基金行業(yè)行政處罰典型案例與最新進(jìn)展(基金從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)課測驗(yàn)100)_第1頁
基金行業(yè)行政處罰典型案例與最新進(jìn)展(基金從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)課測驗(yàn)100)_第2頁
基金行業(yè)行政處罰典型案例與最新進(jìn)展(基金從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)課測驗(yàn)100)_第3頁
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文檔簡介

基金行業(yè)行政處罰典型案例與最新進(jìn)展第一單元 證監(jiān)會行政處罰概況1 （單選題） 證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（ ）。A 操縱證券市場B 內(nèi)幕交易C 信息披露違法D 證券從業(yè)人員買賣股票正確答案是：B第二單元 操縱市場處罰案例和司法解釋1 （單選題） 歷史上，因操縱證券市場被證監(jiān)會處以最大金額罰款的當(dāng)事人是（ ）。A 北八道集團(tuán)B 鮮言C 任良成D 唐漢博正確答案是：A2 （多選題）下列情形中，不屬于以特定手法分類的操縱行為包括（ ）。A 特定時間段操縱行為B 融券操縱行為C 程序化交易操縱行為D 跨市場操縱行為正確答案是：A B C D3 （單選題） 根據(jù) 2019 年 7 月 1 日施行的最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋，操縱證券市場行為的各類入罪指標(biāo)中，違法所得金額達(dá)到（ ）的，將被追究刑事責(zé)任。A50 萬元B100 萬元C500 萬元D1000 萬元正確答案是：B第三單元 基金行業(yè)其他處罰案例1 （多選題）證監(jiān)會執(zhí)法實(shí)踐中，基金行業(yè)常見的違法行為包括（ ）。A 挪用基金財(cái)產(chǎn)B 利益輸送C 向不合格投資者募集

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