第四章資本主義的形成及其實質,主要內容：,一、資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾二、資本主義經濟制度的本質三、資本主義政治制度和意識形態,一、資本主義生產方式的形成,二、以私有制為基礎的商品經濟的基本矛盾,（一）商品經濟產生的歷史條件,商品經濟產生條件,商品經濟產生的條件,（二）商品的二因素和生產商品的勞動二重性,商品,用來交換的勞動產品,1、商品的二因素,（1）使用價值,2、商品的自然屬性,4、體現人與自然的關系(生產力范疇）,3、一切有用物品的共性,交換價值,商品的社會屬性,商品特有的屬性,體現人與人之間相互交換勞動的關系(生產關系范疇）,1、不同質的,同質的,（2）價值,（3）商品是使用價值和價值的矛盾統一體,二者相互排斥，相互對立。,二者統一于商品之中，缺一不可。,使用價值是價值的物質承擔者，價值寓于使用價值之中。,2、勞動二重性,具體勞動：生產一定使用價值的具體形式的勞動。,抽象勞動：撇開一切具體形式的、無差別的一般人類勞動。,價值的源泉,具體勞動和抽象勞動是同一勞動的兩個不同方面，它們不是兩次勞動或者說兩種勞動。,勞動的個性,勞動的共性,一切勞動，從一方面看，是人類勞動力在生理學意義上的耗費；作為相同的或抽象的人類勞動，它形成商品的價值。一切勞動，從另一方面看，是人類勞動力在特殊的有一定目的的形式上的耗費；作為具體的有用勞動，它生產使用價值。,理解馬克思主義政治經濟學的“樞紐”,私有制,社會分工,勞動的二重性決定了商品的二因素。,（三）價值量與價值規律,價值量,1、價值量,（個別商品生產者或個別企業生產某種商品的勞動時間）,（在現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間）,（1）商品的價值量由社會必要勞動時間決定,（2）商品的價值量與勞動生產率,2、價值規律,（1）價值規律的基本內容,商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定，商品交換以價值量為基礎，按照等價交換的原則進行。,（11）商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定,價值形成的規律性,（12）商品交換以價值為基礎,價格決定的規律性,商品的價值和貨幣的價值,供求關系,市場競爭,市場消費傾向,壟斷,（13）商品交換實行等價交換,相互交換勞動的規律性,（2）價值規律的表現形式,商品的價格圍繞商品的價值自發波動,（3）價值規律的作用,第一，自發地調節社會資源在各生產部門之間的分配。,第二，自發地刺激社會生產力的發展。,第三，自發地調節社會收入的分配。,（4）消極后果：導致資源浪費，收入兩級分化，阻礙技術的進步。,價格經常背離價值并不違背價值規律,第一，商品的市場價格無論怎樣變動，但它總還是以價值為基礎，圍繞價值而進行的。,第二，一種商品的價格高于或者低于價值都是不可能持久的，從長期來看，還是趨于一致的。,（四）價值形式的發展與貨幣的產生,1、價值形式的發展與貨幣的產生,（1）簡單的或偶然的價值形式,價值表現很不充分,1只羊,3把斧子,價值,價值鏡,相對價值形式,等價形式,1、價值形式的發展與貨幣的產生,（2）擴大的價值形式,價值表現比較充分,（3）一般價值形式,價值表現更為充分,（貝殼、布和絹、牛和羊、可可豆）,（4）貨幣形式,價值形式的“完成形態”,“金銀天然不是貨幣，但貨幣天然是金銀。”馬克思,貨幣不是從來就有的，而是在商品生產和商品交換發展的歷史過程中自發產生的。,貨幣的本質：固定地充當一般等價物的特殊商品。,（1）價值尺度,貨幣充當衡量和計算商品價值量的尺度。,可以是觀念上的貨幣，而不需要現實的貨幣。,（2）流通手段,貨幣用來充當商品交換的媒介。,必須是現實的貨幣。,金銀,2、貨幣的職能,貨幣的職能,（3）貯藏手段,貨幣退出流通領域而被人們當作社會財富的一般代表保存和貯藏的職能。,足值的金屬貨幣。,（4）支付手段,指貨幣被用作商品賒買賒賣過程中的延期支付，以及作為交換價值而用于清償債務、繳納賦稅和租金、利息、工資等方面的職能。,指在國際市場上發揮一般等價物作用的貨幣。,（5）世界貨幣,足值的金屬貨幣。,商品世界,商品,貨幣,貨幣出現后，商品內部的使用價值和價值的矛盾就轉化為外在的商品和貨幣之間的矛盾。,（五）私有制基礎上商品經濟的基本矛盾,私有制,社會分工,私人勞動和社會勞動的矛盾,首先，私人勞動和社會勞動的矛盾決定著商品經濟的本質及其發展過程。,其次，私人勞動和社會勞動的矛盾，是商品經濟的其他一切矛盾的基礎。,最后，私人勞動和社會勞動的矛盾，決定著商品生產者的命運。,勞動創造價值，具體勞動創造使用價值，抽象勞動創造價值；抽象勞動量決定商品價值量，交換中的商品價值量取決于社會必要勞動時間；商品交換遵循等價交換原則，價值規律是商品經濟的基本規律，價值形式的發展最終導致貨幣的產生；私有制商品經濟的基本矛盾是私人勞動和社會勞動的矛盾，交換的完成是解決這一矛盾的唯一途徑。,（一）馬克思勞動價值論概括,三、馬克思勞動價值論的意義,（二）理論意義和實踐意義,為剩余價值理論奠定了基礎,1、理論意義,2、實踐意義,對于我國完善社會主義市場經濟體制具有重要的現實指導意義。,馬克思說，抽象勞動是價值的源泉，但隨著現代經濟的發展，如何認識以下案例，是誰創造了價值？,1、短信年收入超過百億,2、國企老總的高年薪,3、教授年薪百萬,4、高校首例學生榮獲668萬股權獎勵,（三）深化對馬克思勞動價值論的認識,第一，深化對創造價值的勞動的認識，對生產性勞動作出新的界定。,第二，深化對科技人員、經營管理人員在社會生產和價值創造中所起作用的認識。,第三，深化對科技、知識、信息等新的生產要素在財富和價值創造中作用的認識。,第四，深化對價值創造與價值分配關系的認識。,（生產領域）,（分配領域）,第二節資本主義經濟制度的本質,隨著社會生產力的發展，個人的、分散的生產資料轉化為社會的、積聚的生產資料，從而多數人的小財產轉化為少數人的大財產。最后，以雇傭勞動為基礎的資本主義私有制代替了以個體勞動為基礎的私有制。”資本主義生產方式一旦確立后，勞動將進一步社會化隨著工人階級的貧困和受剝削壓迫的程度不斷加深，日益壯大的工人階級的反抗力量也不斷增長。資本的壟斷成了在這壟斷之下繁盛起來的生產方式的桎梏。生產資料的集中和勞動的社會化,已經達到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。于是，這個外殼就要炸毀了，資本主義的喪鐘就要敲響了，剝奪者就要被剝奪了。”馬克思資本論,一、勞動力成為商品與貨幣轉化為資本,伴隨著資本原始積累的過程，逐步形成了勞動力成為商品的兩個基本條件。,勞動力成為商品,（1）有權出賣,（2）必須出賣,勞動力商品,1、維持勞動者本人生存所必需的生活資料的價值,2、勞動者維持家庭生活所必需的生活資料的價值,3、勞動者接受教育和訓練的費用,能創造出大于它自身價值的價值,勞動力成為商品是資本主義雇傭勞動制度形成的前提,貨幣如何才能轉化為資本（如何帶來m）,首先，剩余價值不能從流通領域中產生。,其次，剩余價值的產生離不開流通領域。,一旦勞動力成為商品，貨幣就轉化為資本,二、資本主義所有制,資本家憑借對生產資料的占有，在等價交換原則的掩蓋下，雇傭工人從事勞動，占有雇傭工人的剩余價值。資本主義所有制的本質,資本主義所有制的特征：1、在資本主義制度下，資本家占有生產資料和勞動產品，而勞動者則一無所有，只能靠出賣勞動力為生。2、資本家與工人的關系不是完全占有，也不是人身依附，而是基于勞動者的完全的人身自由。資本家通過購買勞動力，將出賣勞動力的勞動者與生產資料結合在一起進行生產并取得剩余價值。3、資本家與勞動者之間的關系是資本雇傭勞動的關系,三、生產剩余價值是資本主義生產方式的絕對規律,剩余價值理論,（一）剩余價值的生產,1、剩余價值生產過程與資本的不同部分在剩余價值生產中的作用,資本主義生產過程,生產物質資料的勞動過程,生產剩余價值的過程,資本主義生產過程是勞動過程和價值增殖過程的統一。,（1）資本主義勞動過程,生產出使用價值,（2）資本主義價值增殖過程,（生產10斤棉紗）,（生產20斤棉紗）,10斤棉花：10元,紗錠：2元,勞動力：3元,轉移生產資料的舊價值：12元,（補償資本家預付資本價值的生產過程）,（棉紗）,20斤棉花：20元,紗錠：4元,勞動力：3元,轉移生產資料的舊價值：24元,（超過一定點而延長了的價值形成過程）,2、資本的本質及其劃分,（1）資本的本質,資本總是通過各種物品表現出來，但資本不是五，而是物的東西掩蓋下的一定歷史社會形態的生產關系。,“資本害怕沒有利潤或利潤太少，就像自然界害怕真空一樣。一旦有適當的利潤，資本就膽大起來。如果有10%的利潤，它就保證到處被使用；有20%的利潤，它就活躍起來；有50%的利潤，它就鋌而走險；為了100%的利潤，它就敢踐踏一切人間法律；有300%的利潤，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險。”馬克思,（2）資本的劃分,資本的各部分在剩余價值生產過程中所起的不同作用。,（C）,（V）,W=C+V+m,第一，進一步揭示了剩余價值的真正源泉。,第二，為確定資本家對工人的剝削程度提供了科學依據。,3、生產剩余價值的兩種基本方法,絕對剩余價值的生產圖示：,相對剩余價值的生產圖示：,相對剩余價值生產是全社會勞動生產率提高的結果。,相對剩余價值生產是在個別資本家追逐超額剩余價值的競爭中實現的,生產相對剩余價值,降低生活資料的價值,12小時：2雙皮鞋（12元）,C：6元,V+m：6元,（4雙皮鞋）,預付資本,C：12元,V：3元,C：12元,V：3元,轉移生產資料的舊價值：12元,（個別價值）,-15元=9元,-3元=6元,（m）,隨著第三次、第四次科技革命的浪潮，“無人工廠、無人車間”等生產自動化的出現，人工智能正走向人類生活與工作，這是否意味著馬克思的剩余價值學說已不適用于現代資本主義了？辨析：“無人工廠”或“無人車間”不使用或少使用勞動力，剩余價值反而增多，說明剩余價值不是工人創造的，而是機器人創造的。,再生產,簡單再生產,擴大再生產,資本家把工人所創造的剩余價值全部用于個人消費，使生產在原有的規模上重復進行。,資本家不把剩余價值全部用于個人消費，而是將其一部分轉化為資本，使生產在擴大的規模上重復進行。,4、資本積累,把剩余價值轉化為資本，或者說，剩余價值的資本化，就是資本積累。,（1）資本積累的實質：資本家不斷地利用無償占有的工人創造的剩余價值來擴大自己的資本規模，進一步擴大和加強對工人的剝削和統治。由此可見，剩余價值是資本積累的源泉，資本積累又是資本主義擴大再生產的唯一源泉。,（2）資本積累的影響：引起兩極分化和失業,第一，資本積累必然導致兩極分化。,第二，資本積累導致失業，相對過剩人口的存在。,第三，資本積累必然導致資本主義的必然滅亡和社會主義的必然勝利。,資本,物質形態,資本的技術構成,價值形態,資本的價值構成,決定,由資本的技術構成決定并且反映技術構成變化的資本價值構成叫做資本有機構成，用c:v表示。,在資本主義生產過程中，隨著生產技術水平不斷提高，資本有機構成的提高是一般趨勢，這是由資本的本性決定的。在資本有機構成提高的情況下，資本對勞動力的需求日益相對地減少，就不可避免地造成大批工人失業，形成相對過剩人口。所謂相對過剩人口，就是勞動力供給超過了資本的需要。這種過剩人口之所以是相對的，是因為它并不是社會生產發展所絕對不需要的，而是由于他們不為資本價值增殖所需要，使他們成為“過剩”的或“多余”的人了。,第三，資本積累的歷史趨勢是資本主義必然滅亡和社會主義必然勝利,隨著資本積累的增長，一方面，資本主義生產愈來愈具有社會性，另一方面，資本愈來愈集中于少數資本家手中，生產什么，生產多少，如何生產，完全服從于資本家追逐剩余價值的目的，按照資本家個人的意愿來進行；生產出來的產品完全由資本家所占有，并按照他們的私利來進行交換和分配。這樣，在生產的社會性和資本主義的私人占有形式之間便發生了深刻的矛盾。隨著資本積累的不斷增長，生產的社會性與資本主義的私人占有形式之間的矛盾日益加劇，這是資本主義被新的、更能夠適應社會化大生產要求的社會形態所取代的根本原因。,（二）剩余價值實現理論,1、單個資本的循環和周轉,資本的再生產和流通過程,（1）資本循環,（11）資本循環的三個階段和三種職能形式,第一階段：購買階段，貨幣資本的職能形式。,第二階段：生產階段，生產資本的職能形式。,第三階段：售賣階段，商品資本的職能形式。,（GWG）,（12）資本循環連續進行的必要條件,第一，產業資本三種職能形式必須在空間上同時并存。,第二，產業資本三種職能形式必須在時間上繼起。,（2萬）,（2萬）,（2萬）,并存性與繼起性互為前提、互為條件,（2）資本周轉,（22）生產資本中固定資本和流動資本的構成固定資本占的比重越大，預付資本的總周轉就越慢；流動資本占的比重越大，預付資本的總周轉就越快。,（21）資本周轉時間與資本周轉速度成反比,逐漸回收,一次性回收,（22）生產資本中固定資本和流動資本的構成固定資本占的比重越大，預付資本的總周轉就越慢；流動資本占的比重越大，預付資本的總周轉就越快。,2、社會總資本的再生產和流通,（1）社會再生產的核心問題社會總產品的實現問題,（該賣的都能賣出去）,（該買的都能買回來）,（補償問題）,（2）社會總產品的構成,C+V+m,（3）社會總資本運動（再生產和流通）規律,社會生產和社會需要之間要保持平衡，供給和需求要平衡。包括總量平衡和結構平衡。社會資本再生產和流通的一般規律,（4）分析社會資本再生產和流通理論的意義：社會總資本的再生產理論揭示了資本主義經濟危機的深刻根源。資本主義基本矛盾導致其生產在規模上和結構上經常處于失衡和脫節狀態。這種失衡和脫節經常表現為生產過剩，以至于社會總產品的實現難以順利進行，最嚴重的就是引發經濟危機。經濟危機的發生，實際上是資本主義條件下以強制的方式解決社會再生產的實現問題的途徑，這種解決方式雖然最終能使社會再生產由失衡轉變為平衡，但以社會經濟生活的嚴重混亂和癱瘓以及社會資源和財富的極大浪費為代價。,我國現階段多種所有制并存的條件下，出現了產能過剩，供求結構失衡等問題，2017年3月兩會，政府在總體工作部署中強調“堅持以推進供給側結構性改革為主線”、“適度擴大總需求并提高有效性”、“依靠創新推動新舊動能轉換和實現結構優化升級”等一系列舉措。請運用馬克思主義社會資本再生產和流通理論來分析理解這些舉措。,（三）工資與剩余價值分配（剩余價值分配理論）,1、資本主義工資的本質,在當代資本主義國家，工人的實際工資不斷提高，但是與其創造的剩余價值的增長幅度相比，實際工資提高的幅度還是較小。只要資本雇傭勞動的基本經濟關系不變，資本主義工資的本質就不會發生根本變化。,2、剩余價值轉化為利潤,W=c+v+m,成本價格（K）,W=K+,資本家把剩余價