2009年基金銷售基礎知識模擬精華（1）一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)1、有價證券：（ ）A.沒有價值但有價格B.既有價值又有價格C.沒有價值沒有價格D.有價值無價格2、有價證券是（ ）的一種形式。A.虛擬資本B.真實資本C.實際資本D.商品資本3、商品證券不包括：（ ）A.提貨單B.運貨單C.商品保險單D.倉庫棧單4、按證券發行主體的不同，有價證券可分為：（ ）A.政府證券、金融證券和公司證券B.政府證券、政府機構證券和公司證券C.政府證券、公司證券和企業證券D.金融證券、公司證券和企業證券5、廣義的有價證券不包括：（ ）A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.虛擬證券6、銀行證券不包括：（ ）A.銀行匯票B.銀行本票C.銀行支票D.銀行股票7、按經濟性質分，有價證券不包括以下哪一類：（ ）A.存款B.股票C.債券D.基金8、以下哪些不是有價證券的性質：（ ）A.期限性B.收益性C.流動性D.投機性9、股票可以視為一種：（ ）A.短期證券B.中期證券C.長期證券D.無期證券10、證券的風險與其收益之間的關系是：（ ）A.成正比B.成反比C.不相關D.都有可能11、證券市場的特征不包括：（ ）A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是信用直接交換的場所C.證券市場是財產權利直接交換的場所D.證券市場是風險直接交換的場所12、證券市場的基本功能不包括：（ ）A.“籌資投資”功能B.資本定價功能C.風險轉移功能D.資本配置功能13、國務院在2004年1月31日發布關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見中未提出：（ ）A.分步推進創業板市場建設B.積極穩妥發展債券市場C.努力發展權證市場D.穩步發展期貨市場14、（ ），代辦股份轉讓工作正式啟動。A.2000年6月12日B.2001年6月12日C.2000年5月12日D.2001年4月12日15、截止到2007年年底，代辦股份轉讓試點范圍不包括：（ ）A.原STAQ掛牌公司B.原NET系統掛牌公司C.滬、深證券交易所的退市公司D.創業投資公司16、下列不是美國的Nasdaq培育的高科技巨人：（ ）A.英特爾 B.蘋果 C.思科 D.家樂福17、證券市場的構成不包括：（ ）A.股票市場 B.債券市場 C.貨幣市場 D.基金市場18、世界上第一家股票交易所成立于：（ ）A.英國 B.法國 C.荷蘭 D.意大利19、美國證券市場始于：（ ）A.買賣公司債券B.買賣股票C.買賣外匯D.買賣政府債券20、新中國最初的股票出現于：（ ）A.20世紀70年代末B.20世紀80年代初C.20世紀80年代末D.20世紀90年代初21、我國現行的證券法頒布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月22、公司的組織形式不包括：（ ）A.個體制B.獨資制C.合伙制D.公司制23、只有那種公司能夠發行股票（ ）A.有限責任公司B.股份有限公司C.上市公司D.合伙制公司24、下面哪一類不是證券中介機構（ ）A.證券投資咨詢公司B.會計師事務所C.律師事務所D.證券交易所25、以下哪類不能成為證券業協會的會員（ ）A.金融資產管理公司B.財務顧問機構C.會計師事務所D.資信評級機構26、股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權，這種所有權是一種綜合權利，不包括如下權利：（ ）A.參加股東大會B.投票表決C.參與公司的決策和經營D.收取股息或分享紅利27、下面哪一項不是股票的特征：（ ）A.永久性B.收益性C.穩定性D.流動性28、股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（ ）。A.股票價格B.股東結構C.盈利水平D.遠期發展規劃29、股票價格波動的不確定性越大，股票的（ ）也越高。A.收益率B.風險性C.流動性D.市盈率30、優先股票的股息率（ ）。A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.與普通股呈正相關31、我國公司法規定：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照中華人民共和國民事訴訟法規定的（ ）程序，請求人民法院宣告該股票失效。A.追繳B.公示催告C.訴訟D.宣告32、按投資主體的不同性質，股票的分類中不包括（ ）。A.國家股B.機構股C.法人股D.社會公眾股33、我國公司法規定，社會募集公司申請上市的，向社會公眾發行的股份，不得少于公司股份總數的（ ）。A.50%B.40%C.25%D.15%34、完成股權分置改革之后，上市公司的原非流通股變為（ ）。A.可交易流通股B.限售流通股C.完全流通股D.B股35、首次公開發行股票并上市管理辦法自（ ）起實施后，對首次公開發行公司不再區分流通股與非流通股。A.2005年5月B.2005年6月C.2006年5月D.2006年6月36、股票的每股凈資產又稱為股票的（ ）。A.票面價值B.賬面價值C.市場價值D.內在價值37、股票的內在價值即股票的理論價值，也即股票（ ）。A.當前收益的現值B.當前收益的終值C.未來收益的現值D.未來收益的終值38、財政政策可以通過調節（ ）來控制股票的交易成本。A.印花稅B.交易手續費C.企業所得稅D.個人所得稅39、證券主管部門可以通過影響（ ）的政策手段來間接影響股票價格。A.企業發行上市的費用B.企業會計準則C.股票的供給和需求D.上市公司信息披露原則40、公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當：（ ）A.對公司債務承擔連帶責任B.依法承擔賠償責任C.依法退股D.依法解散公司41、公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應首先用于：（ ）A.彌補虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優先股紅利42、公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應首先用于支付：（ ）A.員工工資B.勞動保險費用C.繳付所欠稅款D.清算費用43、債券持有者享有優先于（ ）對企業剩余資產的索取權。A.股票持有者B.清算組C.企業員工D.國家稅務部門44、下面哪一項不是債券的特征？A.償還性B.流動性C.權益性D.收益性45、（ ）沒有實物形態，只在電腦賬戶中作記錄。A.憑證式債券B.記賬式債券C.虛擬式債券D.電子式債券46、特殊性國債不包括（ ）。A.定向債券B.特種國債C.專項國債D.海外國債47、央行票據是一種重要的金融債券，是中央銀行為調節（ ）而向商業銀行發行的短期債務憑證：A.商業銀行法定準備金B.商業銀行超額準備金C.中央銀行超額準備金D.中央銀行法定準備金48、我國的混合資本債券的發行人是：（ ）A.央行B.商業銀行C.政策性銀行D.證券公司49、商業銀行在支付認購央行票據的款項后，其直接結果就是（ ）的減少。A.存款B.貸款C.可貸資金量D.可存資金量50、以（ ）為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式，是僅次于財政部的第二發債主體。A.國家開發銀行B.農業發展銀行C.中國進出口銀行D.國家開發投資公司51、證券公司短期融資券只在（ ）發行和交易。A.交易所市場B.主板市場C.中小板市場D.銀行間債券市場52、金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換（ ）的金融交易。A.金融工具B.現金流C.債權債務D.權利義務53、套期保值是指通過在基礎工具與對應的（ ）之間建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或者損益的交易行為。A.跨期基礎工具B.金融衍生工具C.交易對手D.現金流或者損益54、套利的理論基礎在于經濟學中所謂的（ ）。A.一價定律B.平價定律C.套利定律D.差價定律55、根據市場的功能劃分，證券市場可分為（ ）A一級市場和初級市場B證券發行市場和初級市場C證券發行市場和證券交易市場D二級市場和次級市場56、在證券發行市場上聯系發行人和投資者的是（ ） A.證券發行人B.證券投資者C證券中介機構D監管部門57、證券發行人不包括（ ）A.政府B.企業C.金融機構D.個人58、通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式是（ ）A定向發行B私募發行C招標發行D承購發行59、非公開發行是指（ ）。A上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為B上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為C上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為D上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為60、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式是（ ）A代銷B余額包銷C全額包銷D包銷61、我國證券法規定，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（ ），應當由承銷團承銷。A1000萬元B3000萬元C5000萬元D1億元62、上市公司向原股東配售股份，應當采用（ ）方式發行。A.代銷B.自行銷售C.證券公司承銷D.包銷63、證券包銷是指（ ）。A證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式B證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式64、按照規定，下列論述不正確的是（ ）。A發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應該由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議B發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷C證券承銷采取代銷或包銷方式D上市公司向原始股東配售股份應當采用包銷方式發行65、根據我國證券發行與承銷管理辦法規定，首次公開發行股票以（ ）確定股票發行價格。A累計詢價方式B詢價方式C上網競價方式D協商定價方式66、根據我國法律法規的規定，上市公司公開發行新股，增發價格通過（ ）方式確定。A詢價B協商C投標D累計詢價67、上市公司非公開發行股票發行價格應不低于定價基準日前（ ）個交易日公司股票均價的（ ）。A20，80%B20，90%C30，80%D30，90%68、關于以價格為標的的荷蘭式招標論述正確的是（ ）。A以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價B以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格C以募滿發行額為止所有投標者的最高中標價格作為最后中標價格D以募滿發行額為止所有投標者的平均中標價格作為最后中標價格價69、“以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的”指的是（ ）。A荷蘭式招標B美式招標C有價格招標D收益率招標70、證券買賣雙方在成交后即辦理交收手續，買入者付出現金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金的證券交易方式是（ ）。A現貨交易B遠期交易C期貨交易D信用交易71、會員制的證券交易所是（ ）。A以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團體B一個由會員自愿組成的、以營利為目的的法人團體C一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的法人團體D以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體72、根據我國證券交易所管理辦法第十七條規定，（ ）是證券交易所的最高權力機構。A會員大會B理事會C監察委員會D總經理73、我國證券法規定，證券交易所設總經理1人，其產生方式是（ ）。A由會員大會選舉產生B由國務院證券監督管理機構任免C由理事會任免D由理事會選舉產生74、公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是（ ）。A實現市場信息的公開化B實現監管信息的公開化C實現內幕信息的公開化D實現交易信息的公開化75、各國證券交易所普遍作為第一優先原則的是（ ）。A時間優先B數量優先C客戶優先D價格優先76、上海證券交易所規定的集合競價時間是（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：0015：00D14：5715：0077、道-瓊斯指數股價綜合平均數的編制對象是（ ）A30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性的公用事業大公司股票B30家著名大工商業公司股票，15家具有代表性的運輸業公司股票和20種具有代表性的公用事業大公司股票C20家著名大工商業公司股票，30家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性的公用事業大公司股票D20家著名大工商業公司股票，15家具有代表性的運輸業公司股票和30種具有代表性的公用事業大公司股票78、英國最具權威性的股價指數是（ ）。A金融時報證券交易所指數（也譯為“富時指數”）B日經225股價指數CNASDAQ指數D道-瓊斯指數79、深圳成份指數的樣本股數是（ ）。A20家B30家C40家D50家80、2006年1月16日，經國務院批準，中國證監會批復，同意中關村科技園區兩家非上市股份有限公司進入（ ）進行股份報價轉讓試點。A深圳證券交易所B代辦股份轉讓系統C中小企業板塊D上海證券交易所81、某投資者以10元1股的價格買入X公司股票，持有1年分得現金股息1.80元，則股利收益率為（ ）A9%B18%C27%D36%82、我國的一次還本付息債券可視為（ ）。A附息債券B零息債券C無息債券D以上都不是83、（ ）是公司以貨幣形式支付給股東的股息和紅利。A現金股息B股票股息C利息D送轉股份84、與市場的整體運動相關聯，往往是整個一類或一組證券價格產生波動的風險是（ ）。A非系統性風險B系統風險C微觀風險D信用風險85、上市公司的稅后利潤分配順序中，最后的是（ ）A彌補以前年度的虧損B提取法定盈余公積金和任意公積金C支付優先股股息D支付普通股股息86、債券的主要風險是（ ）A政策風險B經濟周期波動風險C利率風險D購買力風險87、關于利率風險，下列說法錯誤的是（ ）A利率變動從改變市場資金流向和影響公司的盈利兩個方面影響市場。B.一般利率與證券價格成同方向變化，即利率提高，證券價格水平上漲；利率下降，證券價格水平下跌。C利率風險對長期債券的影響大于短期債券。D利率風險對不同債券的影響是不相同的。88、對經濟周期波動風險敘述錯誤的有（ ）A經濟周期波動風險是指證券市場行情周期變動而引起的風險。B減輕周期波動風險的影響，一是認清市場變動趨勢并順勢而為，選擇正確的投資策略。C二是選擇大企業和業績優良的企業投資。D經濟周期波動風險影響的是證券市場的中級波動。二、不定項選擇題。（下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）1、廣義的有價證券包括：（ ）A.虛擬證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券2、按證券的發行主體的不同，有價證券可以分為：（ ）A.公司（企業）證券B.法人證券C.金融證券D.政府證券3、私募證券：（ ）A.審查條件相對寬松B.投資者一般較少C.不采取公示制度D.不會上市交易4、公司證券包括：（ ）A.股票B.公司債券C.商業票據D.金融債券5、證券的流動可以通過（ ）等方式來實現。A.承兌B.貼現C.質押D.交易6、證券市場是有價證券（ ）的場所。A.發行B.變現C.交易D.套利7、證券市場是：（ ）A.價值直接交換的場所B.財產權利直接交換的場所C.信用直接交換的場所D.風險直接交換的場所8、有價證券具有：（ ）A.投資性B.收益性C.融資性D.流動性9、證券市場的基本功能有：（ ）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資產增值功能D.投機功能10、公司申請委托代辦股份轉讓應具備的條件有：（ ）A.合法存續的股份有限公司B.公司組織結構建全C.公司盈利能力達到一定標準D.登記托管的股份比例達到規定的要求11、在創業板上市的公司一般有哪些特點：（ ）A.大多從事高科技業務B.公司負債率一般較高C.具有較高的成長性D.往往成立時間短、規模小，業績也不突出12、證券市場的構成主要有：（ ）A.股票市場B.債券市場C.保險市場D.基金市場13、股票的市場價格通常與哪些因素有關：（ ）A.公司的所有制性質B.公司的經營狀況和盈利水平C.公司的存續期限D.政治、社會、經濟等外部因素14、按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為：（ ）A.有形市場B.無形市場C.網絡市場D.離岸市場15、證券市場的從無到有主要歸因于：（ ）A.信用制度的發展B.監管的加強C.股份制的發展D.投資者隊伍的壯大16、下列選項中屬于對20世紀90年代以來國際證券市場發展趨勢的正確描述的有：（ ）A.全球資產配置成為流行趨勢、跨國并購層出不窮、全球資本市場之間相關性顯著增強B.中小投資者快速成長，日益占據證券市場的主導地位C.全球范圍內的國際金融市場競爭愈演愈烈，重組購并此起彼伏D.隨著電子計算機技術和互聯網的發展，國際金融市場的交易手段越來越先進17、關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見發布后我國資本市場進行了一系列改革，包括：（ ）A.使資本市場的發展走上規范化軌道B.實施股權分置改革C.大力發展機構投資者D.為中國金融對外開放提出了具體時間表18、企業的組織形式可分為：（ ）A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制19、政府發行債券所籌集的資金可以用于：（ ）A.協調財政資金短期周轉B.彌補財政赤字C.興建政府投資的大型基礎性建設項目D.彌補戰爭費用的開支。20、機構投資者包括：（ ）A.金融機構B.各類基金C.企業和事業法人D.政府機構21、參與證券投資的金融機構包括：（ ）A.證券經營機構B.銀聯C.銀行D.保險公司22、基金性質的機構投資者包括：（ ）A.證券投資基金B.社保基金C.私募基金D.社會公益基金23、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付：（ ）A.失業救濟B.醫療費C.退休金D.低收入居民補助24、全國性社保基金主要投向：（ ）A.銀行存款B.國債C.證券投資基金D.股票25、中國證券登記結算有限公司履行下列職能：（ ）A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；B.證券和資金的存管和過戶；C.證券持有人名冊登記及權益登記； D.證券和資金的清算交收及相關管理；26、證券服務機構主要包括：（ ）A.證券公司B.證券投資咨詢公司C.會計師事務所D.資產評估機構27、證券交易所的主要職責有：（ ）A.制定交易規則B.監管上市的證券以及交易行為的合規合法C.確保上市公司的會計報表真實D.確保市場的公開、公平和公正28、中國證監會的主要職責是：（ ）A.負責證券法律法規的起草B.負責保護投資者的合法權益C.對全國的證券發行、證券交易、服務機構的行為等依法實施全面監管D.維持公平而有序的證券市場29、股票的性質包括：（ ）A.股票是有價證券B.股票是要式證券C.股票是設權證券D.股票是資本證券30、股票具有如下特征：（ ）A.永久性B.參與性C.收益性D.流動性31、不記名股票的特點包括：（ ）A.股東權利歸屬股票的持有人B.認購股票時要求一次繳足股款C.轉讓相對簡便D.安全性較差32、按投資主體的不同性質，股票可以分為：（ ）A.國家股B.機構股C.法人股D.社會公眾股33、對首次公開發行公司不再區分流通股和非流通股的規定出現在：（ ）A.證券法B.關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見C.首次公開發行股票并上市管理辦法D.股票發行與交易管理暫行條例34、股票的價值包括：（ ）A.票面價值B.賬面價值C.贖回價值D.內在價值35、從理論上講應當相一致的兩種股票價值是：（ ）A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值36、國民經濟的周期包括（ ）幾個階段。A.高漲B.危機C.蕭條D.復蘇37、中央銀行通常采用（ ）等貨幣政策手段調控貨幣供應量。A.存款準備金制度B.再貼現政策C.公開市場業務D.加息38、財政政策影響企業利潤的途徑包括：（ ）A.增加財政支出，刺激經濟發展，改變企業生產的外部環境B.幫助企業建立投資基金，扶持其證券投資行為C.通過調節稅率影響企業利潤和股息D.國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股價，進而影響投資收益39、操縱市場的做法一般有：（ ）A.虛假申報B.搶先交易C.蠱惑交易D.特定交易40、普通股票股東的權利包括：（ ）A.公司重大決策參與權B.公司盈余和剩余資產分配權C.公司經營權D.優先認股權41、影響債券利率的因素有：（ ）A.借貸資金市場利率水平B.商業銀行1年期定期存款利率C.發行人的信用狀況D.債券期限長短42、債券發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：（ ）A.資金的使用方向。B.經濟周期C.市場利率變化D.債券變現能力43、債券的特性包括：（ ）A.償還性B.流通性C.安全性D.收益性44、按發行主體的不同，債券可以分為：（ ）A.政府債券B.法人債券C.金融債券D.公司債券45、按附息方式的不同，債券可以分為：（ ）A.零息債券B.貼現債券C.附息債券D.息票累計債券52、股指期貨與股票交易相比的區別包括：（ ）A.股指期貨合約有到期日，不能無限期持有B.股指期貨交易采用保證金制度C.股指期貨交易可以賣空D.股指期貨交易采用當日無負債結算制度53、與一般的金融衍生工具相比，股指期貨具有的比較特殊的功能包括：（ ）A.跨期交易B.價格發現C.系統風險規避功能D.資產配置功能54、金融衍生工具的功能包括：（ ）A.套期保值B.套利功能C.價格發現D.投機功能46、特殊型國債主要有：（ ）A.定向國債B.特別國債C.專項國債D.特種國債47、下列關于央行票據的描述，哪些是錯誤的。（ ）A.是央行為調節商業銀行法定準備金而向商業銀行發行的短期債務憑證B.其實質是中央銀行債券C.其目的是為了調節基礎貨幣供應量D.央行發行央行票據時，商業銀行的可貸資金量會增加48、我國混合資本債券的特征有：（ ）A.期限在15年以上B.期限在10年以上C.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息D.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務之后、先于次級債務和股權資本。55、關于證券發行市場論述正確的是（ ）。A證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場B證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所C證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D證券發行市場是交易市場的基礎和前提56、證券發行市場的作用主要表現在（ ）。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為政府宏觀部門調控經濟提供了手段C為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化D形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化57、在證券發行市場上，中介機構主要包括（ ）。A證券公司B會計師事務所C律師事務所D證監會58、關于債券發行的定價方式，描述正確的是（ ）。A債券發行的定價方式以公開招標最為典型B一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標C一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標D以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的59、發行人推銷證券的方法包括（ ）。A自銷B包銷C代銷D招標發行60、股票發行的定價方式，可以采取（ ）。A協商定價方式B一般詢價方式C累計投標詢價方式D上網競價方式61、證券發行制度包括（ ）。A注冊制B登記制C審批制D核準制62、根據價格決定方式不同，債券發行方式可分為（ ）。A荷蘭式招標和美式招標B價格招標和收益率招標C單一價格中標和多種價格中標D收益率招標和繳款期招標63、關于代銷論述正確的是（ ）。A代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種B上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行C我國證券法規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷D代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式64、債券發行的方式包括（ ）。A定向發行B公開發行C承購包銷D招標發行65、債券的發行價格可以分為（ ）。A平價發行B折價發行C現價發行D溢價發行66、包銷方式可分為（ ）。A全額包銷B差額包銷C比例包銷D余額包銷67、根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（ ）。A現貨交易B遠期交易C期貨交易D信用交易68、關于融資融券，下列敘述正確的有（ ）A融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。B證券公司可以自行開展融資融券業務，不需要中國證監會批準。C未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券。D雖然證券公司未經批準不得開展融資融券業務，但可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務。69、證券交易所的特征有（ ）。A有固定的交易場所和交易時間B參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制C交易的對象限于合乎一定標準的上市證券D通過公開競價的方式決定交易價格70、證券交易所的職能包括（ ）。A提供證券交易的場所和設施B制定證券交易所的業務規則C接受上市公司申請、安排證券上市D組織、監督證券交易71、會員制證券交易所具有的特點是（ ）。A會員制證券交易所的集中交易市場設施及其他財產所有權為全體會員共有，并共同使用。B會員與交易所為自律關系，會員自覺以章程行事，共同負擔維護公平有序的交易商場職責。C會員制證券交易所是非營利性的法人社團，其收入主要來源于會員交納的會員費及其他收入。D交易所中的一切交易責任由買賣雙方自負，證交所不負擔保證責任。72、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括（ ）。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審定總經理提出的工作計劃D審議和通過理事會、總經理的工作報告73、根據我國證券交易所管理辦法規定，證券交易所的組織機構包括（ ）。A董事會B會員大會C理事會D經理機構74、證券交易所的運作系統包括（ ）。A交易系統B結算系統C信息系統D監察系統75、證券交易所的信息發布渠道包括（ ）A交易通信網B信息服務網C證券報刊D英特網和監察系統76、在電子化交易情況下，證券交易的基本過程包括（ ）。A開戶B委托C成交D結算77、下列關于委托指令的分類正確的有（ ）。A根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托。B根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托。C如果允許買空賣空，則有買空委托和賣空委托。D根據委托價格限制，有市價委托和限價委托。78、根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為（ ）。A可以實現最大成交量的價格。B高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。C該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。D可以實現最高成交價的價格。79、在證券交易訂單匹配原則方面，我國采用的優先原則是（ ）。A時間優先B數量優先C客戶優先D價格優先80、在計算股票價格指數時，要考慮到的因素有（ ）。A選樣B權重C計算D調整81、股票價格指數的編制步驟包括（ ）。A選擇樣本股B選定某基期C計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D指數化82、現在人們所說的道-瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有（ ）。A工業股價平均數B商業股價平均數C運輸業股價平均數D公用事業股價平均數83、金融時報證券交易所指數包括（ ）。A30種股票指數B50種股票指數C100種股票指數D500種股票指數84、樣本由40只上市公司股票構成的指數有（ ）。A深證成分股指數B深證A股指數C深證B股指數D中小板指數85、深圳證券交易所的綜合指數包括（ ）。A深圳綜合指數B深證創新指數C深證100指數D中小企業版指數86、我國的債券指數包括（ ）。A上證國債指數B政策性銀行金融債指數C上證企業債指數D中國債券指數87、場外市場包括（ ）。A柜臺市場B代辦股份轉讓系統C非上市股份有限公司股份報價轉讓試點D銀行間債券市場88、在代辦股份轉讓系統交易的公司由（ ）組成。A在原NET系統掛牌的公司B在原STAQ系統掛牌的公司C所有上市公司D退市的上市公司89、股票投資的收益由（ ）組成。A股息收入B資本利得C利息D公積金轉增股本90、公司發放股息（ ）。A必須依法進行必要的扣除后才能將稅后利潤用于分配股息。B稅后具體的扣除項目和數額比例要視法律和公司章程的規定。C股東大會和董事會通過的分紅決議不能與法律和公司章程的規定相抵觸。D稅后利潤的分配順序是：彌補以前年度的虧損、提取法定盈余公積金、提取任意公積金、支付優先股股息、支付普通股股息。91、股息的具體形式可以是（ ）。A現金股息B股票股息C財產股息D負債股息92、公司的公積金來源有（ ）。A股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分。B依據公司法的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金。C股東大會決議后提取的任意公積金。D公司經過若干年經營以后資產重估增值部分以及公司從外部取得的贈與資產。93、債券的投資收益來自（ ）。A債券的利息收益B資本利得C再投資收益D轉股收益94、系統性風險包括（ ）。A政策風險B利率風險C經營風險D信用風險95、對于風險說法正確的有（ ）。A與證券投資相關的所有風險為總風險，總風險包括系統風險和非系統風險。B系統風險是與市場的整體運動相關聯的，往往使整個一類或一組證券產生價格波動。C非系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險。D系統性風險是可以抵消或者分散的，而非系統性風險不可以抵消或者分散。96、非系統性風險包括（ ）。A信用風險B經營風險C利率風險D財務風險97、要減輕政策風險的影響，投資者應（ ）A加強對國內外政治經濟形勢的研究。B注意金融市場上可能出現的突發事件C加強對政府證券市場政策的理解D避免證券市場過度投機和過度火爆局面的出現，當出現這種狀況時，投資者應分外理智和冷靜。98、下列關于風險和收益之間的關系敘述正確的是（ ）A收益與風險是相對應的。B收益以風險為代價，風險用收益來補償。C風險較大的證券，其要求的收益率也更高。D風險與收益共生共存，承擔風險是獲取收益的前提。 99、在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發現的規律有（ ）。A同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券利率低B不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償C在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償D股票的收益率一般低于債券三、判斷題。（跟據題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）1、有價證券代表著一定量的財產權利，因此是有價值的。（ ）2、虛擬資本的價格總額一般等于所代表的真實資本的賬面價值。（ ）3、政府證券通常是指政府發行的債權或股票。（ ）4、上市公司發行的證券都是公募證券。（ ）5、公募證券是指發行人通過服務機構向特定的社會公眾投資者公開發行的證券。（ ）6、債券一般有明確的還本付息期限，股票一般沒有期限。（ ）7、理論上講，預期收益越高的證券風險越大；預期收益越低的證券風險越小。（ ）8、從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所。（ ）9、非上市證券不允許在證券交易市場交易。（ ）10、證券交易市場是證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場，又成為“一級市場”或“初級市場”。（ ）11、由于股票比債券的流動性更強，因此股票價格比債券價格更趨于其合理價值。（ ）12、開放式基金可以隨時申購與贖回，因此它的流動性要高于封閉式基金。（ ）13、場外市場就是指沒有固定交易場所的證券市場。（ ）14、美國證券市場是從買賣政府債券開始的。（ ）15、我國的證券交易所出現在1990年，我國資本市場的萌芽期是1990年至1992年。（ ）16、我國的首部證券法頒布于2005年。（ ）17、我國于2002年開始試行合格境外機構投資者（QFII）制度。（ ）18、在我國，只有上市公司才能發行股票。（ ）19、政府發行債券和股票的目的是協調財政資金周轉、彌補財政赤字、興建大型基建項目等。（ ）20、中央銀行發行央行票據目的是增加商業銀行可貸資金量。（ ）21、我國把股份制的金融機構發行的股票定義為金融證券。（ ）22、按照我國現行法規，企業年金可以由年金委托人或者委托人指定的專業投資機構進行證券投資。（ ）23、社保基金和企業年金都是老百姓的養命錢，因此對投資范圍限制非常嚴格。（ ）24、中國證券登記結算有限公司總資本為人民幣12億元，上海、深圳證券交易所是公司的兩個股東，各持50%的股份。兩個交易所是公司的主管部門。（ ）25、根據中國證券業協會章程： “依法設立并經中國證監會許可從事證券有關業務的金融資產管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構等證券服務機構，應當申請加入協會。”（ ）26、設權證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。（ ）27、股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券。（ ）28、股東享有對于公司財產的直接支配處理權。（ ）29、所謂記名股票，是指在股票票面或股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。（ ）30、國有股權可由國家授權投資的機構持有。（ ）31、我國公司法規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公眾發行的股份，不得少于公司股份總數的25%。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例應在15%以上。（ ）32、從2001年2月對境內居民個人開放B股市場之后，境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易。（ ）33、股票交易實際上是對未來收益權的轉讓，股票價格就是對未來收益的評定。（ ）34、股票的賬面價值又稱面值，指的是用會計方法計算出來的每股實際資產的價值。（ ）35、一般而言，貨幣供應量收緊，會導致股價上升，貨幣供應量寬松，會導致股價下降。（ ）36、普通股股東擁有公司經營決策權、公司盈余和剩余資產分配權、優先認股權的權利。（ ）37、公司的剩余資產在分配給股東之前，一般要先應先支付公司員工工資，再支付清算費用。（ ）38、優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原優先股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。（ ）39、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券，以穩定債券持有人的收益率。（ ）40、如果債券發行人的信用狀況較好，債券信用等級高，則說明發行人償債能力較強，則債券利率一般會定得高一些。（ ）41、在我國，中央政府債券由中央政府發行，地方政府債券由地方政府發行。（ ）42、附息債券又稱息票債券，是指債券合約中明確規定了債券的利率，并在到期日一次性還本付息的債券。（ ）43、憑證式債券的形式是債權人認購債權的一種收款憑證，而不是債券發行人指定的標準格式的債券。（ ）44、商業銀行次級債是指商業銀行發行的，本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券。一般發行次級債的程序比較繁瑣，周期較長。（ ）45、混合資本債券發行人在不滿足延期支付利息的條件時，應立即支付欠息及欠息產生的復利。（ ）46、證券公司短期融資債是指證券公司以短期融資為目的，在企業間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的債券。（ ）47、債券和股票同屬于有價證券，其本身的真實價值體現在未來的收入之中。（ ）48、金融衍生工具對應的基礎產品也包括金融衍生工具。（ ）49、金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當時市價買賣基礎金融資產的合約。（ ）50、分離交易可轉債也可以理解成“買債券送認購權證”。 （ ）51、擔心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統性風險。（ ）52、在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發行證券，即間接融資和直接融資。（ ）53、證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場。（ ）54、證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。（ ）55、我國的股票發行實行注冊制并配之以發行審核制度和保薦制度。（ ）56、我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發），采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式。（ ）57、在我國，公司發行新股只能采取公開發行方式。（ ）58、根據標的物不同，招標發行可分為荷蘭式招標（單一價格中標）和美式招標（多種價格中標）。（ ）59、發行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發行以包銷為主。（ ）60、我國上市公司證券發行管理辦法規定，上市公司非公開發行股票必須由證券公司承銷。（ ）61、全額包銷是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。（ ）62、在我國，首次公開發行的股票的定價方式實行詢價制度。（ ）63、上市公司非公開發行的股票發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。（ ）64、上市公司發行新股，可以通過詢價方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格。（ ）65、在債券發行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（ ）66、遠期交易的合約一般是非標準化的，在場內交易；期貨交易一般是有規定格式的標準化合約，多數在場外交易。（ ）67、債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行同向交易的行為。（ ）68、信用交易包括保證金賣空和保證金買空。（ ）69、證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。（ ）70、人民幣債券交易的交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分。（ ）71、我國內地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業法人。（ ）72、一般投資者可以直接進入證券交易所買賣證券。（ ）73、證券交易所管理辦法規定，證券交易所接納的會員應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構；境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。（ ）74、在理論上，證券交易所按組織形式可分為公司制和會員制兩種組織形態。我國的上海證券交易所的組織形式是公司制的。（ ）75、證券交易所的基本職能是創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券市場的正常運行。（ ）76、證券交易的基本過程中的開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。（ ）77、證券交易通常需要遵循價格優先原則和時間優先原則。（ ）78、我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續競價方式。（ ）79、股票價格指數是由證券交易所或金融服務機構編制的衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度。（ ）80、現在日經股價指數分成兩組：一是日經225種股價指數；二是日經500種股價指數。（ ）81、不論是記名證券還是不記名證券，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。（ ）82、納斯達克的上市公司涵蓋所有新技術行業，包括軟件和計算機、電信、生物