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文檔簡介

1、銀行行案件風險百日排查工作總結為進一步貫徹落實銀監局案件防控各項工作要求，根據地區分行對案件風險百日排查工作的部署安排和我行的案件風險百日排查活動實施方案，我行的案件風險百日排查工作已按實施方案全部完成，現總結如下：我行在案件風險百日排查工作工作的三個階段中以科學發展觀為指導，以加強案件防控工作制度建設為基礎，以現行內控機制和責任激勵機制建設為重點，以優化考核機制和推行制度執行、案防隊伍建設承諾為手段，不斷強化責任追究力度，認真落實案件防控各項措施，努力實現全年“零案件”目標，全面提升內部控制和風險管理水平，促進各項工作穩健發展。一、動員學習階段我行成立了案件風險排查工作領導小組，由行領導親自

2、負責，召開動員會，行長作動員發言，開展學習班，對排查工作組成員進行培訓，使員工的合規意識增強，基本完成預期目標。二、自查自糾階段在此階段中在行領導和排查小組的領導安排下，對支行各部門重要部位及風險點和可能存在的隱患的進行了摸底檢查，形成檢查工作底稿，同事給每位員工發放行為排查表，采取工作組不定期的檢查和個干部職工對自己崗位要有正確的認識和明確可能存在的風險，認真檢查四個結合基本原則（學習與檢查相結合，自查與督導相結合，全面部署與突出重點相結合，發現問題與立即整改相結合），做到有聲有色并注重活動實效。三、總結整改階段對于前面階段的情況，我行召開了總結會，對問題，不足，成績作了全面客觀的討論，好的

3、方面繼續堅持并加以優化，不足之處及時改進，如未制定風險百日排查學習計劃，學習內容較少，制度學習方法單一，對內控和案防制度執行年活動“回頭看”工作落實不夠，對重要崗位和敏感環節檢查力度不夠等，均已按照分行的整改意見落實整改。通過“案件風險百日排查”活動三個階段的有效開展,使我行的內控與案防執行意識得到明顯增強，有章不循、違規操作等問題得到有效解決，案防第一責任意識得到進一步提高，逐步建立起自覺遵守規章制度、自覺執行內控要求、自覺抵制違規行為的良好執行力文化。通過這次被日排查活動我們深刻的認識到自己的不足和問題，雖然百日排查活動已基本結束，我們的工作目標也基本完成，但這項工作任重道遠，內控與案防的長效機制已經形成，并將一直貫穿于我們今后的工作中。借著這次百日排查的契機我們將更好的將工作開展下去，同時也是我們充分認識到了內控遠方工作的必要性和重要性，切實按照銀監局和上級行的工作要求結合自身實際把今后的工作開展

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