1、第八講第八講壟斷競爭與現代寡頭市場壟斷競爭與現代寡頭市場 市場結市場結構的含義構的含義 市場結構是指在明確界定的市場中，交易主體的數量分布特征和市場進入壁壘的狀況。經濟學中通常把市場分為四種結構形態：完全競爭，完全壟斷，壟斷競爭和寡頭壟斷。市場結構類型市場結構類型廠商數目廠商數目產品差異程度產品差異程度個別廠商控個別廠商控制價格程度制價格程度廠商進入廠商進入難易程度難易程度完全競爭完全競爭很多很多無差別無差別沒有沒有自由自由壟斷競爭壟斷競爭很多很多有差別有差別存在存在自由自由 寡頭壟斷寡頭壟斷幾個幾個有差別有差別相當大相當大有限有限 完全壟斷完全壟斷一個一個唯一產品唯一產品很大很大不能不能四種

2、類型的市場結構特征四種類型的市場結構特征第一節第一節 壟斷競爭市場壟斷競爭市場 一、壟斷競爭市場的條件一、壟斷競爭市場的條件 1、概念、概念 壟斷競爭市場：壟斷競爭市場：一個市場中有許多廠商生產和銷一個市場中有許多廠商生產和銷售有差別的同種商品的一種市場組織稱為壟斷市場競售有差別的同種商品的一種市場組織稱為壟斷市場競爭。爭。 2 2、壟斷競爭市場的條件、壟斷競爭市場的條件 （1 1）各個廠商的產品不是同質的各個廠商的產品不是同質的，但彼此間是非常接近的但彼此間是非常接近的替代品。替代品。（因為不同質，所以具有一定的壟斷力量，因為彼此（因為不同質，所以具有一定的壟斷力量，因為彼此是很相似的替代品

3、，所以具有競爭。）是很相似的替代品，所以具有競爭。） （2 2）一個生產集團中有大量廠商，每個廠商所占市場份額一個生產集團中有大量廠商，每個廠商所占市場份額都很小。都很小。 （3）廠商可以自由進入和退出廠商可以自由進入和退出。 牙膏市場牙膏市場是壟斷競爭的，其他廠商要推出可能會與佳潔士是壟斷競爭的，其他廠商要推出可能會與佳潔士和高露潔等品牌競爭的新品牌牙膏相對比較容易。和高露潔等品牌競爭的新品牌牙膏相對比較容易。 二、非價格競爭二、非價格競爭 1 1、廣告宣傳。、廣告宣傳。 2 2、改進產品式樣和提高產品質量。、改進產品式樣和提高產品質量。 3 3、改善信貸條件，訓練推銷人員和、改善信貸條件，

4、訓練推銷人員和健全銷售網點。健全銷售網點。 通過非價格手段進行競爭通過非價格手段進行競爭，也會引起對方，也會引起對方的反應，但這種反應比起價格競爭引起的反的反應，但這種反應比起價格競爭引起的反應要慢得多。應要慢得多。 非價格競爭的效果集中到一點非價格競爭的效果集中到一點就是改善消就是改善消費者對本企業產品的看法，使本企業的產品費者對本企業產品的看法，使本企業的產品在消費者頭腦中與別的企業的產品區別開來在消費者頭腦中與別的企業的產品區別開來。 農夫山泉有點甜；七喜的非可樂型飲料；農夫山泉有點甜；七喜的非可樂型飲料； 三、對壟斷競爭市場的評價三、對壟斷競爭市場的評價 缺點：缺點：（1）壟斷競爭下成

5、本較高，未能達到最低）壟斷競爭下成本較高，未能達到最低點，存在資源浪費。點，存在資源浪費。（2 2）壟斷競爭下價格比較高，相應產量較低，對消）壟斷競爭下價格比較高，相應產量較低，對消費者不利。費者不利。 優點：優點：壟斷競爭有利于鼓勵進行創新。因此，許多壟斷競爭有利于鼓勵進行創新。因此，許多經濟學家認為，壟斷競爭從總體上看還是利大于弊經濟學家認為，壟斷競爭從總體上看還是利大于弊的。的。 第二節第二節現代寡頭市場與博弈論現代寡頭市場與博弈論 第一部分第一部分 寡頭市場寡頭市場 第二部分第二部分 博弈論博弈論 一、一、寡頭壟斷市場的特征寡頭壟斷市場的特征 1 1、概念、概念 寡頭（壟斷）市場：指極

6、少數幾家廠商寡頭（壟斷）市場：指極少數幾家廠商控制整個市場的產品的生產和銷售的一種市控制整個市場的產品的生產和銷售的一種市場組織。寡頭壟斷是很普遍的市場結構。如場組織。寡頭壟斷是很普遍的市場結構。如汽車、鋼鐵、鋁業、石油化工、電子設備和汽車、鋼鐵、鋁業、石油化工、電子設備和計算機。計算機。 2 2、形成原因、形成原因 （1 1）規模經濟：某些產品的生產必須在相當大的）規模經濟：某些產品的生產必須在相當大的生產規模上進行才能達到最好的經濟效益。生產規模上進行才能達到最好的經濟效益。 （2 2）對資源的控制：生產所需的基本資源被幾家）對資源的控制：生產所需的基本資源被幾家企業所控制企業所控制( (

7、中國的石油中國的石油: :中石油中石油 中石化中石化 中海油中海油) ) （3 3）政府的扶植和支持。）政府的扶植和支持。 3 3、分類、分類 （1 1）按產品特征分）按產品特征分純粹寡頭行業純粹寡頭行業：廠商生產的產品沒有差別；如：廠商生產的產品沒有差別；如：鋼鐵、水泥。鋼鐵、水泥。差別寡頭行業差別寡頭行業：廠商生產的產品有差別；如：廠商生產的產品有差別；如：汽車、冰箱、彩電。汽車、冰箱、彩電。 （2 2）按廠商的行動方式分）按廠商的行動方式分勾結行為和獨立行為勾結行為和獨立行為 4 4、市場的特征分析、市場的特征分析幾家大企業生產和銷售了整個行業的極大部分幾家大企業生產和銷售了整個行業的極

8、大部分產品，他們每家都在該行業中具有舉足輕重的地位。產品，他們每家都在該行業中具有舉足輕重的地位。 這與完全壟斷和壟斷競爭市場不同。完全壟斷這與完全壟斷和壟斷競爭市場不同。完全壟斷市場只有一家廠商，市場只有一家廠商， 這家廠商的供給和需求就是一這家廠商的供給和需求就是一個行業的供給和需求。壟斷競爭市場則有較多的廠個行業的供給和需求。壟斷競爭市場則有較多的廠商。商。 寡頭市場是一個相互依存的市場結構寡頭市場是一個相互依存的市場結構。 由于寡頭市場只有幾家廠商，所以，每家廠商由于寡頭市場只有幾家廠商，所以，每家廠商的產量和價格的變動都會顯著地影響到本行業競爭的產量和價格的變動都會顯著地影響到本行業

9、競爭對手的銷售量和銷售收入。對手的銷售量和銷售收入。 每家廠商必然會對其他廠商的產量和價格變動每家廠商必然會對其他廠商的產量和價格變動作出直接反應，他在作決策時必須考慮其他廠商的作出直接反應，他在作決策時必須考慮其他廠商的決策，同時，他也要考慮自己的決策對別的廠商的決策，同時，他也要考慮自己的決策對別的廠商的影響。因此，寡頭市場的這個特征，決定了：影響。因此，寡頭市場的這個特征，決定了： （1）它很難對產量與價格問題作出象前三種市它很難對產量與價格問題作出象前三種市場那樣確切而肯定的答案場那樣確切而肯定的答案。因為，各個寡頭在作出。因為，各個寡頭在作出價格和產量決策時，都要考慮到競爭對手的反應

10、，價格和產量決策時，都要考慮到競爭對手的反應，而競爭對手的反應又是多種多樣并難以捉摸的。而競爭對手的反應又是多種多樣并難以捉摸的。 （2 2）價格和產量一旦確定以后，就有其相對穩價格和產量一旦確定以后，就有其相對穩定性。定性。這也就是說，各個寡頭由于難以捉摸對手的這也就是說，各個寡頭由于難以捉摸對手的行為，一般不會輕易變動已確定的價格與產量水平。行為，一般不會輕易變動已確定的價格與產量水平。 （3 3）各寡頭之間的相互依存性，使他們之間更）各寡頭之間的相互依存性，使他們之間更容易形成某種形式的勾結。容易形成某種形式的勾結。但各寡頭之間的利益又但各寡頭之間的利益又是矛盾的，這就決定了勾結不能代替

11、或取消競爭，是矛盾的，這就決定了勾結不能代替或取消競爭，寡頭之間的競爭往往會更加激烈。這種競爭有價格寡頭之間的競爭往往會更加激烈。這種競爭有價格競爭，也有非價格競爭。競爭，也有非價格競爭。 二、卡特爾二、卡特爾( (正式串謀正式串謀) ) 占據同一市場的少數幾家廠商為了避免兩敗俱傷，占據同一市場的少數幾家廠商為了避免兩敗俱傷，在一定情況下，往往會達成協議，這樣卡特爾就形成在一定情況下，往往會達成協議，這樣卡特爾就形成了。了。 卡特爾是一種正式的串謀行為，它能使一個競爭性卡特爾是一種正式的串謀行為，它能使一個競爭性市場變成一個壟斷市場，屬于寡頭市場的一個特例。市場變成一個壟斷市場，屬于寡頭市場的

12、一個特例。卡特爾以擴大整體利益作為它的主要目標，為了達到卡特爾以擴大整體利益作為它的主要目標，為了達到這一目的，在卡特爾內部將訂立一系列的協議，來確這一目的，在卡特爾內部將訂立一系列的協議，來確定整個卡特爾的產量、產品價格，指定各企業的銷售定整個卡特爾的產量、產品價格，指定各企業的銷售額及銷售區域等。額及銷售區域等。 卡特爾常常是國際性的。卡特爾常常是國際性的。例如歐佩例如歐佩克卡特爾就是產油國政府間的一個國際克卡特爾就是產油國政府間的一個國際協定，它在十多年間成功地將世界石油協定，它在十多年間成功地將世界石油價格提高到遠遠高于本來會有的水平。價格提高到遠遠高于本來會有的水平。 可是，大多數卡

13、特爾都沒能提高價格。一個國際可是，大多數卡特爾都沒能提高價格。一個國際銅卡特爾一直運作到今天，但它從未對銅價有過顯銅卡特爾一直運作到今天，但它從未對銅價有過顯著的影響。還有試圖抬高錫、咖啡、茶和可可的價著的影響。還有試圖抬高錫、咖啡、茶和可可的價格的卡特爾也都失敗了。格的卡特爾也都失敗了。 由于許多原因，一般來說，卡特爾協議的壽命比較由于許多原因，一般來說，卡特爾協議的壽命比較短暫。這不僅是因為從長期看，會不斷出現新的產品，短暫。這不僅是因為從長期看，會不斷出現新的產品，會有新的生產者，而且因為卡特爾內部成員之間總是會有新的生產者，而且因為卡特爾內部成員之間總是勾心斗角，明爭暗奪。聯合起來謀求

14、最大利潤固然誰勾心斗角，明爭暗奪。聯合起來謀求最大利潤固然誰都不反對，但是如何分配利潤，則矛盾很大。往往是都不反對，但是如何分配利潤，則矛盾很大。往往是表面遵守協議，暗中互相欺騙，使卡特爾協定的條款表面遵守協議，暗中互相欺騙，使卡特爾協定的條款很難得到遵守，從而難以長久存在下去。很難得到遵守，從而難以長久存在下去。 各個寡頭之間存在著利益的博弈各個寡頭之間存在著利益的博弈 四四、對寡頭壟斷市場的評價、對寡頭壟斷市場的評價 缺點：缺點：壟斷者提供的只是平淡的生活、低劣的質量以及不文壟斷者提供的只是平淡的生活、低劣的質量以及不文明的服務。關于壟斷的一種普遍的抱怨是，壟斷者很少注意產明的服務。關于壟

15、斷的一種普遍的抱怨是，壟斷者很少注意產品的質量。品的質量。 當美國電話電報公司壟斷了電話設備時，許多年以來消費者當美國電話電報公司壟斷了電話設備時，許多年以來消費者不得不滿足于不甚清晰的通話質量。一旦競爭者進入該行業，不得不滿足于不甚清晰的通話質量。一旦競爭者進入該行業，電話的顏色、式樣和輔助設備的種類就有了急劇的增加。電話的顏色、式樣和輔助設備的種類就有了急劇的增加。 優點優點：但寡頭壟斷有利于實現規模經濟和促進科學技術進步，：但寡頭壟斷有利于實現規模經濟和促進科學技術進步，對經濟的發展是有積極作用的。對經濟的發展是有積極作用的。博弈論的理論與運用 一、博弈論的基本概念一、博弈論的基本概念二

16、二、博弈論的分類、博弈論的分類三、三、博弈政策博弈政策一、博弈論的基本概念一、博弈論的基本概念1 1、博弈論的概念：、博弈論的概念：博弈論是研究博弈論是研究多個行為主體在各自做出決策而且多個行為主體在各自做出決策而且行為的結果直接相互作用時的決策行為的結果直接相互作用時的決策與結果。與結果。“博弈論博弈論”就是分析博弈行為和博弈決策就是分析博弈行為和博弈決策的一門科學。的一門科學。現代寡頭理論就是運用博弈論來研究寡頭行為現代寡頭理論就是運用博弈論來研究寡頭行為。 “博弈論博弈論”原本是數學的一個分原本是數學的一個分支，但由于它較好地解決了對競支，但由于它較好地解決了對競爭等問題的可操作性分析，

17、成為爭等問題的可操作性分析，成為經濟學中激蕩人心的一個研究領經濟學中激蕩人心的一個研究領域。可以說，域。可以說，“博弈論博弈論”已經改已經改變了經濟學的傳統輪廓線。變了經濟學的傳統輪廓線。 一般認為，一般認為，19441944年馮年馮諾依曼和摩根斯坦諾依曼和摩根斯坦合作出版的合作出版的博弈論和經濟行為博弈論和經濟行為, ,標志著標志著系統的博弈理論的形成。系統的博弈理論的形成。 現代博弈論是在現代博弈論是在2020世紀世紀50506060年代發展起年代發展起來的，到來的，到2020世紀世紀7070年代，博弈論正式成為主年代，博弈論正式成為主流經濟學。流經濟學。 19941994年諾貝爾經濟學獎

18、授給了三位博弈論年諾貝爾經濟學獎授給了三位博弈論專家：專家：納什、澤爾藤和海薩尼納什、澤爾藤和海薩尼。 20052005年年諾貝爾經濟學獎授給了兩位對博弈論應用研究諾貝爾經濟學獎授給了兩位對博弈論應用研究做出重大貢獻的做出重大貢獻的奧曼和謝林奧曼和謝林2 2、產生與發展：、產生與發展：第一是分為合作博弈與非合作博弈第一是分為合作博弈與非合作博弈。如果各博弈方能如果各博弈方能達成某種有約束力的契約或默達成某種有約束力的契約或默契，以選擇共同的策略，此種博弈就是合作博契，以選擇共同的策略，此種博弈就是合作博弈。反之，就屬于非合作博弈。弈。反之，就屬于非合作博弈。企業之間的聯企業之間的聯合定價就屬于

19、合作博弈，而經常挑起價格戰的合定價就屬于合作博弈，而經常挑起價格戰的企業采用的便主要是非合作博弈。在合作博弈企業采用的便主要是非合作博弈。在合作博弈中往往包含著非合作博弈，如石油輸出國組織中往往包含著非合作博弈，如石油輸出國組織是合作博弈的產物，但其中為了各自利益的超是合作博弈的產物，但其中為了各自利益的超產和爭吵又屬于非合作博弈。產和爭吵又屬于非合作博弈。 二、博弈的分類二、博弈的分類二是分為零和博弈、常和博弈與二是分為零和博弈、常和博弈與變和博弈。變和博弈。 零和博弈指的是所有博弈方的得益總和為零，各零和博弈指的是所有博弈方的得益總和為零，各種賭博就屬于零和博弈。種賭博就屬于零和博弈。 例

20、如4個人參與一場賭博，其中3個人輸了總共1000元，那么另外一個人必然贏了1000元。期貨交易市場的參與者之間的關系也屬于零和博弈。人們平常所說的“損人利己”實際上也包含有零和博弈的意思 常和博弈常和博弈則是指所有博弈方的得益總和等于非零的常數。例如若干人分配一份總額既定的財產乃典型的常和博弈。 變和博弈變和博弈則是指隨著博弈參與者選擇的策略不同，各方的得益總和也不同。如在同一個股票市場，面對同樣的大盤走勢，伴隨著投資者的投資策略不同，有可能大部分人賺錢而小部分人虧錢，也有可能小部分人賺而大部分人虧，甚至還有可能所有人都賺或都虧。三是分為靜態博弈與動態博弈。 所有博弈方同時或可看作同時選擇策略

21、，采取行動的博所有博弈方同時或可看作同時選擇策略，采取行動的博弈是弈是靜態博弈靜態博弈。 譬如，在投標活動中，投標人投出標書一般雖有先后，但因為所有投標人在開標前都不知道其他投標人的標價，因此可看作同時選擇策略，采取行動。體育競賽中，雙方出場陣容的選擇也屬于靜態博弈。 動態博弈動態博弈則是指博弈方的選擇和行動有先后之分，后行則是指博弈方的選擇和行動有先后之分，后行者可以根據先行者的策略選擇來決定自己的策略。者可以根據先行者的策略選擇來決定自己的策略。如A企業降價后，B企業也跟著降價；足球比賽中，一方換上一名攻擊性前衛后，另一方針對性地換上一名后衛；如此等等。三、“博弈論”中的經典案例 “博弈論

22、”中一些經典案例，不僅使專業研究人士如醉如癡，也使一些普通民眾興致盎然。“博弈論”中有一些由點及面、發人深思的經典案例，這些案例不僅使專業研究人士如醉如癡，也使一些普通民眾興致盎然；不僅成為“博弈論”中的一道亮麗風景，也是整個經濟學領域中的學術奇葩。 1、囚徒困境 假設警察局抓住了兩個合伙犯罪的嫌疑犯，但獲得的證據并不十分確切，對于兩者的量刑就可能取決于兩者對于犯罪事實的供認。警察局將這兩名嫌疑犯分別關押以防他們串供。兩名囚徒明白，如果他們都交代犯罪事實，則可能將各被判刑5年；如果他們都不交代，則有可能只會被以較輕的妨礙公務罪各判1年；如果一人交代，另一人不交代，交代者有可能會被立即釋放，不交

23、代者則將可能被重判10年。 -5，-5 0， -10 -10 ， 0 -1， -1坦白坦白 抵賴抵賴坦白坦白抵賴抵賴BA 廣告博弈萬寶路的決策萬寶路的決策 做廣告做廣告 萬寶路獲得萬寶路獲得 3030億美元利潤億美元利潤 駱駝獲得駱駝獲得 4040億美元利潤億美元利潤 駱駝的駱駝的 決策決策 做廣告做廣告 不做廣告不做廣告 不做廣告不做廣告 萬寶路獲得萬寶路獲得 5050億美元利潤億美元利潤 萬寶路獲得萬寶路獲得 2020億美元利潤億美元利潤 駱駝獲得駱駝獲得 5050億美元利潤億美元利潤 駱駝獲得駱駝獲得 3030億美元利潤億美元利潤 萬寶路獲得萬寶路獲得 4040億美元利潤億美元利潤 駱駝

24、獲得駱駝獲得 2020億美元利潤億美元利潤 2、智豬博弈 假設豬圈里有一大一小兩只豬，豬圈的一頭有一個豬食槽，另一頭有一個控制豬食供應的按鈕，撳一下按鈕會有10個單位的豬食進槽。若小豬去撳，大豬先吃，大豬可吃到9個單位，小豬撳好后奔過來，則只能吃到1個單位；若大豬去撳，小豬先吃，小豬可吃到6個單位，大豬吃到4個單位；若同時去撳，奔過來再同時吃，大豬可吃到7個單位，小豬吃到3個單位。在這種情況下，不論大豬采取何種策略，小豬的最佳策略是等待，即在食槽邊等待大豬去撳按鈕，然后坐享其成。而由于小豬總是會選擇等待，大豬無奈之下只好去撳按鈕。 智豬博弈智豬博弈 5，1 4，4 9 ， -1 0，0按按 等

25、待等待按按等待等待大豬大豬小豬小豬“納什均衡” 這種策略組合就是名聞遐邇的這種策略組合就是名聞遐邇的“納什均衡納什均衡”。它指的。它指的是，在給定一方采取某種策略的條件下，另一方所采是，在給定一方采取某種策略的條件下，另一方所采取的最佳策略取的最佳策略(此處為大豬撳按鈕此處為大豬撳按鈕)。智豬博弈現象在日常生活中也是司空見慣的。如大股東行使監督上市公司的職責，而小股東則坐享這種監督帶來的利益，即所謂“搭便車”；愛清潔的人經常打掃公共樓道，其他人搭便車；山村中出外跑運輸、做生意的人掏錢修路，其他村民走修好的路；等等。 例：萬燕VCD的破產 3、斗雞博弈、斗雞博弈 兩只公雞面對面爭斗，繼續斗下去，兩敗俱傷，一方退卻便意味著認輸。在這樣的博弈中，要想取勝，就要在氣勢上壓倒對方，至少要顯示出破釜沉舟、背水一戰的決心來，以迫使對方退卻。但到最后的關鍵時刻，必有一方要退下來，除非真正抱定魚死網破的決心。斗雞博弈斗雞博弈-3，-3 2，0 0 ，2 0，0進進 退退進進退退AB4、戀愛博弈、戀愛博弈合作的雙贏合作的雙贏 許多情況下，博弈的結果并不是你死我活，而是實現雙方回 的雙贏。博弈論就要尋找在競爭中實現合作之路。戀愛