1、公司改制方案的法律意見書河南王城律師事務所關于洛陽市生源房地產開發(fā)有限公司改制方案的法律意見書河南王城律師事務所接受洛陽市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會的委托，指派張水山、崔瑞國對洛陽市生源房地產開發(fā)有限公司(以下簡稱生源房地產公司)的企業(yè)改制方案出具法律意見。我們的責任是在該公司提供相關材料和事實依據的基礎上，依據法律、法規(guī)及相關規(guī)章，對該公司改制方案的合法性、有效性作出結論，并制作具有法律效力的法律意見書。一、生源房地產公司基本情況生源房地產公司成立于1998年5月，注冊資本為1440萬元，注冊地澗西區(qū)延安路41號，法定代表人蔣建偉，公司現有在職職工76人，退休職工2人。該公司系國有控股公

2、司，其中洛陽市自來水公司出資的國有資產為720萬元，占總股本50%；洛陽市泓源市政工程有限公司(總股本中含國有資產300萬元，占12%)出資640萬元，占總股本44.44%；洛陽市鑫源建筑安裝工程有限公司(總股本中含國有資產2000萬元，占80%)出資80萬元，占總股本5.56%。二、法律依據我們出具法律意見書的法律依據，主要包括但不限于：1.中華人民共和國公司法；2.中華人民共和國勞動法；3.關于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見；4.企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例；5.企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法；6.企業(yè)國有資本與財務管理暫行辦法；7.企業(yè)公司改制改建有關國有資本管理與財務處理的暫行規(guī)定

3、；8.企業(yè)國有產權向管理層轉讓暫行規(guī)定；9.關于進一步規(guī)范國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制的通知。三、事實依據我們出具法律意見書的事實依據，主要包括但不限于：1.洛陽市自來水公司關于洛陽市生源房地產公司改制設施方案的請示；2.洛陽市公用事業(yè)局關于洛陽市生源房地產公司改制實施方案的請示3.洛陽市生源房地產公司改制事實方案；4.洛陽市生源房地產公司職工安置方案；5.洛陽市自來水公司關于轉讓洛陽市生源房地產公司部分國有股權的請示；6.洛陽市自來水公司關于轉讓洛陽市生源房地產公司部分國有股權的方案；7.洛陽市自來水公司關于轉讓洛陽市生源房地產公司部分國有股權的決議；8.洛陽市生源房地產公司股東會關于轉讓

4、部分國有股權的決議及股東會紀要；9.洛陽市國資委關于洛陽市自來水公司轉讓洛陽市生源房地產公司部分國有股權的批復；10.洛陽市公用事業(yè)局關于洛陽市自來水公司轉讓洛陽市生源房地產公司部分股權的批復；11.洛陽市生源房地產公司專項審計報告；12.洛陽市生源房地產公司資產評估報告書；13.洛陽市國資委關于對洛陽市生源房地產公司資產評估項目予以核準的批復；14.洛陽市生源房地產公司土地評估報告；15.洛陽市生源房地產公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。四、本所聲明：1.生源房地產公司已向我所保證，涉及本次企業(yè)改制的有關情況已全部向我們進行了披露，并就所披露的情況提供了相關的書面材料，并對所提供的書面材料的真實性、完整

5、性、準確性負責。2.生源房地產公司保證其所提供給我們的書面材料，副本或復印件與原件一致。3.對于出具法律意見書至關重要而又得不到獨立證據支持的事實，我們已向生源房地產公司進行了查詢，并由生源房地產公司出具了必要書面說明。4.我們同意將本法律意見書作為對生源房地產公司改制方案批準前的文件使用，但非經我們書面同意，不得將法律意見書用作其他目的或用途。五、法律意見本著勤勉盡責的原則，我們對委托人所提供的材料進行了認真的閱讀、審核，并就有關事實進行了核實，依據本法律意見書出具日以前我國現行的有關法律、法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定，根據已經發(fā)生或存在的事實以及我們審核的情況，對生源房地產公司的改制方案，出具以下

6、法律意見：1.關于改制的總體安排。生源房地產公司是由洛陽市自來水公司等三家股東發(fā)起設立的，對于該公司的改制，洛陽市自來水公司按照主輔分離、輔業(yè)改制的政策進行的，將國有資產由控股地位退出至參股地位。洛陽市自來水公司將國有股本720萬元中的440萬元予以轉讓，生源房地產公司與職工解除勞動關系，按照規(guī)定支付經濟補償金。改制方案對于職工安置、債權債務的處理、資產處置、改制形式、改制操作程序、新公司的組織機構等都作了具體的部署和安排，明確了改制的指導思想和原則，符合國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見的有關規(guī)定。2.關于職工安置。根據職工安置方案，由于改制后的生源房地產公

7、司不再是國有控股企業(yè)，現有職工需改變勞動關系，經職工本人自愿申請，解除或變更現有勞動合同，并給予經濟補償，其有關事宜將依照勞動部(2002)21號文件的有關規(guī)定執(zhí)行。對愿意繼續(xù)留用的職工，生源房地產公司要全員安置，重新簽訂勞動合同，并確保其工作崗位，切實維護職工的合法權益，按照有關規(guī)定足額地為職工繳納養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等各項社會保險費用及住房公積金。對不愿意解除和變更勞動關系又不能內退的職工，其工作由市自來水公司妥善安置。方案對內退職工、退休職工等作出了安排和處理，符合中華人民共和國勞動法、財政部企業(yè)公司改制改建有關國有資本管理與財務處理的暫行規(guī)定及其他相關法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，維

8、護了職工的合法權益。3.關于部分國有股權轉讓問題。按照改制方案，洛陽市自來水公司需將所持有的生源房地產公司720萬元股本中的440萬元予以轉讓，對于所要轉讓的股權，洛陽市自來水公司制定了關于轉讓生源房地產公司部分國有股權的方案，并分別向洛陽市公用事業(yè)局和洛陽市國資委作了請示，得到了洛陽市公用事業(yè)局和洛陽市國資委同意轉讓的批復，生源房地產公司也于2007年7月10日召開股東會，通過了股權轉讓協(xié)議，符合中華人民共和國公司法和企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法的規(guī)定。4.關于資產的審計評估。改制方案對涉及的國有資產、土地使用權，按照法定程序委托了具有資質的洛陽中華會計師事務所、洛陽天誠會計師事務所和洛陽市

9、韋達不動產評估咨詢有限公司進行了專項審計、資產評估和土地評估，并出具了具有法律效力的審計評估報告，評估報告已經洛陽市國資委予以核準批復，符合財政部企業(yè)國有資本與財務管理暫行辦法和企業(yè)公司改制改建有關國有資本管理與財務處理的暫行規(guī)定的規(guī)定。5.關于債權債務的處理。根據改制方案，生源房地產公司原有的債權債務由改制后的公司承擔，原有的權利和責任保持不變。符合國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見的有關規(guī)定，維護了債權人的利益。6.關于改制的程序。生源房地產公司系自來水公司輔業(yè)子公司改制的一部分，洛陽市自來水公司的整體改制方案經洛陽市公用事業(yè)局上報市政府，洛陽市人民政府以洛政文(2006)206號原則批復同意。生源房地產公司的改制實施方案和職工安置方案已經公司董事會和2007年11月8日召開的公司職工大會討論表決通過，洛陽市自來水公司審核同意，符合國務院國有資產監(jiān)督管理委員會