1、目目 錄錄 第一篇第一篇 綜合管理制度綜合管理制度 .4 4 第一章 開工報告審批制度 .4 第二章 分包單位資質審查制度 .5 第三章 施工組織設計（方案）審核制度 .6 第四章 材料、構配件及設備進場復驗制度 .7 第五章 大型設備進場報驗制度 .8 第六章 設計文件圖紙審查制度 .8 第七章 技術交底制度 .9 第八章 工地例會制度 .11 第九章 日常檢查、巡查制度 .13 第十章 旁站制度 .14 第十一章 安全質量事故報告和處理制度 .15 第十二章 安全質量責任追究制度 .16 第十三章 監理工作報告制度 .17 第十四章 監理日記、日志和文檔管理制度 .19 第十五章 監理資料

2、日常管理和歸檔管理制度 .21 第十六章 監理工作臺帳制度 .28 第十七章 監理“三集體”制度 .29 第十八章 信息化管理制度 .31 第十九章 工程竣工驗收制度 .32 第二篇第二篇 質量管理制度質量管理制度 .3434 第一章 施工測量復核及抽檢制度 .34 第二章 隱蔽工程檢查驗收制度 .35 第三章 工程過程檢驗驗收制度 .36 第四章 平行和見證檢驗制度 .37 第五章 施工圖現場核對制度 .38 第三篇第三篇 投資管理制度投資管理制度 .4040 第一章 變更設計管理制度 .40 第二章 驗工計價審查制度 .41 第四篇第四篇 安全管理制度安全管理制度 .4343 第一章 安全

3、專項檢查制度 .43 第二章 安全教育培訓制度 .44 第三章 安全專項例會制度 .45 第四章 大型施工機械安全管理制度 .45 第五章 營業線施工安全管理制度 .46 第六章 安全重大方案審查制度 .49 第七章 從業人員資格審查制度 .50 第八章 應急救援預案審查制度 .51 第九章 安全技術管理制度 .52 第五篇第五篇 進度管理制度進度管理制度 .5454 第六篇第六篇 環保工作制度環保工作制度 .5656 第七篇第七篇 職業健康安全管理制度職業健康安全管理制度 .5757 第八篇第八篇 技術攻關創新制度技術攻關創新制度 .5858 第九篇第九篇 監理試驗室管理制度監理試驗室管理制

4、度 .5959 第十篇第十篇 監理站考核制度監理站考核制度 .6060 第十一篇第十一篇 內部管理制度內部管理制度 .6565 第一章 現場監理人員考核制度 .65 第二章 監理人員崗前培訓制度 .66 第三章 安全質量責任追究制度 .67 第四章 監理人員廉政制度 .68 第一篇第一篇 綜合管理制度綜合管理制度 第一章第一章 開工報告審批制度開工報告審批制度 一、工程開（復）工報告的審批 1. 總監理工程師應在開工前 10 天，審查施工單位提報的合同標段和特大 橋、長大隧道、跨國道、省道橋梁等重點關鍵工程的開工報告，5 天內完成審 查簽認，并報工程建設指揮部審批。其它單位工程的開工報告由施工

5、單位在開 工前 4 天報監理站，由總監理工程師組織 2 天內完成審查、審批工作，報工程 建設指揮部備案。 2. 專業監理工程師應在接到施工單位提交的開工報告后，審查實施性 施工組織設計（方案） 并提出意見；同時，現場核對是否具備開工條件， 簽認施工單位提交的主要進場人員申報表 、 施工組織設計報審表 、 進場 施工機械報驗單 、 進場材料報驗單和施工測量放線報驗單 。審核其圖 紙會審及施工技術交底資料，具備開工條件后，報總監理工程師審批。 二、工程開（復）工應具備條件 1. 工程施工承包合同、委托監理合同已簽訂； 2. 設計交樁、設計技術交底工作已經完成；設計文件與施工圖紙能滿足 施工需要；

6、3. 控制點、水準點復測及施工技術交底工作均已完成，施工樁橛保存完 好； 4. 施工材料、機械設備、勞力準備能滿足開工需要，材料復試資料已經 監理審核批準； 5. 征地拆遷進度滿足開工要求，其它需報批的各類手續辦理完畢， “三通 一平”工作能滿足開工要求（工地布置、施工用水、用電、臨時房屋、運輸便 道符合施工組織設計文件的規定并符合文明施工的基本要求； 6. 實施性施工組織設計（方案） 已獲批準； 第二章第二章 分包單位資質審查制度分包單位資質審查制度 一、總監工程師應按規定審查分包單位的資質，審查合格后報工程建設指 揮部批準。 二、專業監理工程師應在分包工程開工前審查施工單位報送的分包單位資

7、 格報審表及相關附件，報總監理工程師審查（審批） 。 三、審查的主要內容： 1分包單位的營業執照、資質等級證書； 2安全生產許可證及安全生產管理制度； 3分包單位的業績； 4分包工程的內容和范圍； 5分包單位的主要管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證。 四、對審查發現資質不符合要求的分包單位，監理站須及時向工程建設指 揮部報告，不得隱瞞事實。 第三章第三章 施工組織設計（方案）審核制度施工組織設計（方案）審核制度 一、總監理工程師應在約定的時間內，組織專業監理工程師審查施工組 織設計（方案） ，提出審查意見后，由總監理工程師審批。需要施工單位修改 時，由總監理工程師簽發書面意見，退回施工單位

8、修改并重新報審。 二、審查的主要內容： 1工期、質量、安全、投資控制目標是否滿足合同要求； 2. 施工場地布置是否符合施工要求和文明施工的規定； 3. 施工程序和工藝是否符合國家、鐵道部等部門頒發的強制性標準及環 保和水保要求； 4. 施工方案、施工技術和工藝是否符合設計文件的要求； 5. 投入現場的施工機械設備、人員是否與工程進度計劃相適應； 6. 質量管理體系、安全保證體系是否建立、健全； 7. 質量、安全、消防、環保、工期等控制措施是否符合有關規定，是否 有針對性，是否落實到位； 8. 施工單位內部簽認手續是否完備。 三、監理工程師負責監督施工單位按批準的施工組織設計（方案） 組 織施工

9、。 四、 施工組織設計（方案） 隨工程進展若需修改或補充，應按照原審批 程序，分別報送監理工程師和總監理工程師重新審核批準后，按修改或補充后 的方案組織實施。 五、 對規模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構的工程，監理站應將 審查后的施工組織設計（方案） 報送監理公司技術負責人審查。必要時， 與工程建設指揮部協商，組織有關專家會審。 第四章第四章 材料、構配件及設備進場復驗制度材料、構配件及設備進場復驗制度 一、監理站應對所有擬用于工程中的建筑材料、構配件及設備，在進場時 必須按規范、規程、驗標進行平行檢驗。嚴格控制不合格建筑材料、構配件及 設備進場及使用，禁止先用后檢。 二、專業監理工程師應

10、督促施工單位按規定對進場的建筑材料、構配件及 設備質量進行復驗，填報擬進場工程材料、構配件和設備“工程材料/構配件/ 設備報審表”及其質量證明資料（出廠合格證和質量保證書等） 。 三、專業監理工程師應對施工單位報送的“工程材料/構配件/設備報審表” 及其質量證明資料進行審核，并對進場的實物材料，按照委托監理合同約定或 驗收標準規定的比例采取見證取樣或平行檢驗方式進行檢驗、復驗。 四、專業監理工程師對經檢驗符合要求的建筑材料、構配件及設備，及時 簽認“工程材料/構配件/設備報審表” ，批準進場使用。 五、監理工程師有權拒絕不符合要求的材料、構配件和設備進入工地和投 入使用，已進場的不合格材料應堅

11、決清離施工現場。 第五章第五章 大型設備進場報驗制度大型設備進場報驗制度 一、大型設備進場后承包人應填寫工程大型設備報驗表報監理組。 二、監理組接到承包人的工程大型設備報驗表后，按規定的時間派監 理人員到場，與承包人一起對設備開箱檢驗。 三、設備開箱檢驗的重點： 1設備包裝的完整程度； 2工程設備的配件及質量合格證、出廠(場)檢驗或調試報告。 四、設備開箱檢驗要形成開箱檢驗記錄，對存在的問題要形成書面報告報 發包人。 第六章第六章 設計文件圖紙審查制度設計文件圖紙審查制度 一、監理站在收到施工圖紙后應及時組織專業監理工程師進行熟悉和預審 施工圖。 二、專業監理工程師應了解工程特點，設計意圖和關

12、鍵部位的工程質量要 求。 三、審查各專業施工圖紙時，應核對建筑、結構、水電、通訊、設備安裝 等各種圖紙相互有無矛盾，是否有否錯、漏、碰、缺等情況。 四、在熟悉和預審施工圖紙的基礎上，監理站及時組織施工圖紙會審，做 好會審記錄，并將提出的問題提交工程建設指揮部和勘察設計單位。 五、在施工圖會審的基礎上，監理工程師應參加由工程建設指揮部組織的 設計技術交底會，并由總監理工程師會簽會議紀要。 第七章第七章 技術交底制度技術交底制度 一、參加、監督施工單位技術交底 1. 監理工程師應在分部、分項工程和關鍵的工序施工前對施工單位編制 的該分部、分項、工序工程技術交底書進行審查； 2. 監理工程師應參加施

13、工技術交底會議，重點應注意以下幾個問題 1）交底的內容是否涵蓋了該分部、分項工程或關鍵工序的所有工作； 2）是否詳細闡述了控制質量的依據、規定和標準要求； 3）是否規定了施工工期或用時； 4）是否清楚地交代了安全注意事項和應急處置預案； 5）是否明確了該項工程的第一責任人、質量責任人、進度責任人、安全 責任人。 6）是否準備了交底紀要（或技術交底書） ，交底雙方是否都在交底紀要 （或技術交底書）上簽字確認。 7）監理工程師應積極支持、配合、監督施工單位認真進行施工技術交底 工作，確保施工過程始終處于良好的受控狀態。 8）監理工程師應監督或審查施工單位對特種作業人員的技術交底工作。 二、監理站向

14、施工單位的交底 1. 技術交底文件：監理規劃、監理細則、安全監理細則等； 2. 參加人員：總施工單位和分包單位項目管理主要人員、監理站有關人 員、現場工程建設指揮部代表； 3. 技術交底應由總監理工程師或受委托的監理工程師主持。 4. 總監理工程師或受委托的監理工程師介紹監理規劃的主要內容；專業 監理工程師就各自所屬專業向施工單位做監理細則交底。 5. 技術交底意見經各方會簽形成會議紀要。 6. 各單位工程開工前，監理站均應向施工單位做監理細則交底，并形成 會議紀要。 三、監理站內部技術交底 1. 總監應組織監理站全體人員進行設計圖、技術標準和質量驗收標準、 施工方案等技術交底。 2. 技術交

15、底主要內容： 1）設計要求 2）應用的技術標準和質量驗收標準、規程等 3）施工措施 4）監理工程師檢查、驗收應該注意的問題等 3. 技術交底會議應認真記錄，其內容包括：時間、地點、出席人員、交 底內容等。形成會議紀要，監理站存檔。 第八章第八章 工地例會制度工地例會制度 一、工地例會形式 監理站應組織或參加有關工地例會。工地例會一般分為：第一次工地例會、 月度工地例會、專業（題）會議三種。第一次工地例會應在工程開工前適當時 間舉行；月度工地例會應與各單位在第一次工地例會上約定，在施工過程中定 期；專業（題）會議見三。 二、工地例會主要內容 1. 第一次工地例會由工程建設指揮部主持，監理站負責會

16、議記錄，形成 紀要應由各方會簽。會議主要了解施工準備情況，明確各方職責及主要負責人； 介紹監理規劃的主要內容及相關要求，商定今后各方參加會議人員及召開 時間等。總監理工程師向施工單位介紹副總監理工程師、監理組長、專業監理 工程師，闡述監理工作基本程序、辦法和手段等。 2. 每月定期召開工地例會，就上月工程質量、施工進度、存在問題和下 月工作計劃及需要協調處理的有關問題等進行點評和安排。必要時，可邀請工 程建設指揮部和設計單位有關人員參加，協調及處理工程施工過程中存在的問 題。 三、專業（題）會議 監理組應根據需要，建立定期或不定期召開專業（題）會議制度，如：周 （旬）匯報協調會、月工作計劃總結

17、會、專題研討會等，監理站可根據工程實 施過程需要，適時組織召開各類專題會議，對工程施工尚未明確的一些事項進 行討論。涉及投資的，須邀請工程建設指揮部和勘察設計單位代表參加，達到 加強溝通、明確標準、統一行動、交流經驗之目的。 四、會議記錄整理 1. 所有會議均應有會議記錄、會議簽到表并形成會議紀要； 會議記錄應注明例會召開的時間、地點、參加人員、主持人、記錄整理人、 會議的主要議程、會議議定的主要事項及責任人、完成期限等。 有施工單位參加的會議，應及時形成會議紀要下發。其中：由監理站組織 召開的會議，監理站辦公室負責整理形成統一文號的紅頭紀要下發，辦公室存 檔；監理組組織召開的，專業監理工程師

18、負責形成會議紀要，下發施工單位， 并報監理站辦公室存檔。 2. 會議結束，應及時在監理日記中登記，并簡要記錄會議的內容和參加 人員等。 五、閉環管理 1. 在各類會議上，如對進度、質量、安全等方面提出要求或責令施工單 位對存在問題進行整改的，應在規定的期限內，要求施工單位整改回復，并建 立臺帳。 2. 在下一期會議上，監理工程師應對照上期監理會議紀要，核實上期會 議落實情況，防止管理漏洞。對于處理時間較長的，要建立問題銷號制度，將 問題在網上或各級人員易了解的地方進行特殊標識，提醒注意，跟蹤閉合。 第九章第九章 日常檢查、巡查制度日常檢查、巡查制度 一、總監理工程師應安排監理工程師對施工過程進

19、行巡視和檢查，專業監 理工程師至少兩天巡視管段現場一次，監理組應每周對所管段集體巡視一次； 總/副監理工程師至少每月一次對全管段在建工程進行巡視。 二、總監理工程師或副總監理工程師巡視完工地，及時填寫“總監理工程 師巡視記錄” ，辦公室存檔，對存在問題需整改上報的，將“總監理工程師巡 視記錄”下發監理組，要求在規定時間內，監督施工單位完成整改，填報“總 監理工程師巡視記錄整改回復單” （表格見附件 1） ，經各級簽認后，辦公室存 檔。 三、日常檢查巡查主要內容 1施工單位是否按照設計文件、施工規范、施工質量驗收標準和批準的 施工組織設計（方案） 進行施工； 2使用的材料、構配件和設備是否合格；

20、 3工現場管理人員（尤其是質檢人員）是否到崗到位； 4施工操作人員的技術水平、操作條件是否滿足工藝操作要求，特種操 作人員是否持證上崗； 5施工環境是否對工程質量產生影響； 6已施工部位是否存在質量缺陷或安全隱患。 第十章第十章 旁站制度旁站制度 一、監理站應嚴格按照驗收標準中明確規定需要旁站的工程部位和工序等 設置現場旁站監理。對隱蔽工程的隱蔽過程、下道工序施工完成后難以檢查的 重點部位或關鍵工序，專業監理工程師也應安排進行旁站監理。 二、監理組及時將要旁站監理項目工序或部位書面通知施工單位，并要求 施工單位在該工序或部位施工前，提前 24h 通知主管監理工程師。 三、監理工程師應組織該旁站

21、監理人員學習旁站監理要點。旁站監理人員 無權更改、增減旁站監理的工序或部位。 四、監理人員接到施工單位的通知后，按時到達施工現場實施旁站監理， 不得遲到、早退或離崗。 五、認真填寫旁站記錄，真實反映實際，不得弄虛作假。 第十一章第十一章 安全質量事故報告和處理制度安全質量事故報告和處理制度 一、安全質量事故報告 工程安全質量事故發生后，監理工程師應及時通知監理站及其它單位和質 量監督機構。 二、安全質量事故劃分 安全事故按其嚴重程度和損失大小，劃分為特別重大事故、重大事故、較 大事故和一般事故。 質量事故按其嚴重程度和損失大小，劃分為特別重大事故、重大事故、大 事故和一般事故。 三、安全質量事

22、故處理 發生工程安全質量質量事故時，監理站應及時采取如下措施進行處理： 1）責令施工單位立即采取措施保護事故現場，同時向工程建設指揮部和 相關單位報告； 2）責令施工單位盡快組織進行事故調查，及時報送工程質量事故報告單 及調查報告； 3）參加質量事故調查，研究事故處理方案；事故處理方案應經勘察設計 單位等有關單位認可； 4）對工程質量事故的整個處理過程進行監督，對處理結果進行檢查驗收； 5）向工程建設指揮部及時提交由總監理工程師簽署的質量事故報告，并 將質量事故處理記錄整理歸檔。 6）工程質量事故的責任劃分和處理，按現行鐵路建設工程重大質量事故 報告和處理規定辦理。 7）監理人員應本著認真負責

23、的態度，加強對施工現場的質量和安全監控， 出現工程事故，不得擅自隱瞞不報。 第十二章第十二章 安全質量責任追究制度安全質量責任追究制度 監理站應建立安全質量責任追究制度，如發現以下行為的，實行責任追究， 并按照內部獎懲制度進行處罰： 一、未認真審核施工組織設計（方案） 和安全技術措施就同意施工的； 二、在工序報驗前，未認真執行安全檢查驗收把關，施工作業不符合安全 生產強制性標準，對施工人員未進行安全技術交底或施工現場安全技術措施、 要求未落實到位，就同意轉序的； 三、未認真執行巡查制度或對危險性較大施工項目未執行現場跟班監控或 旁站監理的； 四、對危險性較大施工項目作業，施工、技術、安質負責人

24、未到崗把關， 監理人員未責令暫停施工作業的； 五、施工現場存在明顯安全隱患問題，監理工程師未提出處理措施的；對 較大隱患問題未及時上報監理站或安全監理工程師的； 六、對工程建設指揮部或監理站提出的問題、要求，未督促落實或落實不 到位，不制止不上報仍繼續施工的； 七、監理工程師自身違反有關規定要求，違章指揮、不戴安全帽、失職或 管轄區域內發生較大問題及事故未及時上報等行為； 八、管轄區域內發生較大問題或各類事故的。 對造成較大影響或發生事故的，監理工程師應給予清退；對負有重大責任 的由司法機關追究刑事責任。對造成安全質量事故的，按照現行鐵路建設工程 安全質量事故與招標掛鉤辦法中有關規定進行處理；

25、涉及營業線的，還應按照 部、局營業線有關規定進行處理。 第十三章第十三章 監理工作報告制度監理工作報告制度 一、監理報表格式和時間 監理站按工程建設指揮部規定或現行鐵路建設工程監理規范規定的報表格 式統一上報，不得自行設計和采用其它表格；報表填寫應做到：文字清楚，內 容及簽章齊全，不得漏頁、漏項。編寫時間段及提交時間：月報：為上月 26 日至本月 25 日，本月底前提交；季報：為上季度末月 26 日至本季度末月 25 日，季度末月底前提交；年報：為上年 12 月 26 日至本年 12 月 25 日，12 月底 前提交，基本內容有： 1. 本月工程動態：施工單位人員、機械、施工情況的變化等。 2

26、. 工程形象進度：細化到每個單位工程、施工工點或施工區段。 3. 工程質量情況：本月質量情況，存在的質量問題，工程質量控制采取 的措施及效果。 4. 安全文明施工：本月安全情況；存在的問題；本月安全控制的重點， 采取的措施及效果；文明施工情況； 5. 變更設計； 6. 工程質量事故或存在問題； 7. 本月監理工作情況，按監理工作統計表的相關內容詳細闡述本月以來 的主要監理工作； 8. 下月工作重點及建議。 二、當安全及試驗內容較多時，監理站可以每月編寫安全監理工作月報和 試驗工作專題報告，向工程建設指揮部通報工作的主要內容。當工程項目較小 時，可在監理工作月報中增加安全和試驗有關內容，使安全和

27、試驗工作月報與 監理工作月報合并進行。 三、工程實施過程中，遇到難以解決的問題，需要向工程建設指揮部反映 或提出合理意見和建議時，總監理工程師應組織編寫專題報告，向工程建設指 揮部匯報。 四、工程竣工驗收前，監理站應組織編寫單位工程質量評估報告，作為監 理意見納入竣工資料整理范圍。 五、監理組應注意對日常資料的收集和整理，正常情況下將施工情況隨月 報一同上報監理站；遇到特殊問題，編寫專題報告上報，由監理站匯總上報工 程建設指揮部。 六、監理站應不斷總結，注意對自己工作的經驗積累，定期向項目管理機 構提交年度、季度或階段性工作報告，以利于工程建設指揮部對監理站工作的 了解和指導。 七、及時填報工

28、程建設指揮部要求的各類報告。 第十四章第十四章 監理日記、日志和文檔管理制度監理日記、日志和文檔管理制度 一、監理日記是監理站和監理工程師必備的專用記錄手冊，是監理工作的 重要資料。監理人員應逐日逐項認真填寫，特別是涉及變更設計、會議決定、 上級指示，有關質量、進度、安全檢查、投資等有關事項，都應詳細寫入日記。 二、文檔管理。監理站應建立有關往來函件、電話處理、日常監理工作技 術資料整理與歸檔管理的相關臺帳。所有文件收發、文檔資料均應嚴格按監理 （咨詢）公司貫標工作的規定進行管理。 三、工程監理臺帳 各類臺帳是文件化的施工信息分類記錄，監理站應結合工程特點和內容選 擇建立，以加強對內業資料的管

29、理。 1開工報告審批臺帳 2工程進度臺帳 3見證取樣檢驗臺帳 4平行檢驗臺帳 5見證檢測臺帳 6旁站監理臺帳 7工程變更臺帳 8總監理工程師巡視記錄臺帳 9驗工計價臺帳 10工程建設指揮部要求建立的其他臺帳 上述各類監理臺帳必須定期記錄，記錄內容應符合各類臺帳的記錄要求和 規定。監理站辦公室必須認真對臺帳進行檢查，發現問題及時糾正，確保臺帳 資料的及時、完整和準確，具有可追溯性。 四、各類監理臺帳與監理日記、監理技術文件應能互相印證，主要內容一 致，不得互相矛盾或無法對應。 五、對于大型鐵路綜合建設項目，監理站應建立監理日志，記錄監理站主 要人員的動向和工作內容。監理日志由監理站辦公室負責填寫

30、，總監理工程師 定期審簽。 第十五章第十五章 監理資料日常管理和歸檔管理制度監理資料日常管理和歸檔管理制度 監理資料是工程建設監理活動中直接形成的文字、圖表、聲像等各種形式 的資料。 一、監理資料日常管理 （1）監理資料日常管理包括：收集(形成)、整理(編號、登記)、傳閱、 處理、保管。 （2）總監應指定專人負責監理資料的收集、整理及保管工作，并制定管 理程序。 （3）監理資料的收集應包括報送業主的資料、發送承包人的資料、監理 工作依據的資料、監理工作內部資料。 （4）監理資料均應編號(分類或按時間順序)、建立臺帳、按規定的程序 傳閱和處理、分類存放。 二、監理資料歸檔管理 1. 監理資料的歸

31、檔范圍：對與工程建設監理有關的重要活動、記載工程 建設監理主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體的資料，均應收集齊全， 整理組卷后歸檔。具體歸檔范圍應符合武漢鐵道工程建設監理有限責任公司 監理文件歸檔實施細則 （武鐵監字201039 號）的有關規定。 2歸檔資料的質量要求： 歸檔資料應為原件，內容必須真實、準確，與監理活動過程相符合； 歸檔資料應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使 用易褪色的書寫材料，如紅色和純藍墨水、園珠筆、復寫紙、鉛筆等； 歸檔資料應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完備； 歸檔資料中文字材料幅面尺寸規格宜為 a4 幅面(297210)；圖紙 宜采

32、用國家標準圖幅，且為藍曬圖，采用計算機出圖必須清晰。 3歸檔資料的組卷 組卷的原則： a 組卷應遵循監理文件的自然形成規律，保持卷內文件的有機聯系，便于 檔案的保管和利用； b 案卷不宜過厚，一般不超過 40； c 案卷內不應有重份資料；不同載體的資料一般應分別組卷。 組卷的方法： a 鐵路工程： 按委托監理合同項目匯總組卷： 見附件一鐵路工程項目監理文件歸檔目錄中的 1 至 4、11 至 14、16 至 21，以監理委托合同項目匯總組卷。 各專業以單位工程為單元，應按路基、橋梁、涵洞、隧道（含明洞） 、 軌道、通信、信號、電力、電化、給排水、站場建筑等專業排序分卷整理歸檔， 并列出單位工程監

33、理文件目錄表。 b 建筑工程： 以幢為單位進行歸檔。如委托監理合同含兩幢及以上時，其委托監理合同、 項目監理機構、監理規劃、監理實施細則、項目總結、建筑工程備案證書等， 以委托監理合同歸總組卷。 c 公路工程：比照鐵路工程組卷。 d 其他工程：按有關規定執行。 卷內文件的排列 文字材料按事項、專業順序排列。同一事項的請示與批復、同一文件的印 本與定稿、主體與附件不能分開，并按批復在前、請示在后，印本在前、定稿 在后，主體在前、附件在后的順序排列。 4.監理文件的保管期限 監理文件的保管期限分為長期和短期兩種期限。 長期：檔案保存期限等于該工程的使用壽命。 短期：檔案保存 20 年以下。 5.監

34、理文件的移交管理 向顧客（建設單位）移交 項目監理站（組）按規定或委托監理合同，對在工程建設過程中形成的監 理文件，已隨工程的進展進行了交付，工程竣工后，按交付順序列出*工程 建設項目監理文件交付清單（附件三） ，經顧客（建設單位）簽認蓋章后，作 為內存監理文件歸檔。 向顧客交付監理文件的目錄及份數，鐵路工程見附件一，建筑工程見附件 二。 向公司移交 項目監理站在工程建設監理過程中形成的監理文件，向公司移交歸檔。 工程竣工，監理站應及時按附件一、二的目錄及份數要求進行整理，列出 移交目錄總清單，報公司總監理工程師，由監理部組織有關人員檢查驗收，驗 收合格后移交公司綜合部存檔。 附件一：鐵路工程

35、項目監理文件歸檔目錄表 附件二：建筑工程監理文件歸檔目錄表 附件三：工程建設項目監理文件交付清單 附件一： 鐵路工程項目監理文件歸檔目錄表鐵路工程項目監理文件歸檔目錄表 監理站（組） 序 號 歸檔文件 內存份數 內存 保管時間 1 監理委托合同 1 長期 2 工程項目監理機構（項目監理站）及負責人名單（含人員動 態） 1 長期 3 監理規劃 1 短期 4 監理細則 1 短期 5 變更設計臺帳 1 長期 6 中標通知書 1 長期 7 工程開工/復工審批表 1 長期 8 工程暫停令/工程復工令 1 長期 9 質量事故報告及處理意見 1 長期 10 監理工程師通知單 1 長期 11 單位工程質量檢驗

36、評定表 1 短期 12 見證取樣試驗、平行檢測統計臺帳 1 短期 13 工程延期報告及審批 1 長期 14 費用索賠報告及審批 1 長期 15 合同爭議、違約報告及處理意見 1 長期 16 合同變更材料 1 長期 17 專題總結 1 短期 18 質量評估報告 1 長期 19 監理工作總結 1 長期 20 驗收會議紀要 1 短期 21 監理日記、監理日志 1 長期 22 旁站記錄 1 短期 23 光盤、照片 1 短期 附件二： 建筑工程監理文件歸檔目錄表建筑工程監理文件歸檔目錄表 監理站（組） 序號歸檔文件 內存份數 內存 保管時間 1 監理委托合同 1 長期 2 工程項目監理機構(項目監理部)

37、及負責人名單(含人員動態) 1 長期 3 監理規劃 1 短期 4 監理實施細則 1 短期 5 監理月報中有關質量問題 1 長期 6 中標通知書 1 長期 7 監理會議紀要的有關質量問題 1 長期 8 工程開工/復工審批表 1 長期 9 工程暫停令/工程復工令 1 長期 10 質量事故報告及處理意見 1 長期 11 監理工程師通知單 1 長期 12 工程延期報告及審批 1 長期 13 費用索賠報告及審批 1 長期 14 合同爭議、違約報告及處理意見 1 長期 15 合同變更材料 1 長期 16 專題總結 1 短期 17 工程竣工總結(監理工作總結) 1 長期 18 質量評價意見報告(質量評估報告

38、) 1 長期 19 變更設計臺帳 1 長期 20 監理日記、監理日志 1 長期 21 旁站記錄 1 短期 22 光盤、照片 1 短期 附件三： 工程建設項目監理文件交付清單工程建設項目監理文件交付清單 序 號 監 理 文 件 名 稱份數編號交付日期備注 移 交 單 位 移交人： （簽章） 年 月 日 接收 單位接收人： （簽章） 年 月 日 第十六章第十六章 監理工作臺帳制度監理工作臺帳制度 一、工作臺帳是監理對施工過程進行監控的基礎資料。因此，監理站要建 立統一格式的工作臺帳，并下發分站、監理組執行。 二、下列工作要建立監理臺帳： (1)文件管理類臺帳； (2)監理工作協調類管理臺帳； (3

39、)過程控制類管理臺帳； (4)安全管理類臺帳(包括危險源清單) (5)工程進度類控制臺帳； (6) 投資管理類臺帳； (7)環保水保管理類臺帳(污染源清單)； (8)三標體系類管理臺帳； (9)信息管理臺帳(包括收發文件、法律法規和規范標準目錄)； (10)協調管理臺帳(包括與工程相關各方的目錄清單)； (11)培訓教育管理臺帳； (12)監理站人員管理臺帳； (13)試驗檢測類管理臺帳； (14)辦公設備管理臺帳； (15)其他管理臺帳。 三、監理工作臺帳由監理站、組指定專人管理，按時填寫、分類存放。 第十七章第十七章 監理監理“三集體三集體”制度制度 一、監理站組建完成后，總監理工程師應及

40、時組織開展集體學習、集體巡 查、集體驗收“三集體”活動。 二、 “三集體”活動內容及要求 1. 集體學習活動內容、要求： 1）上級文件、指示（鐵道部、鐵路局、工程建設指揮部、監理（咨詢） 公司、監理站下發的文件、指令、要求或規定） ； 2）驗標、規范、規章、管理制度、設計圖紙及技術資料； 3）上周檢查發現問題的整改情況總結； 4）下周主要工作內容及監理工作重點，擬訂下周集體巡查計劃。 5）要求：每次學習前，由監理組長針對工作實際情況，列出學習重點。 對檢查發現問題的處理、本周工作小結、下周工作安排做好記錄。每月 25 日 將“集體學習記錄表”上報監理站。 2. 集體巡查活動內容、要求： 1）按

41、照擬訂的巡查計劃組織檢查； 2）對上周檢查發現問題的整改情況進行復查； 3）根據時間，每次安排 25 個單位工程，對其主體結構、隱蔽工程、關 鍵工序、重要部位施工情況重點進行細查。 4）簡支箱梁、連續梁混凝土灌注，預應力初張拉、終張拉，孔道壓漿， 隧道支護、防水板施工、混凝土施工措施等，為必選檢查項目。 5）監理工程師對巡查發現問題認真記錄，并及時發出整改指令。監理組 長將當日巡查情況填“集體巡查記錄表” 、 “本周工作重點和落實責任人表” ， 于當日 18 時前上報監理站，總監理工程師（副總監理工程師）根據檢查記錄 列出重點，指派專人現場檢查整改落實情況。 3. 集體驗收活動內容、要求： 1

42、）路基：基底處理、路基本體第一層填筑、基床表層第一層級配碎石填 筑、第一段擋墻基坑檢查、第一層土工材料鋪設、過渡段基底檢查及級配碎石 第一層填筑。 2）橋涵：明挖基坑、第一根鉆（挖）孔樁、墩臺身第一次綁扎鋼筋、立 模、灌注混凝土、移動模架第一孔梁模板安裝、底腹板頂板鋼筋綁扎、波紋管 安裝、混凝土灌注、預應力初與終張拉、孔道壓漿、移動模架過孔、橋面系施 工。連續梁 0#塊預壓、鋼筋、模板和混凝土施工。 3）隧道：支護（錨桿、鋼架、鋼筋網片、噴射混凝土） 、防水板安裝、襯 砌混凝土灌注、仰拱開挖與混凝土灌注。 4)其它需要集體驗收的隱蔽工程、關鍵工序、重要部位。 5)參加人員：監理組長和現場監理工

43、程師；監理組長安排的其它監理工程 師。對于重點工程，將由監理站組織進行。 6)集體驗收由兩人以上監理人員同時檢查，共同決定該檢查項目是否合格。 檢查合格后，由主管監理工程師在檢驗批上簽字。集體驗收的內容，在監理日 志上明確記錄，填寫“集體檢查登記表”上報監理站，并在監理月報中反映。 除上述檢查內容外，監理組還可根據現場實際情況決定集體驗收的其他項目。 第十八章第十八章 信息化管理制度信息化管理制度 一、監理站信息資源管理應堅持實事求是的原則，做到及時、真實、準確， 并做到有臺帳、有分析、有建議，確保信息具有一定的參考性、前瞻性和指導 性。 二、監理站應常設兼職信息員，負責監理站在信息管理系統發

44、布的采集、 上傳和發布，并做好信息收發臺帳的登記。 三、監理站應及時收集委托方、承包方、設計方提供、政府發布、行業主 管部門發布、地方及村民反映、公司內部通知及消息等信息。然后整理、分析， 務求準確、完整、詳盡，為正確決策提供依據。 四、監理站應建立健全信息臺帳，包括：人員、設備、制度、質量、投資、 進度及其他過程控制內容； 五、建立月、季、年計劃、報告、報表制度，及時為建設單位提供信息資 料； 六、信息、資料均以文字為憑、數字為據。 利用現代化的辦公器具與設備，做好信息的采集、分析、儲存與流通，及 時同建設單位、施工單位保持信息溝通。 第十九章第十九章 工程竣工驗收制度工程竣工驗收制度 一、

45、竣工驗收的依據 1. 經批準的設計文件、施工圖紙及相應的技術說明書； 2. 招投標文件和合同文件； 3. 經主管部門審批、修改、調整的相關文件； 4. 有關工程質量驗收的標準、規程、規范等； 二、 竣工驗收程序分為單位工程驗收和工程驗收 1. 單位工程驗收程序: 1）施工單位對已竣工的單位工程進行自檢，自檢通過后，向監理站報送 “工程竣工初驗報審表”及按規定編制的全部竣工文件，申請工程驗收； 2）監理站應對施工單位提交全部竣工文件進行審查； 3）總監理工程師組織專業監理工程師會同施工單位到現場對單位工程實 物進行檢查； 4）對檢查中發現的問題，監理站應要求施工單位限期整改。整改完畢后 由總監組

46、織復查，認可后簽發工程竣工初驗報審表（ta14） 。 5）施工單位按施工承包合同將工程全部竣工，并經監理站預驗收合格后， 方可申請竣工驗收。 2. 工程驗收程序： 1）總監理工程師組織專業監理工程師參加工程建設指揮部組織的對本標 段的工程檢查，達到初驗的有關要求； 2）總監理工程師參加有關單位組成的驗收委員會； 3）專業監理工程師參加對本專業工程的檢驗或檢查； 4）監理站應提交本標段工程質量評估初步意見； 5）總監理工程師參加驗收委員會對本標段工程進行的驗收，會簽竣工驗 收報告。 第二篇第二篇 質量管理制度質量管理制度 第一章第一章 施工測量復核及抽檢制度施工測量復核及抽檢制度 一、開工前施工

47、復測檢查 1）監理工程師應督促施工單位按施工合同約定，進行標段中線復測，及 時提交施工測量放線報驗單及復測成果。復測精度要與設計定測精度一致； 2）監理工程師應監督檢查施工單位的中線復測，并要求其測量記錄、計 算成果和圖表規范、清楚，簽署完備，并有復核和驗算，復測成果低于定測精 度或未經復核和驗算的資料，嚴禁使用； 3）監理工程師應檢查施工單位的復測資料。特別是兩個相鄰施工單位之 間測量資料、樁橛等是否貫通，交接是否清楚，手續是否完備。并對貫通情況、 中線及水準基點樁的設置是否準確、穩固、可靠等進行檢查； 4）對重點工程或地形復雜地段，專業監理工程師應組織抽測或局部復測， 確認測量數據正確性，

48、審核并簽認施工單位報送的施工測量放樣報驗單 ， 報工程建設指揮部備案。 二、施工過程復測檢查 1）施工過程中，專業監理工程師應對施工單位報送的測量放線控制成果 及保護措施進行檢查、復驗和確認。審核并簽認施工單位報送的施工測量放 樣報驗單 ，對發現的問題應做好監理記錄，并通知施工單位及時整改并進行 復查； 2）對于有沉降要求的路基工程或隧道工程，監理工程師應定期對測量成 果進行檢查，確認路基或隧道的穩定性。有問題時，及時上報監理站處理。 第二章第二章 隱蔽工程檢查驗收制度隱蔽工程檢查驗收制度 一、監理工程師應督促施工單位編制報送隱蔽工程施工進度計劃。根據合 同約定，工程建設指揮部駐工地代表或鐵道

49、部工程質量安全監督總站武漢監督 站人員參與檢查重點隱蔽工程。 二、隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應按現行驗收標準的規定，先行組織內 部檢查合格后，按規定填好各類隱蔽工程檢查表，簽認手續完備后，報專業監 理工程師； 三、施工單位技術負責人或質量檢查工程師于隱蔽檢查 48h 前或特別商定 時間內，向監理工程師報驗。對于工期較緊的工程，監理工程師可根據監理合 同適當調整時間，以保證工程的順利實施。 四、專業監理工程師應在約定的時限內到現場進行檢查、核實，施工單位 質檢人員配合檢查。 五、監理工程師確認隱蔽工程合格后，辦理簽證，并準許施工單位進行下 一道工序施工。 六、對于檢查不合格的工程或檢驗批所填內容

50、與實際不符的，監理工程師 應在工程報驗申請表上簽署檢查不合格及整改意見；嚴重的，可簽發監理工程 師通知單，責令施工單位限期對不合格工程進行整改，自檢合格后，向監理站 重新報驗。 七、特殊設計的、與原設計圖變動較大的或監理認為需要設計單位參與檢 查的隱蔽工程，還應要求設計單位駐工地代表參加檢查。 八、隱蔽工程檢查合格后，停工超過一定時間，未進行下道工序施工，則 應重新檢查驗收；超過 6 個月的，需重新辦理復工手續。 第三章第三章 工程過程檢驗驗收制度工程過程檢驗驗收制度 一、檢驗批、分項、分部工程完成后，施工單位按工程質量驗收標準要求， 進行自檢。 二、施工單位自檢合格后，填寫工程報驗單及相關檢

51、驗批或分項、分部工 程質量驗收記錄表，向監理工程師進行報驗。 三、監理工程師應按照驗收標準規定，及時組織相關單位及人員，對施工 單位提交的檢驗批、分項、分部工程質量驗收記錄表進行現場復核，對施工質 量進行驗收。對于地基處理、沉降觀測、路塹開挖及支擋結構基坑開挖、橋梁 地基及基礎、隧道襯砌、線路基樁等分部工程驗收，根據驗收標準要求，請勘 察設計單位參加，并在相關資料上簽認。 四、檢驗批、分項、分部工程質量經驗收合格后，監理工程師應及時簽認 相關資料，方可進入下道工序施工。未經簽認的工序，不得進行下道工序施工。 五、如驗收不合格，監理工程師應通知施工單位進行返工或修整處理，自 檢合格后，監理站重新

52、組織驗收。 六、單位工程完工后，在施工單位自檢合格的基礎上，按驗標要求向工程 建設指揮部提交驗收申請報告，由總監理工程師會同工程建設指揮部組織有關 單位驗收。 第四章第四章 平行和見證檢驗制度平行和見證檢驗制度 一、專業監理工程師應在開工前，根據驗收標準要求，明確平行和見證檢 驗的項目； 二、監理站根據平行和見證檢驗的項目和要求，配備儀器和設備，指定有 資質的監理人員從事平行和見證檢驗，并明確其工作內容和崗位責任； 三、試驗室或專業監理工程師定期制訂平行和見證檢驗工作計劃，報總監 理工程師批準后，下發監理組實施； 四、平行或見證檢驗中發現不合格時，專業監理工程師及時通知施工單位 暫停工序施工或

53、返修處理；經進一步核查或處理后，重新按照規定進行檢驗、 驗收，直到合格為止，以確保工程質量； 五、平行和見證檢驗工作無論合格與否，均需保留真實的記錄資料，統一 歸檔管理；監理站配有試驗室的，由試驗監理工程師負責平行檢驗資料的收集 和歸檔；現場監理負責見證檢驗資料的收集和歸檔。 六、當平行或見證檢驗過程中發現施工單位多次不合格或施工質量控制不 力時，應報請總監理工程師組織施工單位召開專題會議，督促施工單位制訂措 施進行整改和完善； 七、監理站應不定期檢查施工單位的取樣、試驗人員資質和儀器設備情況， 發現問題及時督促其改正，并確保每季度不少于一次； 八、每月對平行和見證監理工作進行一次總結，對檢驗

54、結果進行統計和分 析，深究工作不足，制定有針對性的措施，在下月的工作中不斷完善，以確保 平行和見證檢驗工作的有效性； 九、對于涉及結構安全和功能的檢驗項目，監理站應先組織專業監理人員 召開專題會議，制定詳細的檢驗計劃再安排實施； 十、監理站辦公室日常應加強檢查和監督，并具體負責對平行和見證檢驗 的資料最終歸檔。 第五章第五章 施工圖現場核對制度施工圖現場核對制度 一、監理站在接到施工圖(資料)后必須及時組織各監理分站對施工圖(資 料)進行核對和優化。 二、監理工程師依據新建時速 300350 公里客運專線鐵路設計暫行規 定(上、下)(鐵建設200747 號)的規定對施工圖(資料)件進行核對和優

55、化。 三、施工圖(資料)核對的重點： 1. 符合性核對。即施工圖(資料)符合施工現場的地形和地質情況； 2. 準確性核對。即施工圖(資料)中各種數據的準確情況； 3. 一致性核對。即施工圖(資料)中圖表的對應情況。 四、施工圖(資料)優化的方面： 針對工程所處的地形、水文、地質情況和施工工藝，對工程采用的設計方 案或處理措施提出優化建議。 五、監理工程師對核對中發現的問題要形成書面記錄； 六、各監理分站對核對中發現的問題和優化建議及時匯總，并報監理站總 監辦。 七、監理站總監辦負責設計問題和優化建議的匯總，并整理形成意見或建 議書，經總監審批后報建設指揮部處理 第三篇第三篇 投資管理制度投資管

56、理制度 第一章第一章 變更設計管理制度變更設計管理制度 一、變更設計指經審定后的設計文件自交出施工圖起到工程竣工為止，在 施工過程中發生的變更與增、減。超出此范圍，不按變更設計處理。 二、凡需變更設計，應由提議單位提出變更理由、技術經濟比較資料并填 寫變更設計申請，由提議單位項目總工或負責人審查蓋章后，報監理站及工程 建設指揮部，由工程建設指揮部會同原設計單位、監理站、施工單位，必要時 請地方有關單位共同研究后決定。 三、路外單位提議的變更設計，由工程建設指揮部組織原設計單位、施工 單位、監理站共同研究，按變更設計的程序和分工辦理。 四、監理站應嚴格按鐵道部頒發的現行鐵路建設項目變更設計管理辦

57、法和 實施細則在有關規定、工程建設指揮部制定的有關變更設計管理辦法及施工承 包合同處理變更設計。 1.類變更設計由提議單位提出變更理由和有關資料，經工程建設指揮部 牽頭組織設計、監理、施工單位共同研究，設計單位根據研究紀要編制類變 更設計文件。報工程指揮部和路局初審。再報鐵道部審查，經部批準后實施。 2.類變更設計由提議單位提出變更理由和有關資料，經工程建設指揮部 審定，原設計單位負責變更設計。總監理工程師及監理工程師參加工程建設指 揮部組織的有關會議，由總監理工程師在工程變更單上會簽。 五、變更設計手續辦理齊全之前，施工單位不得實施變更設計，由此完成 在施工工作量，監理站不得予以計量。 六、

58、變更資料一般包括：工程變更單、變更設計通知單、工程量計算單、 個別概（預）算和現場變更會議紀要等。資料不全，監理工程師不得進行驗工 計價。 第二章第二章 驗工計價審查制度驗工計價審查制度 一、監理站按鐵道部及工程建設指揮部現行文件規定辦理驗工計價簽證， 保證所驗工簽證的各項工程質量合格、數量準確。 二、認真審核施工單位申報季（月）度驗工報表的工程數量，確保驗工計 價項目不超驗，不漏驗。 三、驗工計價的程序 1施工單位統計質量合格并經專業監理工程師驗收的工程量，填報驗工 計價表，同時提交計算明細表、批準的變更設計及施工圖增減數量表，有必要 時，需提供質量驗收記錄表、工程檢查證及試驗報告等。 2專

59、業監理工程師依據施工承包合同和經項目管理機構確認的施工圖工 程數量，審核施工單位已完工程數量，并會同施工單位進行現場核實。對手續 齊全、資料符合驗收要求并符合施工承包合同的工程量予以簽認。 3施工單位依據專業監理工程師簽認的已完工程數量，按照要求編制驗 工計價表，經施工單位現場負責人簽字后，報監理站。 4總監理工程師對驗工計價表、工程數量表進行審核，審查無誤后簽認， 報工程建設指揮部。 四、 凡有下列情況之一者，不予驗工計價： 1無開工報告或開工報告未經批準，擅自施工的； 2由于施工單位責任造成新增的部分工程量； 3工程質量不符合設計要求或內業資料、計量不完善的； 4隱蔽工程未經監理工程師檢查

60、簽認，施工單位自行封閉的； 5未按規定辦理設計變更或變更手續不全的； 6計價工程的名稱、計量單位、綜合單價與中標價款不符，且沒有任何 手續的。 第四篇第四篇 安全管理制度安全管理制度 第一章第一章 安全專項檢查制度安全專項檢查制度 一、定期檢查 1. 總監理工程師應每季度組織有關人員對安全、文明施工情況進行綜合 檢查。檢查主要內容： 1）外業檢查：對管段內施工現場、駐地進行全面檢查，特別是重點施工 項目、關鍵工序、重要部位的現場控制、制度落實、作業標準、文明施工等應 對照要求檢查； 2）內業資料檢查：重點檢查安全制度、措施、方案的落實情況；人員教 育培訓、技術交底、文件學習傳達情況，內業資料整