1、國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 1 重要提示 1.1 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 1.2 公司第三季度財務報告未經會計師事務所審計。 1.3 公司負責人劉晉平先生、主管會計工作負責人盧林先生及會計機構負責人關仕源先生聲明：保證 季度報告中財務報告的真實、完整。 2 公司基本情況 2.1 主要會計數據及財務指標 單位：元 本報告期末上年度期末 本報告期末比上年度期末 增減（%） 總

2、資產（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權益（元） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/ 股） 經營活動產生的現金流量凈額（元） 每股經營活動產生的現金流量凈額（元/ 股） 2,883,725,409.15 2,716,591,187.06 9.99 年初至報告期期末 2,866,438,128.79 2,702,888,835.81 24.84 -72,821,833.41 -0.27 0.60% 0.51% -59.78% 比上年同期增減（%） -250.37% -160.00% 報告期 比上年同期增減 （%） 年初至報告期期末 比上年同期增減 （%） 營業總收入（元） 歸屬于上市公司股東的

3、凈利潤（元） 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權平均凈資產收益率（%） 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收 益率（%） 134,262,833.16 9,184,692.25 0.03 0.03 0.34% 0.06% -14.54% -76.55% -78.57% -78.57% -1.14% -1.35% 445,975,509.48 68,104,271.25 0.25 0.25 2.51% 2.03% -17.58% -52.96% -58.33% -58.33% -6.70% -6.44% 非經常性損益項目 適用 不適用 單位：元 非經常性損益項目 計入當期損益的

4、政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合 國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 所得稅影響額 金額 14,683,880.79 55,118.80 -1,768,679.95 附注（如適用） 1 - 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 0 00 00 00 0 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 合計12,970,319.64 2.2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表 單位：股 報告期末股東總數（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 27,166 股東名稱（全稱）

5、中興通訊股份有限公司 深圳市深港產學研創業投資有限公司 孫迎彤 余運波 劉曉宇 張斌 興和證券投資基金 徐劍鋒 趙波 海通證券股份有限公司客戶信用交易擔保證 券賬戶 期末持有無限售條件流通股的數量 27,287,995 人民幣普通股 19,000,000 人民幣普通股 2,460,550 人民幣普通股 1,687,500 人民幣普通股 1,664,200 人民幣普通股 1,250,000 人民幣普通股 1,149,834 人民幣普通股 1,000,000 人民幣普通股 1,000,000 人民幣普通股 820,106 人民幣普通股 種類 2.3 限售股份變動情況表 單位：股 股東名稱期初限售股

6、數 本期解除限售股 本期增加限售股 數 數 期末限售股數限售原因解除限售日期 中國華大集成電 路設計集團有限74,800,00074,800,000 首發承諾2013 年 4 月 30 日 公司（ss） 孫迎彤7,381,6507,381,650 首發承諾2011 年 5 月 3 日 全國社會保障基 金理事會轉持三6,800,0006,800,000 首發承諾2013 年 4 月 30 日 戶（ss）（注 1） 余運波 劉曉宇 張斌 李美云 彭波 孫元 皇甫紅軍 5,062,500 4,992,600 3,750,000 2,437,500 1,875,000 1,162,500 975,00

7、0 5,062,500 首發承諾 4,992,600 首發承諾 3,750,000 首發承諾 2,437,500 首發承諾 1,875,000 首發承諾 1,162,500 離任鎖定 975,000 首發承諾 2011 年 5 月 3 日 2011 年 5 月 3 日 2011 年 5 月 3 日 2011 年 5 月 3 日 2011 年 5 月 3 日 2012 年 3 月 31 日 2011 年 5 月 3 日 沈愛民 盧林 李琴 殷蒼柏 975,000 750,000 750,000 750,000 325,0001,300,000 離任鎖定 750,000 首發承諾 750,000

8、首發承諾 750,000 首發承諾 2012 年 1 月 12 日 2011 年 5 月 3 日 2011 年 5 月 3 日 2011 年 5 月 3 日 合計112,461,750325,000112,786,750 2 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 3 管理層討論與分析 3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因 適用 不適用 （一）資產負債表項目大幅變動情況及原因說明 1.報告期末應收票據為 65,747,067.38 元，期初為 23,646,937.30 元，應收票據增加 178.04%。其主要原因為一方面受政府宏觀 調控影響，下游企業普

9、遍出現資金緊張；另一方面為促進銷售，給予主要客戶更寬松的貨款回收政策。 2.報告期末應收賬款為 212,423,334.29 元，期初為 150,655,953.01 元，應收賬款增加 41.00%。其主要原因為一方面受政府宏觀 調控影響，下游企業普遍出現資金緊張；另一方面為促進銷售，給予主要客戶更寬松的貨款回收政策。 3.報告期末應收利息為 27,856,355.65 元，期初為 4,495,465.22 元，應收利息增加 519.65%。其主要原因為定期存款計息期增加。 4.報告期末其他流動資產為 571,309.02 元，期初為 6,463.37 元，其他流動資產增加 8739.18%。

10、其主要原因為備貨導致待抵扣 進項稅增加。 5.報告期末無形資產為 27,905,183.69 元，期初為 11,082,184.68 元，無形資產增加 151.80%。其主要原因為研發采購專用軟件 增加。 6.報告期末開發支出為 5,797,518.98 元，期初為 697,430.34 元，開發支出增加 731.27%。其主要原因為資本化項目處于在研期， 支出持續增加。 7.報告期末長期待攤費用為 26,352,104.60 元，期初為 6,529,914.02，長期待攤費用增加 303.56%。其主要原因為深圳通項目支 出增加。 8.報告期末應付票據為 14,271,433.62 元，期初

11、為 6,209,888.86 元，應付票據增加 129.82%。其主要原因為本期提高了票據支付 貨款的比例。 9.報告期末預收款項為 2,345,376.86 元，期初為 3,552,170.50 元，預收款項減少 33.97%。其主要原因為受國家宏觀調控影響， 下游企業普遍資金緊張，導致預收賬款減少。 10.報告期末其他流動負債為 926,785.70 元，期初為 4,836,538.47，其他流動負債減少 80.84%。其主要原因為公司收到的研發 項目政府補助在遞延收益核算，在項目周期內攤入營業外收入，導致期末金額比期初降低。 11.報告期末實收資本（或股本）為 272,000,000.0

12、0 元，期初為 108,800,000.00 元，報告期實收資本（或股本）增加 150.00%。 其原因為本期資本公積轉增股本且分配股票股利。 （二）利潤表項目大幅變動情況和原因說明 1.報告期營業稅金及附加為 3,285,593.85 元，去年同期為 1,425,660.00 元，營業稅金及附加同比增加 130.46%。其主要原因為 深圳地區城建稅稅率提高至 7%，去年同期為 1%。 2.報告期管理費用為 159,899,434.44 元，去年同期為 119,177,617.29 元，管理費用同比增加 34.17%。其主要原因一方面是為研 發投入同比增加；另一方面公司規模擴大，房租、人工等管

13、理支出增加。 3.報告期財務費用為-42,308,844.17 元，去年同期為-12,782,566.36，財務費用同比減少 230.99%。其主要原因為本期平均資金 規模同比擴大，且本年利率提高，導致利息收入增加。 4.報告期資產減值損失為 1,167,070.73 元，去年同期為 1,884,483.02 元，資產減值損失同比減少 38.07%。其主要原因為一方面 期初呆滯料已提足跌價準備，本期僅對新增呆滯料計提跌價準備；另一方面應收賬款總額雖增加但賬齡較短，對資產減值損 失影響不大。 5.報告期所得稅費用為 4,037,406.57 元，去年同期為 11,617,604.68 元，所得稅

14、費用同比減少 65.25%。其主要原因為利潤總額 減少，所得稅費用相應減少。 （三）現金流量表項目大幅變動情況和原因說明 1.報告期購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金為 61,715,910.55 元，去年同期為 15,500,087.83，同比增加 298.16%。其主要原因為一方面是因為深圳通項目投入導致長期待攤費用增加；另一方面本期研發投入加大，增購部分專用設 備和專用軟件。 2.報告期吸收投資收到的現金為 0 元，去年同期為 2,308,600,000.00 元，同比減少 100.00%。其原因為上年同期公司 ipo 收到 募集資金。 3.報告期支付其他與籌資活動有關的現金

15、為 312,535.84 元，去年同期為 8,354,059.65 元，同比減少 96.26%。其主要原因為上 年同期公司 ipo 支付的手續費等金額較大。 4.報告期經營活動產生的現金流量凈額為-72,821,833.41 元，去年同期為 48,428,160.82 元，同比減少-250.37%。其主要原因一 方面因營業收入同比下降且下游企業資金鏈緊張，導致銷售回款同比下降；另一方面公司規模擴大，研發投入、管理費用增 加，導致經營活動現金流出同比大幅增加。 3 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 （四）主要會計數據及財務指標大幅變動情況和原因說明 1.報告期基本每股收益為

16、 0.25 元，去年同期為 0.60，同比下降 58.33%。其主要原因為本期凈利潤下降，導致基本每股收益下 降。 2.報告期末歸屬于上市公司股東的每股凈資產為 9.99 元，期初為 24.84 元，原因為本年度實施了 2010 年利潤分配及資本公積 金轉增股本方案，總股本由 10,880 萬元增至 27,200 萬元。 3.2 業務回顧和展望 （一）報告期主營業務經營情況 2011 年第三季度，公司實現營業收入 13,426.28 萬元，比上年同期下降 14.54%；實現凈利潤 918.47 萬元，比上年同期下 降 76.55%。營業收入下降的主要原因：國內安全芯片產品市場的競爭有所加劇，加

17、之客戶采購存在季節性周期，usbkey 安 全芯片的銷售價格和銷售數量有所下降。由于 usbkey 芯片產品銷售收入占公司營業收入的比例較大，故導致公司總體營業 收入下滑。凈利潤下降的主要原因：一是公司持續加大研發投入，注重人才儲備，經營與研發費用增加較快；二是產品綜合 毛利率有所下降；三是營業收入有所下降。 （二）公司經營計劃執行情況 報告期內，公司主營業務和產品保持了技術領先和市場先行優勢。 1.安全芯片類產品 usbkey 安全芯片產品方面，公司作為國內安全身份認證解決方案的主要提供商，在技術水平和市場份額兩方面仍然保 持了領先優勢。但由于客戶采購的周期性波動，加之市場競爭加劇，usbk

18、ey 安全芯片的銷售數量和銷售單價有所下降，影 響銷售收入的同時也影響了公司綜合毛利率水平。 公司在金融 ic 卡芯片、社保卡芯片等安全產品方面具備成熟技術，產品將按計劃推向市場。此外，公司擁有國內領先的 安全芯片攻防技術，承擔了國家發改委“智能卡安全檢測標準體系建設”任務，將間接支持智能卡檢測規范的制定。 2.4g rfid 移動支付產品及方案方面。受政策不確定性影響，今年以來移動支付產品的累計銷售收入比去年同期有較大幅 度下滑，但第三季度銷售收入環比第二季度增長 98%。在深圳市政府相關部門和產業界支持下，基于 2.4g 移動支付技術的“手 機深圳通”項目于今年 6 月啟動。目前，深圳市民

19、只需要更換一張 2.4g rfid-sim/sd 卡，即可刷手機搭乘公交車、地鐵，在 便利店購物，未來還可享受公司提供的移動互聯網特征的增值服務。“手機深圳通”初步構建了公共服務運營商、電信運營商、 金融機構、技術方案提供者協力推動、多方共贏的商業模式，2.4g 移動支付產品適用性和技術成熟度在規模商用下得到驗證， 支付產業各方對公司新技術的價值有了進一步的了解和認可。公司正努力將 2.4g 移動支付技術在深圳規模商用的經驗加以復 制和推廣，以求盡快形成成熟的商業模式和運營格局。此外，公司 2.4g 移動支付產品及方案已在海外部分國家小規模試商用； 2.4g 移動支付解決方案核心基礎專利已在美

20、國獲得專利授權。 2.通訊芯片類產品方面 由于多項產品從研發逐步進入量產狀態，第三季度銷售收入同比大幅增長。公司是目前唯一一家提供 cmmb 移動數字電 視內置天線解決方案的國內供應商，產品可在手機、pmp 和 pnd 等移動終端實現移動數字電視信號接收和播放功能。公司研 發的 65nm 超低功耗、高集成度、內置天線的 cmmb sip 模塊整體解決方案，代表了業界領先水平。此外，公司承擔的國家 重大科技專項 td-lte 終端射頻芯片已研制成功并量產，該技術支持多模多頻段，其終端解決方案已進入運營商外場測試階 段，目前在國內 td-lte 終端射頻芯片廠商中處于領先地位。公司于美國研發中心進

21、行的手機射頻 pa 芯片研發亦進展順利。 （三）風險因素分析及應對措施 一是 usbkey 芯片市場的競爭將不可避免的加劇。公司需要繼續調整營銷策略以保持較高市場份額，但這可能導致產品 銷售價格和毛利率的下降。公司正在研發新一代具有更高性價比的產品，以應對激烈的市場競爭。 二是 2.4g 移動支付的發展依然存在較大的不確定性，復制和推廣“手機深圳通”商業模式的可行性仍需要考察。公司將 與行業內各方深入討論移動支付業務的發展和合作模式，深度挖掘市場和客戶需求，跟蹤、關注、促進行業政策的制定，持 續推動 2.4g 移動支付產品在國內其他省市、海外部分國家和地區的試商用推廣，希望通過給市場更多應用實

22、踐，讓市場與產 業逐步了解新技術的優勢。 三是研發投入占主營業務收入比例同比增長。出于把控行業未來趨勢、提前做好產品布局的考慮，今年以來，公司在研 發投入、人才儲備方面投入較高，但由于部分產品今年未進入量產階段，部分產品受政策影響銷售收入未達預期的增長水平， 可能導致研發投入占主營業務收入的比例同比增長較快，進而影響全年利潤水平。對此，一方面公司正在進行內部架構改革， 加強預算管理，調整部分產品的研發節奏；另一方面加快新產品的量產進度。 四是應收賬款可能保持較高比例。受國家宏觀調控影響，下游企業資金鏈普遍緊張，收款期延長，將可能影響公司的現 金流量。公司將充分利用自身優勢，為客戶提供更加便利的

23、技術、產品、營銷服務，同時公司也將對客戶信用予以認真審慎 判斷，嚴防形成壞賬的可能。 綜上，報告期內公司主要業務保持健康發展，但由于市場競爭日趨激烈，部分產品銷量和毛利率下降；部分新產品尚未 進入量產階段；加之公司持續增加研發投入，對報告期營業利潤造成較大影響。公司將遵循“人本需求、自主創新”的原則， 4 ” 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 有序開展技術創新和市場拓展，力求持續推出引導市場和滿足客戶需求的產品技術方案，以隨時抓住機遇實現業務進一步突 破。同時，公司也將進一步加強公司治理和管理水平，對內部組織架構按照產品線進行改革，努力提升管理效率。 4 重要事項 4.1

24、 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況 適用 不適用 （一）關于股份鎖定的承諾 公司實際控制人中國電子信息產業集團有限公司（以下簡稱“中國電子”）及控股股東中國華大集成電路設計集團有限公 司（以下簡稱“中國華大”）承諾：自公司發行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理 其已直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。 擔任公司董事、監事及高級管理人員的股東承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有 的公司股份，也不由公司回購其持有的股份；在其任職期間每年轉讓的股份不超過其所持有公司股份總數的 25%；在公司股

25、 票首次公開發行上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在公司 股票首次公開發行上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓其直接持有的 本公司股份；在其他時間離職的，離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。 截至報告期末，公司實際控制人中國電子、控股股東中國華大以及擔任公司董事、監事及高級管理人員的股東遵守上述 承諾，未發現違反上述承諾情況。 （二）關于避免同業競爭的承諾 公司實際控制人中國電子向本公司出具了避免同業競爭承諾函。中國電子承諾：不直接從事也不支持，并將采取措施 避免可控制的其他企業間接從事與

26、國民技術及其下屬公司、分支機構（包括在承諾函簽署后國民技術所擁有的下屬公司、分 支機構，下同）的主營業務有競爭或可能構成競爭的業務或活動，不以獨資經營、合資經營或擁有在其他公司或企業的股票 或權益的方式從事與國民技術及其下屬公司、分支機構的主營業務有競爭或可能構成競爭的業務或活動。 公司控股股東中國華大向本公司出具了避免同業競爭承諾函。中國華大承諾：不會通過自己或可控制的其他企業，經 營與國民技術及其下屬公司、分支機構的主營業務構成競爭的業務。 截至報告期末，公司實際控制人中國電子及控股股東中國華大遵守上述承諾，未發現違反上述承諾情況。 （三）關于住房公積金的承諾 公司控股股東中國華大承諾：“

27、如應住房公積金主管部門要求或決定，國民技術需要為員工補繳住房公積金或國民技術因 未為員工繳納住房公積金而承擔任何罰款或損失，本公司愿在毋需國民技術支付對價的情況下承擔所有住房公積金相關補繳 金額或罰款金額。 截至報告期末，公司控股股東中國華大遵守上述承諾，未發現違反上述承諾情況。 4.2 募集資金使用情況對照表 適用 不適用 單位：萬元 募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 230,401.97 0.00 0.00 0.00% 本季度投入募集資金總額 已累計投入募集資金總額 2,827.96 20,778.36 是否 已變 募

28、集資 截至期 截至期末 承諾投資項目和超募 更項 金承諾 調整后投資 本季度投入 末累計 投資進度 資金投向 目(含 投資總 總額(1) 金額 投入金 (%)(3) 部分 額 額(2) (2)/(1) 項目達到預 定可使用狀 態日期 本季度實 現的效益 是否達 到預計 效益 項目可行 性是否發 生重大變 化 變更) 承諾投資項目 （32 位高速）usb key 安全主控芯片及 否 8,036.0 0 8,036.00845.28 3,584.0 6 44.60% 2012 年 05 月 0.00 不適用 否 5 - 超募資金的金額、 及使用進展情況 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季

29、度報告全文 解決方案技術改造項 目 01 日 （32 位高速）安全存儲 芯片及解決方案技術 否 改造項目 10,170. 00 10,170.00856.57 5,228.2 1 51.41% 2012 年 05 月 01 日 0.00 不適用 否 基于射頻技術的安全 移動支付芯片及解決 方案的研發和產業化 否 15,346. 00 15,346.001,126.11 11,966. 09 77.98% 2012 年 05 月 01 日 0.00 不適用 否 項目 承諾投資項目小計 33,552. 00 33,552.002,827.96 20,778. 36 0.00 超募資金投向 歸還銀行

30、貸款（如有）- 補充流動資金（如有）- 35,000. 00 - 超募資金投向小計 合計 - - 0.00 33,552. 00 0.00 33,552.00 0.00 2,827.96 35,000. 00 55,778. 36 - - - - 0.00 0.00 - - - - 未達到計劃進度或預 計收益的情況和原因 （分具體項目） 項目可行性發生重大 變化的情況說明 募集資金項目進展情況順利，與預期進度相符，由于尚處于研發階段，本期未達到產生效益狀態。 否 適用 用途 國民技術本次發行超額募集資金凈額 196,849.97 萬元，經公司第一屆董事會第十四次會議審議通過， 公司于 2011

31、 年 3 月 21 日從募集資金專項賬戶中轉出超募資金 35,000 萬元，永久補充流動資金，剩余 超募資金存放在公司募集資金專項賬戶。 募集資金投資項目實 施地點變更情況 募集資金投資項目實 施方式調整情況 不適用 不適用 適用 募集資金投資項目先 截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目 3,833.11 萬元， 期投入及置換情況 業經利安達會計師事務所有限責任公司出具關于國民技術股份有限公司以自籌資金預先投入募投項 目的專項審核報告（利安達專字2010第 1453 號）確認，置換資金已從募集資金專戶轉出。_ 用閑置募集資金暫時 補充流動資

32、金情況 項目實施出現募集資 金結余的金額及原因 尚未使用的募集資金 用途及去向 不適用 不適用 尚未使用的募集資金（包括超募資金）均存放在公司募集資金專項賬戶。 募集資金使用及披露 中存在的問題或其他 否 情況 4.3 報告期內現金分紅政策的執行情況 適用 不適用 6 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 4.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損、實現扭虧為盈或者與上年同期相比發生大幅度 變動的警示及原因說明 適用 不適用 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能與上年同期相比下降 40%-55%。 原因：今年以來，部分產品市場競爭較為激烈，銷售收入和毛利率有所

33、下降；部分產品的銷售收入受政策不確定性影響較大； 部分新產品按計劃需于 2012 年才能進入量產階段，對本年度營業收入和利潤貢獻較小。同時，為確保公司 2012 年及未來三 年內繼續保持技術領先地位，全年研發投入金額及其占主營業務收入比例預計均同比增長，進而影響短期營業利潤。 4.5 向控股股東或其關聯方提供資金、違反規定程序對外提供擔保的情況 適用 不適用 4.6 證券投資情況 適用 不適用 4.7 按深交所相關指引規定應披露的報告期日常經營重大合同的情況 適用 不適用 5 附錄 5.1 資產負債表 編制單位：國民技術股份有限公司 元 2011 年 09 月 30 日單位： 項目 合并 期末

34、余額 母公司合并 年初余額 母公司 流動資產： 貨幣資金2,328,172,451.402,325,618,863.852,517,423,427.712,517,423,427.71 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據 應收賬款 預付款項 65,747,067.38 212,423,334.29 14,468,763.76 65,747,067.38 212,423,334.29 14,468,763.76 23,646,937.30 150,655,953.01 12,386,019.93 23,646,937.30 150,655,953.01 12,386,019.93 應

35、收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息27,856,355.6527,856,355.654,495,465.224,495,465.22 應收股利 其他應收款5,326,127.685,404,312.045,555,445.915,555,445.91 買入返售金融資產 存貨135,681,286.58135,681,286.58109,180,762.79109,180,762.79 一年內到期的非流動資產 7 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 其他流動資產 流動資產合計 571,309.02 2,790,246,695.76 571,309.02 2,

36、787,771,292.57 6,463.37 2,823,350,475.24 6,463.37 2,823,350,475.24 非流動資產： 發放委托貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 投資性房地產 2,555,520.00 固定資產 在建工程 29,204,916.29 2,363,135.90 29,204,916.29 2,363,135.90 23,205,302.8523,205,302.85 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 開發支出 27,905,183.69 5,797,518.98 27,905,183.69

37、 5,797,518.98 11,082,184.68 697,430.34 11,082,184.68 697,430.34 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 26,352,104.60 1,855,853.93 26,352,104.60 1,855,853.93 6,529,914.02 1,572,821.66 6,529,914.02 1,572,821.66 其他非流動資產 非流動資產合計 資產總計 93,478,713.39 2,883,725,409.15 96,034,233.39 2,883,805,525.96 43,087,653.55 2,866,438,128.7

38、9 43,087,653.55 2,866,438,128.79 流動負債： 短期借款 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 應付賬款 預收款項 14,271,433.62 92,575,674.07 2,345,376.86 14,271,433.62 92,575,674.07 2,345,376.86 6,209,888.86 90,113,070.47 3,552,170.50 6,209,888.86 90,113,070.47 3,552,170.50 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 應交稅費 36,064,682.93 5,7

39、45,494.41 36,064,682.93 5,745,494.41 37,794,298.41 7,375,027.78 37,794,298.41 7,375,027.78 應付利息 應付股利 其他應付款8,330,607.868,330,607.867,001,631.837,001,631.83 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 8 ： 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 926,785.70 160,260,055.45 926,785.70 160,260,055.45 4,83

40、6,538.47 156,882,626.32 4,836,538.47 156,882,626.32 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 6,874,166.64 6,874,166.64 167,134,222.09 6,874,166.64 6,874,166.64 167,134,222.09 6,666,666.66 6,666,666.66 163,549,292.98 6,666,666.66 6,666,666.66 163,549,292.98 所有者權益（或股東權益） 實收資本（或股本

41、） 資本公積 272,000,000.00 2,193,194,936.71 272,000,000.00 2,193,194,936.71 108,800,000.00 2,301,994,936.71 108,800,000.00 2,301,994,936.71 減：庫存股 專項儲備 盈余公積29,209,389.9129,209,389.9129,209,389.9129,209,389.91 一般風險準備 未分配利潤222,188,780.44222,266,977.25262,884,509.19262,884,509.19 外幣報表折算差額-1,920.00 歸屬于母公司所有者權

42、益合計2,716,591,187.062,716,671,303.872,702,888,835.812,702,888,835.81 少數股東權益 所有者權益合計 負債和所有者權益總計 2,716,591,187.06 2,883,725,409.15 2,716,671,303.87 2,883,805,525.96 2,702,888,835.81 2,866,438,128.79 2,702,888,835.81 2,866,438,128.79 5.2 本報告期利潤表 編制單位：國民技術股份有限公司2011 年 7-9 月單位：元 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司

43、一、營業總收入 其中：營業收入 134,262,833.16 134,262,833.16 134,262,833.16 134,262,833.16 157,097,644.63 157,097,644.63 157,097,644.63 157,097,644.63 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 其中：營業成本 134,611,073.89 83,685,900.53 134,532,877.08 83,685,900.53 127,363,700.00 80,993,302.80 127,363,700.00 80,993,302.80 利息支出 手續費及傭金支出

44、 退保金 賠付支出凈額 9 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 提取保險合同準備金凈 額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務費用 資產減值損失 1,244,283.61 7,594,059.75 58,487,792.87 -16,740,060.40 339,097.53 1,244,283.61 7,594,059.75 58,409,596.06 -16,740,060.40 339,097.53 433,990.61 6,456,883.17 47,450,664.93 -8,471,906.62 500,765.11 433,990.

45、61 6,456,883.17 47,450,664.93 -8,471,906.62 500,765.11 加：公允價值變動收益（損失 以“-”號填列） 投資收益（損失以“-”號 填列） 其中：對聯營企業和合 營企業的投資收益 匯兌收益（損失以“-”號填 列） 三、營業利潤（虧損以“-”號填 列） 加：營業外收入 減：營業外支出 -348,240.73 8,636,738.51 0.00 -270,043.92 8,636,738.51 0.00 29,733,944.63 11,857,602.46 22,566.60 29,733,944.63 11,857,602.46 22,566.

46、60 其中：非流動資產處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“-” 號填列） 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以“-”號填 列） 8,288,497.78 -896,194.47 9,184,692.25 8,366,694.59 -896,194.47 9,262,889.06 41,568,980.49 2,397,872.11 39,171,108.38 41,568,980.49 2,397,872.11 39,171,108.38 利潤 歸屬于母公司所有者的凈 9,184,692.259,262,889.0639,171,108.3839,171,108.38 少數股東損益 六、每股收

47、益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 0.03 0.03 0.03 0.03 0.14 0.14 0.14 0.14 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜 合收益總額 9,184,692.25 9,184,692.25 9,262,889.06 9,262,889.06 39,171,108.38 39,171,108.38 39,171,108.38 39,171,108.38 歸屬于少數股東的綜合收 益總額 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0.00 元。 5.3 年初到報告期末利潤表 編制單位：國民技術股份有限公司2011 年 1

48、-9 月單位：元 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 10 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 一、營業總收入 其中：營業收入 445,975,509.48 445,975,509.48 445,975,509.48 445,975,509.48 541,098,155.16 541,098,155.16 541,098,155.16 541,098,155.16 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 其中：營業成本 399,610,116.97 257,086,380.25 399,531,920.16 257,086,380.25 409

49、,624,118.22 282,016,941.37 409,624,118.22 282,016,941.37 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈 額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務費用 資產減值損失 3,285,593.85 20,480,481.87 159,899,434.44 -42,308,844.17 1,167,070.73 3,285,593.85 20,480,481.87 159,821,237.63 -42,308,844.17 1,167,070.73 1,425,660.00 17,901,982

50、.90 119,177,617.29 -12,782,566.36 1,884,483.02 1,425,660.00 17,901,982.90 119,177,617.29 -12,782,566.36 1,884,483.02 加：公允價值變動收益（損失 以“-”號填列） 投資收益（損失以“-”號 填列） 其中：對聯營企業和合 營企業的投資收益 匯兌收益（損失以“-”號填 列） 三、營業利潤（虧損以“-”號填 列） 加：營業外收入 減：營業外支出 46,365,392.51 25,776,285.31 46,443,589.32 25,776,285.31 131,474,036.94

51、24,967,390.92 32,279.16 131,474,036.94 24,967,390.92 32,279.16 其中：非流動資產處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“-” 號填列） 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以“-”號填 列） 72,141,677.82 4,037,406.57 68,104,271.25 72,219,874.63 4,037,406.57 68,182,468.06 156,409,148.70 11,617,604.68 144,791,544.02 156,409,148.70 11,617,604.68 144,791,544.02 利潤 歸屬于

52、母公司所有者的凈 68,104,271.2568,182,468.06144,791,544.02144,791,544.02 少數股東損益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 0.25 0.25 0.25 0.25 0.60 0.60 0.60 0.60 七、其他綜合收益 11 國民技術股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜 合收益總額 68,104,271.25 68,104,271.25 68,182,468.06 68,182,468.06 144,791,544.02 144,791,544.02 144,791,

53、544.02 144,791,544.02 歸屬于少數股東的綜合收 益總額 年初到報告期末發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0.00 元。 5.4 年初到報告期末現金流量表 編制單位：國民技術股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、經營活動產生的現金流量： 現金 銷售商品、提供勞務收到的 403,823,685.97403,823,685.97498,828,148.30498,828,148.30 客戶存款和同業存放款項 凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金 凈增加額 收到原保險合同保費取得 的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加 額 處置交易性金融資產凈增 加額 收取利息、手續費及傭金的 現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關 的現金 經營活動現金流入小計 11,444,190.32 35,983,426.52 451,251,302.81 11,444,190.32 35,983,426.52 451,251,302.81 12,947,694.55 36,277,617.50 548,