2009年農墾農產品質量追溯系統建設項目可行性研究報告項目名稱茶葉產品質量追溯系統建設主管部門湖南省農墾局建設單位湖南省東山峰農場法人代表聯系人通訊地址湖南省石門縣東山峰郵政編碼聯系電話傳真電子郵箱二八年五月第一章基本情況一、項目基本情況項目名稱湖南省東山峰農場茶葉產品質量追溯系統建設項目項目執行單位湖南省東山峰農場項目負責人項目性質新建可行性研究總負責人經濟負責人聯系人通訊地址湖南省石門縣東山峰郵政編碼415321聯系電話傳真電子郵箱二、項目建設內容建立完善的茶葉生產記錄制度、內部質量控制制度、鮮茶葉生產技術規程、茶葉加工技術規程、環境質量控制規程、建立從鮮茶葉收購、生產、加工、包裝、貯運、營銷全過程各個階段的產品標識和追溯制度。建立從生產隊到總場的信息網絡，配置專用電腦20臺，建成農場內部局域網,建立茶葉產品安全監管、追溯與召回公共服務平臺。建立EAN/UCC標識追溯系統，配置標簽打印機、貼標機、噴碼機、IC卡、射頻卡、IC卡讀寫器、射頻卡讀寫器等專用設備。三、項目建設目標項目建設年限為一年，即2009年。追溯規模茶園總面積12000畝，年產綠茶3000噸。追溯深度為鮮茶葉生產的最開始環節到加工、儲運、銷售的各環節，即實現從茶杯到茶園的追溯。追溯精度為每一個獨立銷售的茶葉單品。第二章項目必要性和可行性一、項目背景湖南省東山峰農場位于湖南省西北部與湖北省鄂西南交界處。地理座標東經1103548110481，北緯2925129。5725。屬武陵山脈太青山北支，緊鄰湖南屋脊壺瓶山國家級自然保護區，境內最高海拔15163M，最低海拔220M，周圍數百里群山重疊，無任何工業污染，是歷史上“宜紅”茶主產區。農場總面積76萬畝，總人口5300人，其中農業人口3200人，以種茶為主，現有茶園12萬畝，年產綠茶3000噸，年工農業總產值5000萬元。農場周邊5個鄉鎮總面積267平方公里，總人口20萬人，茶葉種植面積10萬畝，年產綠茶10000噸，成為了湖南茶葉主產區。東山峰農場出產的“東峰”牌云霧綠茶1990年獲國家質量獎銀質獎，1990年被國家農業部批準為全國首批茶葉“綠色食品”（現標志編號為LB440402180156A，2000年被省政府確定為“全省百萬擔出口品牌茶基地”之一，2002年被農業部定為“全國農墾無公害茶葉生產示范基地農場”，2006年被評為“湖南十大名茶”。場內現有茶葉初制加工廠29家，年生產能力達4000噸，特別是東山峰生態茶業有限公司以先進的加工技術、設備和完善的市場營銷網絡以及雄厚的資金保障而稱雄湘西北茶葉界，是湘西北最具優勢的茶葉生產經營龍頭企業。東山峰農場自2000年起，一方面加大了茶園品種改良的投入，每年以福鼎大白、櫧葉齊、碧香早為主要品種改造低產老化茶園500800畝；另一方面加大對農業投入品的管理與監督，全面實行無公害茶生產技術規程，大力推行有機茶生產技術規程，使茶葉產品安全達到國家標準和歐盟標準。加上得天獨厚的優良自然生態環境，先進的生產工藝流程，嚴格的生產管理制度，完善的市場營銷體系。東山峰已完全具備實施茶葉產品質量追溯系統項目建設條件。二、項目建設的必要性（一）建設茶葉產品質量可追溯系統是保障農產品消費安全和構建和諧社會的必要條件隨著我國短缺經濟的結束，農產品質量安全日益受到重視。近年來，肥料、農藥、獸藥、飼料、飼料添加劑、動植物激素等的廣泛推廣和應用，在促進農產品產量大幅度增長的同時，也帶來了農產品質量安全的隱患。加之工業“三廢”和城市生活垃圾對農業生產環境的污染，農藥殘留、獸藥殘留和其他有毒有害物質超標導致的農產品污染和中毒事件時有發生，嚴重威脅了消費者的身體健康和生命安全，已成為社會廣泛關注的焦點和熱點問題。建設茶葉產品質量可追溯系統，對防止突發性或群發性茶葉食品安全事故的發生具有重要的意義。（二）建設茶葉產品質量可追溯系統是推進農場茶葉生產結構調整和促進農業增效、農民增收的迫切需要茶葉生產結構調整是近年來農場經濟工作的主要任務。為推進茶葉生產結構戰略性調整，東山峰農場近年來逐步實行了低產茶園改造、茶葉品種改良、無公害茶葉生產基礎建設、有機茶生產等一系列行動。建設茶葉產品質量可追溯系統，可以全面開展對茶葉產品品種和品質的篩選與提升工作，監測分析各銷售點各茶葉品種銷售優勢，引導各農業生產隊科學地調整茶葉品種種植結構，引導各茶廠加工行銷對路產品。指導農業職工或茶葉加工企業根據市場需要選擇適宜的茶葉品種，提高茶葉產品品質，形成茶葉產品產區優勢，培育和發展品牌企業。通過對茶葉產品產地環境、投入品等的監管有利于摸清茶葉產品質量安全方面存在的主要問題，從而指導農業職工按標準化組織生產，逐步提我場高茶葉產品的整體質量安全水平。（三）建設茶葉產品質量可追溯系統是發展特色、高效、生態農業，為社會經濟發展增強后勁的需要東山峰及周邊鄉鎮地處湖南西北部湘鄂邊境的高海拔地區，周圍數百里青山環抱，四季云霧繚繞，生態環境優良。東山峰是湖南百萬擔出口品牌茶生產基地，是全國農墾無公害茶葉生產示范基地農場，是國家茶葉“綠色食品”生產基地。實施茶葉產品質量可追溯系統項目建設，對進一步發揮示范基地作用，科技幅射周邊近10萬畝茶園、近百家茶廠，發揮該地區獨特的云霧綠茶品質，優化農業產業結構，對發展特色農業、高效農業、生態農業都將產生積極的推動作用，為東山峰及整個湘西北貧困山區的社會經濟發展增添強大的后勁。（四）建設茶葉產品質量可追溯系統是促進茶葉產業可持續發展的需要茶葉是湘西北山區的傳統優勢產業，也是山區農民收入的主要來源，實施茶葉產品質量可追溯系統項目建設，能促進農業職工和企業提高茶葉質量，增強茶葉市場競爭力，促進農業職工增收，是推進本地區乃至全省質量興茶、科技興茶，使我省茶葉產業走向可持續發展之路的需要。（五）建設茶葉產品質量可追溯系統是與國際接軌和增強我場茶葉產品市場競爭力的必然要求隨著經濟全球化進程的加快和我國加入WTO，我國農產品將在國內和國際兩個市場與國外同類產品進行競爭。為了保護國內農業產業的發展和本國農產品的市場占有率，世界許多國家紛紛利用WTO有關協議，特別是貿易技術壁壘協定（TBT）和衛生與植物衛生措施協定（SPS），抵制國外產品，保護國內產業。我國生產的蔬菜、水果、茶葉、水產品、肉類等產品，在價格上有一定的比較優勢，是傳統的出口創匯產品。但近年來發達國家以質量安全為由紛紛設置技術性壁壘，導致我國農產品出口屢屢受阻。尤其是在加入WTO之后，這種態勢逐步加劇，蔬菜、茶葉、畜產品、蜂產品、水產品等相繼遭到美國、日本、韓國等國家和歐盟的封殺。2002年以來，歐盟提高了茶葉農殘檢測標準，嚴重影響了我國茶葉出口和農業職工利益。由于我國農產品質量可追溯系統不健全，使貿易國對我國整個農產品質量安全水平產生懷疑。因此，加強農產品質量可追溯系統建設，已成為維護我國農民和農業企業權益，擴大農產品出口和抵御國外農產品對國內產業沖擊的當務之急?？傊⒉枞~產品質量可追溯系統是保障消費者安全的需要，是茶葉產業結構戰略性調整、提高我場茶葉產品國際國內市場競爭力的需要，是食品安全管理水平的重要標志。加快我場茶葉產品質量查追溯系統建設已刻不容緩。三、項目建設的可行性東山峰農場位于湖南省西北部與湖北鄂西南交界處。地理座標東經1103548110481，北緯29251295725，屬武陵山脈太青山北支，境內最高海拔15163M，最低海拔220M。周圍數百里群山重疊，素有湖南屋脊之稱，是歷史“宜紅”茶主產區。農場總面積76萬畝，總人口5300人，其中農業人口3200人，以種茶為主，現有茶園12萬畝，年產綠毛茶3000噸，年工農業總產值5000萬元。東山峰周邊5個鄉鎮總面積267平方公里，總人口20萬人，茶葉種植面積10萬畝，年產綠毛茶10000噸，區域內現有茶葉初制加工廠38家，年生產能力達15萬噸，茶葉產值9000萬元，社會經濟總量約18億元，由于地處偏遠，生產條件較差，人均純收入不足2000元，是省級貧困地區。石門縣為歷史茶葉產區，東山峰專業種茶也已有20多年歷史，從茶園栽培到加工有一支技術過硬的員工隊伍，現有茶葉栽培、加工專業技術人員178人，其中中級、高級技術人員45人。自2000年起，農場每年對農業職工進行一次無公害茶、有機茶生產技術培訓，全部農業職工都已基本掌握了生產技術。農場已形成了4000噸初制，5000噸精制加工生產能力，茶廠技術力量雄厚，設備先進，項目實施具有良好的生產技術條件。農場組織各農業生產隊進行茶葉生產，茶樹栽培按NY/T50182002無公害食品茶葉生產技術規程執行，并參照執行NY/T51972002有機茶生產技術規程，病蟲、草害防治按NY/T50182002無公害食品茶葉生產技術規程執行。鮮茶葉按標準采摘后制作采摘標簽，由茶廠定點、專人、專車組織收購、運輸，并安追溯要求填寫收購卡片，然后由茶廠按NY/T50182002無公害食品茶葉生產技術規程NY/T51982002有機茶加工技術規程以及東山秀峰茶地方標準進行茶葉加工。其加工流程為采摘分級運輸攤青剎青烘干復干精制檢測審分級包裝入庫。加工環節嚴格按無公害食品、綠色食品、有機茶NY52442004、NY/T2882002、NY51962002標準的規定執行。茶園、茶廠遠離城市及工業污染源，12000畝茶園以茶林相間的最優生態分布于海拔600米至1200米的群山峻嶺之中，成梯形狀分布，地理優勢非常有利于茶葉加工，茶園由農業生產隊按綠色食品、有機茶標準規范種植。茶廠占地3萬余平米，建有4條綠茶生產線和一條手工名茶生產線，有年加工能力4000噸茶葉精制車間生產線，有獨立的茶葉專用倉庫一棟計1800平米，有獨立的茶葉包裝車間二層共800平米。輔助生產設施和職工生活區用圍墻與生產區完全隔離。相距100米至300米。農場負責茶葉生產大氣、灌溉水、土壤、植被、病蟲草害預測、生態生物防治、茶葉采摘、運輸、加工、檢測、包裝、銷售、質量反饋等組織、協調、監督、管理等工作。茶園生產有嚴格的肥料、農藥施用記錄和農事記錄。茶葉加工、檢測、包裝、入庫、出庫、原輔材料選用建有規范的生產記錄和日報、月報表，建有專門的茶葉生產評審、檔案室，并將生產記錄定期整理歸檔。農場各生產隊均被有線電視和程控電話覆蓋，交通通信條件較好，農場已具備建設茶葉質量追溯系統的基礎條件。第三章項目建設內容一、單位生產管理基本情況農場成立了無公害農產品生產專門領導小組。實行場長負責制，下設辦公室、綜合經營部、茶園部、茶葉加工部質檢部、財務部。機構、各部門主要職責如下場長負責組織貫徹執行國家和上級的無公害農產品質量方針、政策、法律、法規。負責組織無公害農產品生產計劃的制定，質量方針、目標的制訂，批準和實施；負責建立與質量體系相適應的組織結構，并明確其職責、權限和相互關系；委派經過培訓的人員；負責任免各部負責人，批準、發布質量手冊，并進行宣傳和貫徹，對農場的質量管理和產品質量全權負責；負責特殊合同的評審和批準；負責對職工考核和審批。主管副場長協助場長開展各項工作，場長不在時，在場長的授權下，代表場長行使場長的職責。辦公室負責組織編制農產品質量手冊、程序文件和其它的管理和產中控制文件；負責質量記錄及產中控制，處理各項記錄和歸檔保管；負責組織實施員工的再教育、培訓、考核、認定管理工作；負責質量體系文件和資料的控制、內部質量審核。負責產品質量日常事務性工作，協助場長協調和管理。綜合經營部負責所管轄部門貫徹實施質量方針；負責常規合同的審批和特殊合同的組織評審；負責無公害農產品售后服務及有機茶市場管理工作；負責生產資料采購工作，保證茶葉生產投入物的安全性和可追溯性。茶園部負責茶葉基地開發計劃實施及生產標準的制定和實施；負責生產隊在生產過程中與各部門的協調；青葉標識、質量可追溯性及生產過程運行的質量控制；負責所管轄部門貫徹實施質量方針和規章制度的落實。茶葉加工部負責茶葉加工過程中的質量安全及質量標準的實施；負責車間規章制度文件的制定實施。組織各生產車間在實施過程質量控制程序，確保產品質量安全；負責產品標識和可追溯性要素的控制；參與不合格品的評審和處置，制訂實施與生產過程控制有關的糾正及預防措施；負責搬運、貯存、包裝、防護和交付的控制等工作；負責設備使用、維護與管理，監督車間做好設備保養；檢查、監督生產車間日常生產操作規程和生產過程中的質量控制；負責相關質量控制點的糾正和質量預防措施的制訂和實施。質檢部負責對農場采購生產投入物的檢測和核實，對茶廠生產的產品進行批次檢測，負責生產全過程的質量安全追蹤監控，負責對各種衡量器具的檢查和校準，參與供應商的評審，參與價格評估，制定供應商的改善計劃。參與客戶意見分析及時向客戶發放質檢報告。負責生產記錄的檢查、核實和保存，維護及持續改進質量體系的有效性。財務部門負責農場財務工作，維護農場正常開支和收入，防止財務漏洞而產生的一切不良后果。二、2009年項目建設內容本項目于2009年一年建成并投入使用。（一）制度建設質量方針、目標及管理職責一、農場質量方針農場茶葉生產的質量方針是保護茶區環境，建立良性生態平衡，進行清潔化生產，保證茶葉質量安全，生產優質、安全的茶葉，提高茶葉生產效益，增加茶農收入，促進茶葉生產可持續發展。二、農場質量目標1根據GB/T19630142005和茶葉生產4個行業標準要求，建立和實施農場質量體系，并落實有效措施，使質量體系不斷完善，從而保證茶葉質量安全，市場抽檢合格率達到100。2農場生產的“東峰”牌茶葉葉系列產品各項質量技術指標都能達到農場企業標準要求，使顧客滿意率達到95以上。3農場不斷提高全體職工有機農業知識和科學、文化素質，保證農場質量安全體系有效運行。不斷提高農場生產效益、社會效益和生態效益，增加茶農收入，加速當地社會主義新農村建設。三、組織管理與質量有關的組織機構圖。場長、主管副場長辦公室財務室綜合經銷部茶園生產部茶葉加工部質檢部各部門質量職能分解表序號職能部門相互關系要素名稱場長主管副場長辦公室綜合經營部財務部茶園生產部茶葉加工部質檢部1管理職責2質量體系3合同評審4文件和資料控制5采購控制6顧客提供產品的控制7產品標識和可追溯性8過程控制9檢驗、測量和試驗控制10不合格品的控制11糾正和預防措施12搬運、貯存控制13質量記錄的控制14內部質量審核15培訓16服務17統計供參考歸口管理分管責任不發生四、職責與權限場長負責組織貫徹執行國家和上級的質量方針、政策、法律、法規。負責農場組織生產計劃的制定，質量方針、目標的制訂，批準和實施；負責建立與質量體系相適應的組織結構，并明確其職責、權限和相互關系；包括委派經過培訓的人員；負責任命各部門建立質量體系，批準、發布質量手冊，并進行宣傳和貫徹，對農場的質量管理和產品質量全權負責；負責特殊合同的評審和批準；負責對職工考核和審批。主管副場長協助場長開展各項工作，場長不在時，在場長的授權下，代表場長行使場長的職責。辦公室（及主任）授權下負責組織編制質量手冊、程序文件和其它的管理和控制文件；負責質量記錄的控制和質量記錄的歸檔保管和處理；負責組織實施職工的教育、培訓、考核、認定管理工作；負責質量體系文件和資料的控制、內部質量審核。負責內部日常事務性工作，協助場長內部協調和管理。綜合經營部（及經理）負責所管轄部門貫徹實施質量方針；負責常規合同的審批和特殊合同的組織評審；負責售后服務及茶葉市場管理工作；負責生產資料采購工作，保證茶葉生產投入物的安全性和可追溯性。茶園部（及經理）負責茶葉基地開發計劃實施及生產計劃的制定和實施；負責生產工作單的簽發及在生產過程中與各部門的協調；有機青葉標識和可追溯性及生產過程運行的質量控制；負責所管轄部門貫徹實施質量方針和規章制度的落實。茶葉加工部（經理）負責茶葉加工過程中的質量安全及質量方針的實施；負責車間規章制度文件的制定、審批及實施。組織各生產車間實施過程控制程序，確保產品質量安全；負責產品標識和可追溯性要素的控制；參與不合格品的評審和處置，制訂實施與生產過程控制有關的糾正預防措施；負責搬運、貯存、包裝、防護和交付的控制等工作；負責設備使用、維護指導及狀態管理，監督車間做好設備保養；配合生產部門進行相關過程的控制；負責相關的糾正和預防措施的制訂和實施；質檢部（及主任）主持對農場采購生產投入物的檢測和核實，對農場生產的產品進行批次檢測，負責生產過程全過程的質量安全追蹤監控，負責對各種衡量器具的檢查和校準，參與供應商的評審，參與價格評估，制定供應商的改善計劃。參與客戶抱怨分析及時向客房發放質檢報告。負責生產記錄的檢查、核實和保存，維護及持續改進質量體系的有效性。財務部門（及主任）負責農場財務工作，維護農場正常開支和收入，防止財務漏洞而產生的一切不良后果。記錄管理制度一、目的為了對茶葉生產過程所有記錄的及時性、真實性、規范性和可追溯性進行檢查，必須對記錄的標識、收集、編目、查閱、歸檔、保管和處理進行控制和管理，才能有效地為茶葉生產質量體系運行和對產品的追溯提供依據。二、范圍適用于本農場茶葉生產質量活動和生產運行的相關記錄管理。三、職責各職能部門負責過程的記載。辦公室負責記錄的收集、標識、編目、歸檔和保管。內部檢查員負責對記錄的檢查四、質量記載要求茶葉質量活動的各部門，要有專門質量過程記錄員進行記載。記錄必須及時、完整、真實、詳細、規范、具體、有可追溯性，內容必須滿足茶葉生產質量要求和可追溯要求。五、記錄格式茶葉田間記錄格式（附表）茶葉加工過程的記錄格式（附表）茶葉生產營銷活動的記錄格式（附表）其他活動的記錄（附表）六、保管和管理各部門每年把記錄進行編目，由負責人簽蓋向辦公室辦理移交手續，由辦公室統一保管和歸檔處理。茶葉生產活動記錄要有專柜保存、專人保管，便于存取和檢閱，凡有查閱和借閱的要有登記手續，以防丟失。內部質量審核和檢查制度一、目的為了保證農場茶葉生產質量安全的有效運行，定期組織內部質量檢查和審核，并指派內部檢查員對生產全過程中的運行進行定期和不定期檢查，確保質量體系的有效性和茶葉質量的安全性。二、范圍本文件適用農場茶葉生產質量安全運作體系內部檢查和審核。三、職責職能部門負責人負責茶葉生產質量運作的審核及年度計劃的審批。場長委派內部檢查員負責對質量安全執行情況的檢查，并配合和協助茶葉認證機構開展認證檢查工作。各部門負責對內審和內檢不合格項進行糾正。四、內審和檢查程序1、內部審核由職能部門負責人召集相關人員對年度計劃的可行性進行討論，并確定管理體系和措施與有機農業法規的符合性。提出修改意見進行修改審批后加以實施。在生產過程中職能部門負責根據計劃執行情況進行計劃實施情況和檢查，提出修改方案報批后加以實施。2、內部檢查在生產過程中由內部檢查員進行定期和非定期的檢查，各職能部門加以配合。定期檢查為例行檢查，由檢查員制定檢查計劃，提出檢查程序，編寫相關檢查表，通過對受檢部進行檢查，書寫檢查報告，提出不合格項，經職能部門認可后，由職能部門進行整改。非定期檢查為不通知檢查，對茶葉生產全過程進行實地檢查或對某一過程或環節進行抽樣檢查，并對質量安全的運作安全性作出書面評估和提出書面整改意見，經職能部門認可后進行整改。五、審核檢查結果追蹤職能部門的負責人按月或按季進行一次計劃執行情況的匯報會，了解計劃執行情況，對內審后計劃進行質量追蹤。被檢查部門根據檢查員提出的糾正、預防和改進意見加以確認后，由負責人在檢查員檢查評估結果報表中簽字，對糾正、預防和改正意見進行實施承諾，并組織人員進行實施。檢查員隨時對整改結果進行跟蹤檢查，以驗證改進的進行情況及效果。內部檢查員及時與認證機構保持聯系，及時將有關情況向認證機構匯報。六、記錄計劃和執行情況的內審及檢查員的內部檢查過程要作好記錄，所有記錄、報告、評估表格等，要裝訂成冊移交辦公室統一保管。跟蹤審查制度一、目的和范圍茶葉要求從茶園到茶杯具有良好的可追源性，因此茶葉生產過程必須有良好的跟蹤系統，為了確保茶葉生產質量安全對生產過程所建立跟蹤系統的完整性和執行過程中的可靠性，必須進行有效跟蹤審查，為此特建此文件。本文件適用農場茶葉生產全過程跟蹤系統的建立、修改和審查。二、職責茶園生產部負責建立青葉生產過程質量跟蹤系統和執行。茶葉加工部負責建立茶葉加工過程質量跟蹤系統和執行。綜合經營部負責建立營銷過程質量跟蹤系統和執行質檢部門對跟蹤系統的初審并協助場長進行復審。內部檢查員對跟蹤系統進行確認，并負責對執行情況的檢查。三、審查過程在生產前由生產、加工、營銷部門負責指定有關人員根據茶葉生產技術規程、茶葉加工技術規程和茶葉、有機產品相關的規定制定相應的跟蹤系統，由職能部門負責修改確認后交質檢部門初審，最終交場長復審和提出修改意見由職能部門修改定稿。內部檢查員閱讀和了解全程跟蹤系統內容和要求，并簽字確認。在生產過程中由職能部門負責人對系統合理性、有效性進行抽樣審查和定期審查，對不合理性提出修改，并報場長通知內部檢查員。生產過程結束后由場長指定和組織班子對跟蹤系統可追溯性及安全性進行抽樣審查，對審查結果提出書面改進意見，內部檢查員協助審查工作。四、審核內容跟蹤系統主要形式是生產全過程記錄。1在茶葉生產前所建立記錄表格形式、欄目、內容等在投入使用前要進行審查，能否達到全過程跟蹤的要求，對生產質量安全關鍵點有否建立詳細跟蹤監控。2在生產過程中對跟蹤記錄可靠性要進行審核，審查記錄是否真實、及時、完整和規范。在過程結束后要對跟蹤系統的有效性進行審核和評估，審核和評估記錄能否達到可溯源的效果。3內部檢查是質量跟蹤系統的重要組成部分。內部檢查制度是否健全，內部檢查是否及時，內部檢查員是否稱職，內部檢查報告質量和水平等也屬跟蹤系統內容。五、記錄保存每次審查過程和內部檢查都要作好記錄，經當事人簽字蓋章后交辦公室統一保存。生產培訓制度一、目的為確保茶葉質量安全和質量體系的有效運作，實現農場質量方針、目標、必須對各類人員進行有機意識和質量安全意識的教育，同時對生產技術和文化素質進行培養提高。二、范圍本文件適用于農場人事和與質量有關工作人員的培養。三、職責辦公室負責制定職工培養計劃，組織培養考核、考評的管理工作。各職能部門根據需要派員參加培訓。四、程序和要求根據茶葉生產發展需要，各生產和職能部門提出培訓人員及內容要求報辦公室匯總，由辦公室提出培訓計劃報場長審批，獲準后由辦公室組織實施。辦公室根據培訓計劃組織相關部門、人員、師資、教材按計劃實施。新招職工和轉崗職工須經過上崗前的培訓、考核、試上崗和正式上崗的過程。從事質量關鍵崗位的工作人員，如計量審核員、內部檢查員、評茶師、茶藝師、化驗員等必須參加相應專業培訓按相應法規要求和程序取得合法證書后才能上崗。五、培訓方法采用派出去和請進來的辦法進行培訓。根據工作需要派相應職工到學校、研究單位進修或派員到專業培訓班學習。另外，也可請有關專家、老師和專業技術人員到農場實地上課、示范和傳教。每年對職工進行工作考評、考核、培訓，考評、考核記入個人檔案。茶園生產管理制度1茶園所有工作人員實行先培養后上崗，努力學習有機農業生產知識，提高有機農業理念，自覺遵守操作規程，按有機茶生產技術規程要求規范操作農事。2確定茶園地塊專人負責制，專地專管，按時巡察茶園，發現問題及時匯報，保護好茶園生態環境，保護茶園清潔衛生，防止茶園污染，維護茶樹生長，保產保質。3一切農事活動作好記錄，記錄力求及時、真實、規范、詳細，做好當天活動當天記錄，妥善保管。4有機茶園所用農具、農藥、肥料實行專人領用、專人保管、專門使用，不與常規茶園混用、混放。5每塊有機茶園地頭樹立有機茶園警示牌，提示工作人員、游人及居民等注意，防止對有機茶園污染。6及時按標準采收茶葉，青葉按規定編好編碼，茶葉不過夜，及時用專人專用裝具送到茶廠，保證在運送過程中不受到污染。7每年按月編寫茶園生產管理農事活動計劃，按計劃實施每項農事操作活動。8農事操作人員不在茶園隨地大小便，亂丟塑料袋、果皮、煙頭及一切其他廢棄物。茶葉生產質量記錄控制和管理制度一、目的為了確保茶葉生產質量達到規定的要求和質量體系有效運行過程的可追溯性，使茶葉“從茶園到茶杯”達到有效監控，對質量記錄的記載、收集、編目、歸檔、保管、查閱和處理進行控制和管理。二、范圍適用于農場茶葉生產全過程的質量記錄控制。三、職責各職能部門制定記錄標樣，按要求真實、及時、詳細記載，并收集編目。辦公室是質量記錄控制歸口部門，各職能部門的原始記錄最終歸口到辦公室進行編目、歸檔和管理。四、程序內容1制作各職能部門按茶葉生產質量運行要求制定質量記錄要求和標樣，經審批后交辦公室統一作記錄格式，所有記錄都印有“東山峰農場茶葉質量管理記錄”字樣。表式空白記錄屬文件資料范圍，設計、審定、領用按文件和資料程序管理進行。2記載各職能部門到辦公室領取空白記錄，在質量運行過程中及時、真實、詳細記載。字跡整潔清楚，如誤筆需改寫，用“”劃去誤筆，在格下方補寫，記載人必須簽署真名。3裝訂各職能部門每年茶葉質量運行結束后（指派專人收集所有記錄）分類裝訂，編上目錄和簽署收集裝訂人姓名，并經職能部門負責人審查，簽署審查結果意見。4歸檔各職能記錄收集和裝訂人把裝訂并經審查過的記錄統一交辦公室保管，雙方辦理交接手續完成后，職能部門收集員復印一目錄由職能部門保存，以便以后查找。5保管綜合性記錄，如管理評審記錄、質量體系審核記錄，合同、投訴和糾紛調解記錄、預防措施有關的質量記錄等等作永久性保存。專業性質量記錄，如生產、加工、標識、包裝、貯運記錄，檢驗、測試、校準記錄，采購發票、認證記錄，內部檢查員記錄及與茶葉質量有關的過程等其他記錄保存五年。6借閱和查閱所有茶葉質量記錄一律不外借，在合同期間內因顧客要求可以查閱記錄，但要經場長批準并辦理相關查閱手續，查閱手續由辦公室管受理，因認證需要，認證單位可以根據認證程序檢查員可以對相關記錄進行查閱。農場內部質量管理人員因工作需要可以查閱記錄，要經有關職能部門批準，到辦公室辦理查閱手續，需要查閱當年不同職能部門記錄要經雙方職能部門負責人共同批準，內部檢查員需要查閱記錄按內部檢查員檢查程序進行。7銷毀已超期記錄要作銷毀處理，由辦公室匯總銷毀記錄目錄清單報場長審批后實施銷毀。過程控制制度一、目的根據農場茶葉生產工藝要求和生產特點，確定并策劃直接影響產品質量安全的生產過程，使這些過程處于受控狀態，以確保農場每批茶葉達到目標要求。二、適用范圍本文件適用于農場茶葉生產過程的受控活動。三、職責茶園生產部門為原料生產過程控制歸口的管理部門，負責茶葉田間生產過程的控制和茶園環境安全性的保護和管理。茶葉加工部為茶葉加工過程控制的歸口管理部門，負責茶葉加工過程的質量安全控制和茶廠環境衛生和生產安全的維護。質檢部門通過抽檢和定檢對產品茶葉生產全過程進行質量跟蹤和監控。綜合經營部為茶葉貯運、流通過程的歸口管理部門，負責茶葉的貯、運、銷的質量安全控制，有效維護農場茶葉品牌的形象，并負責農場涉及茶葉生產物質的采購過程的受控過程。辦公室負責員工素質和技能培養，提高操作人員對受控關鍵點的認識，內部檢查員定期和不定期對全過程進行內部檢查，監督各部門的過程受控情況。其他有關部門參與過程控制的實施。四、過程控制內容和程序茶葉生產過程控制1茶園基地建設控制由生產部門編制茶葉基地建設計劃，經專家論證其可行性，根據有關部門審批后實施。生產部門根據有機茶生產技術規程要求編制具體實施計劃和具體開墾管理措施。凡是新墾茶園應把開墾方式、茶園布置、生態保護、水土保持、種綠肥、建隔離帶作為關鍵控制點以監控。嚴防燒山墾園，凡轉換茶園應把樹冠改造，園相建設、隔離帶的建設、病蟲防治、增施有機肥作為關鍵控制點加以監控，確保安全過渡。2茶園管理控制生產部每年按有機茶生產技術規范制定茶園管理計劃、按計劃實施管理，在過程中應把治蟲、施肥、蓋草、采摘作為質量關鍵控制點加以監控，確保茶葉園安全、優質、高產、高效益。每項活動必須作好記錄。記錄要及時、真實、規范、可追溯性。茶葉加工過程控制1茶廠建設過程控制由茶廠部門根據有機茶加工技術規范關于茶葉廠要求，編新茶廠建設或舊茶廠改造計劃，經過專家評審和有關部門審批后實施。茶葉加工部門編制詳細實施方案。在茶廠建設、改造過程中要把環境保護和清潔化生產設備選用作用關鍵控制點加以監控。2茶葉加工過程控制由茶葉加工部門負責編寫全年茶葉加工計劃，根據有機茶加工技術規范要求，編制具體實施方案和措施。要把保持車間清潔、機具清洗、防止燃料對茶葉的污染，茶葉不接地，與常規茶錯時生產，工作人員的規范操作和安檢等作為茶葉加工質量安全的控制點，嚴加監控，確保茶葉質量和安全。各項活動和措施都作詳細記錄。記錄要及時、真實、具體、規范，要有可追溯性。茶葉營銷過程的控制由茶葉綜合營銷部門制訂全年營銷策略和營銷計劃，根據有機產品和茶葉標準的有關規定制定具體實施方案。在貯存過程中把專用倉庫、倉庫清潔、干燥、茶號的保存及進出庫的手續作為監控的主要內容。在運輸中，把運輸工具的清潔、單車專送，不與有化學和有害物混運，帶茶號運送及發貨、驗收手續完整性作為監控的主要內容。在包裝中把包裝材料、包裝質量、標識、標志使用的正確性作為監控的主要內容。在交易中要把交易證書，單獨建帳作為監控的主要內容。內部檢查員對生產、加工、貿易活動的全過程中的所有活動可控性，進行定期和不定期的檢查，對各項記錄的真實性、及時性、規范性、完整性及可追溯性作重點檢查。質檢部門在過程中進行質量跟蹤檢測，及時評估過程控制的有效性和產品的安全性。產品標識和追溯系統制度一、目的為了確保有機茶生產過程完整性和可追溯性的系統，保存其詳細記錄，以達到可溯源的目的。二、適用范圍適用于茶廠在接收、生產、加工、包裝、貯運、營銷有機茶過程中，各個階段的標識和追溯活動。三、職責茶園生產、茶廠、車間、貯運負責有機茶生產過程的標識，并作好可追溯的過程記錄。綜合經營部維護生產過程的標識和記錄，并負責按國家和認證機構要求，對各批有機茶加施有機產品標志和認證標志，負責對有機茶進行有機產品標識的管理。四、標識范圍青葉原料，生產過程中處于轉序狀態的半成品及完工產品，有機茶終端產品和小包裝產品。五、標識內容原料茶標有產茶地塊、茶樹品種、采茶時間、采茶標準和青葉等級，采茶領班人等。半成品茶標有加工時間、加工的茶類、茶號等。成品茶標有茶類品名、等級等。小包裝茶標有含量、生產日期、認證單位標志、有機產品標志等。全過程所有標識的可追溯性由質檢部門監控，且在可追溯性要求的場合下加以生產流程單位實現可追溯。六、批號管理茶園青葉原料生產至成品加工過程的批號由地塊、茶樹品種、產品性質、采收時間、加工時間、加工茶類、批次、等級等8個部分組成，用中文或英文字母分別代表地塊、茶樹品種、生產茶類、產品性質。用阿拉伯數字表示采收時間和加工時間和工序、等級等。青葉生產與加工之間用“”分隔，批次和等級之間用“”分開。如某隊南山茶園福鼎大白品種茶樹08年4月15日采的茶葉在4月17日加工成第一批3級有機毛峰茶，其編號代碼為南福YJ0804150417毛13。茶葉青葉批號編寫（圖解）地塊（南山）品種（福鼎）茶性（有機茶）采收時間（4月15日）茶葉加工批號編寫（圖解）加工時間（4月17日）加工茶類（毛峰）批次（第1批）等級（3級茶）最后編號是“南福YJ04150417毛13，如果同是南山地塊福鼎大白品種4月15日采的常規茶也在17日加工的第一批3級毛峰是“CG南福04150417毛13”。其中YJ代表有機茶，CG代表其常規茶。小包裝有機茶有機產品標識和標志使用管理按有機產南福YJ04150417毛13品標準和認證單位有關規定進行。不合格產品處理和溯源制度一、目的對不合格的茶葉產品進行標識，記錄評審、處理，以防不合格茶葉產品流入市場。二、范圍本文件適用于農場茶葉生產全過程不合格產品的控制。三、職責質檢部是確定不合格產品的歸口單位，負責對不合格產品的說明、標識、記錄，提出對不合格產品處理意見。由相應部門進行改進。內部檢查員負責對不合格產品的確認，提出整改意見。茶園生產、加工及綜合經營部門負責對不合格產品的隔離，并追溯原因進行改進。四、工作內容生產資料進貨不合格產品1經驗收和檢驗被判定不合格產品，作拒收處理。2對已簽過合同而未進貨但又被判定不合格產品的，應解除合同。3對已進貨在使用過程中發現有質量問題的，使用部門通知綜合經營部，由綜合經營部集中辦理退貨處理。茶葉生產過程不合格產品經質檢部檢驗判定或內部檢查員檢查發現在茶葉生產過程中有不合格產品，報部門負責人在不合格產品上作標記，然后作不合格產品處理，以便及時與合格產品進行隔離，及時在生產過程中尋溯原因，及時作工序調整和控制。終端產品不合格經質檢部門檢驗發現終端產品不合格，要作好標記封存，已出售的應及時通知對方作退貨處理，并追查產品不合格產品的原因，以便及時改進。五、不合格產品的處理采購不合格投入物一律不得投入茶葉園，退回供貨方。檢驗結果凡是衛生指標不符合茶葉標準，但符合常規茶或無公害茶要求的，作常規茶或無公害茶處理，凡衛生指標不符合常規茶或無公害茶要求的，應作銷毀處理。檢驗結果衛生標準符合茶葉要求，而香、色、味、形等未達到等級要求的，作降級或改制處理。不合格產品的返工、降級、改制等應由檢驗員和車間負責人簽字后才能流入下道工序，并填寫“返工通知單”。報廢產品應填寫“報廢通知單”寫明數量、質量問題、質量問題原因、廢品處置方法等，報場長批示后處理。（二）信息網絡建設1硬件配置項目需配置計算機及其局域網，其配置如下計算機20臺，服務器一臺，交換機一臺，路由器一臺，ADSL寬帶連接，數碼復合打印機一臺，各生產隊至茶廠至總場控制機房局域網125萬皮米，相應耗材約5萬元。2軟件配置采用微軟WINDOWSSERVER（25客戶端）操作系統，64位SQL數據庫。（三）關鍵設施配置全場按隊設置鮮茶葉收購點，共設13個點。每點配置電腦1臺、標簽打印機2臺、數據采集器2臺、射頻卡若干張、射頻卡讀卡器2個；生態茶業公司配置電腦5臺、標簽打印機24臺、數據采集器24臺、射頻卡若干張、射頻卡讀卡器24個、貼標機1臺、噴碼機1臺、條碼打印機1臺。生態茶業公司的設備分別用在殺青車間、毛茶倉庫、包裝車間、成品倉庫和廠辦；總場控制室配置電腦2臺、服務器1臺、交換機1臺、路由器1臺、數碼打印機1臺。（四）追溯標識制作與應用茶葉產品追溯標識擬采用EANUCC全球統一標識系統，種植及加工環節采用條碼UCC/EAN128，貿易環節采用條碼EAN13。根據生產環節不同分為鮮茶葉采收環節種植者標識、生產規范性文件、生產記錄。標簽上人工可讀信息包括種植者信息、茶園地塊代碼、生產作業情況，標識于鮮葉集運筐上；成品入庫環節鮮茶葉收購環節標識信息及加工批號、批次、工藝、等級、種類、產品名稱、包裝數量、凈重、生產日期、SSCC，標識于產品外包裝箱上；貿易環節成品入庫環節及貿易信息，采用條碼EAN13，標識于每一單品商品背面右上角。標識大小依具體情況而定。（五）人員培訓茶葉產品質量追溯系統涉及到茶葉種植、加工、銷售各環節，為了使追溯系統切實可行，必須對所有從業人員進行系統培訓。全場共需培訓2000人，其中茶葉種植職工1600人，茶葉加工、銷售及管理人員400人。對種植者以有機茶、綠色食品茶葉生產技術規程、產地環境條件、農事記錄、標識標簽制作為主；對茶葉加工、包裝、營銷、管理者以有機茶、綠色食品茶葉加工技術規程、電腦基礎知識、標識標簽制作、質量追溯系統流程、關鍵點為主要內容進行培訓。通過培訓，使所有從業者熟練掌握操作系統、熟練制作標簽標識、熟習質量追溯系統全部流程。（六）宣傳推廣從今年下半年起，一方面，我場將利用自身的有線電視網絡廣泛開展茶葉產品質量追溯系統建設宣傳，結合人員培訓宣傳質量追溯相關知識、法規，大力推廣茶葉質量追溯系統，使質量追溯意識深入人心。另一方面，利用媒體、網絡、報紙全方位宣傳我場茶葉質量追溯系統建設工作，特別是要利用中國農墾信息網站、食品安全監管、追溯與召回公共服務平臺廣泛宣傳，使我場茶葉產品以質量、安全、價優取勝，走出湖南、走向全國、走向世界。三、與產業鏈相關單位合作關系項目產業鏈相關單位均為農場下屬單位，農場對其有絕對的生產經營指揮權。第四章項目投資估算及資金籌措項目建設期限為2009年?？偼顿Y額125萬元，其中申請國家財政資金80萬元，農場自籌45萬元。項目投資估算及資金籌措（一）投資估算依據1、國家對農產品質量安全項目的優惠政策，本項目的固定資產投資方向調節稅為零；2、依據國家發改委和建設部的相關規定，無形資產、遞延資產（含前期費、設計費、管理費等均計入固定資產投資計劃）；3、局域網工程按東山峰農場近兩年實際造價計算。4、設備按廠方報價加適當采購費用估算。5、材料、物資按目前市場行情估算（二）投資估算依上述估算依據，估算項目總投資125萬元，其中硬件及軟件配置54萬元，關鍵設施配置49萬元，培訓費10萬元，宣傳推廣費5萬元，項目前期費用2萬元，不可預見費用5萬元。項目固定資產投資為110萬元。項目投資明細表品名及規格單位數量價格金額萬元聯想天逸電腦臺2040008IBM服務器臺14900049CISCOWS交換機臺1200002CISCO2811路由器臺1900009夏普AR2918復合打印機臺1700007五類二芯局域網皮米1250002430微軟操作系統套1230002364位SQL數據庫個11500015耗材萬元505愛普生標簽打印機臺50150075星路貼標機臺1192000192星路噴碼機臺1300003條碼打印機臺11900019數據采集器臺502700135射頻卡張100003131ID射頻讀卡器臺5016008培訓費人/次20005010宣傳費5項目前期費用2不可預見費用5合計125（二）資金籌措本項目符合國家產業政策和行業發展規劃要求，屬農產品質量安全系統建設項目，項目建設總投資125萬元。擬申請國家財政資金80萬元，農場自籌45萬元。農場自籌資金來源于本級財政，列入2009年度財政預算。項目投資估算及用款計劃表計劃投資額用款計劃投資項目合計財政資金自籌資金2009年備注一、固定資產投資1108030110硬件及軟件配置54262854關鍵設施配置494949項目前期費用222不可預見費用555二、培訓費101010三、宣傳費555合計1258045125第五章項目實施進度本項目計劃從2009年一月開始實施,2009年12月全面完成,工程建設期為一年。自2010年起該質量追溯系統正式投入運行。1、1月2月，項目可行性研究并申請立項。2、2月3月，項目建設前期準備工作，相關責任人全部到位開展項目建設工作。3、2月11月，宣傳推廣。4、4月5月，招標采購網絡建設所需軟硬件、關鍵配置；局域網建設工程招標。5、5月10月，人員培訓。6、6月11月，工程建設、調試、內部驗收。7、12月，申請驗收，投入使用。項目進度安排表項目時間1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月可行性研究、立項項目前期準備宣傳推廣采購招標、工程招標人員培訓工程建設、調試驗收、投入使用第六章項目風險與不確定性分析一、財務分析1、分析的基礎資料東山峰生態茶業有限公司年產茶葉產品3000噸約200萬單件，銷售收入2980萬元，年利潤維持在260萬元左右，銷售利潤率867該項目建設期為1年，經濟效益計算期擬定為15年。項目實施需增加勞動定員2名。2、總成本費用估算費用電腦、標簽等耗材及維護費每年約20萬元；工資以東山峰目前技工工資標準，2名職工年工資及福利費57元；固定資產折舊項目列入固定資產投資110萬元,按15年折舊,余值10,年折舊費為110110/1566萬元；其它項目列入的遞延資產為7萬元，分10年攤銷，年攤銷費07元。正常年份總成本費用33萬元。二、項目損益分析正常年份總成本費用33萬元，僅占茶葉產品年利潤260萬元的126,質量追溯系統運行后,即使不能增加產品銷售收入,也僅使該產品銷售利潤率下降1個百分點,對總體效益不會形成大的影響。根據市場規律，實施質量追溯系統后，茶葉產品的市場信譽度會大大提高，對產品市場占有份額將會有相當的提升，以年銷售收入增長10計算，按現行盈利率，每年可增加利潤25萬元，因此該項目僅給農場增加8萬元的支出，這對一個中等農場來說是微不足道的。三、不確定性分析東山峰農場管理體系采取事業部制，名事業部之間獨立核算，自負盈虧。各部門之間有可能出現利益沖突，但是，農場畢竟是一個整體，現行體制使總場完全有能力進行宏觀調控，如利用財政、稅收、行政等手段進行調控。因此，該項目的實施完全沒有風險，也沒有潛在的不確定的風險影響。第七章預期經濟效益和社會效益食品安全已經成為食品行業要面對的最重要的問題之一，有效的跟蹤與追溯系統，將在保護消費者食品安全利益上充當重要角色。當市場上銷售的某種食品被發現有質量問題時，如何立即切斷產品來源和通知經銷商停止此類產品的銷售，成為解決食品安全問題的關鍵。建立農產品質量追溯系統是管理者把生產者的全部生產信息錄到系統之中，將相關信息進行記錄、累加和傳遞，最終將信息集成到特定的質量安全追溯條碼中，并以追溯條碼標簽的形式加貼在產品包裝上，成為產品質量保證的“身份證”，實現一個包裝條碼標簽對應一個產品。消費者通過網絡等信息平臺，可清楚地了解產品的品牌、生產企業、產品產地等情況。質量安全可追溯，問題產品可召回。實施產品質量追溯系統需要一筆不菲的投資，而流程能夠帶來的效益和節約能力在最初并不明顯，所以這個開銷應被視為長期的戰略投資，因為它是與消費者滿意度、企業形象以及消費者在購買產品時對產品的信任度相聯系的。企業在部署追溯系統首先不是考慮能夠獲得多少效益，而是應該對所產生的社會效益以及追溯系統能夠控制的風險進行充分的認識，然后才是成本、效益考慮。根據市場規律，實施質量追溯系統后，茶葉產品的市場信譽度會大大提高，對產品市場占有份額將會有相當的提升，以年銷售收入增長10計算，按現行盈利率，每年可增加利潤25萬元，因此該項目僅給農場增加8萬元的支出，這對一個中等農場來說是微不足道的。而建立一套行之有效的質量追溯系統和“快速預警系統”，這不僅對全面建設和諧社會，提高人民生活質量和食品安全產生積極影響，也是我場茶葉產品參與全球競爭，應對市場變化的需要。因此，茶葉產品質量追溯系統項目建設極具經濟與社會效益。第八章項目組織管理1、項目建設的組織管理為確保項目的順利實施，由東山峰農場成立“湖南省東山峰農場茶葉產品質量追溯系統項目建設領導小組”。由農場黨委書記覃事君任組長，場長陳翔、副場長陳鄂任副組長，農場辦公室、經濟發展科、社會事業科、計劃財務科、場電視與通信管理站、東山峰生態茶業有限公司負責人為領導小組成員。領導小組負責項目實施過程中重大問題的決策、落實配套資金、協助建設與管理、監督與檢查項目的實施。領導小組下設辦公室，辦公室設在經濟發展科，由農場主管農業的副場長陳鄂同志兼任辦公室主任。辦公室下設基建、財務、技術、行政四個小組?；ńM負責項目建設中的工程招標、建設進度、質量監理以及項目工程的指揮調度工作；財務組負責項目資金管理、使用、內部審計等工作；技術組負責解決工程建設中的技術引進、開發、應用、推廣和培訓等工作；行政組負責組織項目建設物資、原材料的采購供應和項目日常行政事務工作。項目建設期的組織領導機構圖