1、xx證券分公司一季度合規工作報告合規管理部： 根據xxxxxxxxx相關要求，現將分公司年一季度合規工作情況報告如下：一、分公司合規管理和風險控制總體情況在公司總裁室的正確領導下，分公司堅持業務發展與合規管理并重，自覺踐行依法合規理念，傳統通道業務平穩有序，創新業務蓬勃開展，內控合規管理工作持續推進，未出現重大違規事件，員工自覺合規意識持續增強。在反洗錢工作方面分公司進一步健全組織領導，強化監測分析，努力提高洗錢風險防控能力的及時性和有效性，不斷加強反洗錢人員隊伍建設，及時向xx人行報送非現場監管信息，規范客戶身份識別及資料保存工作，努力提高大額及可疑交易的主動監測分析力度，提高可疑交易報告質

2、量，得到人行高度評價，分公司還被xx人行授予“2012年度反洗錢工作先進集體”。二、合規專員履行職責情況 作為分公司合規負責人，我不斷加強公司各項新制度和規定的學習，認真參加公司組織的創新業務培訓，不斷提升業務水平和合規管理水平，實際工作中較好的實現了以理論指導實踐、以實踐強化理論的良性循環。在合規管理上，我積極配合分公司經紀業務管理部做好日常業務的監督檢查和咨詢工作，發現問題及時做好記錄，積極查找分析問題出現的原因，督促有關人員進行整改。在條線管理方面我能正確處理業務發展和風險防控的關系，實現合規管理的有效性和適用性。三、發現風險和整改情況 一季度以來，為充分做好迎檢相關工作，分公司要求區內

3、營業部嚴格按照公司關于做好迎檢準備工作相關規定積極行動，進一步梳理細化各項制度和業務流程，仔細核對柜臺業務系統中客戶電子信息和書面存檔資料是否存在不一致的情況，認真核查客戶書面檔案信息的真實性和完整性，特別對于在業務開展過程中是否嚴格按照公司制度規定執行進行了專門檢查。公司在匯總各營業部上報的自查結果后，近期又下發了關于自查結果的通報，要求營業部再就通報內的所有問題進行清查，為此分公司已擬定了在后期對區內營業部再進行全面檢查的工作計劃，確保整改工作落實到位。在對區內營業部全面檢查完成后，分公司將再就相關情況進行專項報告。四、從業人員執業行為的合規情況 一季度以來，分公司未發現存在證券從業人員違

4、規的情況。分公司始終重視加強內控合規管理，致力于建立內控合規管理的長效機制。一是著力意識教育，充分利用公司創新業務培訓的機會積極開展合規業務培訓，提高廣大員工依法合規的自覺性；二是持續推進制度梳理工作，重點加強業務管理、責任追究、合規風控、反洗錢等方面的制度建設，努力做到“有法可依”。五、加強合規管理工作的建議（一）隨著證券行業不斷創新發展，今后分支機構工作內容將大幅增加，合規管理部是否可考慮將現行合規工作季度文字報告改為報表形式，營業部只需按照報表內容填寫相關內容即可，做到有的放矢。這樣既可以減輕營業部寫作負擔，又可以隨時根據監管要求增減合規報表內容，確保總體控制符合要求。（二）根據監管部門現行規定，從事合規風控工作的人員不能從事營銷客服工作，這樣的后臺工作性質勢必對職級產生影響，且根據目前了解的實際情況，營業部合規風控員職級都不算高，而合規風控員作為重要崗位又不可或缺，從工作內容的重要性和薪酬相匹配的角度出