1、江蘇省港口普通貨物碼頭企業安全生產標準化考評細則考核內容考核要點標準分值企業達標標準考評方法考評標準備注一級要素二級要素否決項扣分項一、安全目標（35分）1.1安全工作方針與目標（10分）1.1.1制定企業安全生產方針、目標和不低于上級下達的安全考核指標。51、企業應根據國家法律法規和企業自身的實際情況，確定企業的安全生產方針；企業制定安全方針時，應考慮以下因素：企業的安全風險。法律法規及其它要求。企業的安全生產狀況。企業的安全文化、理念。2、企業應根據自身的實際情況制定安全生產目標的管理制度。3、企業制定的安全生產目標管理制度中，應明確目標與指標的制定、分解、實施、考核等環節的內容和相應的責

2、任部門，安全生產目標指標制定、分解、實施、考核一般由安全生產委員會負責，具體工作由安全生產委員會辦公室來完成。4、制定安全生產目標時應考慮以下內容：企業安全生產方針、管理評審的結果、風險評價的結果、以往安全生產的績效、法律法規與其他要求、上級單位的指標。5、安全生產目標體現企業持續改進的承諾。查：1、企業安全生產方針、目標發布文件。2、企業安全生產目標和指標。問：1、隨機詢問從業人員是否知道本企業的安全生產方針、目標。（三級否決項）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項:1、未制定企業安全生產方針、目標和控制指標。扣分項：1、安全生產方針、目標與企業企業職業安全健康風險不相適應或缺項，一項扣1

3、分。2、安全工作方針與目標不符合國家法律法規的要求，或安全工作方針與目標低于上級下達的安全控制指標，一項扣1分。3、安全生產方針、目標未文件化，扣1分。4、安全生產目標不能體現持續改進，扣1分。5、從業人員不了解安全生產目標，1人次扣1分。1.1.2制定實現安全工作方針與目標的措施。51、企業應根據基層單位和部門在安全生產中所承擔的職能，以及可能面臨的風險大小將企業年度的安全生產目標與指標分解到各個基層單位和部門，成為各個基層單位和部門的年度安全生產目標與指標。2、企業應以文件形式明確實現安全工作方針與目標的組織措施和技術措施，措施至少包括：明確安全生產責任，建立安全生產制度體系，安全目標的分

4、解與考核，安全教育與培訓，應急訓練與演習等。查：1、企業制定實現安全目標分解的文件資料。2、企業制定實現安全工作方針與目標的措施文件資料。1、未制定實現安全生產工作方針與目標的措施，扣5分。2、措施針對性不強、責任不明確或存在缺項，一處扣1分。3、無措施執行記錄，扣2分。4、措施執行記錄不全，扣1分。1.2.中長期規劃（5分）1.2.1制訂和實施企業安全生產中長期規劃和跨年度專項工作方案。51、企業應制定安全生產中長期規劃，規劃的主要內容包括：實施上一期規劃安全工作的總結和分析，未來3-5年安全生產指導思想、管理目標、主要工作任務與實施的措施等。2、企業應制定跨年度專項工作方案，以確保在跨年度

5、階段使確定的中長期規劃得到有效實施。查：1、企業中長期安全生產發展規劃和跨年度專項工作方案。2、年度診斷總結報告。（二級否決項）一、二級必備條件一、二級必備項:1、未制定企業安全生產中長期規劃。扣分項：1、未制定企業安全生產中長期規劃，扣3分（三級扣分項）。2、中長期安全生產發展規劃不符合企業實際，1處扣1分。3、未制定跨年度專項工作方案，扣2分。4、制定的跨年度專項工作方案內容不完善，一項扣1分。1.3年度計劃（5分）1.3.1根據中長期規劃，制定年度計劃和年度專項活動方案，并嚴格執行。51、企業應根據中長期規劃，組織制訂年度安全工作計劃或專項活動方案。2、年度安全工作計劃或專項活動方案應以

6、文件形式發布。3、每年組織年中和年底對計劃、方案執行情況進行檢查。查：1、企業年度安全工作計劃和專項活動方案。2、企業執行年度安全工作計劃和年度專項活動方案的檢查情況資料。1、未根據中長期規劃制定文件化的年度工作計劃或年度專項活動方案的，扣5分。2、年度工作計劃或年度專項活動方案針對性不強、可操作性差或存在缺項，一處扣1分。3、缺計劃、方案執行情況檢查記錄的，扣2分。4、年度工作計劃或年度專項活動方案未執行，扣3分。5、年度工作計劃或年度專項活動方案未完全實施的，扣2分。1.4.目標考核（15分）1.4.1將安全生產管理指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標。51、企業應根據基層單位

7、和部門在安全生產中的職能，將安全生產管理指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標。2、階段性的安全生產控制指標應以文件化形式發布。查：1、階段性的安全生產控制指標。1、未將安全生產管理指標進行細化和分解，扣3分。2、安全生產管理指標細化、分解不全面，缺一部門扣1分，指標內容缺一項扣1分。3、未制定階段性的安全生產控制指標，扣2分。1.4.2制定安全生產目標考核與獎懲辦法。5企業應按照所屬基層單位和部門在生產經營中的職能和企業的安全生產實際，制定安全生產指標和考核辦法，辦法主要包括：考核的對象、內容、標準、頻次、責任部門或責任人，并明確考核周期。查：1、企業安全生產目標考核與獎懲辦法的文

8、件。1、未制定安全生產目標考核與獎懲辦法的，扣5分。2、考核與獎懲辦法不安全生產目標考核與獎懲辦法覆蓋面不全、內容不明確、可操作性不強的，一處扣1分。1.4.3定期考核年度安全生產目標完成情況,并獎懲兌現。51、企業應根據安全生產目標考核與獎懲辦法的規定，定期對安全生產目標的完成情況進行考核，并根據考核情況按照規定進行獎懲，定期考核每年至少一次。2、應對考核中發現的問題及時調整考核方案。3、企業應保存有關考核記錄資料。查：1、企業考核、獎懲兌現的文件及相關資料。2、企業考核目標修改、調整的文件及相關資料。1、未定期進行安全生產考核、獎懲的，扣5分。2、未嚴格執行安全生產目標考核、獎懲的，一處扣

9、1分。3、未針對考核中發現的問題及時調整考核方案的，扣2分。4、記錄資料保存不齊全的，扣2分。2、管理機構和人員（35分）2.1安全管理機構（25分）2.1.1成立安全生產委員會（或領導小組），下屬各分支機構分別成立相應的領導機構。安委會職責明確，實行主要領導負責制。101、企業以文件的形式，發布成立安全生產委員會（或領導小組），應有職責和權限、工作制度等。2、成員應明確姓名和職務，如有變動，應及時發文進行調整。3、大型企業的各下屬各分支機構應分別成立相應的全生產委員會（或領導小組）應以文件形式發布。4、安全生產委員會要明確職責，實行領導負責制。查：1、企業是否成立安全生產委員會（或領導小組）

10、，成員是否符合要求。2、是否明確安委會（或領導小組）的職責，職責是否能體現組織、研究、部署企業安全生產工作，研究重大安全生產事項。3、下屬各分支機構是否分別成立相應的領導機構。（二級否決項）一、二級必備條件一、二級必備項：1、未發文成立安全生產委員會（或領導小組）。扣分項：1、未發文成立安全生產委員會（或領導小組），扣10分（三級扣分項）。2、安全生產委員會（或領導小組）成員未包括主要負責人、部門負責人等相關人員的，扣5分。3、未明確安全生產委員會或領導小組的安全生產職責，扣5分。4、安全生產委員會或領導小組職責內容與工作實際不相符的，扣5分。5、下屬各分支機構未分別成立相應的領導機構，扣5分

11、。2.1.2按規定設置與企業規模相適應且獨立的安全生產管理機構。101、企業應設置與企業規模相適應且獨立的的安全生產管理機構。2、企業應明確安全生產管理機構的職責。3、安全生產管理機構應以文件形式發布。查：1、企業設置安全管理機構及人員配備的文件。2、安全生產管理機構的管理職責。（三級否決項）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：1、未按規定設置安全生產管理機構。扣分項：1、安全生產管理機構與企業規模不相適應，扣5分。2、安全生產管理機構設置和安全生產管理人員配備未以文件形式發布的，扣5分。3、安全生產管理機構職責不明確，一項扣1分。2.1.3定期召開安委會會議。安全生產管理機構和下屬各分支

12、機構每月至少召開一次安全工作例會。51、安委會（或領導小組）應定期召開安全生產委員會會議，會議由企業主要負責人主持，主要解決企業安全方面的重要事項，協調解決安全生產問題，主要分析總結企業季度安全生產，研究分析存在的問題，提出解決問題的對策與措施，部署下一階段的安全生產目標與任務。2、安全生產管理機構和下屬各分支機構每月至少開一次安全工作例會，會議內容主要包括：各單位/部門匯報安全情況，安全生產管理機構提出問題的整改情況，總結安全工作情況，查找存在的問題，分析發生的原因，提出解決意見，制定下月安全重點工作措施。3、安全會議應有會議記錄，會議記錄應歸檔保存。查：1、安委會或安全生產管理機構召開會議

13、的記錄。2、安全生產工作會議和安全工作例會記錄。1、未按規定召開安全生產委員會會議安全會議，每缺一次扣1分；會議記錄不符合要求的，1次扣0.5分。2、安全生產管理機構和下屬各分支機構未按規定召開安全工作例會，每缺一次扣1分；會議記錄不符合要求的，1次扣0.5分。2.2管理人員配備（10分）2.2.1按規定足額配備專職安全生產和應急管理人員。101、企業應按規定設置配備安全生產和應急管理人員。2、企業安全生產管理人員應取得相應的安全管理資格證書。查：1、專職安全生產和應急管理人員的配備文件。2、專職安全生產管理人員的證書。問：1、專職安全生產和應急管理人員是否熟悉和了解所從事的工作。（三級否決項

14、）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：1、未按規定配備專職安全生產和應急管理人員。扣分項：1、安全生產管理人員未取得安全管理資格證書，缺1人扣2分。2、安全生產管理人員配置不符合數量要求的，缺1人扣2分。3、專職安全生產和應急管理人員不熟悉和了解所從事的工作，每人次扣2分。3、安全責任體系（45分）3.1健全責任制（35分）3.1.1企業主要負責人、分管領導、全體員工安全職責明確，制定并落實安全生產責任制，層層簽訂安全生產責任書，并落實到位。101、企業應制定各崗位安全職責，明確主要負責人、分管領導、全體員工的安全職責。2、企業應建立、健全完善的安全生產責任制，企業主要負責人、分管領導、企

15、業各級機構、部門負責人和員工要層層（覆蓋本單位各部門、各層級和生產各環節，責任無盲區，管理無死角）簽訂安全生產責任書（內容主要包括安全生產目標、安全職責、考核與獎懲，雙方簽字），落實到崗位。查：1、企業制定并發布的安全生產責任制文本。2、企業簽訂的各級人員安全生產責任書。（三級否決項）一、二、三級必備條件必備項：1、主要負責人、分管領導、全體員工的安全職責均未明確。2、未制定安全生產責任制。扣分項：1、制定的安全生產責任制不完善，一處扣1分。2、未層層簽訂安全生產責任書，扣5分。3.1.2主要負責人或實際控制人是安全生產第一責任人，按照中華人民共和國安全生產法律法規賦予的職責，對安全生產負全面

16、組織領導、管理責任和法律責任，并履行安全生產的責任和義務。51、主要負責人或實際控制人是安全生產第一責任人，對本單位的安全生產工作全面負責，應具備與本企業所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力。2、安全生產第一責任人應按照安全生產法律法規賦予的職責，全面負責安全生產工作，并履行安全生產責任和義務。查：1、主要負責人安全管理培訓證書。2、主要負責人或實際控制人履行安全生產責任和義務情況。問：1、主要負責人或實際控制人是否熟悉和了解對本單位安全生產工作負有的職責，是否履行安全生產責任和義務。（二級否決項）一、二級必備條件一、二級必備項：1、企業未明確安全生產第一責任人。2、企業安全生產第

17、一責任人未履行安全生產責任和義務。扣分項：1、企業未明確安全生產第一責任人或企業安全生產第一責任人未履行安全生產責任和義務，扣5分（三級扣分項）。2、主要負責人未取得安全管理培訓證書的，扣3分。3、主要負責人安全生產職責不符合法律法規要求的，每項扣1分。4、安全生產第一責任人未完全履行安全生產責任和義務的，每項扣1分。5、主要負責人或實際控制人不熟悉和了解與本企業所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力的，扣3分。3.1.3分管安全生產的負責人是安全生產的重要責任人，統籌協調和綜合管理企業的安全生產工作，對安全生產負重要管理責任。51、企業應任命分管安全生產的負責人。2、企業應明確分

18、管安全生產的負責人的安全職責，包括統籌協調和綜合管理安全生產工作，對安全生產負重要管理責任。查：1、分管安全生產的負責人是否掌握安全生產工作負有的職責及履行安全生產責任的情況。2、分管安全生產的負責人的安全培訓合格證書。問：1、分管安全生產負責人是否熟悉和了解對本崗位的安全生產職責。1、未任命分管安全生產的負責人，扣5分。2、分管安全生產的負責人對其安全職責不了解的，扣3分。3、分管安全生產的負責人無安全培訓合格證書的，扣3分。3.1.4其他負責人和全體員工實行“一崗雙責”，對業務范圍內的安全生產工作負責。51、企業應明確其他負責人和全體員工的“一崗雙責”（制定除本身職責外的安全生產職責，具備

19、必要的安全生產知識，掌握本崗位的安全操作技能，增強預防事故、控制職業危害和應急處理的能力）。2、企業其他負責人和全體員工的安全生產職責，應覆蓋業務范圍內的安全生產工作，應明確全體員工對業務范圍內的安全生產工作負責。3、全體員工應嚴格按照相應制度和規定做好安全生產工作。查：1、企業實行或明確“一崗雙責”的有關文件資料。2、安全生產職責是否覆蓋業務范圍內的安全生產工作。問：1、其他負責人和員工熟悉和履行安全生產職責情況。1、企業其他負責人和全體員工未實行“一崗雙責”的，扣5分。 2、企業其他負責人和全體員工的安全生產職責未覆蓋業務范圍內的安全生產工作，一處扣0.5分。3、企業其他負責人和員工從業人

20、員對其安全職責不了解的，每人次扣1分。3.1.5安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責明確并落實到位。101、企業應制定安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責。2、企業安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全生產職責應覆蓋其業務范圍內的安全生產工作。查：1、企業各職能部門安全責任制及其各類人員的安全職責。2、各機構、部門、單位的安全職責是否明確并落實到位。1、企業未制定安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責，每個部分扣2分。2、安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全生產職責未覆蓋其業務范圍內的安全生產工作或安全職責與生產實際不符的，每

21、一項扣1分。3.2責任制考核（10分）3.2.1根據安全生產責任進行定期考核和獎懲，公告考核和獎懲情況。101、企業應按照安全生產獎懲制度的要求，對安全生產責任落實情況進行考核和獎懲，一年至少考核一次。2、企業應將安全責任制的考核和獎懲情況應予以公告。3、企業應將考核的資料、記錄歸檔保存。查：1、企業安全責任考核和獎懲的文件資料。2、企業安全責任考核和獎懲的記錄文件。3、考核和獎懲情況現場公告。問：1、詢問相關人員是否了解企業安全生產獎懲的有關規定和公告情況（二級否決項）一、二級必備條件一、二級必備項：1、從未進行安全生產責任考核。扣分項：1、從未進行安全生產責任考核，扣10分（三級扣分項）。

22、2、未制定安全生產責任考核制度的，扣3分。3、安全生產責任考核制度不完善，每項扣0.5分。4、考核情況與實際不符的，每項扣2分。5、未公告考核和獎懲情況，扣2分。6、考核和獎懲的記錄文件未歸檔的，扣2分。4、法規和安全管理制度（70分）4.1資質（5分）4.1.1港口經營許可證、企業法人營業執照合法有效，經營范圍符合要求。51、港口經營企業應取得企業法人營業執照，并根據要求進行年審，經營的貨物在營業范圍。2、港口經營人應取得港口經營許可證，并根據要求進行年審，經營的貨物在許可范圍內。3、經營散雜貨、集裝箱類危險貨物的港口經營人應取得港口危險貨物作業附證，作業的貨物在認可范圍。查：1、企業法人營

23、業執照、港口經營許可證、港口危險貨物作業附證原件是否合法，是否有效期內。2、經營范圍是否符合資質要求。（三級否決項）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：1、未依法取得企業法人營業執照、港口經營許可證、港口危險貨物作業附證或相關證件已失效。2、企業超范圍經營或企業法人營業執照、港口經營許可證、港口危險貨物作業附證經營范圍不一致。4.2法規（20分）4.2.1及時識別、獲取適用的中華人民共和國安全生產法律法規、標準規范。51、企業應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式。2、企業應及時識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范和其他要求并定期更

24、新，保證其為最新、有效版本。查：1、識別和獲取適用的國家安全生產法律法規、標準規范的制度。2、企業收集適用的相關法律法規、標準規范等文件資料，檢查其內容是否最新有效版本。3、法律法規、標準規范的清單1、未建立識別和獲取適用的中華人民共和國安全生產法律法規、標準規范的制度的，扣3分。2、未建立法律法規、標準及其他要求的清單的，扣2分。3、未及時識別和獲取適用的國家安全生產法律法規、標準規范的，每條扣0.5分。4.2.2將法規標準和相關要求及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中。51、企業應將國家安全生產法律法規、標準規范及相關要求，及時轉化為本單位的規章制度，并貫徹落實到各項工作中。2、企

25、業規章制度不得違背國家安全生產法律法規、標準規范及相關要求。3、當法律法規發生變更時，應及時修訂相應的安全管理制度。查：1、法規標準和相關要求是否及時融入企業制定的規章制度記錄。2、企業制定的規章制度，檢查其內容是否符合現行法規標準和相關要求3、法律法規發生變更時，是否及時修訂相應的安全管理制度1、法律法規、標準規范及相關要求未及時融入轉化成規章制度的，每項扣1分。2、當法律法規發生變更時，未應及時修訂相應的安全管理制度的，扣2分。4.2.3執行并落實中華人民共和國安全生產法律法規、標準規范。5企業應執行并落實安全生產法律法規、標準規范，留下相應記錄/證據。查：1、相關人員執行并落實相關法律法

26、規、標準和與自己專業相關的法律法規、標準的記錄問：1、相關從業人員是否了解相關法律法規、標準和與自己專業相關的法律法規、標準1、企業未執行并落實安全生產法律法規、標準規范，并留下相應記錄/證據，扣5分；2、相關人員不了解與自己崗位相關的法律法規、標準的，每人次扣1分。3、有違規現象，每人次扣3分。4.2.4將適用的國家安全生產法律、法規、標準及其他要求及時對從業人員進行宣傳和培訓。51、企業應按安全生產培訓和教育學習制度的規定制定適用法律、法規、標準及其他要求的培訓計劃，培訓計劃包括時間、對象、內容、責任人和培訓方式等。2、企業應按計劃組織實施適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求的培訓和宣

27、傳，對培訓效果實施考核。3、企業應保存適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求的學習培訓和考核記錄。查：1、企業培訓計劃是否將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求列入。 2、企業培訓記錄，是否對從業人員及時開展宣貫和培訓，并對培訓的效果及時進行評價。問1、企業員工是否了解適用的法律法規、標準規范及其他要求。1、企業未將將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求列入培訓計劃的，扣2分。2、未對從業人員開展適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求宣貫和培訓的，扣5分；培訓不及時，扣1分。3、未對培訓的效果及時進行評價，扣1分。4、員工不了解適用的法律法規、標準規范及其他要求，每人扣0.5分。4

28、.3安全管理制度（15分）4.3.1制定并及時修訂安全生產管理制度，包括：1）安全生產責任制；2）安全例會制度；3）文件和檔案管理制度；4）安全生產費用提取和使用管理制度；5）設施、設備、貨物安全管理制度；6）安全培訓和教育學習制度；7）安全生產監督檢查制度；8）事故統計報告制度；9）安全生產獎懲制度等。101、企業應制定符合法律法規、標準規范要求并符合本企業實際的安全生產管理制度，并嚴格落實。2.、企業制定的安全生產管理制度應明確責任部門、職責、工作要求。3、企業制定的安全生產管理制度應具有可操作性。4、企業主要負責人應組織審定并簽發安全生產管理制度。5、企業應定期或不定期（企業適用的法律法

29、規發生變化、企業使用新技術、新設備、新貨種等情況時）地開展安全生產管理制度評審，及時修訂相關的管理制度，并注明生效日期。查：1、安全管理制度及其清單（其清單中安全管理制度是否覆蓋企業的所有工作）。2、隨機抽查不少于4個管理制度。3、企業安全生產管理制度簽發文件。4、安全生產管理制度評審和修訂記錄。1、安全生產管理制度未按規定審定或簽發，扣5分。2、每缺少一項相關的安全生產管理制度內容（制度名稱不要求一樣，但內容應涵蓋），扣2分。3、安全生產管理制度中無責任部門、職責、工作要求等內容，一項不符合扣1分。4、制度不符合有關規定或不完善的，每項扣0.5分。5、安全生產管理制度未適時評審、修訂，扣2分

30、。6、修訂后的管理制度無生效日期，扣1分。4.3.2對從業人員進行安全管理制度的學習和培訓。51、企業應將安全管理制度納入對從業人員進行學習和培訓的計劃內。2、企業應將安全管理制度及時發放到相關崗位。3、學習、培訓、考核記錄歸檔保留。查：1、培訓計劃、培訓記錄、告知書。問：1、從業人員是否接收到企業傳達的相關信息。2、從業人員對安全管理制度熟悉情況。1、企業未將安全管理制度納入培訓計劃的，扣3分。2、未對從業人員開展安全管理制度學習和培訓的，扣5分；培訓不及時，扣1分。3、每缺少一人培訓的，扣0.5分。4、未對培訓的效果及時進行評價，扣1分。5、從業人員不了解安全管理制度的，一人次扣1分。4.

31、4崗位安全生產操作規程（15分）4.4.1制定并及時修訂各崗位的安全生產操作規程，并發放到崗位（職工）。101、企業應根據生產特點制定崗位安全生產操作規程，并發放到相關崗位，保證其有效實施。2、企業制定的安全生產操作規程應具有可操作性，明確操作崗位、操作步驟、各步驟的安全操作須知和注意事項等內容。3、在國家相關法律法規、標準規范要求和工藝、設備設施等發生重大變化時，企業應及時評審、修訂相關的安全生產操作規程。查：1、操作規程清單及文本（是否覆蓋本企業的所有工作）。2、操作規程發放記錄。3、安全生產操作規程評審和修訂記錄。4、現場抽查崗位使用的安全生產操作規程是否是最新、有效版本。（三級否決項）

32、一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：1、未制定安全生產操作規程。扣分項：1、缺相關的安全生產操作規程內容，每項扣2分。2、安全生產操作規程應修訂而未修訂的，每項扣2分。3、安全生產操作規程未發放至相關崗位的，每處扣1分。4、安全生產操作規程不具備可操作性的或與企業實際不符的，每項扣2分。4.4.2對從業人員進行安全生產操作規程的學習和培訓。從業人員嚴格執行本單位的安全生產操作規程。51、企業應將安全生產操作規程納入對從業人員進行學習和培訓的計劃內。2、企業應采用適當的方式、方法，組織從業人員對安全生產操作規程進行學習和培訓。3、企業應保存安全操作規程的學習培訓和考核記錄。4、從業人員應嚴格

33、執行安全操作規程。查：1、培訓計劃、培訓記錄、告知書。2、從業人員現場操作是否符合操作規程要求。問：1、從業人員對操作規程熟悉情況。1、企業未將安全生產操作規程納入培訓計劃的，扣3分。2、未對從業人員開展安全生產操作規程學習和培訓的，扣5分；培訓不及時，扣1分。3、每缺少一人培訓的，扣0.5分。4、未對培訓的效果及時進行評價，扣1分。5、相關崗位從業人員不了解安全生產操作規程的，一人次扣1分。6、相關崗位從業人員現場操作不符合操作規程要求，每人扣2分。4.5制度執行及檔案管理（15分）4.5.1執行國家有關安全生產的方針、政策、法規及本單位的安全管理制度和操作規程，依據行業特點，制定企業安全生

34、產管理措施。51、企業應根據本行業、本企業的安全生產特點、安全風險，制定為有效執行國家有關安全生產方針、政策、法規、企業安全生產管理制度和操作規程的具體安全生產管理措施。2、安全生產管理措施應下發相關部門和崗位。查：1、企業是否制定安全生產管理措施。2、相關措施是否下發到相關部門和崗位。1、未制定安全生產管理措施或安全管理制度和安全操作規程等文件未包涵必要的安全生產管理措施的，每項扣2分。2、安全生產管理措施不合理的，每項扣1分。3、措施未發放到相關部門和崗位，扣2分。4.5.2每年至少一次對中華人民共和國安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查。51、企業應每年至少一

35、次對國家安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查。2、企業應根據檢查評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，修改、完善安全管理制度和操作規程。查：1、企業對國家安全生產法律等執行情況進行定期檢查的相關記錄和資料2、每個崗位的安全管理制度和操作規程是最新的版本。1、未對國家安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查的，扣5分。2、未定期根據檢查評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，修改、完善安全管理制度和操作規程的，扣3分。3、發放的崗位安全管理制度和操作規程不是最新版本的，扣2分。4.5.3建立和完

36、善各類臺帳和檔案，并按要求及時報送有關資料和信息。51、企業應在相關制度中（如文件和檔案管理制度）規定法定臺賬建立、記錄、保管和檔案管理的要求，企業應按規定建立和完善各類臺賬和檔案。2、臺帳和檔案類別主要有：安全生產領導機構和管理機構基礎檔案，安全管理制度、操作規程以及應急預案等檔案，安全檢查檔案，安全隱患排查與治理檔案，危險源相關檔案，安全生產事故檔案，安全費用管理臺賬及檔案，應急救援檔案，其他檔案等。3、企業應根據需要及時完善各項安全生產臺賬和檔案。4、企業應依據上級或主管部門的要求及時報送有關資料和信息（如隱患排查與治理統計、事故報告、重大危險源等資料和信息）。查：1、企業是否按檔案管理

37、制度建立和完善各類臺賬和檔案并及時更新。2、企業是否依據上級或主管部門的要求及時報送有關資料和信息。（三級否決項）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：1、各種安全生產臺賬和檔案均未建立。扣分項：1、臺賬和檔案不完善，每項扣1分。2、未依據上級或主管部門的要求及時報送有關資料和信息，扣2分。5、安全投入45分5.1資金投入（35分）5.1.1按規定足額提取安全生產費用。10企業應按國家相關規定和安全生產經費提取和使用管理制度足額提取安全生產費用。查：1、安全生產費用投入保障制度。2、企業財務部門設立專門的安全費用提取的賬、表。（三級否決項）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：1、未提取安

38、全生產費用。扣分項：1、未建立安全生產費用投入保障制度的，扣2分。2、未按規定足額、逐月提取安全生產費用的，每次扣2分。5.1.2安全生產經費專款專用，保證安全生產投入的有效實施。151、企業提取的安全費用應當專戶核算，按規定范圍安排使用，不得擠占、挪用。2、安全生產投入相關票據、記錄臺賬應歸檔保存，會計報表應能單獨反映安全生產經費使用情況。查：1、企業財務部門設立專門的安全投入、使用臺賬。2、安全生產經費的使用情況。（二級否決項）一、二級必備條件一、二級必備項：1、企業提取的安全費用未按規定范圍安排使用，存在擠占、挪用。扣分項：1、企業提取的安全費用未專戶核算，扣5分。2、安全生產經費未專款

39、專用，發生擠占、挪用的，每次扣5分。（三級扣分項）3、安全投入原始憑據、臺賬未歸檔的，扣3分。4、安全投入原始憑據、臺賬歸檔不全的，每項扣1分。5.1.3及時投入滿足安全生產條件的所需資金。101、企業應制定安全生產費用的使用計劃，并根據計劃需求及時投入安全生產所需的資金。2、企業應根據安全生產的需要，及時投入滿足安全生產條件的所需資金。查：1、企業安全投入計劃。2、企業財務部門設立專門的安全投入、使用臺賬現場檢查：1、現場安全生產設備與臺帳記錄是否相符。1、未制定安全投入計劃的，扣5分。2、未按計劃實施安全生產經費使用計劃的，每次扣1分。3、安全投入不能滿足安全生產條件的所需資金，扣10分。

40、5.2費用管理（10分）5.2.1跟蹤、監督安全生產專項經費使用情況。51、企業財務部門應對安全生產資金使用進行統計、匯總、跟蹤、監督。2、安全管理部門應督促相關部門按計劃實施。3、相關部門應掌握采購的安全設施、設備、物資是否合格有效。查：企業對安全生產專項經費使用情況的跟蹤、監督的相關記錄。1、未明確跟蹤、監督管理措施的，扣2分；措施不完善的，扣1分。2、未對安全生產專項經費使用情況進行跟蹤、監督的，扣5分。3、跟蹤、監督的相關記錄不完善或存在缺陷的，每項扣1分。4、對發現問題未及時處理的，扣2分。5.2.2建立安全費用使用臺賬。51、企業應建立安全生產經費使用臺賬，并明確項目負責人、項目名

41、稱、投入金額等。2、企業安全生產投入臺賬應如實填寫，歸檔保存。查：企業專門的安全費用使用臺賬。問：安全生產費用管理部門相關人員，安全生產費用使用情況。1、未建立安全費用使用臺賬的，扣5分。2、臺賬內容與使用范圍不符，一項扣1分。3、安全生產費用實際使用情況與臺帳不符，一項扣1分。4、安全費用使用臺賬未歸檔的，扣2分。6、裝備設施（140分）6.1設施（55分）6.1.1具備滿足安全生產需要的建筑、場地和設施設備，并符合相關安全規范和技術要求。101、企業應具備與生產經營范圍相適應的建筑、場地、設施設備。2、企業的建筑、場地、設施設備應符合相關安全規范和技術要求。查：1、安全評價報告等資料和現場

42、查看，企業是否具備與生產經營范圍相適應的建筑、場地、設施設備。2、查相關文件資料，企業的建筑、場地、設施設備是否符合相關安全規范和技術要求。現場檢查：企業是否按規范要求設置裝卸工藝控制系統，具備超限報警、緊急制動、防止誤操作等安全防護功能。（三級否決項）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：企業無固定經營場所或與經營范圍、規模相適應的港口設備、設施。扣分項：1、設備設施明細表或固定資產登記表與實際不符的，每項扣2分。2、未對每一類設施設備中技術狀態最好的、一般的、較差的和停用的重點設施設備進行檢查的，扣5分。3、企業建筑和設備、設施不滿足相關技術規范的，每項扣5分。6.1.2按國家有關規定配

43、足有效的安全、消防、救生設備及器材。15港口經營企業應按相關安全法規、技術規范的要求配足有效的安全、消防和環境保護設備及器材，包括：防火防爆、安全標志、可燃氣體報警、碼頭附屬設施、常規防護設施、救生和環境保護設備器材等。查：1、港口經營企業作業和辦公現場，安全、救生和環境保護設備及器材。2、碼頭、堆場消防炮等消防設施、器材是否完好。（三級否決項）一、二、三級必備條件必備項：1、未配備安全防護、消防、救生設備及器材。扣分項：1、企業配備的安全、消防、救生設備及器材配備數量不符合要求，一項扣2分；2、港口區域消防器材不完好的，每個扣1分。3、接岸設施通道表面未采取防滑措施的，扣2分。4、接岸設施車

44、輛通道兩側未設置安全護欄或護輪坎，扣2分。5、接岸設施未設置警示標志及警示燈，扣2分。6、室外消火栓未有明顯漆色標志，扣2分。7、碼頭附屬設施、常規防護設施、救生和環境保護設備器材不完好的，每個扣1分。8、消防設施、重要防火部位未有明顯的消防安全標志，每個扣2分。9、消防通道和應急疏散通道不暢通，每處扣1分。6.1.3設有覆蓋安全重點部位視頻監控設備，并保持實時監控。101、企業應設有覆蓋安全重點部位視頻監控設備，視頻監控系統應不間斷工作，并保持實時監控。2、企業應安排專人值守視頻監控設備，確保視頻監控系統的正常運轉，對港口的生產經營活動進行不間斷監控，并做好相關記錄。查：1、企業重點部位的視

45、頻監控設備。2、視頻監控相關記錄。1、企業未設置視頻監控系統的，扣10分。2、企業未對安全重點部位實時監控的，每處扣2分。3、視頻監控系攝像機的選型、選址與安裝不符合相關技術規范的要求的，每處扣2分。4、企業未安排專人值守視頻監控設備的，扣2分。5、企業未按規定保留視頻記錄，扣2分。6.1.4按規定設有應急通道，并標識清晰10企業應按相關規定設置應急通道，并設置引導標識。查：企業的應急通道和引導標識。（三級否決項）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：必備項：1、未設置符合要求的緊急疏散通道。扣分項：1、應急通道內未設置醒目的緊急出口引導標志，每處扣2分。2、存在火災危險的場所未設置雙通道，

46、安全出口的數目小于兩個，每處扣2分。3、應急通道不暢通，每處扣2分。6.1.5按規定設置宣傳告示設備、安全警告標志、指示牌。10企業應按規定設置宣傳告示設備、安全警告標志、指示牌。建立安全警示標志臺賬。查：1、企業安全警示標志臺賬現場檢查：1、企業現場安全警示標識、安全警告標志、指示牌和臺賬的相符性。1、企業未按規定設置相關安全宣傳告示設備的，扣5分。2、企業現場安全警告標志、指示牌位置、數量、內容不符合安全標志及其使用導則（gb2894）的規定的，每處扣2分。3、未建立宣傳告示設備、安全警告標志、指示牌與臺賬或平面布置圖的，扣1分。4、企業設置的宣傳告示設備、安全警告標志、指示牌與臺賬或平面

47、布置圖不符的，每處扣0.5分。6.2 設備（70分）6.2.1集裝箱碼頭配備滿足需要的易燃易爆危險品監測設備，并按要求投入使用。15存在易燃易爆危險品的集裝箱碼頭企業，在作業場所應設置相應的監測設備、設施，并按照國家標準、行業標準或者國家有關規定對安全設施、設備進行經常性維護、保養，保證安全設施、設備的正常使用。查：檢查集裝箱碼頭配備易燃易爆危險品監測設備情況。（一級否決項）一級必備條件一級必備項：1、存在易燃易爆危險品的集裝箱碼頭未設置相應的監測、監控設備設施，扣10分。扣分項：1、存在易燃易爆危險品的集裝箱碼頭未設置相應的監測、監控設備設施，扣10分（二、三級扣分項）。2、存在易燃易爆危險

48、品的集裝箱碼頭危險品監測監控設備設施未投入使用的，每處扣5分。3、存在易燃易爆危險品的集裝箱碼頭危險品監測監控設備設施未定期維護保養的，扣5分。6.2.2集裝箱碼頭有易燃易爆等危險品檢測措施，并有效落實。101、企業應制定存在易燃易爆危險品的集裝箱碼頭的檢測措施。 2、企業制定的存在易燃易爆危險品的集裝箱碼頭有易燃易爆等危險品檢測措施應有效落實，并留下記錄。查：1、查制度，檢查企業是否制定了集裝箱碼頭有易燃易爆等危險品檢測措施。2、查記錄，檢查港口企業現場作業記錄。（三級否決項）一、二、三級必備條件一、二、三級必備項：必備項：1、企業未針對存在易燃易爆危險品的集裝箱碼頭制定監測措施。扣分項：1

49、、存在易燃易爆危險品的集裝箱碼頭制定的監測措施不全或不完善的，每處扣2分。2、無相關監測措施的落實記錄，扣2分。6.2.3躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等符合相關安全規范和技術要求，設備及操作人員證書齊全有效。101、躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等應符合相關安全規范和技術要求。2、躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等操作人員，應持有效證書上崗。查：1、設備本身符合安全規范和技術要求的情況。2、操作人員的資質情況。1、躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等不符合相關安全規范和技術要求的，無出廠合格證的，每臺扣2分。2、躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、

50、車輛、壓力容器等操作人員，未持有效證書上崗的，每人扣2分。6.2.4按規定對設施設備進行定期檢驗，檢驗證書合法有效。10企業躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等設備設施應按規定進行定期檢驗。查：1、企業躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等設備設施的檢驗證書。躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等設備設施未定期檢驗并取得檢驗格證書的，每臺扣2分。6.2.5按規定對設施設備進行定期維護保養，設備技術狀況良好。101、企業應建立科學、有效的設備管理機制，加大設備日常管理力度，科學合理的制定設備的維護、保養計劃，并由專人負責和落實各項制度、規定、計劃，做好日常的維護和保養工

51、作。2、企業應定期對維護、保養情況進行檢測，并認真做好機械的運行、保養記錄。查：1、設備管理制度、設備維護、保養計劃。2、日常的維護和保養工作記錄。3、定期的維護、保養情況的檢測記錄。1、未建立設備設施日常維護制度的，扣2分。2、無設備設施維護、保養計劃的，扣2分，維護、保養計劃缺少的，每項扣1分。3、無設備設施維護保養的檢測記錄的，扣5分，保養檢測記錄內容不全或不符合要求的，扣2分。6.2.6指定專人對特種設備進行管理。101、企業應當根據本單位特種設備情況和相關要求設置特種設備安全管理機構或者配備專職、兼職的安全管理人員。2、企業應對在用特種設備進行經常性日常維護保養，并定期自行檢查和留下

52、記錄。查：1、企業指定專人對特種設備進行管理的文件。2、特種設備管理人員的資格證書。3、特種設備的日常維護記錄。1、企業未指定專人對特種設備進行管理的，扣10分。2、特種設備管理人員未持有效資格證書的，每人扣2分。3、特設設備未按規定進行日常檢查維護的，扣5分。4、無特種設備維護檢查記錄的，扣5分，每缺少一類特種設備檢查維護記錄，扣2分，檢查維護記錄不完善的，每項扣1分。6.2.7建立并規范設備管理臺賬。51、企業應建立健全設施設備安全管理臺賬，對設備進、出情況，設備運行情況，性能指標及維修保養情況，均應詳細登錄在案，做到一機一冊，有據可查。2、企業應對設備設施臺賬進行歸檔管理。查：1、設備統

53、計臺賬。2、設備的定期檢驗和定期自行檢查的臺賬記錄。3、設備的日常運行狀況臺賬記錄。4、設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表的日常維護保養臺賬記錄。5、設備運行故障和事故臺賬記錄。1、無設備統計臺賬扣2分，每少一臺扣0.5分。2、無設備的定期檢驗和自行檢查的臺賬，扣2分，每少一臺設備的檢驗記錄扣0.5分，每少一次檢查的記錄扣0.5分。3、無設備日常運行狀況臺賬，扣2分，每少一臺設備或少一次記錄扣0.5分。4、無設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表的日常維護保養臺賬的，扣2分，每少一臺設備及其附件的記錄扣0.5分，每少一次記錄扣0.5分。5、無

54、設備運行故障和事故臺賬，扣2分；每少一臺設備運行和事故臺賬，扣0.5分。6.3 電氣安全管理（15分）6.3.1按照國家相關法律法規規范碼頭電氣安全管理。15企業應按10kv及以下變電所設計規范（gb50053）、工業與民用電力裝置的接地設計規范（gbj65）、建筑照明設計標準（gb50034）、供配電系統設計規范（gb50052）等規范的要求，規范碼頭電氣設施的安全管理。查：1、電氣設備安全管理制度。2、變配電所設置、管理符合國家相關規定。1、未建立電氣安全管理制度的，扣5分。2、現場檢查變配電所，發現一處不符合要求的，扣1分。3、現場檢查電力設施，發現一處不符合要求的，扣1分。7、科技創新與信息化（55分）7.1. 科技創新及應用（