合同確已無法履行，雙方協議停止實施；調解要求停止實施，且為雙方接受；仲裁機

55、構要求停止實施；法院要求停止實施。黎連業黎連業 w合同爭議的處理和解決w無論是在實施過程中或在項目竣工之后、在否定或終止本合同之前或之后，如果建設單位和承建單位之間存在關于合同或起因于合同，或因項目實施發生的任何爭議，包括對工程師的任何意見、指令、證書或估價方面的任何爭議、爭議中的問題，首先應該以書面形式提交工程師，并將一份副本提交另一方，并應說明此提交件是根據相關規定做出的。監理工程師在接到該提交件后在規定的時間之內將自己的裁定通知建設單位和承建單位。此裁定也應說明是根據相關法律規定作出的。黎連業黎連業10.5合同違約的管理合同違約的管理w 合同違約的概念 w 對建設單位違約的管理 w 對承

56、建單位違約的管理 w 對其他違約的管理 黎連業黎連業合同違約的概念 w 違約是指信息系統工程合同當事人一方或雙方不履行或不適當履行合同義務，應承擔因此給對方造成經濟損失的賠償責任。在此，主要是指建設單位的違約和承建單位的違約及其它不可抗力的違約。w 監理單位在處理雙方違約過程中，應當本著公正、公平與合理的原則，積極協助、配合雙方解決違約糾紛。具體工作思路有：具體工作思路有：w 在監理過程中發現違約事件可能發生時，應及時提醒有關方在監理過程中發現違約事件可能發生時，應及時提醒有關方面，防止或減少違約事件的發生；面，防止或減少違約事件的發生；w 受損失方可向項目監理單位提出違約事件的申訴，監理工程

57、受損失方可向項目監理單位提出違約事件的申訴，監理工程師對違約事件進行調查、分析，提出處理方案；師對違約事件進行調查、分析，提出處理方案；w 對已發生的違約事件，要以事實為根據，以合同約定為準繩，對已發生的違約事件，要以事實為根據，以合同約定為準繩，公平處理；公平處理；w 在與雙方協商一致的基礎上，評估工期及費用損失的數量，在與雙方協商一致的基礎上，評估工期及費用損失的數量，由總監理工程師簽發必要的憑證（如由總監理工程師簽發必要的憑證（如監理通知監理通知）；）；w 處理違約事件應在認真聽取各方意見、與雙方充分協商的基處理違約事件應在認真聽取各方意見、與雙方充分協商的基礎上確定解決方案；礎上確定解

58、決方案；w 由違約一方提出要全部或部分終止合同要求時，監理單位應由違約一方提出要全部或部分終止合同要求時，監理單位應慎重處理。慎重處理。黎連業黎連業對建設單位違約的管理 w 建設單位違約是指建設單位不履行或不完全建設單位違約是指建設單位不履行或不完全履行合同約定的義務，無故不按時支付項目履行合同約定的義務，無故不按時支付項目預付款、項目款等情況，致使承建單位的實預付款、項目款等情況，致使承建單位的實施（可能包括設計單位的設計）無法進行或施（可能包括設計單位的設計）無法進行或給對方單位帶來經濟損失的行為。通常，建給對方單位帶來經濟損失的行為。通常，建設單位有下列事實時，監理工程師應確認建設單位有

59、下列事實時，監理工程師應確認建設單位違約：建設單位不按時支付項目預付設單位違約：建設單位不按時支付項目預付款；建設單位不按合同約定支付項目款，導款；建設單位不按合同約定支付項目款，導致實施無法進行；建設單位無正當理由不支致實施無法進行；建設單位無正當理由不支付項目竣工結算款；建設單位不履行合同義付項目竣工結算款；建設單位不履行合同義務或不按合同約定履行義務的其他情況務或不按合同約定履行義務的其他情況。黎連業黎連業 w 當監理工程師收到因建設單位違約而提出的部分或全部中止合同的通知后，應盡快深入進行調查，收集有關資料，澄清事實。在調查了解的基礎上，根據合同文件要求，同建設單位和承建單位協商后，辦

60、理違約金的支付。w通常建設單位違約包括以下幾種情形：通常建設單位違約包括以下幾種情形：w1、違反信息系統工程合同設計部分的、違反信息系統工程合同設計部分的責任責任w 未按合同規定的時間提供有關設計的文件、資料及工作條件等，應承擔由此造成承建單位設計停工的損失；w 由于改變計劃或提供的資料不準確，而造成設計返工或增加工作量，應按實際工作量增加設計費用。黎連業黎連業 w2、違反信息系統工程合同實施部分的責任、違反信息系統工程合同實施部分的責任w 未按合同規定的時間和要求提供實施場地、實施條件、技術資料、設備、資金等，除將項目日期順延外，還應償付承建單位因此造成停工、窩工的實際損失；w 項目中途停建