調查提綱目錄一、基本情況（一） 基本資料（二）歷史沿革（三）集團/公司及股東情況（四）員工及其社會保障情況（五）組織結構及參控股企業情況（六）其它關聯企業情況（七）內部職工股情況二、業務和技術情況（二） 公司所屬行業基本情況（三） 經營業務（四） 主要固定資產及無形資產（五） 質量控制（六） 主要客戶和供應商（七） 公司擁有的核心技術（八） 知識產權及非專利技術情況（九） 產品生產技術所處階段（十） 研究開發情況（十一） 保持技術不斷創新的機制和進一步開發的能力三、同業競爭與關聯交易情況（一） 同業競爭情況（二） 關聯交易情況四、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員情況（一） 本公司董事、監事、經理等高級管理人員及核心技術人員簡歷（二） 董事、監事及高管人員領取的薪酬情況（三） 其他有關事項五、財務會計信息情況（一） 簡要會計報表（二） 會計報表編制基準及注冊會計師意見（三） 經營業績概述（四） 股東權益（五） 期后事項、重大關聯交易、或有事項及其它重要事項（六） 企業繳稅情況（七） 財務指標（八） 公司管理層的財務分析六、業務發展目標情況（一） 擬發行當年及未來兩年的發展戰略（二） 整體經營目標及主要業務的經營目標（三） 產品開發計劃（四） 人員擴充計劃（五） 技術開發與創新計劃（六） 市場開發與營銷網絡建設計劃（七） 再融資計劃（八） 收購兼并及對外擴充計劃（九） 組織結構調整的規劃（十） 國際化經營規劃（十一） 實施上述業務目標面臨的困難（十二） 實施上述業務目標的經營理念或模式一、基本情況（一）基本資料1. 公司名稱：2. 英文名稱：3. 法定代表人：4. 設立（工商注冊）日期：5. 注冊地址及郵政編碼：6. 電話號碼：7. 傳真號碼：8. 互聯網網址：9. 電子郵箱：（二）歷史沿革1、公司設立方式2、股本形成及股權變動情況3、股權結構公司股權結構表：序號股份類型股東名稱出資額/股數比例100.00%4、公司成立以來是否發生股本結構的變化，或重大資產重組事項5、持股情況（1）發行前持股5以上及最大10名股東名單（2）董、監事、高級管理人員及重要職員持股情況（3）特別說明6、驗資報告中投入股本明細表情況：被審驗收單位名稱： 截止 年 月 日 貨幣單位：萬元發 起 股 東 名 稱注 冊 資 本投 入 股 本金額出資比例貨幣資金實物資產無形資產合計占比例合 計7、資產權屬變更情況包括：對本公司業務及生產經營所必須的商標、土地使用權、專利與非專利技術、重要特許權利等，以及這些權利的使用及權屬情況。（三）集團/公司及股東情況1、 名稱、法定代表人、工商注冊日期；2、 股東或實際控制人名稱及其股權的構成情況；3、 所持有的本公司股票被質押或其他有爭議的情況；4、 如集團/公司或股東為企業法人，須包括主要業務、注冊資本、總資產、凈資產、凈利潤，并標明這些數據是否經過審計及審計機構的名稱。（四）員工及其社會保障情況公司目前人員構成情況如下（注明截止日期）：1、專業構成專業人數占員工總數的比例生產人員技術人員財務人員其它管理人員2、學歷構成學歷人數占員工總數的比例大學本科以上大專中專中專以下3、年齡分布年齡區間人數占員工總數的比例30歲以下3145歲45歲以上離退休人員4、社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革等（五）組織結構及參控股企業情況1、組織結構情況（提供組織結構圖）2、各部門及其職責編號部門職能123456783、參控股企業基本情況包括：名稱、法定代表人、工商注冊日期、主要業務、注冊資本、總資產、凈資產、凈利潤，并標明這些數據是否經過審計及審計機構的名稱。 （六）其它關聯企業情況包括主要集團/公司參控股企業基本情況：名稱、法定代表人、工商注冊日期、主要業務、注冊資本、總資產、凈資產、凈利潤，并標明這些數據是否經過審計及審計機構的名稱。二、業務和技術情況（一）公司所屬行業基本情況主要問題包括:1. 行業的地位2. 行業管理體制3. 行業競爭狀況及趨勢4. 市場容量及趨勢5. 影響本行業發展的有利因素6. 影響本行業發展的不利因素7. 本公司的行業地位及競爭優勢（二）經營業務1. 經營范圍（營業執照上所列）2. 主營業務情況（1） 主要業務構成（提供產品系列圖）（2）最近三年產品的生產能力及實際產量表：產品名稱生產能力實際產量年年年合 計 (3) 主要產品用途（4）主要產品的工藝技術和流程（生產工藝流程圖）（5）主要生產設備情況 主要生產設備的數量、重置成本、先進性、還能安全運行年限等基本情況表：設備名稱數量（臺）位于車間重置成本（萬元）設備先進性還能安全運行年限 （6）主要產品的原材料和能源供應及成本構成最近一年主要產品的主要材料和能源供應及成本構成表：產品名稱主要原材料名稱原材料占總成本比例%主要能源名稱能源成本占總成本比例%（7）主要產品銷售情況公司目前主要產品的銷售額、主要銷售市場的銷售比例、國內市場占有率和定價策略表：項目銷售量銷售額主要銷售市場銷售比例國內市場占有率定價策略出口內銷出口內銷（三）主要固定資產及無形資產1、主要固定資產截至某年某月某日止，公司主要固定資產情況表： 固定資產類別原值累計折舊凈值房屋建筑物機器設備運輸設備其它設備合計2、土地使用權3、商標使用權、專利和專有技術（四）質量控制1、質量管理標準2、質量控制措施3、產品質量糾紛（五）主要客戶和供應商前五名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比序號地域供應主要物資金額（萬元）前5名采購額占年度采購總額的百分比%12345合 計注：年度采購總額：前五名客戶合計的銷售額占年度銷售總額的百分比序號單位銷售主要產品銷售金額（萬元）前5名銷售額占年度銷售總額的百分比%12345合 計注：年度銷售總額：（六）公司擁有的核心技術包括：核心技術的來源和方式，說明是否擁有核心技術的所有權，說明所擁有的核心技術在國內外同行業的先進性。（七）知識產權及非專利技術情況包括：本公司所有或使用的注冊商標、專利技術和非專利技術，須提供：1、本公司所有或使用的知識產權、非專利技術的名稱、用途、價值；2、本公司所有或使用的知識產權的保護狀況，如發明、實用新型、外觀設計是否已申請專利；3、本公司所有或使用的知識產權的剩余保護年限。 （八）產品生產技術所處階段1、處于大批量生產階段的產品生產技術2、處于小批量生產階段的產品生產技術3、處于中試階段的產品生產技術（九）研究開發情況主要包括：研究開發機構的設置，研究人員的構成，正在從事的項目及進展的情況、擬達成的目標，研發費用占主營業務收入的比重等。與其他單位共同進行研究的，還需說明合作協議的主要內容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。（十）保持技術不斷創新的機制和進一步開發的能力包括：技術儲備及創新的安排、企業文化建設等。三、同業競爭與關聯交易情況（一）同業競爭情況1、基本情況表：競爭方名稱注冊資本 （萬元）占股比例 （%）經營范圍資產規模 （萬元）主要競爭領域2、競爭產品的生產量和銷售量表（最近一年）：產品名稱生產量（噸）銷售量（噸）3、針對同業競爭的存在，本公司及公司實際控制人擬采取的消除或避免的措施包括：（1）通過收購、委托經營等方式，將相競爭的業務納入到集團/公司的措施；（2）競爭方將業務轉讓給無關聯的第三方的措施；（3）集團/公司放棄與競爭方存在同業競爭業務的措施；（4）競爭方就解決同業競爭，以及今后不再進行同業競爭做出的有法律約束力的書面承諾（如出具避免同業競爭承諾函）。（二）關聯交易情況本公司目前關聯交易情況表：關聯方關聯關系關聯交易注：1、關聯方包括：控股股東、其他股東、控股股東及其股東的控制或參股的企業、對控股股東及主要股東的有實質影響的法人或自然人、集團/公司參與的合營企業、集團/公司參與的聯營企業、以及主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員、或與上述關系密切的人士控制的其他企業等。2、關聯關系是指：在財務和經營決策中，有能力對集團/公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關聯方與集團/公司之間存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業利益關系。3、關聯交易包括：購銷商品、買賣有形或無形資產、兼并或合并法人、出讓與受讓股權、提供或接受勞務、代理、租賃、各種采取合同或非合同形式進行的委托經營等、提供資金或資源、協議或非協議許可、擔保、合作研究與開發或技術項目的轉移、向關聯方人士支付報酬、合作投資設立企業、合作開發項目等。四、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員情況（一）本公司董事、監事、經理等高級管理人員及核心技術人員簡歷包括：董事會成員、監事會成員、高級管理人員及核心技術人員的姓名及國籍、性別、出生年月、學歷、職稱、主要業務簡歷、曾經擔任的重要職務及任期、在集團/公司擔任的現任職務、兼任其他單位的職務、核心技術人員的主要成果及獲得的獎項。（二）董事、監事及高管人員領取的薪酬情況（三）其他有關事項 包括：1、上述人員及親屬持有本公司及本公司關聯企業的股權情況；2、上述人員同本公司簽訂任何借款、擔保等協議的情況；3、上述人員相互之間是否存在配偶關系、三代以內直系親屬關系和旁系親屬關系。五、財務會計信息情況（一）簡要會計報表1、最近三年簡要利潤及利潤分配表金額單位：人民幣元年度年度年度一、主營業務收入二、主營業務利潤三、營業利潤四、利潤總額五、凈利潤六、可供分配的利潤七、可供所有者分配的利潤八、未分配利潤2、最近三年簡要資產負債表金額單位：人民幣元年 月 日年 月 日年 月 日流動資產：流動資產合計長期投資合計固定資產合計無形及長期資產合計資產總計流動負債合計長期負債合計負債合計 少數股東權益 所有者權益合計負債及股東權益總計3、最近兩年簡要現金流量表金額單位：人民幣元 年度 年度經營活動產生的現金流量凈額投資活動產生的現金流量凈額籌資活動產生的現金流量凈額匯率變動對現金的影響額現金及現金等價物凈增加額現金及現金等價物的凈增加額（二）會計報表編制基準及注冊會計師意見（三）經營業績概述（四）股東權益公司近三年股東權益情況如下：金額單位：人民幣元年 月 日年 月 日年 月 日股本(實收資本) 資本公積 盈余公積 其中：公益金未分配利潤所有者權益合計負債及股東權益總計（五）期后事項、重大關聯交易、或有事項及其它重要事項（六）企業繳稅情況（七）財務指標本公司最近三年的主要財務指標： 年度 年度 年度流動比率速動比率應收帳款周轉率（次）無形資產（土地使用權除外）占總(凈)資產的比例資產負債率（%）每股凈資產（元）研發費用占主營業務收入比例（%）每股收益（元）凈資產收益率（%）每股經營活動的現金流量（元）上述財務指標的計算方法如下：流動比率=流動資產/流動負債速動比率=速動資產/流動負債應收帳款周轉率=主營業務收入/應收帳款平均余額存貨周轉率=主營業務成本/存貨平均余額無形資產(土地使用權除外)占凈資產的比例=無形資產(土地使用權除外)/凈資產資產負債率=總負債/總資產每股凈資產=期末凈資產/期末股本總額研究及開發費用占主營業務收入的比例=研究及開發費用/主營業務收入凈資產收益率=凈利潤/期末凈資產總額每股收益=凈利潤/期末股本總額每股經營活動的現金流量=經營活動產生的現金流量凈額/期末股本總額（八）公司管理