1、、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單事項(xiàng) 隱患排查內(nèi)容安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查依據(jù)1.1.1.1 未取得營(yíng)業(yè)中華人民共和國(guó)公司法（中華人民共和國(guó)主席令第四十二號(hào)）第執(zhí)照。 七條：企業(yè)應(yīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1.1.2 未取得危險(xiǎn)1.1 化學(xué)品登記證書。1.1.1 缺少 資 資質(zhì)質(zhì)證照 1.1.1.3 未取得消防 證照驗(yàn)收（備案）文件。危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法 （國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 53 號(hào)） 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品登記，并取得危險(xiǎn)化學(xué)品登記 證書。建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安部第119 號(hào)令）第十四條：生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸易燃易爆危險(xiǎn)物品的工廠應(yīng)進(jìn)行消防驗(yàn)收。1.1.1.4 未取得防雷防雷

2、減災(zāi)管理辦法（中國(guó)氣象局令第 24 號(hào)）第十七條：應(yīng)通過(guò)防 裝置竣工驗(yàn)收文雷裝置竣工驗(yàn)收。件。排查頻次首次首次首次首次編輯 doc事項(xiàng)隱患排查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次1.1.1.1 未取得營(yíng)業(yè)中華人民共和國(guó)公司法（中華人民共和國(guó)主席令第四十二號(hào)）第首次執(zhí)照。 七條：企業(yè)應(yīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法 （國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53 號(hào)）1.1.1.2 未取得危險(xiǎn)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品登記，并取得危險(xiǎn)化學(xué)品登記首次1.1化學(xué)品登記證書。1.1.1 缺少 資證書。資質(zhì)質(zhì)證照 1.1.1.3 未取得消防建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安部第 119 號(hào)令）第十四條：生證照驗(yàn)收（備案）文

3、件。產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸易燃易爆危險(xiǎn)物品的工廠應(yīng)進(jìn)行消防驗(yàn)收。首次1.1.1.4 未取得防雷防雷減災(zāi)管理辦法（中國(guó)氣象局令第24 號(hào)）第十七條：應(yīng)通過(guò)防裝置竣工驗(yàn)收文雷裝置竣工驗(yàn)收。首次件非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可辦法 第三條 國(guó)家對(duì)非藥品類易制毒化危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理擴(kuò)項(xiàng)目未按照規(guī)定取得安全設(shè)施“三同時(shí)”批復(fù)文件。1.1.1.6 未取得安全生產(chǎn)許可證。1.1.1.7未取得工業(yè)產(chǎn)品許可證總局令第 45 號(hào)）企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目應(yīng)按照規(guī)定取得安全條件審查意 見書、安全設(shè)施設(shè)計(jì)的審查意見書、試生產(chǎn)（使用）備案意見書、安 全設(shè)施竣工驗(yàn)收意見書等“安全三同時(shí)”批復(fù)文

4、件。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān) 督管理總局令第 41 號(hào)）第三條危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得危險(xiǎn)化學(xué)品 安全生產(chǎn)許可證。首次首次首次中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第十一條企業(yè) 生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)。1.1.1.8未取得易制毒 品備案登記證1.1.1.9未取得應(yīng)急預(yù) 案?jìng)浒缸C明1.1.1.10 可能產(chǎn)生職 業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng) 目未按照規(guī)定取得 職業(yè)衛(wèi)生“三同 時(shí)”的批復(fù)文件。學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度。對(duì)第一類非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng) 實(shí)行許可證管理，對(duì)第二類、第三類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)實(shí)行備案證明

5、管 理。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法 第二十六條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在應(yīng)急 預(yù)案公布之日起 20個(gè)工作日內(nèi)， 按照分級(jí)屬地原則， 向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 部門和有關(guān)部門進(jìn)行告知性備案。首次首次首次建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法（國(guó)家安全生產(chǎn) 監(jiān)督管理總局令第 51 號(hào)）第四條 建設(shè)單位對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的 建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照本辦法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請(qǐng)職業(yè)衛(wèi)生 “三同時(shí)”的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收。建設(shè)項(xiàng)目包括新建、改 建、擴(kuò)建和技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)。編輯 doc建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法第二十六條 建設(shè)項(xiàng)目 1.1.1.11未按照規(guī)定試運(yùn)行期間，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職業(yè)

6、病防護(hù)設(shè)施運(yùn)行的情況和工作場(chǎng)所的職進(jìn)行職業(yè)病危害控 首次業(yè)病危害因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn) 制效果評(píng)價(jià)。行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)。中華人民共和國(guó)公司法（中華人民共和國(guó)主席令第四十二號(hào)）第1.1.2.1 營(yíng)業(yè)執(zhí)照名七條：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)1.1.2 資質(zhì) 證稱、住所、注冊(cè)資照簽發(fā)日期為公司成立日期。照未合法有本、經(jīng)營(yíng)范圍、法公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代年度效定代表人姓名等事表人姓名等事項(xiàng)。項(xiàng)與實(shí)際不符合。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照編

7、輯 doc危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)1.1.2.2 安全生產(chǎn)許編輯 doc可證書不是合法有 效。1.1.2.3 危險(xiǎn)化學(xué)品 登記證書不是合法 有效。1.1.2.4工業(yè)產(chǎn)品許 可證不是合法有效年度年度年度督管理總局令第 41 號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法 （國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 53 號(hào)） 第二十三條登記企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓、冒用或者使用偽造的危險(xiǎn)化學(xué)品登記證。中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第三十條在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)名稱、住所或者生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生 產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事 項(xiàng)發(fā)生后 1 個(gè)月

8、內(nèi)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出變更申請(qǐng)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。配備的專1.2安 全 1.2.1 安 全 生 生產(chǎn) 產(chǎn)管理 機(jī)構(gòu) 管理 （含職 業(yè)健 機(jī) 構(gòu) 康管理機(jī)構(gòu)） 及 人 設(shè)置缺陷 員1.2.1.1 未按規(guī)定設(shè) 置獨(dú)立的安全生產(chǎn) 管理機(jī)構(gòu)。職安全生產(chǎn)管理人員必須能夠滿足安全生產(chǎn)的需要。 安全生產(chǎn)法第 21 條危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國(guó)家安全監(jiān)管總局 令第 41 號(hào)）第 12 條;關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí) 的實(shí)施意見 （安監(jiān)總管三 2010186號(hào)）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)獨(dú)立職能。年度編輯 doc關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí) 的

9、實(shí)施意見（安監(jiān)總管三 2010186 號(hào)）專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的 2%（不足 50 人的企業(yè)至少配備 1 人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相 關(guān)工作 2 年以上經(jīng)歷，取得安全管理人員資格證書。專職安全生產(chǎn)管理人 員具備國(guó)民教育化工化學(xué)類或者安全工程類中等職業(yè)教育以上學(xué)歷，或者化工化學(xué)類中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱，或者危險(xiǎn)物品安全類注冊(cè)安全工程師資格；第 47 號(hào))第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè) 1.2.2.2 未按規(guī)定配年度衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危 備職業(yè)健康管理人害的用人單位，勞動(dòng)者超

10、過(guò) 100 人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī) 員。構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動(dòng)者在 100 人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。1.2.3.1未建立、健全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 )5.1.3.3：1.2.3其他年度組到基層班組的安 企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò) 等。1.3.1.1 未按規(guī)定建1.31.3.1 安全 生 立、健全安全生產(chǎn) 安全產(chǎn)責(zé)任 制缺 責(zé)任制。 規(guī)章陷制度1.3.1.2 未明確安委 會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管 理部門的安全

11、職 責(zé)。年度年度安全生產(chǎn)法第 19 條；貴州省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任的規(guī)定（黔府辦發(fā) 200931 號(hào)）第九條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位要建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任內(nèi)容和考核獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)。安全生產(chǎn)責(zé)任制度主要包括以 下內(nèi)容 :（一）主要負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（二）職能 部門及其負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（三）車間、班組及其負(fù)責(zé)人的安 全生產(chǎn)責(zé)任；（四）其他崗位及從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（ AQ3013-2008）5.1.4.1：企業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。編輯 doc危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單

12、位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008)5.3.3.1：至少應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1）安全生產(chǎn)職責(zé)。 2）識(shí)別和獲取適用的安全 生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。3）安全生產(chǎn)會(huì)議管理。 4）安全投入保障制度。 5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理。 6）管理制度評(píng)審和修訂。 7）安 全培訓(xùn)教育。 8）特種作業(yè)人員管理。 9）管理部門、基層班組安全活 動(dòng)管理。 10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 11）隱患治理。 12）重大危險(xiǎn)源管理。 13） 變更管理。 14）事故管理。 15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理， 包括禁煙管理。 16）消防管理。 17）倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)安全管理。 18）關(guān)鍵1.3.2.1 未按規(guī)定建1.3.2 安全 管

13、理制度缺陷年度裝置、重點(diǎn)部位安全管理。 19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種 立、健全安全管理設(shè)備等管理。 20）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理。 21）安全作業(yè)管理，包括動(dòng) 制度。火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作 業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作 業(yè)管理等。 22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危 險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫(kù)、運(yùn)輸、裝卸等。23）檢維修管理。 24）生產(chǎn)編輯 doc設(shè)施拆除和報(bào)廢管理。 25）承包商管理。 26）供應(yīng)商管理。 27）職業(yè) 衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理。28）勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落

14、實(shí) 的實(shí)施意見(安監(jiān)總管三 2010 186 號(hào))建立1.3.2.2 未按規(guī)定建和嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。企業(yè)要建立領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)場(chǎng)帶班制度，帶班年度健全領(lǐng)導(dǎo)干部 領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)指揮企業(yè)重大異常生產(chǎn)情況和突發(fā)事件的應(yīng)急處置，抽查企業(yè)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，保障企業(yè)的連續(xù)安全生產(chǎn)。企業(yè)副總工程師以上領(lǐng)導(dǎo)干部要輪流帶班。生產(chǎn)車間也要建立由管理人員參加的車間值班制度。要 切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)夜間和節(jié)假日值班工作，及時(shí)報(bào)告和處理異常情況和突發(fā)事 件。編輯 doc1.3.3 安全 操作規(guī)程缺陷1.3.3.1 未按規(guī)定編制安全操作規(guī)程。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 )5.3.4.1：企業(yè)應(yīng)根據(jù)

15、生產(chǎn)工藝、技 術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。年度1.3.4.1 未按規(guī)定將危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 )5.3.3.2：安全生產(chǎn)規(guī)章制企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。 5.3.4.1：企業(yè)應(yīng)根據(jù)生度、安全操作規(guī)程產(chǎn)工藝、技 術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制 年度發(fā)放到有關(guān)的工作操作規(guī)程 ,并發(fā)放到相關(guān)崗位。1.3.4制度(文 崗位件)管理缺陷1.3.4.2 未按規(guī)定及危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 )5.3.4.2：時(shí)組織編制新的操企業(yè)應(yīng)在新工

16、藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的 年度作規(guī)程。操作規(guī)程。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)5.3.5.1：企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和修訂安 全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次， 定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)1.3.4.3 未按規(guī)定評(píng)相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂：1) 當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律、編輯 doc審和修訂安全生產(chǎn)管理制度和安全操法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)； 2) 當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模年度 發(fā)生重大變化時(shí)； 3) 當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)； 4) 當(dāng)工藝、技術(shù)作規(guī)程。 路線和裝置設(shè)備發(fā)生變

17、更時(shí)； 5) 當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時(shí)； 6) 當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問(wèn)題時(shí)；7) 當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)； 8) 其它相關(guān)事項(xiàng)。1.3.5其他1.3.5.1 未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)責(zé)任制危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)5.1.4.3：企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員安年度考核機(jī)制。 全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核， 予以獎(jiǎng)懲1.4.2.1 特種作業(yè)人年度安全管理人員上崗1.4.1.1主要負(fù)責(zé)人、 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令

18、第號(hào)）第二十四條：煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等編輯 doc后 6 個(gè)月內(nèi)未參加培生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，自任職之日起6 個(gè)月內(nèi)，1.4 1.4.1 主 要 負(fù) 安 全 責(zé)人、安全管 培訓(xùn) 理人員 培訓(xùn) 教育 教育不足1.4.1.2主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員上崗后未取得安全培訓(xùn)合格證。年度訓(xùn)考核。 必須經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定 （國(guó)家安監(jiān)總局 63 號(hào)令）第三十一條： 生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的， 由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正， 可以處 5 萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處

19、 5 萬(wàn) 元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款， 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 處 1 萬(wàn)元以上 2 萬(wàn)元以下的罰款：（一）煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、 煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管員培訓(xùn)教育不符合理總局令第 30 號(hào)） 要求。1.4.2.2特種作業(yè)人特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管1.4.2 特種 作 業(yè)人員、特種 設(shè)備作業(yè)人 員培訓(xùn)教育 不足員未持證上崗理總局令第 30 號(hào)）年度1.4.2.3 特種設(shè)備作特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總

20、局令 業(yè)人員培訓(xùn)教育不第 140 號(hào)）符合要求。年度1.4.2.4 特種設(shè)備作年度特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令 業(yè)人員未持證上第 140 號(hào)）安全生產(chǎn)法第 26 條企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)年度143.1其他從業(yè)人1.4.3 一般 從業(yè)人員培訓(xùn) 教育不足員培訓(xùn)教育不符合要求。備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施，并對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定(國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號(hào))第三章危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)5.4.1.1：1.4.4.1 未按規(guī)定制企業(yè)

21、應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需 定安全教育培訓(xùn)計(jì)要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培 劃。訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。年度1.4.4其他危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范 (AQ 3013-2008)企業(yè)管理部門、 1.4.4.2管理部門、班班組應(yīng)按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。班組安全活動(dòng) 組未按照月度安全每月不少于 2 次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于 1 學(xué)時(shí)。 班組安全活動(dòng)應(yīng)有負(fù)責(zé)人、 活動(dòng)計(jì)劃開展安全有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加 1 次班組安全 活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。

22、活動(dòng)，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加 2次班組安全活動(dòng)。月度編輯 doc危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 )5.4.1.1：1.4.4.3 未按照規(guī)定企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需實(shí)施安全培訓(xùn)教育年度 要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培計(jì)劃。訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。1.4.4.4 未按照規(guī)定危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 )5.4.1.5：對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)年度 企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。行評(píng)價(jià)編輯 do

23、c安全生產(chǎn)法第二十條； 企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法編輯 doc1.5.1.1 未按國(guó)家相1.5 1.5.1 安全 投 關(guān)規(guī)定提取安全投 安全入不足 入資金，保證必要 投入的安全投入等。（國(guó)家財(cái)政部安監(jiān)總局財(cái)企 201216 號(hào)）第八條：危險(xiǎn)品生產(chǎn)與儲(chǔ)存 企業(yè)以上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入為計(jì)提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標(biāo)準(zhǔn) 平均逐月提取：（一）營(yíng)業(yè)收入不超過(guò) 1000 萬(wàn)元的，按照 4%提取；（二） 營(yíng)業(yè)收入超過(guò) 1000萬(wàn)元至 1 億元的部分，按照 2%提取；（三）營(yíng)業(yè)收入 超過(guò) 1 億元至 10億元的部分，按照 0.5%提取；（四）營(yíng)業(yè)收入超過(guò) 10億年度元的部分，按照 0.2%提取。1

24、.5.2 安全 投入使用缺陷1.5.2.1 安全投入使用不符合要求。（國(guó)家財(cái)政部安監(jiān)總局財(cái)企 201216 號(hào)）第二十條：危險(xiǎn)品生產(chǎn)與儲(chǔ) 存企業(yè)安全費(fèi)用使用范圍包括： 完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備支出； 配備、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備支出和應(yīng)急演練支出；開展重大危年度險(xiǎn)源和事故隱患評(píng)估、監(jiān)控和整改支出；等九條內(nèi)容。工傷保險(xiǎn)條例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第 586 號(hào)）第二條：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金1.5.3.1 未按規(guī)定購(gòu)月度1.5.3其他會(huì)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等組織和有雇工的個(gè)體工商戶（以下稱用買工傷保險(xiǎn)。人單位）應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定參加

25、工傷保險(xiǎn)，為本單位全部職工或者雇工以下稱職工）繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見（2016） 121.5.3.2 未按規(guī)繳納 安全生產(chǎn)責(zé)任保 險(xiǎn)。1.5.3.3 未按規(guī)定保 證本單位安全培訓(xùn) 工作所需資金。1.5.3.4 未按規(guī)定保 證事故隱患排查治 理所需的資金，未 按規(guī)定建立資金使 用專項(xiàng)制度。月 9 日；關(guān)于在高危行業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的指導(dǎo)意見（安 監(jiān)總政法 2009137 號(hào)）取消安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，建立健全安全生 產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)制度，在礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸、建筑施工、 民用爆炸物品、金屬冶煉、漁業(yè)生產(chǎn)等高危行業(yè)領(lǐng)域強(qiáng)制實(shí)施，切實(shí)發(fā)揮

26、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控和事故預(yù)防功能。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3號(hào)）第二十三條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將安全培訓(xùn)工作納入本單位年度工作計(jì)劃。保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總 局令第 16 號(hào)）第九條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)保證事故隱患排查治理所需的資 金，建立資金使用專項(xiàng)制度。年度年度年度編輯 doc1.6.1 相關(guān)方資質(zhì)缺陷1.6相關(guān)方管理1.6.2 安全 職責(zé)約定缺陷有關(guān)安全資質(zhì)和能 力確認(rèn)，或相關(guān)方 不具備合格資質(zhì)。1.6.2.1 未按規(guī)定簽 訂安全協(xié)議，或未 在勞動(dòng)、租賃合同 中約定各自的安全 生產(chǎn)管理職責(zé)等。月

27、度年度AQ3013-2008)5.6.4.1：1.6.1.1 未對(duì)相關(guān)方 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過(guò)程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，建立合格承 包商名錄和檔案，企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范( AQ3013-2008)5.6.4.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管 理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前 準(zhǔn)備、作業(yè)過(guò)程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，建立合格承 包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。編輯 doc企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范( AQ/T9006

28、-2010 )5.5.4：企業(yè)應(yīng)對(duì)1.631未按規(guī)定進(jìn)1.6.3 安 全 教 對(duì)相關(guān)方的作業(yè)人 育、監(jiān)督管理員行安全教育、監(jiān)督管理相關(guān)方的作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng) 由作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在單位對(duì)其進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前的安全教育培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)對(duì) 外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急 知識(shí)的教育和告知。年度危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)5.6.4.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管 理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前1.6.4.1 未按規(guī)定對(duì)1.6.4其他年度準(zhǔn)備、作業(yè)過(guò)程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，建立合格承 承包商和供應(yīng)商進(jìn)

29、包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。5.6.4.2：企行過(guò)程管理。業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過(guò) 程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)1.7.1.1在必須使用所中，未佩戴或佩個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013 ) 4.1年度戴不正確的。1.7.1.2個(gè)體防護(hù)裝1.7.1 個(gè)體 防備不符合相關(guān)法律個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013 )4.2年度護(hù)裝備配備法規(guī)管理規(guī)定。不足1.7.1.3降低防護(hù)裝備的發(fā)放范圍和標(biāo)個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013 )4.2年度準(zhǔn)。1.7.1.4個(gè)體防護(hù)裝備產(chǎn)

30、品質(zhì)量不符合個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013 )4.2年度1.7 個(gè)體 防護(hù) 裝備個(gè)人防護(hù)用品的場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)編輯 doc1.7.1.5未按個(gè)體防護(hù)裝備的分類、分級(jí)1.7.1.6未按個(gè)體防個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求( GB/T29510-2013 ) 7年度護(hù)裝備使用范圍進(jìn)行配備。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求( GB/T29510-2013 ) 7年度1.7.2 個(gè)體 防 護(hù)裝備管理 缺陷1.7.2.1未安排用于 配備勞動(dòng)防護(hù)用品 的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定(國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 號(hào))第十五條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng) 費(fèi)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得以貨

31、幣或者其他物品替代應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配備的勞 動(dòng)防護(hù)用品。1年度1.7.2.2未建立健全勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定(國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1的勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度。號(hào))第十七條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞動(dòng)防護(hù)用品的采購(gòu)、保管、發(fā)放、使用、報(bào)廢等管理制度。驗(yàn)收、年度編輯 doc1.7.2.3未定期對(duì)作編輯 doc業(yè)人員進(jìn)行個(gè)體防 護(hù)裝備的選用、使 用、維修保養(yǎng)等的 培訓(xùn)。1.7.2.4未對(duì)職業(yè)病 危害相關(guān)防護(hù)設(shè)備 進(jìn)行定期檢、 維修個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（ GB/T29510-2013 ） 9.8年度中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第 52 號(hào)） 中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法 （中

32、華人民共和國(guó)主席令 2011 年第 52號(hào) ）第二十六條：對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)備，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維 護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自 拆除或者停止使用。年度年度1.7.2.5未對(duì)職業(yè)病中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第52 號(hào)）危害相關(guān)防護(hù)個(gè)人第二十六條：對(duì)職業(yè)病個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)使用的防護(hù)用品進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀行定期檢、維修。態(tài)。1.7.2.6未對(duì)職業(yè)病中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令第52 號(hào)）危害相關(guān)防護(hù)應(yīng)急第二十六條：對(duì)職業(yè)病應(yīng)急救援設(shè)施，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)

33、常性的維年度救援設(shè)施進(jìn)行定期護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自檢、維修。拆除或者停止使用。1.8.1.1 未按規(guī)定申1.81.8.1 職業(yè) 病職業(yè)危害項(xiàng)目申健康報(bào)缺陷報(bào)危害因素崗位，職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法 （國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 48 號(hào)）二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)向年度申報(bào)內(nèi)容不全。所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報(bào)危害項(xiàng)目。編輯 doc工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定第八條（制度） 用人單位應(yīng)當(dāng)建立職職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法 （國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 48 號(hào)）第八條：企業(yè)原申報(bào)的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)按規(guī)

34、定 變更職業(yè)病危害。當(dāng)向原申報(bào)機(jī)關(guān)申報(bào)變更職業(yè)病危害項(xiàng)目?jī)?nèi)容。工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定 （國(guó)家安全監(jiān)管總局令第 47 號(hào)）第1.8.2.1未按規(guī)定對(duì)危一條： 存在職業(yè)病危害的用人單位， 有二十一條規(guī)定的三種情形之一的，編輯 doc年度害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。1.8.2 職業(yè) 病危害因素檢測(cè)評(píng)價(jià)缺陷1.8.2.2未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行檢測(cè)。年度應(yīng)當(dāng)及時(shí)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害現(xiàn)狀 評(píng)價(jià)。工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定 （國(guó)家安全監(jiān)管總局令第 47 號(hào)）第 十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù) 服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測(cè)。1.8.

35、2.3未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)。月度業(yè)病危害因素日常監(jiān)測(cè)制度，指定專門人員負(fù)責(zé)職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測(cè) 工作。第十一條（有關(guān)要求） 用人單位每月至少應(yīng)對(duì)工作場(chǎng)所職業(yè)病危害 因素進(jìn)行一次監(jiān)測(cè)（實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)職業(yè)病危害因素除外）。工作場(chǎng)所勞動(dòng)者人 數(shù)較多、化學(xué)有害因素濃度或物理危害因素強(qiáng)度較高的，用人單位應(yīng)加大 監(jiān)測(cè)頻次，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置工作場(chǎng)所存在的職業(yè)病危害。工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定 （國(guó)家安全監(jiān)管總局令第 47 號(hào)）第十三1.8.2.4職業(yè)病檢測(cè)評(píng)價(jià)因素不全。年度條：用人單位工作場(chǎng)所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)按 照職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法的規(guī)定，及時(shí)、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)

36、 督管理部門申報(bào)職業(yè)病危害項(xiàng)目。工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 471.8.3.1未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因素。中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法 （中華人民共和國(guó)主席令 2011年第 52 號(hào)）第二十五條：產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)在醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援措1.8.3 職業(yè) 病 危害因素告 知缺陷施和工作場(chǎng)所職業(yè)病危害因素檢測(cè)結(jié)果。1.8.3.2未按規(guī)定告知中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法 （中華人民共和國(guó)主席令 2011年第 52 號(hào)）勞動(dòng)者職業(yè)病危害三十四條：用人單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防

37、年度因素。護(hù)措施和待遇等，并在勞動(dòng)合同中寫明不得隱瞞或者欺騙。中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法 （中華人民共和國(guó)主席令 2011年第 52 號(hào)）第三十六條；工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管1.8.4 職業(yè) 健康檢查缺陷1.8.4.1未按規(guī)定建立理總局令第 47 號(hào)）第三十條：用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動(dòng)者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔年度職業(yè)健康檔案。案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括勞動(dòng)者的職業(yè)史、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個(gè)人健 康資料。1.8.4.2未開展職業(yè)健年度康體檢。管理辦法；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范（GBZ188）;放射工作人員職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范（

38、GBZ235）等有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查。1.8.4.3體檢結(jié)果未通工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 47知?jiǎng)趧?dòng)者。號(hào)）第三十條：職業(yè)健康檢查的結(jié)果應(yīng)書面如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者。年度號(hào)）第三十條：對(duì)從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動(dòng)者，用人單位應(yīng)當(dāng) 按照用人單位職業(yè)健康監(jiān)護(hù)監(jiān)督管理辦法；放射工作人員職業(yè)健康編輯 doc1.8.5.1 未按相關(guān)規(guī)中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法 （中華人民共和國(guó)主席令 2011 年第 52號(hào)）1.8.5其他定將職業(yè)病患者調(diào)第 57條：對(duì)不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應(yīng)當(dāng)調(diào)離原崗位，并妥年度離原崗位等。善安置年度職業(yè)衛(wèi)生檔案

39、資料。第 47 號(hào)）第二章編輯 doc中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第 70 號(hào)）第1.9.1 應(yīng)急 組1.9.1.1 未按規(guī)定設(shè)六十九條 危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急救援組織；生產(chǎn)織機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍缺陷置應(yīng)急救援組織。經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小，可以不建立應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人年度員。1.9.2.1 未按規(guī)定編生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令制應(yīng)急預(yù)案。第 17 號(hào)）第二章年度1.9.2 應(yīng)急 預(yù)1.9.2.2 未按規(guī)定進(jìn)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令案制定及管理缺陷行應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審。第 17 號(hào)）第三章年度1.9

40、.2.3 未按規(guī)定進(jìn)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令行應(yīng)急預(yù)案的備案。第 17 號(hào)）第四章年度1.9 應(yīng)急 管理1.9.3 應(yīng)急 演 練實(shí)施及評(píng) 估總結(jié)缺陷1.9.4 應(yīng) 急 設(shè) 施、裝備、物 資設(shè)置配備、 維修保養(yǎng)和 管理缺陷1.10.1 事故隱1.10 患排查不足 隱患排查治理 工作 1.10.2 事故隱 患治理不足1.9.3.1 未按規(guī)定進(jìn) 行應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施。1.9.4.1 未按規(guī)定進(jìn) 行應(yīng)急救援物資的 配備、管理和維護(hù)。1.10.1.1 未按規(guī)定進(jìn)行事故隱患排查 工作。1.10.2.1 未按規(guī)定 進(jìn)行事故隱患治理 工作。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)

41、監(jiān)督管理總局令第 17 號(hào)）第五章生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 17 號(hào)）第三十二條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求配備相應(yīng) 的應(yīng)急物資及裝備，建立使用狀況檔案，定期檢測(cè)和維護(hù)，使其處于 良好狀態(tài)。年度每月每月中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法 （中華人民共和國(guó)主席令第 70 號(hào)）第三十 八條、第五十一條、第五十二條 ; 安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定 （國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第 16 號(hào)）第二章1.10.3 事故隱患上報(bào)不足1.10.3.1 未按規(guī)定上報(bào)事故隱患。每月1.10.4.1 未建立健全安全事故隱患排每月查治理臺(tái)帳。1.10.4其他1.10.4.2 未按規(guī)定

42、進(jìn)行事故隱患的防每月控。1.111.11.1 事故報(bào)1.11.1.1 未按規(guī)定生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第每月事故告缺陷進(jìn)行事故報(bào)告。493號(hào)）第一章、第二章報(bào)1.11.2 事故調(diào)1.11.2.1 未按規(guī)定生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第告、查和處理缺進(jìn)行事故調(diào)查。493號(hào)）第三章每月1.11.2.2 未按規(guī)定進(jìn)行事故處理。生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例493號(hào)）第四章（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第每月1.12.1.1 未取得安中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法（中華人民共和國(guó)主席令第4 號(hào)）首次裝監(jiān)檢報(bào)告。第二章第四節(jié)1.12.1.鍋爐、1.12.1

43、.2未按規(guī)定進(jìn)中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法（中華人民共和國(guó)主席令第4 號(hào)）首次行使用登記。第二章第四節(jié)壓力容器、壓力管道、1.12.1.3 未按照規(guī)中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法（中華人民共和國(guó)主席令第4 號(hào)）電梯、起重定建立特種設(shè)備安季度機(jī)械等特種設(shè)備隱患全技術(shù)檔案。第二章第四節(jié)1.12.1.4 未按照規(guī)中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法（中華人民共和國(guó)主席令第4 號(hào)）定進(jìn)行定期維護(hù)和季度陷和處理1.12 其他第二章第四節(jié)檢測(cè)檢驗(yàn)調(diào)查編輯 doc1.12.1.4 報(bào)廢后未按規(guī)定處理。中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法第二章第四節(jié)（中華人民共和國(guó)主席令第4 號(hào)）季度1.12.1.5未制定應(yīng)急預(yù)案中華人民共和

44、國(guó)特種設(shè)備安全法（中華人民共和國(guó)主席令第4 號(hào)）年度1.12.1.6 未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008)5.2年度1.12.1.7 未按規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)施及工危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008)5.5季度藝安全管理1.13.1.1 企業(yè)應(yīng)建立1.13.1法律、1.13法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的識(shí)別和獲與隱取方面的隱患控制患。安全生產(chǎn)法律法規(guī)、年度識(shí)別和獲取適用的標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)部門，確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)， 及 時(shí)識(shí)別和獲取， 并定 期進(jìn)行更新

45、編輯 doc1.13.1.2企. 業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、年度法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。編輯 doc1.13.2 企業(yè)應(yīng) 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)1.13.2.1企業(yè)各級(jí)管方法，定期和理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)對(duì)作業(yè)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè) 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)年度活動(dòng)和設(shè)備人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施進(jìn)行危評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。險(xiǎn)、有害因素 識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)o編輯 doc1.13.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等， 確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)， 制年度危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范

46、(AQ3013-2008) 定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以 接受的程度。編輯 doc1.13.3.1企業(yè)應(yīng)在下年度年度險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì) 從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟 悉工 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、 有害因素，掌握、 落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。1.13.2.4企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013 - 2008)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。列情形發(fā)生時(shí)未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要1.13.3 在隱患 治理方面的 隱患。求；（2）操作條件變化

47、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）年度或工藝改變；（ 3）技術(shù)改造項(xiàng)目；（ 4）有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；（ 5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。編輯 doc1.13.3.2企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目，未下達(dá)隱患治理通知，限期治理， 做年度危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008) 到定治理措施、 定負(fù)責(zé)人、定資金來(lái)源、定治理期限。 企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬。編輯 doc1.13.3.4企業(yè)無(wú)力解編輯 doc定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；年度（2）評(píng)審意見；危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2

48、008） （ 3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；（ 4）治理時(shí)間表和責(zé)任人；（ 5）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；6）備案文件決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008) 接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告外， 未采取有效防范措施。1.13.3.5企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重大事故隱患，未納入計(jì) 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013 - 2008)劃，并限期解決或停年度年度產(chǎn)。1.1.1.5企業(yè)新、改、危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理擴(kuò)項(xiàng)目未按照規(guī)定取得安全設(shè)施“三同時(shí)”批復(fù)文件。1.1.1.6 未取得安全生產(chǎn)許可證。1.1.1

49、.7未取得工業(yè)產(chǎn)品許可證總局令第 45 號(hào)）企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目應(yīng)按照規(guī)定取得安全條件審查意 見書、安全設(shè)施設(shè)計(jì)的審查意見書、試生產(chǎn)（使用）備案意見書、安 全設(shè)施竣工驗(yàn)收意見書等“安全三同時(shí)”批復(fù)文件。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān) 督管理總局令第 41 號(hào)）第三條危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得危險(xiǎn)化學(xué)品 安全生產(chǎn)許可證。首次首次首次中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第十一條企業(yè) 生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)。事項(xiàng)隱患排查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次1.1.1.1 未取得營(yíng)業(yè)中華人民共和國(guó)公司法（中華人民共和國(guó)主席令第四十二號(hào)）第首次執(zhí)照。 七條：企業(yè)應(yīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法 （國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53 號(hào)）1.1.1.2 未取得危險(xiǎn)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品登記，并取得危險(xiǎn)化學(xué)品登記