1、NO： SDT-QA-084)1過程審核實施計劃審核目的：通過過程審核確認制造過程是否符合策劃的安排和審核準則，并通過過程審核對過程實施確認。審核范1科：車載汽車用液晶電視、液晶顯示器的誕生過程和生產過程。審核依據:IS0/TS16949： 2009、產品工藝流程圖、控制計劃、作業指導書和體系文件。審核日期：2010年3月26日審核員組長：趙敏組員：內審員審核安排序號過程部門時間地點所需文件01首次會議9:00大會議室02產品開發的策劃和落實研發部9:30大會議室設計圖紙、BOM APQP03過程開發的策劃和落實生產部10:30大會議室工藝流程圖、作業指導書、APQP04供方/原材料采購部11

2、:30大會議室倉儲管理制度05加工段生產部13:00生產車間加工作業指導書06組裝段生產部14:00生產車間組裝作業指導書07調試段生產部15:00生產車間調試作業指導書08包裝段生產部16:00生產車間包裝作業指導書09成品入庫生產部17:00倉庫倉儲管理制度10服務/顧客滿意銷售部17:30大會議室顧客滿意度控制程序 客戶服務控制程序10末次會議18:00大會議室部門：品質管理部編號：QA100301編制/日期:審核/日期:批準/日期:NO： SDT-QA-08-01過程審核實施計劃審核目的：通過過程審核確認制造過程是否符合策劃的安排和審核準則，并通過過程審核對過程實施確認。審核范圍:車載

3、汽車用液晶電視、液晶顯示器的誕生過程和生產過程。審核依據：ISO/TS16949： 2009、產品工藝流程圖.控制計劃、作業指導書和體系文件。審核日期：2010 年 6 月 23 EI審核員組長：趙敏組員：內審員審核安排序號過程部門時間地點所需文件01首次會議9:00大會議室02產品開發的策劃和落實研發部9:30大會議室設計圖紙、BOM APQP03過程開發的策劃和落實生產部10:30大會議室工藝流程圖、作業指導書、APQP04供方/原材料采購部11:30大會議室倉儲管理制度05加工段生產部13:00生產車間加工作業指導書06組裝段生產部14:00生產車間組裝作業指導書07調試段生產部15:0

4、0生產車間調試作業指導書08包裝段生產部16:00生產車間包裝作業指導書09成品入止生產部17:00倉庫倉儲管理制度10服務/顧客滿意銷售部17:30大會議室顧客滿意度控制程序 客戶服務控制程序10末次會議18:00大會議室部門：品質管理部編號:QA100601編制/日期:審核/日期:批準/日期:過程審核檢查表審核日期：審核部門:NO： SDTTM-08-03提問及要點分值審核記錄1086401.1是否明確顧客對產品的要求？（圖紙、標準、規范、 技術條件、檢驗規劃、產品特性、特姝特性、訂貨文件、 法規及環保要求）12是否編寫了產品開發計劃并規立了目標值？（顧客 要求、成本、進度.認可安排.資源

5、調查.目標值與監 控.同步工程）1.3是否策劃并落實了產品開發所需的資源？（顧客要 求、人員責任、設施設備、試驗設備、專業軟件如CAD 等）1.4是否了解并確左了對產品的要求？（顧客的要求、企 業目標、同步工程、顧客溝通、特殊特性、法規要求、 功能、尺寸、安裝、材料）1.5是否進行了產品開發可行性研究？（設訃、質量、 資源、特殊特性、標準法規、環保、進度安排、目標成 本）1.6是否已計劃/已具備項目開發所需的資源條件人員 技術等？（項目小組、職責、相應素質的人員、通信方 式、顧客信息與溝通、生產及試驗設備、開發軟件）審核員:編號:過程要求品劃的策開發NO： SDTTJA-08-03過程審核檢查

6、表序號過程要求提問及要點分值審核記錄1086402品 開 發 落 實2.1是否進行了 DFMEA的分析，并確定了改進措 施？（顧客要求、產品建議書、功能、安全性. 可靠性、易維修性.主要特性、環保要求、試驗 結果.DFMEA及改進的特定設施）2.2項目運作過程中是否對DFNEA進行了補充更 新？已確左的措施是否已經落實？（顧客要求、重 要參數.特性法規要求、功能尺寸.材料、環保 要求.運輸.FMEA措施）2.3是否制左了質量控制計劃？（標出的重要特 性，檢驗及試驗流程、配宜的設備、測量技術、 驗收標準）2.4是否具有務階段所要求的認可合格證明？（產 品試驗如整機試驗、功能試驗、壽命試驗、樣件

7、狀態、小批樣件、計量器具）2.5、是否已具備所要求的產品開發能力？（顧客要 求、人員素質、設備、樣件、模具、試驗/檢驗/ 實驗室）審核部門:審核員:審核日期:編號:NO： SDT-QA-08-03過程審核檢査表序過程提問及要點審核記錄審核部門:審核員:審核日期:編號:號要求1086403過 程 開 發 的 策 劃3.1是否了解并明確對產品的要求？（顧客要求、法規要求、物 流方案、技術供貨條件.質量協議、重要特性、環保要求）3. 2是否編制了過程開發計劃并確左了目標值？（顧客要求、目 標成本.進度安排、樣件/試生產/批量生產、資源調查及配置、 更改方案.合格供方.目標監控）3.3是否已策劃并落實

8、了批量生產的資源？（顧客要求、原材料 淸單及供方名錄、人員責任、班產能力、設施/設備/工裝/模具/ 試驗設備、運輸工具、周轉箱、倉庫）3.4是否了解并考慮到了對生產過程的要求？（顧客要求、法規 要求、能力驗證、設備及試驗設備的適應性、生產布局、搬運包 裝、貯存、標識）3. 5是否已il劃/已具備項目開發所需的人員與技術條件？（項目 領導小組/職責、人員素質、設備能力、顧客溝通、CPAPQPFME A）3. 6是否開展了 PFMEA并確泄了改進措施？（過程風險如工序、 供方、顧客要求、功能、重要參數、可追溯性.環保要求、運輸）過程審核檢查表審核日期：NO： SDT-QA-08-03序號過程要求提

9、問及要點分值審核記錄108640審核部門:審核員:編號:4過 程 開 發 的 落 實4.1項目運作過程是否對PFMEA進行了補充更新？ 已確左的措施是否落實？（顧客要求、工序/供方. 重要特性、法規要求、安裝尺寸、材料、可追溯性、 PFMEA措施）4.2是否制泄了質量計劃？（包括：產品組件、部件、 零件和材料及生產過程中的檢驗流程.設備、測量 技術、驗收標準）43是否具有各階段所要求的認可/合格證明？（產 品試驗報告、樣件、首批樣品、產品特性/過程特性 證明、設備等）4. 4批量生產前是否進行了試生產？（試生產批量、 過程能力調査.樣品檢測、人員素質.指導書、生 產布局）4. 5生產文件和檢驗

10、文件是否齊全？（過程參數、檢 驗規范包括：頻次、方法.記錄.反應計劃，現場 易于得到）4.6是否已具備所要求的批量生產能力？（合格供 方.材料淸單.人員素質.設備運行效率.單臺產 量.設備能力、運輸工具、周轉箱等）過程審核檢査表審核日期：NO： SDT-QA-08-03序號過程要求提問及要點分值審核記錄1086405生5. 1供方/原材料審核部門:審核員:編號:產過程5.1.1是否僅允許已認可的供方供貨？（合格供方名 錄、認證證書、營業執照.實物質量評泄）5. 1. 2能否確保供方所供產品達成協議要求？（供方 協議.試驗記錄、檢驗方法.頻次.缺陷分析.能 力驗證）5.1.3是否對供方實物質量進

11、行了評價？有偏差時 是否采取了糾正描施？（質量會議紀要、改進計劃 的商上與跟蹤，改進后的質量驗證.供方的分析評 定記錄）5.1.4是否與供方新產品與過程的持續改進商迫了 質量目標并實施？（項目小組、質量目標、減少廢 品.提髙滿意度、質量/價格/服務目標）5.1.5批量供貨的產品是否得到了批疑生產認可？ （樣件認可、首批報告.可靠性研究、鑒左線路）5. 1. 6對顧客提供的產品，是否嚴格按與顧客商立的 方法進行管理？（質量文件.控制/驗證/貯存/運輸 /包裝要求）過程審核檢査表審核日期：NO： SDT-QA-08-03序號過程要求提問及要點分值審核記錄1086405生產5.1.7原材料庫存量，庫

12、存狀態是否適合于生產要 求？（看板/準時化生產.貯存成本、應急計劃、先 進先岀）審核部門:審核員:編號:過程5.1. 8對原材料/剩余料的入庫和貯存是否進行了適 當控制？（包裝.標識.先進先岀.秩序與淸潔. 貯存條件如：防損傷/污染/混批/混料）5. 1.9員工是否得到相應培訓？（產品/規范/顧客要 求/標準/法規/包裝/加工/評價方法/質量技術/因 果圖等）5. 2人員責任5. 2.1是否對員工規立產品質量和過程質量的職責 和權限？（崗位描述.自己要求.過程確認.點檢 卡、X-R.停止生產的權利）5. 22是否明確了員工對設備/生產環境進行管理的 職責和權限？（整齊淸潔、運行記錄、維修與保養

13、. 零件儲備、設備規程和校正）5. 2.3是否確保員工具有完成任務的能力素質？（上 崗證書、培訓記錄、資格證明、處理質量問題的知 識、安全生產知識等）NO： SDT-QA-08-03過程審核檢查表序號過程要求提問及要點分值審核記錄1086405生產過5. 2.4是否有頂崗人員的配苣計劃？（生產班次計 劃、素質證明）5. 2.5是否采用了提高員工工作積極性的方法？（質 量信息、合理化建議、志愿行動.出勤獎.對質量 改進的貢獻、自我評立、激勵辦法）審核部門:審核員:審核日期:編號:程5. 3生產設備/工裝5.3.1是否在操作現場提供了設備的操作規程和維 護保養規程？5. 3.2現有的設備能否滿足質

14、量和生產能力的要 求？5. 3.3是否對設備進行了點檢，檢查設備的點檢記 錄？5. 3. 4檢査設備的運行狀態是否良好，各種輔助功能 是否有效。5. 3. 5檢查設備的維護保養狀況是否符合規定，包括 潤滑和淸潔？5. 3.6檢査設備的維修記錄，和故障分析記錄，是否 制左相應的應急計劃和預見性維護方案。NO： SDT-QA-08-03過程審核檢査表序號過程要求提問及要點分值審核記錄1086405生產 過 程5. 3.7詢問操作工人是否經過培訓，并持證上崗，觀 察其操作是否符合規定。5. 4運輸/搬運/貯存/包裝5. 4. 1產品數量/生產批次的大小是否按需求確龍？ 是否有目的運往下工序？（運輸器

15、具、泄制庫位. 最小庫存.看板管理、準時化生產.先進先出、全審核部門:審核員:審核日期:編號:庫管理更改狀態、向下道工序只供合格品、產量記 錄/統計表、信息流）5. 4.2產品是否按要求貯存？運輸方式/包裝方法是 否根據產品的特性確左？（貯存量.防損傷.零件 定制.場地.貯存周期.環境影響）5.4. 3廢品/返修件和調整件以及車間內的剩余材料 是否堅持分別貯存并標識？（隔離庫/區.標識、過 程不合格品的分離與返修工位）5. 4. 4整個物流是否確保不混批、不混料并保證可追 溯？（零件標識、狀態標識.批號標識、有效期）5. 4. 5模具/工裝/工具/檢驗試驗設備的貯存管理？ （防損貯存、整齊淸潔

16、、定萱存放、發放手續.環 境影響、標識、狀態）NO： SDT-QA-08-03過程審核檢查表序號過程要求提問及要點分值審核記錄1086405生產 過 程5. 5缺陷分析/糾正措施/持續改進5. 5. 1是否完整的記錄質量數拯/過程數據并具有可 評泄性？（原始記錄、缺陷收集卡.控制圖、數據 分析、運行記錄.停機記錄、參數更改）5. 5. 2是否有統計分析、質量數據、過程數據并由此 制泄改進措施？（過程能力、缺陷種類/頻次、廢品 /返修件.節拍/流轉時間、可靠性/失效特征，可使 用的方法如SPC、排列圖、因果圖）審核部門:審核員:審核日期:編號:5. 5.3在產品要求/過程要求有偏差時，是否分析原

17、 因、采取措施并驗證？（試驗報告.因果圖、排列 圖、FMEA.過程能力分析、QC活動、8D方法）5. 5. 4是否徒期進行產品審核和過程審核？（審核計 劃.審核記錄.工藝流程、過程參數/過程能力、符 合性）5. 5. 5對產品和過程是否進行持續改進？（成本優化、 減少浪費.更改過程.改進記錄等）5. 5.6是否確左了產品和過程的目標值？是否對目 標值的完成進行監控？（岀勤率、訃劃完成率、趨 勢分析.監控記錄、過程績效指標與統計）NO： SDT-QA-08-03過程審核檢查表序號過程要求提問及要點分值審核記錄1086406服務/顧客意度6.1發貨時產品是否滿足了顧客的要求？（質量協議、 發貨審核、