1、- - - 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 1 重要提示 1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。 1.2 公司第三季度財務(wù)報告未經(jīng)會計師事務(wù)所審計。 1.3 公司負責人李飚、主管會計工作負責人萬濤及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)林莉聲明：保證季 度報告中財務(wù)報告的真實、完整。 2 公司基本情況 2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標 單位：元 2011.9.302010.12.

2、31增減幅度（%） 總資產(chǎn)（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 1,357,851,507.61 993,110,533.33 295,175,385.00 3.36 1,217,711,677.32 954,093,244.41 295,175,385.00 3.23 11.51% 4.09% 0.00% 4.02% 2011 年 7-9 月比上年同期增減（%） 2011 年 1-9 月比上年同期增減（%） 營業(yè)總收入（元） 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股

3、） 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收 益率（%） 57,896,072.42 9,279,505.37 0.03 0.03 0.94% 0.77% 21.65% 6.44% 0.00% 0.00% -12.96% -26.67% 163,807,453.44 39,017,288.92 35,222,568.90 0.12 0.13 0.13 4.01% 3.50% 16.06% 2.41% 407.32% 500.00% 0.00% 0.00% -15.40% -24.57% 非經(jīng)常性損益項目 適用 不適用 單位

4、：元 非經(jīng)常性損益項目 非流動資產(chǎn)處置損益 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合 國家政策規(guī)定、按照一定標準定額或定量持續(xù)享受的政府補助除外 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 所得稅影響額 合計 金額附注（如適用） 51,318.57 處置固定資產(chǎn) 5,156,890.00 政府補助、貼息 566,078.45 -866,143.05 4,908,143.97 1 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 2.2 報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表 單位：股 報告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 16,689

5、 股東名稱（全稱） 李再春 中國農(nóng)業(yè)銀行-銀華內(nèi)需精選股票型證券投資基金 中國工商銀行諾安中小盤精選股票型證券投資基金 中國工商銀行諾安價值增長股票證券投資基金 上海德潤投資有限公司 中國人壽保險股份有限公司分紅個人分紅-005l-fh002 深 中國工商銀行諾安股票證券投資基金 劉生會 中國人壽保險（集團）公司傳統(tǒng)普通保險產(chǎn)品 中國建設(shè)銀行華夏紅利混合型開放式證券投資基金 期末持有無限售條件流通股的數(shù)量 81,945,012 8,000,000 6,869,975 6,832,051 5,120,000 4,477,451 4,440,042 3,151,998 3,150,030 2,99

6、9,997 種類 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 3 重要事項 3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標大幅度變動的情況及原因 適用 不適用 1.預付帳款比去年同期增加 314.95%，主要原因本期子公司天津海特飛機工程、武漢天河預付工程款項 3,085.56 萬元，子公司 亞美動力預付器材款項 1,204.37 萬元所致； 2.其他應(yīng)收款比去年同期減少 51.35%，主要原因系本期收回上年往來款項 1,698.31 萬元所致； 3.長期借款比去年同期增長 77.72%，主要系本期新增銀行

7、長期借款 13,345 萬元所致； 4.長期應(yīng)付款比去年同期減少 63.57%，主要子公司昆明飛安于 2011 年 4 月 30 日已全部付清購入 3 臺模擬機款項,減少長期應(yīng) 付款 5,060.52 萬元所致； 5. 營業(yè)外收入比去年同期增加 79.80%，主要原因系本期子公司天津海特飛機工程收到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育資金、工業(yè)技術(shù)改 造專項資金共 400 萬元所致； 6. 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比去年同期增加 407.32%，主要原因系本期銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金比去年同期增加 2,557.79 萬元所致； 7. 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比去年同期減少 33.33%，主要原因系本期購

8、建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)所支付的 現(xiàn)金比去年同期增加 7,086.44 萬元所致； 8. 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比去年同期減少 50.11%，主要原因系主要系公司上年同期收到定向增發(fā)募集資金凈額 33,518.49 萬元所致。 3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 3.2.1 非標意見情況 適用 不適用 3.2.2 公司存在向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁５那闆r 適用 不適用 2 ： 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 3.2.3 日常經(jīng)營重大合同的簽署和履行情況 適用 不適用 3.2.4 其他 適用 不適用 公司

9、為中航工業(yè)發(fā)動機公司研制的某型發(fā)動機部件已通過鑒定審查。 3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員、公司持股 5%以上股東及其實際控制人等有關(guān)方在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的 以下承諾事項 適用 不適用 3.4 對 2011 年度經(jīng)營業(yè)績的預計 2011 年度預計的經(jīng)營業(yè)績歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增減變動幅度小于 30% 2011 年度凈利潤同比變動幅 歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增減變動 度的預計范圍 幅度為： 2010 年度經(jīng)營業(yè)績 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 業(yè)績變動的原因說明 無。 -10.00%10.00% 58,2

10、08,653.60 3.5 其他需說明的重大事項 3.5.1 證券投資情況 適用 不適用 3.5.2 報告期接待調(diào)研、溝通、采訪等活動情況表 接待時間接待地點接待方式接待對象談?wù)摰闹饕獌?nèi)容及提供的資料 2011 年 08 月 30 日 公司證券辦實地調(diào)研 南方工業(yè)資產(chǎn)管理 有限責任公司 公司行業(yè)背景、募投項目情況 4 附錄 4.1 資產(chǎn)負債表 編制單位：四川海特高新技術(shù)股份有限公司 元 2011 年 09 月 30 日單位： 項目 合并 期末余額 母公司合并 年初余額 母公司 流動資產(chǎn)： 貨幣資金380,935,594.77100,108,725.41356,057,286.51211,895

11、,274.21 結(jié)算備付金 拆出資金 3 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收票據(jù) 應(yīng)收賬款 預付款項 130,444,643.20 61,244,631.11 71,426,402.77 5,883,946.14 113,024,277.97 14,759,511.58 53,077,798.97 5,214,301.93 應(yīng)收保費 應(yīng)收分保賬款 應(yīng)收分保合同準備金 應(yīng)收利息 應(yīng)收股利21,551,451.7222,322,217.71 其他應(yīng)收款11,162,231.4823,564,671.4822,944,261.3347,509,991

12、.23 買入返售金融資產(chǎn) 存貨115,751,928.9927,511,845.6398,794,606.6825,651,930.12 一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 其他流動資產(chǎn) 流動資產(chǎn)合計 379,721.84 699,918,751.39 164,696.84 250,211,739.99 234,151.41 605,814,095.48 221,334.71 365,892,848.88 非流動資產(chǎn)： 發(fā)放委托貸款及墊款 可供出售金融資產(chǎn) 持有至到期投資 長期應(yīng)收款 長期股權(quán)投資 投資性房地產(chǎn) 固定資產(chǎn) 在建工程 81,964,879.25 16,006,931.87 347,260,8

13、23.99 99,655,371.96 738,474,020.18 16,006,931.87 176,889,013.74 45,872,656.50 84,710,338.52 16,461,710.51 287,962,486.20 106,186,135.02 489,368,679.45 16,461,710.51 108,011,155.19 90,243,871.88 工程物資 固定資產(chǎn)清理 生產(chǎn)性生物資產(chǎn) 油氣資產(chǎn) 無形資產(chǎn)91,818,247.409,136,938.7994,194,574.729,306,598.42 開發(fā)支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產(chǎn) 18,

14、856,739.89 2,369,761.86 11,278,785.66 982,441.10 19,494,668.66 2,256,027.89 13,176,906.31 982,441.10 其他非流動資產(chǎn)631,640.32 非流動資產(chǎn)合計 資產(chǎn)總計 657,932,756.22 1,357,851,507.61 998,640,787.84 1,248,852,527.83 611,897,581.84 1,217,711,677.32 727,551,362.86 1,093,444,211.74 流動負債： 短期借款10,000,000.0010,000,000.00 向中央

15、銀行借款 吸收存款及同業(yè)存放 拆入資金 交易性金融負債 應(yīng)付票據(jù) 4 ： 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 應(yīng)付賬款 預收款項 13,638,181.53 1,248,153.38 5,187,489.01 102,587.73 15,302,854.39 1,181,889.44 4,928,862.10 42,523.79 賣出回購金融資產(chǎn)款 應(yīng)付手續(xù)費及傭金 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費 566,302.59 -4,757,510.54 274,346.40 -10,220,686.77 921,500.91 -6,661,995.41 270,151.76 -1

16、3,409,576.93 應(yīng)付利息 應(yīng)付股利49,196.1849,196.18 其他應(yīng)付款11,553,646.42113,255,428.199,337,907.2767,894,224.00 應(yīng)付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內(nèi)到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計32,297,969.56108,599,164.5630,131,352.7859,726,184.72 非流動負債： 長期借款305,165,364.00255,165,364.00171,715,203.75161,715,203.75 應(yīng)付債券 長期應(yīng)付款 專項應(yīng)付款 預計負債 遞

17、延所得稅負債 其他非流動負債 20,460,000.0056,155,242.79 非流動負債合計 負債合計 325,625,364.00 357,923,333.56 255,165,364.00 363,764,528.56 227,870,446.54 258,001,799.32 161,715,203.75 221,441,388.47 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益） 實收資本（或股本） 資本公積 295,175,385.00 370,878,869.55 295,175,385.00 369,941,337.16 295,175,385.00 370,878,869.55 295,175

18、,385.00 369,941,337.16 減：庫存股 專項儲備 盈余公積45,362,762.6137,247,473.7445,362,762.6137,247,473.74 一般風險準備 未分配利潤281,693,516.17182,723,803.37242,676,227.25169,638,627.37 外幣報表折算差額 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計 負債和所有者權(quán)益總計 993,110,533.33 6,817,640.72 999,928,174.05 1,357,851,507.61 885,087,999.27 885,087,999.27 1

19、,248,852,527.83 954,093,244.41 5,616,633.59 959,709,878.00 1,217,711,677.32 872,002,823.27 872,002,823.27 1,093,444,211.74 4.2 本報告期利潤表 編制單位：四川海特高新技術(shù)股份有限公司2011 年 7-9 月單位：元 5 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、營業(yè)總收入 其中：營業(yè)收入 57,896,072.42 57,896,072.42 25,585,596.48 25,585,596.

20、48 47,593,817.80 47,593,817.80 18,407,646.21 18,407,646.21 利息收入 已賺保費 手續(xù)費及傭金收入 二、營業(yè)總成本 其中：營業(yè)成本 50,517,056.71 26,163,573.83 24,496,745.47 12,577,463.59 39,805,283.99 23,391,716.69 17,302,203.90 9,219,689.54 利息支出 手續(xù)費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 營業(yè)稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務(wù)費用 資產(chǎn)減值損失 1,561,085.26 2,7

21、37,642.64 14,703,611.00 4,790,627.00 560,516.98 477,619.32 1,418,313.95 5,275,727.34 4,387,104.29 360,516.98 630,549.07 2,571,293.39 11,239,418.60 1,841,804.81 130,501.43 173,258.47 1,673,025.58 4,869,543.71 1,236,185.17 130,501.43 加：公允價值變動收益（損失以“-” 號填列） 列） 投資收益（損失以“-”號填 1,064,748.541,064,748.541,10

22、9,105.711,109,105.71 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企 業(yè)的投資收益 1,064,748.541,064,748.541,109,105.711,109,105.71 匯兌收益（損失以“-”號填列） 三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 8,443,764.25 2,853,974.89 2,153,599.558,897,639.52 1,137,781.45 19,114.00 2,214,548.02 159,101.39 19,114.00 其中：非流動資產(chǎn)處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“-”號 填列） 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以

23、“-”號填列） 歸屬于母公司所有者的凈利潤 少數(shù)股東損益 11,297,739.14 3,321,459.09 7,976,280.05 9,279,505.37 -1,303,225.32 2,153,599.55 187,430.56 1,966,168.99 1,966,168.99 10,016,306.97 1,882,687.67 8,133,619.30 8,717,710.78 -584,091.48 2,354,535.41 191,001.13 2,163,534.28 2,163,534.28 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 七、其他綜合收益 0.

24、03 0.03 0.03 0.03 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜合收 7,976,280.05 9,279,505.37 1,966,168.99 1,966,168.99 8,133,619.30 8,717,710.78 2,163,534.28 2,163,534.28 6 額 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總 -1,303,225.32-584,091.48 本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元。 4.3 年初到報告期末利潤表 編制單位：四川海特高新技術(shù)股份有限公司201

25、1 年 1-9 月單位：元 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、營業(yè)總收入 其中：營業(yè)收入 163,807,453.44 163,807,453.44 66,794,062.32 66,794,062.32 141,135,715.78 141,135,715.78 53,312,223.60 53,312,223.60 利息收入 已賺保費 手續(xù)費及傭金收入 二、營業(yè)總成本 其中：營業(yè)成本 134,333,250.16 74,337,414.83 58,659,281.57 31,244,388.88 107,596,164.64 57,282,675.89 44,538,

26、353.85 22,145,239.08 利息支出 手續(xù)費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 營業(yè)稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務(wù)費用 資產(chǎn)減值損失 2,981,960.69 6,837,271.30 41,265,005.14 7,652,721.74 1,258,876.46 776,001.60 4,035,160.31 14,356,066.27 6,943,986.08 1,303,678.43 2,715,847.45 6,810,431.10 32,903,580.95 6,094,124.97 1,789,504.28 873,

27、357.48 4,407,331.79 13,684,843.92 1,986,764.88 1,440,816.70 加：公允價值變動收益（損失以 “-”號填列） 填列） 投資收益（損失以“-”號 5,705,623.635,705,623.634,636,311.3126,187,763.03 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營 企業(yè)的投資收益 2,504,540.732,504,540.732,325,400.782,325,400.78 匯兌收益（損失以“-”號填 列） 三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填 列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 其中：非流動資產(chǎn)處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“-”

28、號填列） 減：所得稅費用 35,179,826.91 8,532,773.12 60,699.21 8,972.50 43,651,900.82 8,261,369.93 13,840,404.38 627,131.93 51,730.00 530.00 14,415,806.31 1,330,630.31 38,175,862.45 4,745,759.28 25,159.00 6,045.00 42,896,462.73 6,529,172.95 34,961,632.78 396,537.21 25,159.00 6,045.00 35,333,010.99 1,185,075.39 7

29、 潤 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 五、凈利潤（凈虧損以“-”號填 列） 歸屬于母公司所有者的凈利 少數(shù)股東損益 35,390,530.89 39,017,288.92 -3,626,758.03 13,085,176.00 13,085,176.00 36,367,289.78 38,097,347.61 -1,730,057.83 34,147,935.60 34,147,935.60 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 七、其他綜合收益 0.13 0.13 0.13 0.13 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜合 收益總額 歸屬

30、于少數(shù)股東的綜合收益 總額 35,390,530.89 39,017,288.92 -3,626,758.03 13,085,176.00 13,085,176.00 36,367,289.78 38,097,347.61 -1,730,057.83 34,147,935.60 34,147,935.60 年初到報告期末發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元。 4.4 年初到報告期末現(xiàn)金流量表 編制單位：四川海特高新技術(shù)股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 現(xiàn)金 銷售商品、

31、提供勞務(wù)收到的 163,614,845.4555,775,629.66138,036,898.8142,373,439.24 客戶存款和同業(yè)存放款項 凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構(gòu)拆入資金 凈增加額 收到原保險合同保費取得 的現(xiàn)金 收到再保險業(yè)務(wù)現(xiàn)金凈額 保戶儲金及投資款凈增加 額 處置交易性金融資產(chǎn)凈增 加額 收取利息、手續(xù)費及傭金的 現(xiàn)金 拆入資金凈增加額 回購業(yè)務(wù)資金凈增加額 收到的稅費返還2,996,775.443,877,716.57 收到其他與經(jīng)營活動有關(guān) 的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 18,120,761.08 184,732,381.97 208,269,68

32、3.37 264,045,313.03 6,926,973.23 148,841,588.61 121,291,531.42 163,664,970.66 現(xiàn)金 購買商品、接受勞務(wù)支付的 81,881,874.1218,549,172.0877,450,230.6431,043,899.23 客戶貸款及墊款凈增加額 8 四川海特高新技術(shù)股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 存放中央銀行和同業(yè)款項 凈增加額 支付原保險合同賠付款項 的現(xiàn)金 支付利息、手續(xù)費及傭金的 現(xiàn)金 支付保單紅利的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支 付的現(xiàn)金 支付的各項稅費 支付其他與經(jīng)營活動有關(guān) 的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流

33、出小計 22,438,988.94 21,554,477.68 23,634,472.33 149,509,813.07 8,728,148.59 3,996,799.66 142,446,615.24 173,720,735.57 19,681,595.01 23,182,658.49 21,584,197.52 141,898,681.66 8,148,122.26 6,534,667.10 130,213,241.35 175,939,929.94 流量凈額 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金 35,222,568.9090,324,577.466,942,906.95-12,274,959.28 二、

34、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 收回投資收到的現(xiàn)金12,750,000.00338,102.88338,102.88 取得投資收益收到的現(xiàn)金3,201,082.903,971,848.892,320,000.002,320,000.00 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和 其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額 處置子公司及其他營業(yè)單 位收到的現(xiàn)金凈額 60,000.00 收到其他與投資活動有關(guān) 的現(xiàn)金 14,915,000.005,000.00 投資活動現(xiàn)金流入小計 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和 其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 投資支付的現(xiàn)金 30,926,082.90 168,246,379.18 3,976,848.89 43,754,645.42 246,600,800.00 2,658,102.88 97,381,942.67 8,359,429.55 2,