1、衛生健康行政執法全過程記錄制度實施要求 一、概述（一）概念行政執法，是行政機關或法律、法規授權的組織執行法律、法規，管理公共事務，對具體社會事務進行處理并對相對人具體權利義務產生影響的活動。衛生健康行政執法全過程記錄，是指衛生健康執法人員運用執法文書制作、音像記錄、電子數據采集等方式，對執法行為進行記錄和歸檔，實現全過程留痕和可回溯管理。（二）背景1.執法環境復雜。不配合執法，拒不承認違法行為，威脅、暴力抗法。2.依法履職不到位、不規范。有法不依、執法不嚴、違法不究等問題大量存在，執法不規范、不公正、不文明和不作為、亂作為等問題時有發生。3.原有執法方式難以第一時間采集違法行為、動態掌握違法行

2、為過程，難以及時固定證據，發生糾紛、爭議時無據可查。4.原有記錄方式，難以對執法全程進行客觀、全面的記錄，難以全程留痕、可回溯。（三）目的1.通過程序控權，實現行政程序正義。2.通過自我監督，防范公權力濫用，提升執法公信力。3.通過固化證據，保障行政行為與程序合法。4.通過情景再現、信息共享等，實現全程可追溯。（四）政策依據建立執法全過程記錄制度”是黨的十八屆四中全會和國務院法治政府建設部署的重要改革任務。年10月23日，中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定三、（四）堅持嚴格規范公正文明執法。“.完善執法程序，建立執法全過程記錄制度。”；年12月27日，法治政府建設實施綱要（2015

3、-2020）年二、主要任務和具體措施，第21.完善行政執法程序。“.建立執法全過程記錄制度，制定行政執法程序規范.。年2月3日，國家衛生計生委辦公廳關于建立衛生計生監督執法全過程記錄制度的通知（國衛辦監督發20163號）；年7月8日，安徽省衛生計生委關于印發的通知（衛監督秘2016350號）年1月19日，國務院辦公廳關于印發推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度試點工作方案的通知（國辦發201714號）年1月3日，國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見（國辦發2018118號）。行政執法全過程記錄是行政執法活動合法、

4、有效的重要保證。行政執法機關要通過文字、音像等記錄形式，對行政執法的啟動、調查取證、審核決定、送達執行等全部過程進行記錄，并全面系統歸檔保存，做到執法全過程留痕和可回溯管理。（1）完善文字記錄。文字記錄是以紙質文件或電子文件形式對行政執法活動進行全過程記錄的方式。要研究制定執法規范用語和執法文書制作指引，規范行政執法的重要事項和關鍵環節，做到文字記錄合法規范、客觀全面、及時準確。（2）規范音像記錄。音像記錄是通過照相機、錄音機、攝像機、執法記錄儀、視頻監控等記錄設備，實時對行政執法過程進行記錄的方式。各級行政執法機關要根據行政執法行為的不同類別、階段、環節，采用相應音像記錄形式，充分發揮音像記

5、錄直觀有力的證據作用、規范執法的監督作用、依法履職的保障作用。要做好音像記錄與文字記錄的銜接工作，充分考慮音像記錄方式的必要性、適當性和實效性，對文字記錄能夠全面有效記錄執法行為的，可以不進行音像記錄；對查封扣押財產、強制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大財產權益的現場執法活動和執法辦案場所，要推行全程音像記錄；對現場執法、調查取證、舉行聽證、留置送達和公告送達等容易引發爭議的行政執法過程，要根據實際情況進行音像記錄。要建立健全執法音像記錄管理制度，明確執法音像記錄的設備配備、使用規范、記錄要素、存儲應用、監督管理等要求。研究制定執法行為用語指引，指導執法人員規范文明開展音像記錄。配備音像

6、記錄設備、建設詢問室和聽證室等音像記錄場所，要按照工作必需、厲行節約、性能適度、安全穩定、適量夠用的原則，結合本地區經濟發展水平和本部門執法具體情況確定，不搞“一刀切”。（3）嚴格記錄歸檔。要完善執法案卷管理制度，加強對執法臺賬和法律文書的制作、使用、管理，按照有關法律法規和檔案管理規定歸檔保存執法全過程記錄資料，確保所有行政執法行為有據可查。對涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的記錄資料，歸檔時要嚴格執行國家有關規定。積極探索成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄儲存方式，通過技術手段對同一執法對象的文字記錄、音像記錄進行集中儲存。建立健全基于互聯網、電子認證、電子簽章的行政執法全過程數據

7、化記錄工作機制，形成業務流程清晰、數據鏈條完整、數據安全有保障的數字化記錄信息歸檔管理制度。（4）發揮記錄作用。要充分發揮全過程記錄信息對案卷評查、執法監督、評議考核、輿情應對、行政決策和健全社會信用體系等工作的積極作用，善于通過統計分析記錄資料信息，發現行政執法薄弱環節，改進行政執法工作，依法公正維護執法人員和行政相對人的合法權益。建立健全記錄信息調閱監督制度，做到可實時調閱，切實加強監督，確保行政執法文字記錄、音像記錄規范、合法、有效。（七）2018年12月21日，國家健康委員會印發衛生健康行政執法全過程記錄工作規范。“建立執法全過程記錄制度”是黨的十八屆四中全會和國務院法治政府建設部署的

8、重要改革任務。2016年2月，國家衛生健康委印發關于建立衛生計生監督執法全過程記錄制度的通知，明確執法全過程記錄制度包含的內容，要求地方衛生計生行政部門建立健全執法全過程記錄具體工作制度、嚴格規范使用執法文書、推進執法記錄儀使用、運用多種手段記錄執法全過程。同年4月，選取青島、深圳、蘇州、北京市朝陽區作為首批試點單位探索有效做法和經驗。2017年1月，國務院辦公廳印發了關于印發推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度試點工作方案的通知。江蘇省衛生監督所被確立為試點單位，探索總結出一套可復制可推廣的經驗做法，得到原國務院法制辦的高度肯定。國家衛生健康委在前期試點工作基礎上，

9、參考部分省市與其他部委工作制度，結合現階段全國衛生健康行政執法工作實際情況，起草編寫了規范。規范共五章二十七條，主要內容為總則，記錄方式及要求，記錄保管、歸檔及調取，工作考核及責任追究，附則。二、執法全過程記錄的原則、適用范圍、要點（一）記錄原則1.依法原則。主要體現在：（1）法律、法規、規章和規范性文件對執法記錄的范圍、方式、形式、保存、用途等有規定的，應當依照規定；沒有規定的，執法記錄不得減損行政相對人的合法權益或者增加其義務；（2）執法記錄作為執法證據使用的，還必須符合法律、法規、規章、司法解釋、規范性文件對證據的要求和規定，并經查證屬實才能作為認定事實的根據。2.公開原則。（1）執法記

10、錄應當公開進行；（2）除涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的以外，執法記錄都可以公開；（3）行政機關通過主動公開執法記錄，以證明自身行政行為合法，接受各方監督；（4）行政相對人可以向行政機關查閱或者要求行政機關公開執法記錄，以維護自身合法權益；（5）復議機關、審判機關以及社會公眾可以通過行政機關公開的執法記錄，監督行政機關的行政行為。3.效率原則。效率是行政的生命。行政執法要求在不損害行政相對人合法權益的前提下盡可能地提高效率，這也是行政與司法的區別之一。同樣，執法記錄也必須體現效率原則：要以最高的效率、最低的成本、最好的效益服務于行政執法而不能“為記錄而記錄”使得執法記錄成為提高行政執法效率的

11、拖累。4.全程、全面原則。全程，要求對行政執法的全部過程都要進行記錄而不是部分記錄。全面，則要求既要對行政執法中的外部程序進行記錄，也要對內部程序進行記錄；既要對行政執法中的強制程序進行記錄，也要對任意程序進行記錄；既要對行政執法中的主要程序進行記錄，也要對次要程序進行記錄。5.實時、客觀原則。實時，要求執法記錄應當與行政執法同步進行，禁止事后補記補錄。客觀，則要求執法記錄要真實反映行政執法的行為、事實、狀態、結果，禁止弄虛作假。（二）適用范圍1.適用范圍：適用于行政許可、行政處罰、行政強制、行政監督檢查等執法事項；2.覆蓋環節：對執法程序啟動（受理）、檢查、調查取證、告知權利與聽證（聽取陳述

12、申辯）、審查決定、送達、執行、歸檔管理等行政執法整個過程進行跟蹤記錄的活動。（三）記錄要點1.行政許可。行政許可除了依據法律、法規、規章、規范性文件制作行政許可案卷外，以文字、音像、電子數據等方式重點記錄以下內容：（1）收到行政許可申請的時間（但當場決定受理的除外）；（2）告知當事人依法需要對申請材料實質內容進行核實、核查的原因、期限、聯系人情況；（3）對申請材料現場核實、核查情況；（4）預約當事人領取營業執照、許可證情況（但當場頒發營業執照、許可證的除外）；（5）行政許可利害關系人針對行政許可提出投訴、意見以及處理、答復情況。2.行政強制。行政強制除了依據法律、法規、規章、規范性文件制作行政

13、強制案卷外，以文字、音像、電子數據等方式重點記錄以下內容：（1）涉案場所現場情況；（2）涉案場所周圍環境、建筑外觀、內部布局以及生產經營狀態、設備、工具情況；（3）涉案物品存放、數量、包裝、標注（貼）、規格、成色情況；（4）封存場所、扣押物品加封情況；（5）扣押物品清點、移交、入庫保管以及接受人、保管人情況；（6）扣押物品因解除扣押、沒收、銷毀等原因出庫、清點、轉移情況；（7）當事人針對行政強制提出陳述、申辯以及處理、答復情況等。3.行政處罰。行政處罰除了依據法律、法規、規章、規范性文件制作行政處罰案卷外，以文字、音像、電子數據等方式重點記錄以下內容：（1）行政處罰信息公示情況；（2）當事人改

14、正（停止）違法行為情況；（3）對當事人減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的事實、理由和依據；（4）4.執法辦案機構內部對違法行為定性、處罰依據、處罰內容的不同意見；（5）執法辦案機構就行政處罰有關問題請示、匯報情況；（6）有關會議集體審理、決定重大行政處罰情況。4.受理、處理投訴、舉報。受理、處理投訴、舉報除了依據法律、法規、規章、規范性文件制作案卷外，以文字、音像、電子數據等方式重點記錄以下內容：（1）執法機構之間分流、轉辦、交辦、接收投訴、舉報的去向、時間；（2）向其他國家機關移送、轉送投訴、舉報去向、時間；（3）履行受理、調解、核實、調查、處理等法定職責情況；（4）告知當事人不予受理、終止受理

15、、終止調解、終止處理的情況；（5）告知當事人處理結果的情況。5.依申請公開政府信息。依申請公開政府信息，除了依據法規、規章、規范性文件制作文書外，以文字重點記錄以下內容：（1）收到政府信息公開申請的時間；（2）不能在法定期限內答復申請人而需要延長答復期限的審批和告知申請人情況；（3）認為申請公開的政府信息涉及商業秘密、個人隱私，公開后可能損害第三方合法權益的而書面征求第三人意見以及第三方明確表示可以公開的情況；（4）向申請人送達、答復、告知的證明。6.行政檢查。行政檢查除了依據法律、法規、規章、規范性文件制作文書外，以文字、音像方式重點記錄以下內容：（1）責令當事人改正（停止）違法行為的方式、

16、路徑、期限、行政機關聯系人情況；（2）按期對當事人在規定期限內改正（停止）違法行為的狀況、程度、結果進行回查以及后處理情況；（3）采取行政強制措施、立案調查情況；（4）向上級主管部門報告或者向其他國家機關反饋檢查情況；（5）向其他國家機關抄告、抄送不屬于本機關管轄行政執法事項情況。三、執法記錄的方式、要求（一）記錄方式。執法記錄的方式主要有文字、音像、電子數據采集等。國家衛生健康委規范第五條：各級衛生健康監督機構及其執法人員應當以執法文書作為全過程記錄的基本形式，嚴格規范執法文書制作，逐步實現執法數據電子化采集和音像記錄等全面普及。1.執法文書記錄指采用紙質（或電子）衛生行政執法文書及其他紙質

17、（或電子）文件對執法過程進行的書面記錄，包括手寫文書、經電子簽章的電子文書和信息系統打印文書。執法文書是執法全過程記錄的基本形式。2.音像記錄指通過照相機、錄音機、攝像機、執法記錄儀、視頻監控等記錄設備，實時對行政執法活動進行記錄的方式。音像記錄是執法文書制作和電子數據采集的有效補充。3.電子數據采集指通過行政執法信息平臺，記錄各類衛生行政處罰活動過程中產生的數據資料，包括信息填報和網上運行等產生的數據記錄資料以及據此生成的匯總數據和統計表等相關數據文件。電子數據采集是衛生健康行政執法全過程記錄的重要內容。（二）方式選擇1.一般規定。（1）法律、法規、規章、規范性文件對執法記錄方式、內容、形式

18、有規定的，從其規定，并根據需要和情況采取其它記錄方式作為補充、補強，如：在向行政相對人直接送達行政處罰決定書時，除了采取文字記錄方式在送達回證上對送達時間、送達地點、送達方式、送達文書、送達人、受送達人、見證人等進行記錄外，還可以采取音像記錄方式對送達過程進行輔助記錄；（2）法律、法規、規章、規范性文件對采取何種執法記錄方式沒有規定或者規定不明確的，可以根據需要和情況采取一種或者幾種記錄方式進行記錄。2.特別規定。（1）音像記錄應當客觀、真實、完整，未被修改、剪接、剪輯，能與其它記錄相印證，并附有記錄人、記錄時間、記錄內容的相關文字說明；（2）通過短信、微信、電子郵件、網絡即時通訊工具向當事人

19、告知、答復、回復的，應當以當事人預留的手機號碼、微信帳號、郵箱地址為發送對象并事先征得對方同意，發送前確認對方設備處于正常使用狀態。記錄時應當客觀、真實，保持收件人、發送時間、發送內容的完整并附有完整截圖和文字說明；（3）通過行政機關內部使用的執法管理信息系統（或者辦公自動化平臺）記錄的，按行政機關有關規定執行。（二）記錄要求1.音視頻應遵循同步攝錄、錄存分離、規范歸檔、嚴格保密的原則，確保音視頻記錄全面、客觀、合法、有效。2.執法記錄儀的使用者是本所依法取得衛生監督員資格的執法人員及協助執法的其他人員。3.在行政執法中，至少2名執法人員使用執法記錄儀。4.使用執法記錄儀時，應保證音視頻記錄的

20、連續性、清晰性、完整性。不得事后補錄，不得插入其他畫面，不得進行任意刪改和編輯。5.音像記錄反映的執法過程起止時間應當與相應文書記載的起止時間一致。6.遇有涉及國家秘密、工作秘密、商業秘密及個人隱私的應當按保密權限和規定執行；因天氣等其他不可抗力因素不能使用的可以停止使用音像記錄。對上述情況，執法人員應當在執法結束后及時制作工作記錄，寫明無法使用的原因，報本機構主要負責人審核后，一并存檔。（三）記錄保存1.各級衛生健康監督機構應當指定專人負責衛生健康行政執法全過程記錄資料的歸檔和管理。2.執法人員應當在現場執法過程結束后2個工作日內，按要求將信息儲存至執法信息系統或者專用存儲器保存，不得私自保

21、存，不得刪減、修改、復制、傳播、泄露原始音像。如遇特殊情況不能移交的，需經機構主管領導批準延期移交。3.衛生健康行政執法事項辦結后，應當依照有關要求，將行政執法過程中形成的記錄資料整理成案卷后歸檔保存。4.各類執法文書、檢測報告、相關工作記錄等紙質記錄資料保存期限參照文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限執行。作為證據使用的音像記錄資料保存期限應當與案卷保存期限相同；不作為證據使用的音像記錄資料至少保存6個月（行政訴訟期限屆滿后）。保存期大于6個月的，應刻錄光盤保存。（四）記錄使用1.在行政復議、行政訴訟、紀律檢查、行政監察、執法監督中，行政機關可以將文字、音像、電子數據記錄與其他行政執法證據一道

22、共同作為證明依法履行法定職責、行政行為合法的證據。2.在行政復議、行政訴訟、紀律檢查、行政監察、執法監督中，對需要提供文字、音像、電子數據記錄的，經行政機關負責人同意后提供原件或者復制件；提供原件的，應當提前復制備份。記錄中涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的，按照保密規定和權限辦理。3.執法音像記錄資料的使用應當綜合考慮部門職責、崗位性質、工作職權等因素，嚴格限定使用權限。音像記錄需要作為證據使用的，應當由執法人員報經本機構負責人同意后，制作文字說明材料，注明制作人、提取人、提取時間等信息，將其復制后提供，并對調取情況記錄在案。四、執法記錄儀使用指引及保養（一）使用指引序號環節使用要點1檢查前

23、準備儀器檢查對執法記錄儀進行檢查，確保設備工作正常，電池電量和內存存儲空間充足，攝錄圖像和聲音清晰，時間信息設定準確。儀器佩戴執法記錄儀應佩戴在使用者的左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置。必要時，可以手持執法記錄儀進行攝錄。2正式檢查到達現場到達現場，至少2名執法人員開啟執法記錄儀。周邊環境拍攝檢查現場周圍環境、明顯標識物、具體路牌、被檢查單位掛牌名稱等。拍攝前示證聯系單位負責人或相關人員全程陪同檢查，出示執法證件，亮明身份，說明來意及依據。現場攝錄執法音像記錄應當包括執法時間、執法人員、執法對象以及執法內容，重點攝錄以下內容：1.執法現場或相關內外部環境；2.當事人、證人、第三人

24、等現場人員的體貌特征和言行舉止；3.相關書證、物證、電子數據等現場發現的違法行為證據，以及其他可以證明執法行為的證據；4.執法人員現場檢查、調查過程及與現場人員的談話情形；5.執法人員現場張貼公告，開具、送達法律文書和對有關財物采取措施情況；6.其他需要攝錄的內容。固定場所音像記錄內容應當包括監控地點、起止時間及相關事情經過等內容。暫停攝錄遇有涉及國家秘密、工作秘密、商業秘密及個人隱私的應當按保密權限和規定執行；因天氣等其他不可抗力因素不能使用的可以停止使用音像記錄。對上述情況，執法人員應當在執法結束后及時制作工作記錄，寫明無法使用的原因，報本機構主要負責人審核后，一并存檔。注意事項1.注意周

25、圍環境，防止執法記錄儀受到碰撞、擠壓、水浸，或者被當事人及其他人員搶奪、遮掩、損毀，盡可能做到記錄的圖像清晰穩定、語音清楚可辨，能夠真實反映執法現場的原貌；2.停止使用執法記錄儀，要做好執法文書的文字記錄。在執法活動結束后，填寫執法記錄儀暫停使用登記表，寫明無法使用的原因，備案存檔。3檢查結束拍攝結束行政執法活動結束，關閉執法記錄儀。4存儲應當在現場執法過程結束后2個工作日內，按要求將信息儲存至執法信息系統或者專用存儲器保存，不得由經辦人員自行保存。如遇特殊情況不能移交的，需經機構主管領導批準延期移交。5保管及時為執法記錄儀充電。在執法記錄儀故障時交辦公室維修，并按規定進行登記，配置臨時代用執

26、法記錄儀。（二）注意事項1.認真學習產品說明書、規范，熟知記錄儀的各項功能和使用方法。2.嚴格管理使用，妥善保管和保養，保持部件的完整無損、表面清潔，不得自行拆卸、損壞、遺失，不得超越工作范圍，嚴禁使用與工作無關的功能，及時充電，執法前要保證執法記錄儀處于狀態良好，保證電量和儲存空間充足。3.執法儀使用應與采集站一起配套使用；執法音視頻數據由專人管理，通過PC端的管理軟件來導出數據（4G執法儀可以實時回傳數據）；4.執法儀數據跟執法人員一一對應存儲。（三）保養要求1.要按照使用說明書來操作，熟悉設備的使用方法，正確合理使用。2.導入數據的時候，一定選用標準接口數據線，不然容易損壞執法儀接口。3

27、.要用匹配的適配器和數據線充電，不匹配會導致電池充不滿或損壞電池。4.對于可更換電池的執法儀，防水性能相對會差一點，因此盡量不要讓執法儀處在潮濕的環境當中或者有腐蝕性的地方，更換電池的時候也不要用濕手更換電池。5.使用執法儀時，一定要把相應的電池蓋，USB蓋蓋緊，不然容易進塵或者水。6.用完執法儀之后，要輕拿輕放，盡量不要使執法儀有鏡頭的一面朝下，容易刮花鏡面。7.對于長時間不用的執法記錄儀，記得取出電池，單獨保管，這樣可以延長電池的使用壽命。五、執法全過程記錄制度的執行（一）制度落實情況的監督與考核規定1.各級衛生健康行政部門應當定期對本級衛生健康監督機構執行全過程記錄制度和設備設施管理情況進行檢查，發現問題應當及時糾正。檢查結果作為衛生健康監督機構及其執法人員重要考核依據。2.各級衛生健康監督機構應當將執法全過程記錄制度的建立和實施情況納入稽查，對執法全過程記錄檔案開展抽查工作，稽查結果應當納入考核評議范圍。3.各級衛生健康監督機構及其執法人員在實