內蒙古蒙西礦業公司庫里火沙兔煤礦項目建設 礦建工程施工階段監理實施細則蒙西礦業公司庫里火沙兔煤礦礦建工程監理實施細則山西中太工程建設監理公司2009年9月第一章 概 況1.1、項目概況1.1.1、地理位置及交通淖爾壕煤礦隸屬于鄂爾多斯市天隆淖爾壕煤炭有限責任公司，礦井位于內蒙古自治區伊金霍洛旗境內，行政區劃隸屬伊金霍洛旗納林陶亥鎮管轄。其地理坐標為：東經：10701001070300北緯：393445 394100礦井煤炭外運主要依靠公路運輸。1.1.2、井田開拓 開拓方式：開拓方式為斜立井單水平開拓。在井田西南部側布置工業廣場，由南向北掘進主、副斜井，井田西邊界設回風立井，井下大巷沿井田南部邊界東西方向布置，礦井設一個開采水平和兩個輔助開采水平，其中主水平布置在4-2號煤層中，輔助水平分別布置在2-3和6-1號煤層中。1.1.3、井筒：根據開拓布置，礦井建設初期共布置兩個井筒，即主斜井、副斜井。 1.1.4、掘進裝備：礦井建設期間，兩個井筒全部采用炮掘工藝。1.1.5、主、輔運輸：礦井主運輸全部采用膠帶輸送機，煤流從采煤工作面到地面實現了連續運輸；井下輔助運輸采用防爆無軌膠輪車運輸。1.1.6、礦井供電：工業場地建35kV變電站一座，雙回路電源引自納林塔110kV變電站35kV不同母線段。1.1.7、地面布置：地面布置簡潔緊湊，只設置必要的生產、生活及輔助設施。1.1.8、煤炭運輸：鐵路外運為主，公路外運為輔的運輸方式。即原煤從井口通過膠帶輸送機運至烏蘭木倫裝車站后經包神鐵路外運，地銷部分經阿（鎮）新（廟）公路上包（頭）府（谷）公路外運。1.2、礦建工程概況1.2.1、井巷工程量 主斜井井筒斜長476m、井筒斜長1353m，兩條斜井井巷工程總長度為：1829m。1.2.2、巷道斷面及支護形式主要巷道斷面特征見表1-2。表1-2 主要巷道斷面特征一覽表巷道名稱斷面形狀斷面規格（mm）凈斷面（m2）掘進斷面（m2）支護形式主斜井半圓拱4.73.116.19錨網噴副斜井半圓拱5.44.319.63錨網噴巷道支護形式，主斜井、副斜井井頸段采用鋼筋混凝土支護，井身段采用錨網+噴射混凝土支護，或錨網+噴射混凝土+錨索聯合支護。1.3、礦建工程監理工作綱要根據建設工程監理的有關規定，遵循“守法、誠信、公正、科學”的基本準則，無論公司開展監理經營活動，還是監理工程師開展監理工作，都要做到行為要守法，服務要誠信，辦事要公正，方法要科學。按照我公司“誠信科學，公正守法，嚴格監理，持續改進，熱情服務，顧客滿意”的質量方針，通過目標規劃，動態控制，履行合同并通過與業主、施工單位的密切合作，確保實現項目建設目標。1.4、監理控制目標根據建設單位的監理委托，遵循“守法、誠信、公正、科學”的監理準則，并按我們監理公司“誠信科學、公正守法、嚴格監理、持續改進、熱情服務、顧客滿意”的質量方針，通過目標規劃、動態監控和科學管理、認真履行監理合同，采取全過程、全方位監理，通過與業主、施工單位及工程建設有關單位的密切合作，努力實現以下目標：1.4.1、質量控制目標：貫徹“百年大計、質量第一”的方針、確保所監理的工程100%達到國家質量驗收標準和施工合同所規定的質量目標。1.4.2、投資控制目標：強化合同管理，把握總價控制、確保工程投資控制在合同確定的承包價內。1.4.3、進度目標：積極配合有關各方，按合同工期及進度總目標進行控制、確保實現建設單位對工期的目標控制要求。1.5、監理工作依據1.5.1、國家法律、法規，行業和地方有關技術標準、規程、規范。1.5.2、設計圖紙、文件。1.5.3、業主與承包商簽定的工程建設施工合同。1.5.4、業主與監理公司簽定的工程建設監理合同。1.6、監理人員職責1.6.1、總監理工程師崗位職責1、確定項目監理機構人員的分工和崗位職責；2、主持編寫項目監理規劃、審批項目監理實施細則，并負責管理項目監理機構的日常工作；3、審查分包單位的資質，并提出審查意見；4、檢查和監督監理人員的工作，根據工程項目的進展情況可進行人員調配，對不稱職的人員應調換其工作；5、主持監理工作會議，簽發項目監理機構的文件和指令；6、審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃；7、審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；8、審查和處理工程變更；9、主持或參與工程質量事故的調查；10、調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；11、組織編寫并簽發監理月報、監理工作階段報告、專題報告和項目監理工作總結；12、審核簽認分部工程和單位工程的質量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監理人員對待驗收的工程項目進行質量檢查，參與工程項目的竣工驗收。13、主持整理工程項目的監理資料。1.6.2、專業監理工程師崗位職責1、負責編制本專業的監理實施細則；2、負責本專業監理工作的具體實施；3、組織、指導、檢查和監督本專業監理員的工作，當人員需要調整時，向總監理工程師提出建議；4、審查承包單位提交的涉及本專業的計劃、方案、申請、變更，并向總監理工程師提出報告；5、負責本專業分項工程驗收及隱蔽工程驗收；6、定期向總監理工程師提交本專業監理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監理工程師匯報和請示；7、根據本專業監理工作實施情況做好監理日記；8、負責本專業監理資料的收集，匯總及整理，參與編寫監理月報；9、核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及其質量情況，根據實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；10、負責本專業的工程計量工作，審核工程計量的數據和原始憑證。1.6.3、監理員崗位職責1、認真學習和貫徹執行國家、行業和各級政府有關工程建設的現行法律、法規、技術規范、標準，遵守本公司的規章制度，恪守“守法、誠信、公正、科學”的執業準則和監理工程師的職業道德，在監理工程師的領導下，按監理合同的規定和監理工程師的授權，對工程項目實施監理。2、監理員應了解監理合同和施工合同的內容，熟悉設計圖紙，領會設計意圖，掌握與本職工作相關的現行的施工及驗收規范和質量標準，并在監理過程中嚴格執行。3、檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做檢查記錄。4、掌握工程實際進展情況，復核或從施工現場直接獲取工程計量的有關數據并簽署原始憑證，為簽證和中期付款的計量提供書面或口頭依據，涉及投資、進度問題，匯報總監處理。5、按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查，并對重要隱蔽工程，及工序施工質量檢查結果進行記錄：6、擔任旁站工作，發現問題及時指出并向專業監理工程師報告。7、做監理日記和有關的監理記錄，為施工過程中查閱和使用信息提供方便。8、完成專業監理工程師交辦的其它工作。1.7、監理工作制度經過十幾年監理實踐，我公司積累和形成了一套行之有效的監理工作程序、方法及各項工作制度，針對羊市塔一礦的特點結合我公司監理過的同類型建設項目的經驗，擬制定以下監理工作制度。并經業主批準后統一下發執行。1.7.1、開工報告和復工報告審批制度施工單位填報開工報告和因某種原因停工后的復工報告,監理單位接到開工報告后,核驗開工條件是否具備,施工手續是否完備,圖紙是否會審，材料、設備是否進場，安全設施是否到位，施工人員是否進場。經核驗符合要求后，簽署意見。復工報告報送到監理單位后，監理工程師核實原停工事項是否落實，然后進入施工現場核驗現場實際情況，在復條件具備的情況下及時簽署意見。1.7.2、設計交底及圖紙會審制度；設計院提供的設計圖紙到達現場后及時下發到各有關參建單位，2日后組織設計交底及圖紙會審會議，會議由建設單位組織，設計、監理、施工單位參加。首先由設計單位對設計圖紙進行交底，然后，各方提出對圖紙中的“錯、漏、碰、缺”以及各方對設計的意見，由設計單位對上述問題進行統一答復。對于需要進行設計變更的由設計單位及時辦理。會議結束后及時辦理設計交底及圖紙會審表格的登記及各方簽認工作。1.7.3、設計變更審查及簽認制度；參建各方均可提出設計變更，設計變更提出的理由為：設計確實存在錯誤之處，設計與已有工程或其他設計存在矛盾或沖突之處，設計變更有利于節約建設資金，加快施工進度，變更后的事項更成熟，更適應礦井具體建設條件。提出的設計變更均應以書面形式提交建設單位，通過建設單位與設計單位聯系，商談變更事宜。設計單位同意后已設計變更通知單（有些要重新出圖）的形式通知建設單位，建設單位受到設計變更通知單后，及時下發到各參建單位按照變更后的設計執行。1.7.4、施工組織設計、施工技術措施方案審查制度；單位工程開工前施工單位編制施工組織設計或設計技術措施方案（較大單位工程或重要單位工程編制施工組織設計，其余工程編制施工技術措施方案），編制完成后送建設監理單位，2日后進行施工組織設計、設計技術措施方案審查，審查完成后，施工單位修改，建設監理單位簽署審查意見后，下發執行。1.7.5、施工技術交底制度；施工組織設計、施工技術措施方案經建設監理審查批準后，施工單位執行層對其操作層進行技術交底，技術交底后操作人員要簽字，建設監理單位有權隨時抽查。1.7.6、原材料、構配件和設備質量控制程序和辦法；原材料、構配件和設備質量控制的程序和方法按附圖4執行。1.8.7、隱蔽工程、分部工程、分項工程、工序的質量驗收制度。隱蔽工程、分部、分項工程及工序交接驗收前要求施工單位填報驗收申請并附自檢記錄。建設監理單位審查后及時派員參加驗收，驗收合格簽署意見，驗收不合格要求整改。；1.7.8、監理巡查、旁站制度；監理單位對實行監理的工程實行定期、不定期巡查制度，對重點部位和關鍵工序實行全過程旁站監理，并填寫旁站記錄進入工程技術檔案資料。1.7.9、停工及復工管理制度；為了保證施工質量，出現下述情況之一者，監理工程師有權指令承包單位立即停工整改。1、未經檢驗即進行下道工序作業者；2、質量下降經指出后，仍未采取整改措施，或采取了一定措施，而效果不好，繼續作業者；3、擅自采用未經認可或批準的材料；4、擅自變更設計圖紙的要求；5、擅自將工程轉包；6、擅自讓未經同意的分包單位進場作業者。7、沒有可靠的質量保證措施冒然施工，己出現質量下降者。工程停、復工制度按附圖10執行。1.7.10、工程質量問題和質理事故追查處理制度；一般的工程質量問題采用現場口頭通知的方法，但必須將有關質量問題記入監理日志，使質量問題進入追查程序。對于較大質量問題，監理單位要及時下發監理通知單，施工單位接到監理通知單后必須進行回復，明確質量問題處理方案及時間以及責任人。重大的質量問題構成了質量事故，質量事故要通知礦區質量監督站，現場核驗事故情況，召開會議（必要邀請設計單位參加），明確質量事故處理措施、時間及責任人，對質量事故造成的工期、質量、投資方面的損失，建設監理單位有權向施工單位索賠。1.7.11、月未工程盤點、驗收與進度款審核簽證制度；每月25日要求施工單位填報本月完成情況及下月進度計劃。對于本月完成的分部、分項工程要求建設、監理單位進行工程驗收、工程量盤點的施工單位填寫驗收申請，附件包括自檢記錄，驗收評定表并附相應的支持性資料。建設監理單位接到申請2日后。組織人員進行驗收及工程量計量。上述工作完成后建設監理單位及時組織分部工程評定，評定合格進入工程進度款審核支付程序，不合格要求施工單位處理，處理后重新進行驗收評定。1.7.12、工程變更處理制度；工程變更包括材料代用、工程更改等。根據工程實際實施情況有閑置材料或設計材料當地市場難以滿足或代價太大，可以采用代用材料，代用采用等強度代用原則。工程更改以實際需要或由于地質條件變更等原因無法按設計實施或實施有困難時提出，經各方審核后以文字形式下發執行。1.7.13、隱蔽工程審報、驗收制度；施工現場發生隱蔽工程后，施工單位應及時通知建設監理單位，建設監理單位應在接到通知24小時后到達現場驗收，若建設監理單位不能到達，施工單位可自行隱蔽，但建設監理單位可提出隨時進行補充性檢查的要求，施工須配合。隱蔽工程檢查驗收以定額規定為準，建設監理單位嚴格執行。隱蔽工程驗收結束后，施工單位報送隱蔽處理方案，經審查后執行。1.7.14、單位工程竣工驗收制度；單位工程竣工標準為按照施工圖設計所有內容全部完成，各分部工程驗收合格，施工現場清理結束，施工技術擋案資料齊全。單位工程竣工后施工單位填報竣工驗收申請表，要求所附的資料有：施工過程中各種材料、構配件合格證、實驗報告，混凝土配比通知單、混凝土試塊實驗單、錨桿拉拔實驗單。施工日志、技術交底單、施工組織設計或施工技術措施方案及會審記錄，竣工圖，各分部、分項自檢記錄、驗收評定資料等。建設、監理、質量監督單位首先進行資料檢查，資料檢查合格后進行現場檢查，現場進行觀感評定等檢查。發現問題后及時通知處理，處理后進行重新驗收。單位工程質量認證由質量監督站完成。1.7.15、年度工程結算制度；年度工程結算由建設單位組織，年度結算成立領導組，由建設、監理、施工、質量監督單位領導及各專業工程負責人，經濟負責人組成。年度結算前有建設監理單位編寫下發有關結算事項的文件。首先由建設、監理、施工單位進行年度工程量盤點，本著“具體、細致、可靠”的原則進行盤點，盤點結束，各方簽字后進入經濟結算程序。經濟結算以施工合同、定額、簽證、設計圖紙及變更、年度結算文件等為依據，有疑問及時向工程部門咨詢,并可去現場計量。經濟結算后進入財務程序。財務部門扣出各種應扣款后進行財務支付。1.716、工程監理月報制度；駐地監理部必需按規定的格式和內容編寫工程監理月報，并將每月監理月報報送業主。1.717、監理日志、監理例會及監理工作文檔管理制度1、監理日志是監理部和監理工程師必備的專用記錄手冊，是監理工作的重要資料，每個監理人員應逐日、逐項認真填寫，尤其是設計變更、會議決定、上級指示、質量、進度、投資有關事項都應詳細寫入日志。2、監理部應根據需要建立定期或不定期專業會議制度，達到加強管理，溝通情況，交流經驗的目的。3、工地會議(監理例會)每周舉行一次。4、監理部結合實際建立有關往來函、電處理，日常監理工作技術資料整理和技術資料歸檔管理制度。第二章 質量控制2.1、礦建工程質量檢驗執行標準礦建工程質量檢驗與評定執行國家現行標準井巷工程質量檢驗評定規范（MT5009-94）2.2施工準備階段的質量控制2.2.1、在設計交底前，總監理工程師應組織監理人員熟悉設計文件，并對圖紙中存在的問題通過建設單位向設計單位提出書面意見和建議。2.2.2、項目監理人員應參加由建設單位組織的設計技術交底會，總監理工程師應對設計技術交底會議紀要進行簽認。2.2.3、工程項目開工前，總監理工程師應組織專業監理工程師審查承包單位報送的施工組織設計（方案）報審，提出審查意見，并經總監理工程師審核、簽認后報建設單位。施工組織設計（方案）報審表應符合附錄A2表的格式。2.2.4、工程項目開工前，總監理工程師應審查承包單位現場項目管理機構的質量管理體系，技術管理體系和質量保證體系、確保其能保證工程項目施工質量時予以確認。對質量管理體系、技術管理體系和質量保證體系要審核內容如下：1、質量管理、技術管理和質量保證的組織機構；2、質量管理、技術管理制度；3、專職管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證。2.2.5、分包工程開工前，專業監理工程師審查承包單位報送的分包單位資格報審表和分包單位有關資質資料，符合有關規定后，由總監理工程師予以簽認。分包單位資格報審表應符合附錄A3表的格式。對分包單位資格應審核以下內容：1、分包單位的營業執照、企業資質等級證書、特殊行業施工許可證、企業在國內承包工程許可證；2、分包單位的業績；3、擬分包工程的內容和范圍；4、專職管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證。2.2.6、專業監理工程師應按以下要求對承包單位報送的測量放線控制成果及保護措施進行檢查，符合要求時，專業監理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認：1、檢查承包單位專職測量人員的崗位證書及測量設備檢定證書：2、復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網高程控制網和臨時水準點的測量成果。施工測量成果報驗申請表應符合附錄A4表的格式。2.2.7、專業監理工程師應審查承包單位報送的工程開工報審表及相關資料，具備以下開工條件時，由總監理工程師簽發，并報建設單位：1、施工許可證已獲政府主管部門批準；2、征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；3、施工組織設計已獲總監理工程師批準；4、承包單位現場管理人員已到位，機具、施工人員已進場，主要工程材料已落實；5、進場道路及水、電、通訊等已滿足開工要求。6、工程項目開工前，監理人員應參加由建設單位主持召開的第一次工地會議。2.3、施工階段的工程質量控制2.3.1、在施工過程中，當承包單位對已批準的施工組織設計進行調整、補充或變動時，應經專業監理工程師審查，并由總監理工程師簽認。2.3.2、承包單位應報送重點部位、關鍵工序的施工工藝和確保工程質量的措施，審核同意后予以簽認。2.3.3、當承包單位采用新材料、新工藝、新技術、新設備時，專業監理工程師要求承包單位報送相應的施工工藝措施和證明材料，組織專題論證，經審定后予以簽認。2.3.4、項目監理機構應對承包單位在施工過程中報送的施工測量放線成果進行復驗和確認。2.3.5、專業監理工程師應從以下五個方面對承包單位的試驗室進行考核：1、試驗室的資質等級及其試驗范圍；2、法定計量部門對試驗設備出具的計量檢定證明（MA計量認證）；3、試驗室的管理制度；4、試驗人員的資格證書；5、本工程的試驗項目及其要求。發現問題及時通過施工單位向實驗室指出。2.3.6、專業監理工程師應對承包單位報送的擬進場工程材料。構配件和設備的工程材料/構配件設備報審表及其質量證明資料進行審核，并對進場的實物按照委托監理合同約定或有關工程質量管理文件規定的比例采用平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢。對未經監理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監理人員應拒絕簽認，并應簽發監理工程師通知單，書面通知承包單位限期將不合格的工程材料、構配件、設備撤出現場。工程材料/構配件/設備報審表應符合附錄A9表的格式；監理工程師通知單應符合附錄B1表的格式。2.3.7、項目監理機構要定期檢查承包單位的直接影響工程質量的計量設備的技術狀況。2.3.8、總監理工程師安排監理人員對施工過程進行巡視和檢查。對隱蔽工程的隱蔽過程、下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，專業監理工程師安排監理員進行旁站。2.3.9、專業監理工程師根據承包單位報送的隱蔽工程報驗申請表和自檢結果進行現場檢查，符合要求予以簽認。對未經監理人員驗收或驗收不合格的工序，監理人員拒絕簽認，并要求承包單位嚴禁進行下一道工序的施工。隱蔽工程報驗申請表應符合附錄A4表的格式。2.3.10、專業監理工程師對承包單位報送的分項工程質量驗評資料進行審核，符合要求后予以簽認；總監理工程師組織監理人員對承包單位報送的分部工程和單位工程質量驗評資料進行審核和現場檢查，符合要求后予以簽認。2.3.11、對施工過程中出現的質量缺陷，專業監理工程師及時下達監理工程師通知，要求承包單位整改，并檢查整改結果。2.3.12、監理人員發現施工存在重大質量隱患，可能造成質量事故或已經造成質量事故時，要通過總監理工程師及時下達工程暫停令，要求承包單位停工整政。整改完畢并經監理人員復查，符合規定要求后，總監理工程師及時簽署工程復工報審表，總監理工程師下達工程暫停令和簽署工程復工報審表，宜事先向建設單位報告。2.3.13、對需要返工處理或加固補強的質量事故，總監理工程師責令承包單位報送質量事故調查報告和經設計單位等相關單位認可的處理方案，項目監理機構應對質量事故的處理過程和處理結果進行跟蹤檢查和驗收。總監理工程師及時向建設單位及本監理單位提交有關質量事故的書面報告，并將完整的質量事故處理記錄整理歸檔。2.4、質量控制的方法和程序2.4.1、質量控制的方法1、旁站：對隱蔽內容、重要工序及工藝，由監理工程師或監理員實行全過程的旁站監督，當面制止影響工程質量的不良行為，及時清除影響工程質量的不利因素。2、測量：監理人員對施工放線、高程控制、巷道斷面尺寸、錨桿間排距，砼噴射厚度、設備規格、安裝尺寸偏差等進行檢查，發現偏差及時糾正。 3、試驗檢驗和抽查：施工過程中的每道工序，包括材料的性能、配比、成品的強度等都要有試驗數據，否則不予驗收和計量支付。必要時對試驗檢驗結果進行抽查。4、指令文件：監理工程師的各種指令都要有文字記載，并作為主要技術資料存檔，使各項事情處理規范化、文字化。5、工序控制：按“質量控制流程”確定的原則嚴格控制工作程序，通過控制工序質量確保實體質量的目的。嚴禁發生工序倒置或無序施工的情況發生。6、利用計量支付控制質量，沒有監理工程師對工程質量認可，不得支付工程款，工程質量達不到要求，不予計量支付。7、對于現場所用原材料、半成品。工序過程或設備質量監理工程師采用目測法、檢測工具量測法以及試驗法進行控制。（1）、目測法：憑借感觀進行檢查，采用看、摸、敲、照等方法對檢查對象進行檢查。（2）、量測法：利用量具或計量儀表，通過量測結果與規定的質量標準或規范要求相對照，從而判斷質量是否符合要求。（3）、試驗法：通過現場試驗或實驗室實驗等手段，取得數據判斷質量情況。2.4.2、質量控制程序質量控制程序詳見施工階段工程質量控制工作流程圖（附圖3）。其中：原材料、半成品的質量控制程序見原材料、半成品質量控制工作流程圖（附圖4）。施工組織設計(技術方案)的審批按施工組織設計審批工作流程圖（附圖5）進行。工序交接按工序交接檢驗程序圖（附圖6）進行，隱蔽工程檢查按隱蔽工程檢查驗收工作流程圖（附圖7）控制；為提高工程質量，降低成本，承包單位提出工程洽商的處理程序見工程洽商處理流程圖（附圖8）；設計變更處理程序按設計變更處理流程圖（附圖9）進行；工程事故處理及停、復工按工程質量事故處理停、復工作流程圖（附圖10）進行控制。21山 西 中 太 工 程 建 設 監 理 公 司 開工準備 （施工單位） 附有 本分項工程各檢驗批 否 施工組織設計 是否全部完成 提交開工申請單 施工人員到場情況 （施工單位） 施工設備到場情況 是 材料到場情況 本分項工程完成后自檢 否 審查開工條件 材料檢驗報告 （施工單位） （監理單位） 分包商（如有）資質材料 進 施 行 工 批準開工申請 處 單 進 （施 （監理單位） 理 位 行 工 否 自檢合格？ 處 單 分部分項工程工序施工 理 位） （施工單位） 是 否 自檢合格？ 填寫分項工程質量檢驗記錄 （施工單位） 是 填寫檢驗批質量驗收記錄 （施工單位） 檢查分項工程質量 檢查檢驗批質量 監理（建設）單位 現場檢查 實驗室檢驗 （監理單位） 否 否 檢查合格？ 檢驗合格？ 是 簽署檢驗批質量驗收記錄 簽署分項工程質量驗收記錄 （監理單位） （監理單位） 否 本分部工程各分項 否 本單位工程的各分項工程是否均完成是否全部完成 是 進行竣工預驗 竣工驗收文件資料準備 進 施 本分部工程完成后自檢 （施工單位） （施工單位）行 工 （施工單位）處 單理 位 進 施 補 否 行 工 申請工程竣工驗收 充 自檢合格？ 處 單 （施工單位） 再 理 位 準 審查竣工驗收申請 備 （監理單位） 填寫分部工程質量驗收記錄 （施工單位） 否 否 現場初驗是否合格 驗收文件資料是否符合要求 是 是 檢查分部工程質量 監理單位（建設單位） 單位工程初驗報告 （施工單位） 組織單位工程驗收 否 檢查合格？ （建設單位）竣工驗收 （建設單位、監理單位） 附圖3：施工階段工程 簽署分部工程質量驗收記錄 質量控制